1、判断题  案发层级机构人员不得参与具体案件问责工作，但案发层级机构为法人机构总部的除外。

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

2、单项选择题  商业银行违背受托义务，擅自运用客户资金数额在（）万元以上的，应予刑事案件立案追诉.

A.五
B.十
C.二十
D.三十

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

3、多项选择题  商业银行应当建立统一的授信操作规范，明确（）各个环节的工作标准和尽职要求。

A、贷前调查
B、贷时审查
C、贷后检查
D、逾期追缴

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本题答案：A, B, C
本题解析：暂无解析

4、单项选择题  银行业金融机构对案件责任人员做出免责、从轻或减轻处理的责任认定，应当逐级提出处理意见和理由，并由案发层级机构的上一级机构向（）报告。

A、地方政府
B、上级单位
C、当地公安机关
D、银行业监督管理机构

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

5、单项选择题  （）对防控案件的作用十分重要，大家一定要高度重视。

A、规章制度
B、案防教育
C、监督检查
D、合规操作

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本题答案：C
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6、判断题  博弈论只能运用于经济政策领域。

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本题答案：错
本题解析：暂无解析

7、多项选择题  出现以下（）类型时，银监会将组成督查组。

A、只涉及单类银行业金融机构的案件
B、涉及多类银行业金融机构的案件
C、涉及证券行业的案件
D、涉及非金融机构的案件

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本题答案：A, B
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8、判断题  柜员可以随意向客户或其他人员透露客户存款账户信息.

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本题答案：错
本题解析：暂无解析

9、问答题  请列举项《银行业金融机构案防情况统计表》统计的内容。

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本题答案：银行业金融机构（境内部分）轮岗情况、内审稽核情况、银企
本题解析：试题答案银行业金融机构（境内部分）轮岗情况、内审稽核情况、银企对账情况、重大操作风险事件情况、查库情况、员工行为排查情况、违规及问责情况、涉诉情况、存款风险滚功排查情况、案防合规培训情况、员工变动情况、内控案防人员配备情况、奖励违规举报人情况。

10、单项选择题  同一存款户在本年不同次检查中发现问题，按（）统计问题户数。

A、一个帐户
B、检查次数
C、发现问题的次数
D、时间

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

11、多项选择题  填报《银行业金融机构案防情况统计表》时，对于委派会计（投权经理）总数：截至报告期末在职委派会计（授权经理）人数合计，不含以下几类人员（）

A、离岗不离职
B、1年以上外派
C、借调入人员
D、劳务派遣人员

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本题答案：A, B, C
本题解析：暂无解析

12、多项选择题  下列行为哪些属于业务授权方面违规行为？（）

A、不确认客户真实意愿授权
B、不审核凭证授权
C、不核实业务授权
D、超权限授权

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

13、多项选择题  对案件发生负有监督责任的人员是指不履行或未有效履行监督、检查职责，应当发现而未能及时（）案件及风险的人员。

A、发现
B、处置
C、控制
D、报告

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本题答案：A, D
本题解析：暂无解析

14、多项选择题  银行业金融机构从业人员因违法违规违纪受处罚，处罚类别分为刑事处罚、党纪处分（）

A.行政处罚
B.内部处分
C.纪律处分
D.其他处罚

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本题答案：A, B, D
本题解析：暂无解析

15、多项选择题  银行业金融机构分支机构案防监督评价重点为（）。

A、网点众多的分支机构
B、内控薄弱的分支机构
C、案件多发的分支机构
D、评估年度内发生重大案件或发案数量较多的分支机构

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

16、多项选择题  案件分类中第二类及第三类案件中“其他违法违规行为”中的“法”、“规”指除刑法以外的包括以下内容（）。

A、法律法规
B、监管规章及规范性文件
C、自律性组织制定的有关准则
D、银行业金融机构制定的适用于自身业务活动行为准则

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

17、填空题  银行外汇业务的监管方式和方法，按（）可分为事前监管、事中监管、事后监管；按（）可分为直接监管、间接监管。

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本题答案：程序；监管层次
本题解析：试题答案程序；监管层次

18、判断题  境外个人购汇不实行年度总额控制，但需在交易系统中登记。

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本题答案：错
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19、多项选择题  《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》中证件类型包括（）。

A.身份证
B.护照
C.港澳台证
D.其他

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

20、单项选择题  银监会及其派出机构依据《银行业金融机构案防工作评估指标体系（法人机构）》开展监管评价，按照不低于（）的比例对银行业金融机构一级分行自我评估情况进行抽查后，得出该法人机构案防工作监管评价得分和相应等级。

