1、单项选择题  期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近（）内未出现严重的期货交易、结算风险事件。

A．2年
B．3年
C．4年
D．5年

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本题答案：B
本题解析：期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。

2、多项选择题  期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失的。下列说法中正确的（）

A.如果期货公司将该工作人员开除，则损失完全由甲自行承担
B.应由期货公司承担赔偿责任
C.甲有过错的，也要承担部分责任
D.如果甲对交易进行追认，则损失完全由甲自行承担

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本题答案：B, C, D
本题解析：暂无解析

3、单项选择题  

自2007年10月9日至2008年6月12日。某期货公司允许邵某等9名客户在盘中保证金不足的情况继续下进行期货交易，累计透支交易6000笔，累计透支金额约2亿元，期货公司累计收取手续费9000元。
在上述交易期间，即2007年11月17日和2008年4月18日开始前，该期货公司的客户邵某的可用资金分别为-20万元、-13万元。开市后，在客户邵某未及时追加保证金也未自行平仓的情况下，期货公司没有将客户邵某的合约强行平仓。

A.期货公司允许客户保证金不足的情况下进行期货交易，属于期货公司内部经营管理问题，并不违法
B.期货公司可以与客户就保证金不足的处理问题进行约定
C.期货公司允许邵某等9名客户保证金不足情况下继续进行期货交易，违反了《期货交易管理条例》，构成透支交易
D.是否将客户的合约进行强行平仓，是期货公司的权利，可以自主决定

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

4、多项选择题  

甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿。
根据上述事实，请回答以下题。

A.期货公司在期货交易所的会员资格费
B.期货公司在期货交易所的交易席位
C.期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分
D.期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金

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本题答案：A, B, C
本题解析：暂无解析

5、多项选择题  期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（）。

A．期货交易所
B．中国期货业协会
C．中国证监会
D．财政部

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本题答案：C, D
本题解析：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第15条的规定，期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。

6、单项选择题  公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经（）批准。

A．期货交易所监事会
B．期货交易所董事会
C．国务院国有资产监管机构
D．中国证监会

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本题答案：D
本题解析：公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经中国证监会批准。

7、多项选择题  期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有（）。

A．及时告知投资者有关期货业务的情况
B．严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务
C．对投资者了解交易情况的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复
D．在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第23条的规定，期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有：
①从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务；
②从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复；
③从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。

8、多项选择题  根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，下列说法正确的有（）。

A．期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务
B．除所在机构同意外，期货从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
C．期货从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任
D．期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的，应当退还

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第27条、第29条、第30条和第33条的规定，可知选项A、B、C、D说法均正确。

9、判断题  当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。（）

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

10、单项选择题  期货公司会员为自然人投资者申请开立股指期货交易编码的，申请开户时该自然人投资者的保证金账户可用资金余额应不低于人民币（）。

A．20万元
B．50万元
C．100万元
D．200万元

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本题答案：B
本题解析：根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第4条的规定，期货公司会员只能为申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元的自然人投资者申请开立股指湖货交易编码。

11、单项选择题  期货公司净资本不得低于客户权益总额的（）。

A．3%
B．5%
C．6%
D．10%

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本题答案：C
本题解析：根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第18条的规定，期货公司净资本不得低于客户权益总额的6%。

12、判断题  期货从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。（）

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

13、多项选择题  

某期货公司为进行广告宣传，新设计印制了一批宣传资料，并在公司宣传会上进行分发，小王在阅读材料后，对期货投资很感兴趣，电话咨询公司后，小王决定开户进行期货交易，由于身份证件遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。根据上述事实，请回答以下题。

A.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户
B.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户
C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序
D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户

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本题答案：A, B, C
本题解析：暂无解析

14、单项选择题  钱某获得期货从业人员资格考试合格证明。2012年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据以上信息，钱某通过资格考试后，应当取得（）颁发的期货从业资格考试合格证明。

A．中国期货业协会
B．中国证监会
C．证监会派出机构
D．期货公司

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本题答案：A
本题解析：根据《期货从业人员管理办法》第8条的规定，通过期货从业人员资格考试的，由中国期货业协会颁发从业资格考试合格证明。

