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证券从业资格考试：证券投资基金的类型试卷（题库版）

2017-09-30 03:20:15 来源:91考试网作者:www.91exam.org 【大中小】

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1、多项选择题货币市场基金禁止投资的有（）。

A．股票
B．可转换债
C．剩余期限超过397天的债券
D．AA级企业债

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2、单项选择题（）通过对基金买卖股票频率的衡量，可以反映基金的操作策略。

A．持股集中度
B．净值增长率
C．基金股票周转率
D．标准差

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3、不定项选择与公募基金相比，私募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的（）常常受到严格的限制。

A．人数
B．资格
C．资金实力
D．投资经验

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4、不定项选择公募基金具有的主要特征有（）。

A．遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管
B．基金募集对象不固定
C．投资金额要求低，适宜中小投资者参与
D．可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广

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5、判断题日每万份基金净收益和最近7日年化收益率都是长期指标。（）

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6、判断题债券基金的价值会受到市场利率变动的影响，债券基金的平均到期日越短，债券基金的利率风险越高。（）

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7、单项选择题符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，在（）募集资金可以进行（）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。

A．境内，境外
B．境内，境内
C．境外，境外
D．境外，境内

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8、单项选择题小盘股是指股票市值在（）亿元人民币以下的公司的股票。

A．20
B．10
C．5
D．3

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9、单项选择题固定比例投资组合保险策略是一种通过比较投资组合（），从而动态调整投资组合中风险资产与保本资产的比例，以兼顾保本与增值目标的保本策略。

A．现时净值与价值底线
B．现时市值与价值底线
C．现值与安全垫
D．现时净值与价格底线

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10、不定项选择基金收益与标的指数收益之间的偏离程度可以用（）来衡量。

A．折(溢)价率
B．跟踪误差
C．跟踪偏离度
D．周转率

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11、不定项选择货币市场基金面临的风险有（）。

A．利率风险
B．购买力风险
C．信用风险
D．流动性风险

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12、单项选择题（）是指以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金，主要以大盘蓝筹股、公司债、政府债券等稳定收益证券为投资对象。

A．收入型基金
B．增长型基金
C．开放式基金
D．平衡型基金

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13、判断题保本基金常见的保本比例介于80％～100％之间，如果其他条件相同，保本比例较低的基金可投资于风险性资产的比例较高。（）

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14、单项选择题现代美国各金融产业中资产规模最大的是（）。

A．股票
B．企业债券
C．封闭式基金
D．开放式基金

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15、多项选择题下列指标是衡量货币市场基金风险的有（）。

A．平均剩余期限
B．融资比例
C．浮动利率债券投资情况
D．7日年化收益率

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16、不定项选择关于QDI1基金的投资风险，下列说法正确的有（）。

A．国际市场投资会面临国内基金所没有的汇率风险
B．QDI1基金申购、赎回的时间要长于国内其他基金
C．国际市场投资将会面临国别风险、新兴市场风险等特别投资风险
D．尽管进行国际市场投资有可能降低组合投资风险，但并不能排除市场风险

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17、判断题货币市场基金的风险较低，意味着货币市场没有投资风险。（）

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18、不定项选择根据法律形式的不同，基金可以分为（）。

A．契约型基金
B．公司型基金
C．开放式基金
D．封闭式基金

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19、判断题保本基金的投资目标是在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报。（）

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20、不定项选择 ETF联接基金投资的对象为（）。

A．目标ETF的资产
B．标的指数的成分股
C．备选成分股
D．中国证监会规定的其他证券品种

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21、不定项选择债券基金投资风格主要依据基金所持债券的（）来划分。

A．平均到期日
B．久期
C．信用等级
D．平均利率

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22、判断题混合基金的风险低于股票基金，预期收益则要高于债券基金。（）

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23、单项选择题债券基金没有固定到期日，所承担的利率风险将取决于所持有的债券的（）。

A．平均利率
B．平均票面价值
C．平均到期日
D．久期

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24、判断题通常债券基金为避免投资者提前赎回，会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费。（）