A.10%
B.15%
C.20%
D.30%

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本题答案：B
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21、单项选择题  因“重大操作风险事件”而涉及金额的，可用货币计量的（）金额合计。

A、人民币
B、外币
C、美元
D、本外币

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

22、多项选择题  银监会或其派出机构可以按照《中华人民共和国行政处罚法》规定的简易程序，当场作出下列处罚（）

A、对个人处以五十元以上罚款。
B、对个人处以五十元以下罚款。
C、对个人处以一佰元以上罚款。
D、对银行业金融机构和其他单位处以一千元以下罚款、警告。

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本题答案：B, D
本题解析：暂无解析

23、判断题  保险理论中的风险是指某风险发生的不确定性.

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本题答案：错
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24、多项选择题  《银行业金融机构案件处置工作规程》所称银行业金融机构案件处置工作包括（）

A、案件信息报送及登记
B、案件调查
C、案件审结
D、行政处罚

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本题答案：A, B, C
本题解析：暂无解析

25、多项选择题  以下哪些行为属于柜台业务违规行为？（）

A、受理个人账户开户（卡）申请或开通网银时，不按规定核实申请人意愿和身份信息
B、代客户签名、设置/重置/输入密码
C、柜员对明知是违规办理的业务不抵制、不报告
D、利用客户账户过渡本人资金

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本题答案：B, C
本题解析：暂无解析

26、单项选择题  案件防控必须从（）做起，通过内控的完善从根本上防止案件的发生。

A、基层
B、基本
C、基础
D、点滴

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

27、多项选择题  对账工作中，对于（）的账户，要求必须逐月采取上门对账的方式，核对发生额和余额并收取余额对账回执。

A、异动
B、涉及案件风险的账户
C、可疑
D、高风险账户

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本题答案：A, C, D
本题解析：暂无解析

28、单项选择题  银行业金融机构在案件问责工作中应当依法保障案件责任人员（）的权利。

A、起诉
B、申辩
C、申诉
D、辩解

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

29、判断题  境内个人手持现钞汇出，当日累计（小于 1万美元），凭本人身份证直接办理；当日累计（大于1万美元），凭本人身份证件、海关申报单或提钞单据办理。

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

30、单项选择题  对符合银监会《重大突发事件报告制度》中重大突发事件报送标准的案件风险信息，在按照该制度要求的方式报送的同时（）。

A、必须以《案件风险信息快报》的形式报送银监会案件稽查局
B、必须以《案件风险信息快报》的形式报送银监会机构监管部门
C、应当将该《重大突发事件报告》抄送银监会案件稽查局
D、应当将该《重大突发事件报告》抄送银监会机构监管部门

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

31、多项选择题  发生重大、恶性案件的，全国性银行业金融机构应当由（）牵头组织开展具体案件问责工作，其他银行业金融机构应当由法人机构总部牵头组织开展具体案件问责工作。

A、法人机构总部
B、省级（一级）分支机构
C、银行业监督管理机构
D、当地公安部门

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本题答案：A, B
本题解析：暂无解析

32、判断题  银行业金融机构案防管理政策和程序应当按监管管辖报送银监会或其派出机构备案.

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

33、单项选择题  从业人员应自觉抵制并积极向有关部门（）商业欺诈、非法集资、高利贷和黄、赌、毒活动。

A、举报
B、投诉
C、反映
D、起诉

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

34、判断题  在整个社会信用体系中，银行业金融机构只是贷出者的集中代表，其经营管理活动涉及到社会政治经济生活的各个方面。

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本题答案：错
本题解析：暂无解析

35、多项选择题  银行业监管机构应当将（）执行本指引的情况纳入任职资格管理范围。

A、董（理）事会成员；
B、监事会成员；
C、高级管理人员；
D、银行协会成员

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本题答案：A, B, C
本题解析：暂无解析

36、多项选择题  （）应当依照《银行业金融机构从业人员职业操守指引》制定或修订本单位（行业）员工具体职业行为规范。

A、银行业金融机构
B、行业自律组织
C、中国银监会
D、中国人民银行

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本题答案：A, B
本题解析：暂无解析

37、多项选择题  各银行业金融机构应建立和完善从业人员处罚信息管理机制，保证及时准确登记、报送信息，不得（）。

A、迟报
B、瞒报
C、漏报
D、错报

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本题答案：A, B
本题解析：暂无解析

38、单项选择题  （）工作是及时发现问题，防止案件风险扩大的有效手段。

A、现场检查
B、授权管理
C、对账
D、视频监控

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

39、单项选择题  银行账户管理违规行为不包括以下哪些方面？（）

A、获取客户密码，泄露、擅自修改客户信息
B、利用客户账户过渡资金
C、违规使用内部账户为客户办理支付结算业务
D、空存、空取资金

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

40、单项选择题  要制定合乎实际的经营目标，不要给员工过大的（）。

A、思想压力
B、精神压力
C、工作压力
D、工作负担

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

41、多项选择题  《银行业金融机构案防工作办法》所称案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯（）的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移送公安、司法机关立案查处的刑事案件。