15、多项选择题  

综合题：
2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：

A．净资本不低于15亿元
B．流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％
C．对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的l0％，但因证券公司发债提供的反担保除外
D．净资本不低于净资产的60％

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本题答案：B, C
本题解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第6条规定，证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应当符合下列标准：
①净资本不低于12亿元；
②流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%；
③对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外；
④净资本不低于净资产的70%。

16、判断题  中国证监会、财政部可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基会。（）

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

17、单项选择题  

某期货公司注册资金为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五大股东，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交贷款，期货公司其他股东未持有异议，期货公司向工商管理部门办理了变更登记手续。根据上述事实。

A.3%
B.4%
C.5%
D.6%

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

18、多项选择题  《期货从业人员执业行为准则(修订)》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，该准则规范的内容包括（）。

A．职业品德
B．执业纪律
C．专业胜任能力
D．职业责任

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》是对期货从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

19、多项选择题  国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的（）等风险监管指标作出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。

A．净资本与净资产的比例
B．净资本与境内期货经纪业务规模的比例
C．净资本与境外期货经纪业务规模的比例
D．流动资产与流动负债的比例

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第58条规定，国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的净资本-9净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。

20、单项选择题  根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A．2年
B．3年
C．4年
D．5年

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本题答案：B
本题解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第19条的规定，因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

21、多项选择题  证券公司不得（）。

A．直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
B．代客户下达交易指令
C．利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
D．代客户接收、保管或者修改交易密码

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第21条的规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第22条的规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

22、单项选择题  期货交易的交割，由（）统一组织进行。

A．期货交易所
B．期货公司
C．期货业协会
D．国务院期货监督管理机构

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本题答案：A
本题解析：根据《期货交易管理条例》第39条第1款规定，期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。

23、单项选择题  期货交易所的所得收益应当首先用于（）。

A．增加交易保证金
B．弥补期货交易所的损失
C．应对期货交易风险
D．保证期货交易场所、设施的运行和改善

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本题答案：D
本题解析：期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。

24、单项选择题  期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之El起（）内作出批准或者不批准的决定。

A．10日
B．15日
C．20日
D．30日

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本题答案：C
本题解析：根据《期货交易管理条例》第19条第2款规定，期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20曰内作出批准或者不批准的决定。

25、判断题  公司制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起l5E1内向中国期货业协会报告。（）

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本题答案：错
本题解析：公司制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。

26、单项选择题  小吴为丁期货公司职员，2011年8月1日，因从事期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，丁期货公司就此向期货业协会进行了报告。则该案例中，丁期货公司的做法（）。

A．违法，证监会应根据《期货交易管理条例》第70条的规定处理
B．正确，但还应该就此事在本公司网站上进行公告
C．正确，但还应该将此事在期货业协会备案
D．正确，符合《期货从业人员管理办法》相关规定

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本题答案：A
本题解析：根据《期货从业人员管理办法》第27条的规定，丁期货公司应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向中国期货业协会报告。
据此，本题中，丁期货公司违反了《期货交易管理条例》第70条中“不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送文件、资料的”条款，证监会应按照《期货交易管理条例》的本条规定对丁期货公司进行处理。

27、多项选择题  下列关于期货交易所、期货公司和客户穿仓损失责任承担的表述，正确的是（）

A．期货公司的保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间穿仓造成的损失，由期货交易所承担
B．期货公司的保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间穿仓造成的损失，由期货公司承担、
C．客户的保证金不足，期货公司履行了通知义务，而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间穿仓造成的损失，由客户承担
D．客户的保证金不足，期货公司履行了通知义务，而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间穿仓造成的损失，由期货公司承担

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本题答案：A, D
本题解析：暂无解析

28、多项选择题  客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己在交易损失。法院在审理过程中，将期货交易所的交易指令、期货公司通知的交易结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经入市交易，以下因素中必须完全一致的是（）

A.交易品种
B.买卖方向
C.交易时间
D.价格

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

29、多项选择题  根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司风险监管报表包括（）。

A．风险监管指标汇总表
B．净资本计算表
C．客户权益变动表
D．客户分离资产报表

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：风险监管报表包括期货公司风险监管指标汇总表、净资本计算表、资产调 整值计算表、客户分离资产报表、客户权益变动表、经营业务报表和客户管理报表等。