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25、不定项选择反映股票基金风险大小的指标主要有（）。

A．行业投资集中度
B．贝塔值
C．持股集中度
D．标准差

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26、单项选择题根据（）的不同，基金可以分为契约型基金、公司型基金等。

A．运作方式
B．法律形式
C．投资对象
D．投资目

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27、不定项选择按投资市场分类，股票基金可分为（）。

A．国内股票基金
B．国外股票基金
C．全球股票基金
D．联合股票基金

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28、单项选择题关于保本基金，以下说法不正确的是（）．

A．保本期越长，投资者承担的机会成本越高
B．常见的保本比例介于80％～100％之间
C．其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低
D．保本基金往往会对提前赎回的基金的投资者收取较高的赎回费

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29、单项选择题收入型基金以追求（）为基本目标。

A．稳定的经常性收入
B．资本的长期增值
C．现金收益
D．将资金分散投资于股票和债券

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30、不定项选择 LOF所具有的（）制度安排，使LOF不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象。

A．赎回时是换回一揽子股票
B．转托管机制
C．在交易所二级市场买卖
D．可以在交易所进行申购、赎回

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31、单项选择题货币市场基金可以投资于剩余期限小于（）但剩余存续期超过（）的浮动利率债券。

A．180天，180天
B．365天，365天
C．367天，367天
D．397天，397天

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32、判断题上证50ETF是我国第一只ETF。（）

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33、单项选择题从最近7曰年化收益率指标看，按日结转份额的最近7日年化收益率相当于（）。

A．按单利计息
B．按复利计息
C．贴现
D．折现的利率

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34、单项选择题（）以某一国家的股票市场为投资对象，以期分享该国股票投资的较高收益，但会面临较高的国家投资风险。

A．单一国家型股票基金
B．区域型股票基金
C．洲际型股票基金
D．国际股票基金

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35、单项选择题法律规定，我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过（）天。

A．365
B．397
C．180
D．90

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36、单项选择题基金资产（）以上投资于债券的为债券基金。

A．40％
B．60％
C．90％
D．80％

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37、不定项选择股票基金所面临的投资风险主要包括（）。

A．非系统性风险
B．系统性风险
C．委托代理风险
D．管理运作风险

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38、不定项选择反映股票基金投资业绩的指标主要有（）。

A．已实现收益
B．基金分红
C．净值增长率
D．净值增长率标准差

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39、判断题除基金管理公司和证券公司外，其他金融机构不得发行代客境外理财产品。（）

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40、单项选择题根据股票（）的不同，通常可以将股票分为价值型股票与成长型股票。

A．性质
B．投资风格
C．市值的大小
D．行业

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41、不定项选择以下关于保本基金的说法不正确的是（）。

A．投资者在保本期到期前赎回，可能遭受亏损
B．保本基金中债券的比例较高，收益上升空间有限
C．保本基金抗御通货膨胀能力较强
D．保本基金没有利率风险

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42、单项选择题（）的申购是用一揽子股票换取其份额，赎回时则是换回一揽子股票而不是现金。

A.ETF
B.LOF
C.ETF联接基金
D.基金中的基金

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43、不定项选择以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业股票基金，比如（）。

A．资源类股票基金
B．科技股基金
C．金融服务基金
D．房地产基金

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44、判断题与单个债券的久期一样，债券基金的久期越长，净值的波动幅度就越大，所承担的利率风险就越高。（）

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45、单项选择题从最近7日年化收益率指标看，按日结转份额的最近7日年化收益率相当于按复利计息，因此在总收益不变的情况下，其数值要（）按月结转份额所计算的最近7目年化收益率。

A．小于
B．远大于
C．高于
D．小于等于

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46、不定项选择 ETF与LOF的区别有（）。

A．申购、赎回的标的不同
B．基金投资策略不同
C．对申购、赎回限制不同
D．申购、赎回的场所不同

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47、单项选择题根据投资目标划分的证券投资基金不包括（）。