A、银行业金融机构
B、客户资金
C、其他财产权益
D、人身生命

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本题答案：A, B, C
本题解析：暂无解析

42、单项选择题  五大类评估项目单项最高分值（）。

A、等于100乘以权重系数。
B、等于100除以权重系数。
C、等于100乘以案件率。
D、等于100除以案件率。

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

43、单项选择题  银行业金融机构应当建立和完善（）系统，提高通过技术手段防范案件的能力，支持各类管理信息适时、准确生成，对关键业务环节实时监控，确保业务的连续性、系统的安全性和稳定性。

A、案件管理
B、信息科技
C、一体化监控
D、操作风险

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

44、单项选择题  在《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》中处罚种类罚金属于处罚类别中的（）处罚.

A、刑事处罚
B、行政处罚
C、党纪处分
D、内部处分
E、其他处罚

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

45、判断题  对异动、可疑、高风险账户，必须逐月采取上门对账方式，核对发生额和余额并收取余额对账回执。

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

46、多项选择题  《银行业金融机构案防工作办法》规定：专门委员会在案防方面的主要职责包括（）

A、审议批准案防工作总体政策，推动案防管理体系建设；
B、明确高级管理层有关案防职责及权限，确保高级管理层采取必要措施有效监测、预警和处置案件风险；
C、提出案防工作整体要求，审议案防工作报告；
D、考核评估本机构案防工作有效性；
E、确保内审稽核对案防工作进行有效审查和监督。

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本题答案：A, B, C, D, E
本题解析：暂无解析

47、多项选择题  商业银行办理代理业务，应当设立专户核算代理资金，完善代理资金的（）等手续，防止代理资金被挤占挪用，确保专款专用。

A、拨付
B、回收
C、核对
D、交易

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本题答案：A, B, C
本题解析：暂无解析

48、多项选择题  银监会及其派出机构应当把案防监管评价结果作为确定机构（）的重要依据。

A、案防工作组织
B、案防工作执行
C、监管评级
D、现场检查

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本题答案：C, D
本题解析：暂无解析

49、判断题  董事会应当将案件风险作为银行业金融机构的一项重要风险，将行长列为案件风险防范第一责任人。

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本题答案：错
本题解析：暂无解析

50、单项选择题  银行业金融机构基层营业机构负责人轮岗期限最长不超过（）年，轮岗同时必须实施离任审计。

A.1
B.2
C.3
D.5

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

51、判断题  合规总监向行长报告工作，同时向专门委员会报告工作。

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

52、单项选择题  银行业金融机构案件定义为：“案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯（）资金或财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处的刑事犯罪案件。

A、中国银行
B、储户
C、银行业金融机构或客户
D、国家

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

53、单项选择题  《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中，案防合规培训形式不包括（）。

A、面授
B、视频
C、网络授课
D、宣传折页

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

54、单项选择题  胜诉案件数量、金额，是指银行业金融机构以（）起诉，且其主要诉讼请求得到法院支持的案件数量，及涉及的资金、资产总额。

A、被告身份
B、原告身份
C、第三方身份
D、受害者身份

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

55、单项选择题  对于前一个对账期内未能实现有效对账的账户，在下一个对账期内必须实现有效对账，即保证对公账户最少每（）有效对账一次。

A、半年
B、一年
C、三个月
D、一个月

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

56、判断题  龙卡信用卡是我行发行的龙卡系列产品之一，双币种信用卡有人民币和美元两个账户，在境内外都可以使用，持卡人在信用额度内可以“先消费、后还款”，消费交易享有最长50天的免息待遇，是一张真正的国际标准信用卡.