30、单项选择题  

某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，其净资产为8000万元，净资本为6000万元，中国证券会派出机构在对该公司报表进行进行非现场检查时发现存在以下问题，第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定因补提300万元；第二，公司未准确计提预计负债，按照规定因补提50万元；
请回答以下问题

A.5700万元
B.5650万元
C.5950万元
D.6000万元

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

31、多项选择题  

甲公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。根据上述事实，请回答下题。

A.甲公司可以接受客其全资拥有的期货公司全权委托
B.甲公司可以接受其控股的期货公司的委托
C.甲公司可以接受与其属于同一机构控制的期货公司的委托
D.甲公司可以接受与其签订了委托协议的任何期货公司的委托

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本题答案：A, B, C
本题解析：暂无解析

32、多项选择题  根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，下列人员应当参加股指期货知识测试，不得由他人替代的有（）。

A．自然人投资者本人
B．一般法人投资者的指定下单人
C．一般法人投资者的资金调拨人
D．一般法人投资者的结算单确认人

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第7条的规定，一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人及自然人投资者本人应当参加股指期货知识测试，不得由他人替代。

33、单项选择题  期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（）工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A．2个
B．3个
C．5个
D．10个

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本题答案：C
本题解析：期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

34、单项选择题  

甲乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦以霉烂变质，无法使用。
根据上述事实，请回答下题

A.要求期货公司承担侵权责任
B.要求期货交易所承担违约责任
C.要求期货公司承担违约责任
D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

35、单项选择题  期货公司首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存（）。

A．5年
B．10年
C．15年
D．20年

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本题答案：D
本题解析：期货公司首席风险官开展U1_作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。

36、单项选择题  证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于净资产的（）。

A．50%
B．70%
C．80%
D．120%

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本题答案：B
本题解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第6条的规定，证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于净资产的70%。

37、多项选择题  

某期货公司任命王某为期货公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但是未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改的结果。根据上述事实，请回答以下题

A．保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决
B．对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，要向股东会报告上述情况
C．有权查阅期货公司相关文件、档案和资料
D．每季度向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告

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本题答案：C, D
本题解析：暂无解析

38、单项选择题  

2009年1月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。2009年2月4日,监管机构就期货公司2008年操纵市场案作出决定，根据上述事实，请回答下题

A．期货公司书面通知全体股东
B．期货公司口头通知全体控股股东
C．期货公司在股东会上予以报告
D．期货公司通知全体董事，由董事通知股东

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

39、单项选择题  2008年4月，某期货公司财务工作人员任某挪用300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（）

A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪
B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任
C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪
D.鉴于任某将挪用的保证金予以返还，任某可以不承担刑事责任

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

40、多项选择题  下列有关强行平仓责任的处理，说法正确的有（）。

A．期货公司因客户违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担
B．期货公司或者客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由期货公司或者客户自行承担，法律、行政法规另有规定或者当事人另有约定的除外
C．期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，由被平仓的期货公司承担，期货公司承担责任后有权向有过错的客户追偿
D．期货公司的交易保证金不足，又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担

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本题答案：B, C, D
本题解析：根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第37条第2款的规定，期货公司因客户违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由客户承担。因此选项A说法错误。

41、多项选择题  根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，下列说法正确的有（）。

A．期货公司会员应当从保护投资者合法权益的角度出发，测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平
B．期货公司会员应当根据中国证监会统一编制的试卷对投资者进行测试
C．中国金融期货交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试
D．开户知识测试人员和期货公司负责人应当在测试试卷上签字

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本题答案：A, C
本题解析：根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第8条的规定，期货公司会员应当根据中国金融期货交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。因此选项B说法错误。
根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第10条的规定，开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。因此选项D说法错误。

42、多项选择题  在我国，依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构包括（）。

A．中国期货业协会
B．中国证监会
C．期货交易所
D．中国银监会

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本题答案：A, C
本题解析：中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。

43、多项选择题  申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有（）。

A．丰富的期货知识
B．诚实守信的品质
C．良好的职业道德
D．履行职责所必需的经营管理能力

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本题答案：B, C, D
本题解析：申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。