A．成长型基金
B．收入型基金
C．期权基金
D．平衡型基金

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48、判断题债券基金的 91exam .net久期等于基金组合中各个债券的投资比例与对应债券久期的加权平均。（）

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49、判断题封闭式基金收益分 91ExAm.net配后基金份额净值可以低于面值。（）

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50、判断题 LOF是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所(场内市场)进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的开放式基金。（）

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51、单项选择题下列不是特殊基金类型的是（）。

A．系列基金
B．保本基金
C．交易型开放式指数基金
D．离岸基金

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52、不定项选择除中国证监会另有规定外，QDI1基金不得有下列（）行为。

A．购买不动产
B．购买实物商品
C．购买房地产抵押按揭
D．购买贵重金属或代表贵重金属的凭证

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53、判断题货币市场基金的风险较低，但并不意味着货币市场基金没有投资风险。（）

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54、单项选择题（）以非本国的股票市场为投资场所，由于币制不同，存在一定的汇率风险。

A．国内股票基金
B．国外股票基金
C．全球股票基金
D．联合股票基金

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55、不定项选择境外保本基金提供的保证类型有（）。

A．红利保证
B．收益保证
C．本金保证
D．流动性保证

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56、判断题如果某基金的贝塔值大于1，说明该基金是一只稳定或防御型的基金。（）

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57、判断题与增长型基金相比，收入型基金的风险大、收益高。（）

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58、单项选择题（）是指在一只基金内部通过结构化的设计或安排，将普通基金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类(级)或多类(级)份额并可上市交易的一种产品。

A．ETF
B．LOF
C．分级基金
D．基金中的基金

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59、判断题货币市场基金的份额净值固定在1元人民币，基金收益通常用日每万份基金净收益和最近7日年化收益率表示。（）

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60、不定项选择国际上比较流行的保本基金投资组合保险策略主要有（）。

A．固定并长期持有策略
B．对冲保险策略
C．套期保值策略
D．固定比例投资组合保险策略

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61、多项选择题混合基金包括（）基金。

A．偏股型
B．偏债型
C．股债平衡型
D．灵活配置型

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62、判断题通常，债券的到期日越短，债券价格受市场利率的影响就越大。（）

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63、判断题 ETF实行～级市场与二级市场并存的交易制度，中小投资者被排斥在外。（）

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64、判断题组合平均剩余期限越短，货币市场基金收益的利率敏感性越低，但收益率也可能较低。（）

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65、判断题 QDI1是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排。（）

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66、判断题货币市场工具流动性好、安全性高，但其收益率与其他证券相比则非常低。（）

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67、单项选择题在基金的风险分析指标中，（）将一个股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，用以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。

A．贝塔值
B．持股集中度
C．标准差
D．行业投资集中度

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68、判断题一个厌恶风险的投资者应选择久期较短的债券基金，而一个愿意接受较高风险的投资者则应选择久期较长的债券基金。（）

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69、不定项选择基金运作费用主要包括（）。

A．前端或后端申购费
B．投资利息费用
C．基金管理费、托管费
D．基于基金资产计提的营销服务费

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70、单项选择题债券所具有的凸性是指（）是一种凸线型关系。

A．债券价格与利率之间的反向关系
B．债券面值 91EXAM.net与利率之间的反向关系
c．债券票面利率与市场利率之间的反向关系
D．债券价格与利率之间的正向关系

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71、单项选择题偏股型混合基金中股票的配置比例～般为（）。

A．10％～30％
B．50％～70％
C．20％～40％
D．70％～90％

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72、不定项选择基金分红是基金对基金投资收益的派现，其大小会受到（）的影响，不能全面反映基金的实际表现。

A．税收
B．已实现收益
c．基金分红政策
D．留存收益

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73、单项选择题在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为（）。

A．离岸基金
B．在岸基金
C．国内基金
D．国际基金

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74、单项选择题（）是指当市场利率下降时，债券发行人能够以更低的利率融资，因此可以提前偿还高息债券。