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

57、多项选择题  下列哪些属于合规部门案防方面的具体职责（）

A.拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程
B.组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划
C.收集汇总案防工作情况，定期分析本机构案防形势，确定案防工作重点
D.定期组织案防工作培训

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

58、单项选择题  第三类案件包括以下哪些行为（）。

A、非法集资活动
B、违规使用重要空白凭证
C、内部人员实施的网上银行诈骗
D、客户在营业大厅遭受人身伤害

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

59、判断题  一国的贸易盈余表示该国消费超过产出并且净出口盈余。

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本题答案：错
本题解析：暂无解析

60、单项选择题  董事会应当下设合规委员会或承担合规管理职责的专门委员会（以下简称专门委员会），专门委员会对董事会负责，根据董事会授权组织指导案防工作。专门委员会中应当至少有（）名独立董事成员。

A、1
B、2
C、3
D、5

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

61、多项选择题  商业银行应当建立资金业务的风险责任制，明确规定各个部门、岗位的风险责任（）

A、前台资金交易员应当承担越权交易和虚假交易的责任，并对未执行止损规定形成的损失负责。
B、中台监控人员应当承担对资金交易员越权交易报告的责任，并对风险报告失准和监控不力负责。
C、后台结算人员应当对结算的操作性风险负责。
D、高级管理层应当对资金交易出现的重大损失承担相应的责任。

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

62、单项选择题  检查现金库时，一项检查工作涉及辖区内多个库按（）交统计。

A、多次
B、5次
C、10次
D、按要求次数

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

63、判断题  外管局对个人结汇和境内个人购汇实行年度总额管理。年度总额分别为每人每年等值5万美元。国家外汇管理局可根据国际收支状况，对年度总额进行调整。

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

64、单项选择题  对于案防评估工作监管评价，银行业金融机构应当在接到监管评价结果（）向监管部门反馈意见，逾期未反馈的视同接受评价结果。

A、3个工作日内
B、5个工作日内
C、10个工作日内
D、15个工作日内

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本题答案：C
本 91EXAM.net题解析：暂无解析

65、单项选择题  《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中，“一线员工总数”不包含（）。

A、网点柜员
B、客户经理
C、大堂经理
D、离岗不离职人员

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

66、单项选择题  《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中，关于“存款风险滚查情况”，说法错误的是（）。

A、“半年”栏填写最近半年内银行业金融机构在全辖开展的存款风险滚动检查过程中，发现有问题的存款账户户数
B、“本年累计”栏填写报告期内发现有问题的存款账户户数
C、如同一存款户在本年不同次检查中发现问题，按一户统计问题户数
D、在同一次检查中发现多类问题，按一户统计

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

67、单项选择题  银行业金融机构工作人员有下列那种行为，依照《中国银监会移送涉嫌犯罪案件工作规定》向公安机关、人民检察院移送（）

A、利用职务上的便利索取、收受贿赂或者违反国家规定收受各种名义的回扣、手续费的；
B、利用职务上的便利贪污、侵占、挪用本机构或者亲属资金的
C、玩忽职守的
D、泄露在任职期间知悉的国家秘密、商业秘密和个人信息的

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

68、单项选择题  银行或者其他金融机构及其工作人员吸收客户资金不入账，数额在（）万元以上的，应予刑事案件立案追诉.

A.十
B.二十
C.五十
D.一百

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

69、单项选择题  银行业监督管理机构主要负责人作出移送决定的，专门负责案件移送的工作人员应当在（）内向公安机关或人民检察院移送。

A、24小时
B、48小时
C、72小时
D、都不是

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

70、单项选择题  银行业金融机构应当将从业人员遵守本指引的情况纳入反腐倡廉建设、合规和操作风险管理、员工教育培训和人力资源管理范围，定期评估，建立（）的评价和监督机制。

A、持续
B、长久
C、永久
D、定期

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本题答案：A
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71、多项选择题  银行业金融机构应按照银行业金融机构案防工作自我评估指标体系（法人机构）》（附件1指标体系）结合其业务（）制定分支机构案防工作评估指标。

A、性质
B、规模
C、复杂程度
D、风险特征

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

72、判断题  对案件发生负有监督责任的人员是指不履行或未有效履行监督、检查职责，应当发现而未能及时发现、报告案件及风险的人员.

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

73、单项选择题  下列关于案件调查的说法错误的是（）

A、案件调查工作结束后，银行业金融机构专案组应形成案件调查报告，报送银监会案件稽查部门
B、银行业金融机构案件的调查实行专案负责制
C、银行业金融机构案件处置坚持专案专档制度
D、银监会案件稽查部门对整个案件处置工作过程进行评价

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本题答案：A
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74、单项选择题  下列选项中，不属于《银行业金融机构案防情况统计表》季报“涉诉、一审判决及执行情况”关注的内容的是（）。