44、多项选择题  根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，投资者金融类资产包括（）等资产。

A．银行存款
B．股票、债券
C．黄金、理财产品
D．基金、期货权益

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第34条规定，投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益、债券、黄金、理财产品(计划)等资产。

45、多项选择题  期货公司原股东如转让公司股权给另外一企业，一下说法正确的是（）

A．转让股权超过5%，应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准
B.转让股权比例不足10%，不需报中国证监会批准
C.转让股权超过5%，应当报中国证监会批准
D.转让股权行为通知全体股东

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本题答案：C, D
本题解析：暂无解析

46、多项选择题  发生下列哪些事项的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告?（）

A．变更公司章程
B．作出终止业务等重大决议
C．任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人
D．被有权机关立案调查或者采取强制措施

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：根据《期货公司管理办法》第80条规定，发生下列事项之一的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告：
①变更名称、公司章程；
②发生本办法第14条规定情形以外的股权变更；
③作出终止业务等重大决议；
④任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更；
⑤被有权机关立案调查或者采取强制措施；
⑥中国证监会规定的其他事项。

47、多项选择题  《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定，期货从业人员应当严格自律、洁身自好，这主要表现在（）。

A．对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
B．从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报
C．从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通
D．从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第31条规定，期货从业人员应当严格自律、洁身自好：
①对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部
程序向高级管理人员或者董事会报告；机构未妥善处理的，从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报。
②从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。

48、单项选择题  单位为影响期货市场行情囤积现货的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A．1万元以上3万元以下
B．1万元以上5万元以下
C．1万元以上10万元以下
D．5万元以上10万元以下

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本题答案：C
本题解析：根据《期货交易管理条例》第74条规定，单位为影响期货市场行情囤积现货的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

49、单项选择题  中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（），并应当出示合法证件和检查通知书。

A．2人
B．3人
C．8人
D．10人

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本题答案：A
本题解析：中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于2人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。

50、单项选择题  

某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000元，监管部门在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题：
第一，公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（申购新股资金的风险调整比例为5℅）；
第二，公司资产负债表中“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。
在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为（）

A.5900
B.5700
C.6300
D.6100

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

51、判断题  对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，期货投资者保障基金不予补偿。（）

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

52、多项选择题  

某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易。此后期货公司陆续对上述客户强行平仓并发生客户穿仓损失。该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下，未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算，同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债务进行报告。

A.客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本
B.未足额追加的客户保证金应当按中国证监会规定的保证金标准计算
C.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算
D.未足额追加的客户保证金不包括已经记入“因收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务

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本题答案：A, C, D
本题解析：暂无解析

53、多项选择题  

综合题：
2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：

A．申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
D．具有满足业务需要的技术系统

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本题答案：B, C, D
本题解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第5条规定，选项B、C、D属于证券公司申请介绍业务资格应具备的条件。证券公司在申请日前6个月的各项风险控制指标应符合规定标准，选项A错误。

54、单项选择题  在我国，负责组织期货从业资格考试的机构是（）。

A．中国证监会
B．中国期货业协会
C．期货交易所
D．各地人事部门

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本题答案：B
本题解析：中国期货业协会负责组织期货从业资格考试。

55、多项选择题  下列说法中正确的是（）。

A.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除
B.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明
C.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算
D.未足额追加的客户保证金包括已经计入"应收风险损失款"科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务

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本题答案：A, B, C
本题解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十七条规定，未足额追加的客户保证金不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务，D选项不选。

56、单项选择题  道路运输易燃物品作业现场必须严禁烟火，作业现场应划定警戒区，一般半径（）m内不得有热源或明火。

A：10
B：15
C：30

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

57、单项选择题  （）应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。

A．中国证监会
B．中国期货业协会
C．期货交易所
D．商务部

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本题答案：B
本题解析：根据《期货从业人员管理办法》第22条第1款的规定，中国期货业协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。

58、单项选择题  对机构投资者以个人名义参与期货交易而遭受保证金损失的，按照（）补偿规则进行补偿。

A．个人投资者
B．机构投资者
C．个人和机构投资者
D．保证金损失的90%

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本题答案：B
本题解析：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第22条第2款规定，对机构投资者以个人名义参与期货交易而遭受保证金损失的，按照机构投资者补偿规则进行补偿。