A．利率风险
B．信用风险
c．提前赎回风险
D．通货膨胀风险

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75、不定项选择用于分析ETF的收益指标包括（）。

A．跟踪偏离度
B．二级市场价格收益率
C．基金净值收益率
D．折(溢)价率

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76、单项选择题我国第一只ETF是成立于2004年年底的（）。

A．南方积极配置基金
B．汇丰晋信2016基金
C．上证50ETF
D．国投瑞银瑞福基金

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77、单项选择题安全垫是风险资产投资可承受的（）损失限额。

A．最低
B．最高
C．最优
D．最小

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78、不定项选择由于在岸基金的（）均处于本国境内，所以基金监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对其投资运作行为进行监管。

A．基金托管人
B．基金管理人
C．投资者
D．基金的投资市场

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79、判断题标准差将一个股票基金的净值增长率与股票的某个市场指数联系起来，用以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。（）

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80、单项选择题（）是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。

A．增长型基金
B．混合型基金
C．平衡型基金
D．收入型基金

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81、单项选择题混合基金的风险（）股票基金，预期收益则要（）债券基金。

A．低于，高于
B．高于，低于
C．低于，低于
D．高于，高于

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82、不定项选择久期综合考虑了（），可以用以反映利率的微小变动对债券价格的影响,因此是一个较好的债券利率风险衡量指标。

A．债券的票面利率
B．市场利率对债券价格的影响
C．债券现金流
D．到期时间

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83、判断题 QDI1基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。（）

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84、判断题按照规定，除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过20％。（）

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85、单项选择题关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正确的是（）。

A．以某一选定的指数所包含的成份证券为投资对象
B．可以进行套利交易
C．本质上是一种指数基金
D．会出现折价或溢价交易

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86、不定项选择依据资产配置的不同，混合基金可分为（）。

A．偏股型基金
B．灵活配置型基金
C．股债平衡型基金
D．偏债型基金

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87、判断题 ETF的申购、赎回是基金份额与现金的对价；而LOF与投资者交换的是基金份额与一揽子股票。（）

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88、不定项选择以下反映货币市场基金风险的指标主要有（）。

A．投资组合平均剩余期限
B．收益的标准差
C．融资比例
D．浮动利率债券投资情况

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89、单项选择题增长型基金的投资目标是（）。

A．将资金分散投资于股票
B．取得现金收益
C．资本增值
D．将资金分散投资于股票和债券

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90、单项选择题根据（）的不同，可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金。

A．投资对象
B．投资目标
c．运作方式
D．投资理念

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91、判断题离岸基金是指一国的证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金。（）

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92、单项选择题久期可以较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响，但当利率变动幅度较大时，则会产生较大的误差，这主要是由债券所具有的（）引起的。

A．敏感性
B．期限性
C．凸性
D．风险性

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93、多项选择题下列是 ETF特点的是（）。

A．被动操作
B．实物申购赎回
C．设置保本期
D．两级市场并存

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94、判断题防御型股票是指利润不随经济衰退而下降，可以有效抵御经济衰退影响的一类股票。（）

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95、不定项选择非系统性风险是指个别证券特有的风险，包括企业的（）等。

A．汇率风险
B．财务风险
C．经营风险
D．信用风险

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96、单项选择题（）证券交易所于l990年推出了世界第一只ETF—指数参与份额。

A．多伦多
B．纽约
C．芝加哥
D．法兰克福

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97、不定项选择关于货币市场基金，以下说法不正确的是（）。

A．与银行存款类似，没有投资风险
B．风险低，流动性好
C．以短期货币市场工具为投资对象
D．增长潜力大，适合长期投资

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98、不定项选择以下属于价值型股票的有（）。

A．低市盈率股
B．蓝筹股
C．收益型股票
D．防御型股票

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99、单项选择题以下属于基金运作费用的是（）。

A．前端或后端申购费、赎回费
B．托管费
C．投资利息费用
D．交易佣金

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100、单项选择题（）年我国推出了首批QDI1基金。

A．2009
B．2007
C．2008
D．2006

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