59、多项选择题  期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括（）。

A．向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证
B．当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则
C．不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
D．具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：根据《期货从业人员管理办法》第14条的规定，期货从业人员除了应当遵守选项A、B、C、D所列执业行为规范外，还应当遵守下列执业行为规范：
①诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；
②以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；
③不得以本人或者他人名义从事期货交易；
④协会规定的其他执业行为规范。

60、多项选择题  下列有关期货透支交易民事责任的认定与处理，说法正确的有（）。

A．期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%
B．期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%
C．期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货公司承担相应的赔偿责任
D．期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易

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本题答案：C, D
本题解析：根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第32条第1款的规定，期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。因此选项A说法错误。
根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第34条第2款的规定，期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。因此选项B说法错误。

61、多项选择题  

某期货公司的股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。该期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。根据上述事实，请回答以下问题。

A.期货公司应当立即书面通知全体股东
B.期货公司应当立即向监管机构报告
C.期货公司应当立即向交易所报告
D.期货公司应当立即发布公告向社会公众披露

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本题答案：A, B
本题解析：暂无解析

62、多项选择题  期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应定期向（）报告相关交易情况。

A．全体股东
B．董事会和监事会
C．监事
D．其住所地的中国证监会派出机构

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

63、判断题  期货公司计算净资本时，不得将“期货风险准备金”等负债项目加回。（）

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本题答案：错
本题解析：期货公司计算净资本时，可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。

64、单项选择题  

某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。
请回答下题

A.期货公司应当取得实行会员分级结算制度期货交易所的结算会员资格
B.证券公司可以与客户签订期货经纪合同，代理期货公司完成开户手续
C.客户开户后，证券公司可以协助期货公司进行客户风险提示等服务工作
D.证券公司可以为客户代收保证金

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

65、单项选择题  期货公司向客户收取的保证金，属于（）所有。

A．期货公司
B．客户
C．期货交易所
D．国务院期货交易管理机构

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本题答案：B
本题解析：依据《期货交易管理条例》第29条第3款规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有。

66、单项选择题  风险监管指标与上月相比变动超过（）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在（）工作日内向全体董事和全体股东书面报告。

A．10%；3个
B．15%；3个
C．20%；5个
D．30%；7个

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本题答案：C
本题解析：风险监管指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作曰内向全体董事和全体股东书面报告。

67、多项选择题  根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，下列说法正确的有（）。

A．期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职
B．期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效
C．期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人
D．期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起10个工作日内向中国证监会相关派出机构报告

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本题答案：A, B, C
本题解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第33条第5款的规定，期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

68、单项选择题  

某期货公司股东会决议定，同意期货公司现任总经理王某受让本公司7℅的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。
根据上述事实，请回答下题

A.王某可以受让期货公司的股权，但应当取得其他股东放弃优先购买权的承认
B.王某可以受让期货公司的股权，但应当报请中国证监会批准
C.王某不能受让期货公司的股权，因为他已在期货公司任总经理一职
D.王某不能受让期货公司的股权，因为他说自然人，不满足《期货公司管理办法》规定的期货公司股东条件

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

69、多项选择题  期货公司可以申请经营的业务有（）。

A．境内期货经纪业务
B．境外期货经纪业务
C．期货投资咨询业务
D．国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第17条规定，期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。

70、单项选择题  小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无效，要求返还其投资的资金，法院经调查确认后，该期货公司已接小王的指令入市交易，下列説法正确的是（）。

A.期货经纪合同无效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金
B.期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金
C.期货经济合同有效，小王需承担交易结果，公司无需返还资金
D.期货经纪合同无效，小王不需承担交易结果，公司应返还小王全部投资

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

71、多项选择题  当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取的紧急措施有（）。

A．调整涨跌停板幅度
B．限制会员的最大持仓量
C．提高保证金
D．暂时停止交易

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第12条的规定，当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：
①提高保证金；
②调整涨跌停板幅度；
③限制会员或者客户的最大持仓量；
④暂时停止交易；
⑤采取其他紧急措施。

72、判断题  期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，经中国证监会批准，可以降低风险管理要求。（）

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本题答案：错
本题解析：期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。

73、单项选择题  取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。

A．第一季度
B．第二季度
C．第三季度
D．第四季度

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本题答案：A
本题解析：取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年第一季度向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。

74、多项选择题  某期货公司任命李平为首席风险官，请问下列情形中那些违反了中国证监会的管理规定（）

A.期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某头了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过了对李平的任命决议
B.李平在期货公司兼任研究发展部主任
C.李平在期货公司兼任客户服务部主任
D.李平在期货公司兼任合规部主任

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本题答案：A, B, C
本题解析：暂无解析

75、多项选择题  

赵某是信达期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题，不要把自己的期货交易委托给他管理。
根据以上信息，回答下列问题：

A．甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B．甲向乙明确解释期货交易的方式、流程
C．甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱
D．甲隐瞒了期货交易的风险

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本题答案：A, B
本题解析：根据《关于发布<证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法>的通知》第18条的规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传．误导客户。据此，排除选项C、D。

76、单项选择题  期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）交易日，但经中国证监会批准延长的除外。

A．1个
B．3个
C．7个
D．10个

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本题答案：B
本题解析：根据《期货交易所管理办法》第89条规定，期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。

77、多项选择题  吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。按照法律法规，吴某不可能获得的赔偿数额是（）

A.9万元
B.10万元
C.8万元
D.6万元

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本题答案：A, B
本题解析：暂无解析

78、多项选择题  下列行为中，可能构成操纵证券交易价格罪的是（）。

A．张某与李某合谋，以优势资金操纵某一证券、期货交易价格
B．姚某与他人恶意串通，以事先约定好的时间、价格和方式相互进行证券交易，严重影响了亿安科技的证券交易量
C．田某以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，严重影响了亿安科技证券的证券价格
D．李某以持股优势连续买卖某一证券，使该证券价格大起大落

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：根据《刑法》第182条的规定，下列行为构成操纵证券、期货交易价格罪：
①单独或者合谋 ，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；
②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；
③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；
④以其他方法操纵证券、期货市场的。

79、单项选择题  在我国，结算担保金用于（）。

A．应对结算会员违约风险
B．维持期货交易所各项设施的正常运行
C．弥补期货交易所的损失
D．补偿结算会员的投资损失

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本题答案：A
本题解析：根据《期货交易所管理办法》第77条第2款规定，结算担保金属于结算会员所有，用于应对结算会员违约风险。

80、多项选择题  在股指期货自然人投资者适当性综合评估中，投资者基本情况包括（）。

A．国籍
B．年龄
C．学历
D．收入

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本题答案：B, C
本题解析：根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第25条规定，投资者基本情况包括年龄与学历两个方面。

81、多项选择题  期货从业人员在执业过程中应当（）。

A．坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂
B．诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉
C．以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务
D．保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：本题考查期货从业人员执业行为的基本准则，属于识记内容。

82、多项选择题  期货交易所保证金管理制度的内容应当包括（）。

A．向会员收取保证金的标准和形式
B．专用结算账户中会员结算准备金最低余额
C．当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法
D．有价证券冲抵保证金的比例

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本题答案：A, B, C
本题解析：期货交易所保证金管理制度应当包括下列内容：
①向会员收取保证金的标准和形式；
②专用结算账户中会员结算准备金最低余额；
③当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法。

83、单项选择题  某证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，钱某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51%的股权，根据规定，如果钱某请求该证券公司为其开户，证券公司应当（）。

A．拒绝钱某，因为两者具有利害关系
B．将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
C．将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
D．将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

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本题答案：B
本题解析：根据规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报公司所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。据此规定，选项B法正确。

84、判断题  结算，是指根据期货交易所公布的结算价格对交易双方的交易盈亏状况进行的资金清算和划转。（）

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

85、多项选择题  根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，下列说法正确的有（）。

A．全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金
B．全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准
C．非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司自有资金账户中划拨
D．期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算，并出具交易结算报告

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本题答案：A, D
本题解析：根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第25条第2款的规定，全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得低于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。因此选项B说法错误。根据该法第27条的规定，非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。因此选项C说法错误。

86、单项选择题  期货公司聘任首席风险官，下列说法错误的是（）

A.应当由股东会作出决议
B.应当根据章程的规定进行提名和聘任
C.拟任职的王某应当取得证监会核准的任职资格
D.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

87、多项选择题  《期货公司首席风险官管理规定》是根据下列哪些法规制定的?（）

A．《期货交易所管理办法》
B．《期货交易管理条例》
C．《期货公司管理办法》
D．《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

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本题答案：B, C, D
本题解析：《期货公司首席风险官管理规定》是根据《期货交易管理条例》《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》制定的。

88、多项选择题  有（）情形之一，操纵期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

A.单独或者合谋，集中资金优势或者持仓优势联合或者连续买卖，操纵期货交易价格的
B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的
C.以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格或者期货交易量的
D.以其它方法操纵期货交易价格的

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

89、单项选择题  根据《期货交易所管理办法》的规定，中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施（）。

A．提示
B．抓捕
C．训诫
D．拘留

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本题答案：A
本题解析：中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示。

90、单项选择题  期货交易所应当在每一年度结束后（）内向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。

A．30日
B．3个月
C．4个月
D．6个月

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本题答案：C
本题解析：根据《期货交易所管理办法》第102条规定，期货交易所应当在每一年度结束后4个月内向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。

91、单项选择题  中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者（）。

A．法制教育
B．风险教育
C．道德教育
D．认知教育

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本题答案：B
本题解析：中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育。

92、单项选择题  当期货从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法予以妥善解决。

A．中国证监会及其派出机构
B．中国期货业协会
C．所在机构
D．当地政府部门

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本题答案：C
本题解析：根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第32条的规定，当期货从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法予以妥善解决。

93、单项选择题  期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施的，应当在（）内通知期货公司。

A．3日
B．5日
C．7日
D．10日

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本题答案：A
本题解析：根据《期货公司管理办法》第36条的规定,期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施的，应当在3日内通知期货公司。

94、多项选择题  根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易实行的制度有（）。

A．限仓制度和套期保值审批制度
B．大户持仓报告制度
C．当日无负债结算制度
D．风险警示制度

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易实行客户交易编码制度、限仓制度和套期保值审批制度、大户持仓报告制度、当日无负债结算制度和风险警示制度等。

95、单项选择题  某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）

A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务
B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改
C.符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准
D.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

96、多项选择题  某期货公司拟聘请任张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法正确的是（）

A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格
B.公司如设有独立的董事，应当经全体独立董事同意
C.应当根据章程的规定进行提名和聘任
D.应当由股东会做出决议

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本题答案：A, B, C
本题解析：暂无解析

97、单项选择题  某期货公司在其开户银行的期货保证金账户余额为3亿元，在期货交易所的专用账户中保证金余额合计为5亿元，公司划入期货保证金账户中的自有资金为5000万元。该公司的客户权益为（）

A.8亿元
B.2.5亿元
C.7.5亿元
D.8.5亿元

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本题答案：C
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98、多项选择题  根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处理措施有（）。

A．通报批评
B．公开谴责
C．暂停从事交易所期货业务
D．撤销任职资格或取消从业资格

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本题答案：A, B, C
本题解析：根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第22条的规定
期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，中国金融期货交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施；情节严重的，中国金融期货交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。

99、多项选择题  某期货公司是金融期货公司全面结算会员。期末，该公司在其开户银行的期货保证金账户余额为10亿元。其中包括其代理的非结算会员客户权益为3亿元。该期货公司在期货交易所的专用结算账户中保证金余额合计为12亿元，公司划入期货账户中的自有资金为5000万元，请回答以下问题，该期货公司的净资本低于风险监管指标预警标准的是（）

A.1.4亿元
B.1.5亿元
C.1.6亿元
D.1.7亿元

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本题答案：A, B
本题解析：暂无解析

100、单项选择题  客户孙某在账户上没有可用保证金时，与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约。并保证在当日收盘前平仓。赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求。孙某买人后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元。事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失，以下说法正确的是（）

A.孙某在一个交易日内完成了开仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易
B.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法规禁止的行为，期货公司应当承担全部是赔偿责任
C.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任
D.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下

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本题答案：D
本题解析：暂无解析