A、本机构涉诉案件数量
B、本机构涉诉案件金额
C、涉诉费用
D、执行汇款金额

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本题答案：D
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75、单项选择题  各机构应至少（）组织一次对总、分行对账制度执行情况的现场检查，重点关注对重点账户、异动账户、可疑账户的对账情况并对休眠账户进行清理规范。

A、每半年
B、每年
C、每三个月
D、每季

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

76、单项选择题  听证工作组应当指定（）作为记录员。

A、1人
B、2人
C、听证人
D、专人

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

77、多项选择题  《银行业金融机构案件问责管理暂行办法》所指案件责任人是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员，包括作案人员，相关违法违规行为的实施人或参与人以及对案件发生负有（）责任的人员。

A、管理
B、处置
C、领导
D、监督

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本题答案：A, C, D
本题解析：暂无解析

78、多项选择题  《银行业金融机构案防情况统计表》中的“现金库“，包含（）

A、总／分行现金中心库
B、区域现金中心库
C、机构库
D、柜员尾箱大库
E、日间库

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本题答案：A, B, C, D, E
本题解析：暂无解析

79、多项选择题  银行业金融机构案防工作评估监管评价等级分为（）

A、红牌
B、黄牌
C、蓝牌
D、绿牌

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本题答案：A, B, D
本题解析：暂无解析

80、多项选择题  在办理柜台业务中以下哪些行为严禁发生？（）

A、复制、盗用、超权持有操作卡、授权卡、密码（或口令等）。
B、通过本人、他人账户归集、过渡银行和客户资金、套取资金。
C、不确认客户真实意愿授权办理业务
D、不审核凭证授权

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本题答案：A, B
本题解析：暂无解析

81、多项选择题  电子信息表须通过金融机构“非1104”报表报送渠道下载、报送，具体操作方式是（）

A、登陆金融机构数据采集系统，在“资源下载”中下载《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》及填写说明
B、在银监会数据采集系统客户端“文件管理”模块中，对填写后的信息表进行“非1104文件打包”，生成可上报的ZIP文件包
C、打 开金融机构数据采集系统中的“监管文件”模块，在“数据上报”中选择“银行业机构从业人员处罚信息登记表“和期数时间，将ZIP文件包上报

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本题答案：A, B, C
本题解析：暂无解析

82、多项选择题  对账工作是及时发现问题，防止案件风险扩大的有效手段，各机构要充分认识对账工作的重要性，通过（）等多种方式确保对账成功，切实保证客户和银行的资金资产安全。

A、制度保证
B、科技手段
C、流程管控
D、法律约束

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

83、多项选择题  银监会或其派出机构实施行政处罚，有下列情形之来源:91题库网 91ExAm.net一的，由上级机关或监察部门责令改正，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分（）

A、没有法定的行政处罚依据的。
B、擅自改变行政处罚种类、幅度的。
C、违反法定的行政处罚程序的。
D、对其他情况复杂或重大违法行为作出行政处罚决定的。

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本题答案：A, B, C
本题解析：暂无解析

84、判断题  案件涉及金额以立案时公安、司法机关确认的金额为准.

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

85、单项选择题  《银行业金融机构案防情况统计表》中，“基层营业网点数”不含（）。

A、网点支行
B、营业室（厅）
C、储蓄所
D、离行式自助银行

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

86、多项选择题  根据从业人员（含劳务派遣人员）受到以下（）处罚情况时，需填报《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》。

A、刑事处罚
B、行政处罚
C、党纪处分
D、内部处分情况、处分撤销情况
E、外部处罚情况

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本题答案：A, B, C, D, E
本题解析：暂无解析

87、判断题  银行或者其他金融机构及其工作人员吸收客户资金不入账，造成直接经济损失数额在十万元以上的，应予刑事案件立案追诉。

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本题答案：错
本题解析：暂无解析

88、单项选择题  下列不属于重大、恶性案件（）

A、涉案金额等值人民币一千万元（含）以上的；
B、性质恶劣，造成挤兑、区域性或系统性风险等重大社会不良影响的；
C、造成重大人员伤亡的；
D、银行业监督管理机构认定的其他属于重大、恶性的案件。

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本题答案：C
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89、单项选择题  银监会及其派出机构依据《指标体系》对监管机构进行（）。

A、监督
B、指导
C、评价
D、评估

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本题答案：C
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90、单项选择题 &n bsp;“监管部门认为必要的其他处罚如免职、解聘职务等”属于处罚类别中的（）处罚.

A、刑事处罚
B、行政处罚
C、党纪处分
D、内部处分
E、其他处罚

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本题答案：E
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91、多项选择题  各机构要充分认识重要岗位员工轮岗在（）中发挥的重大作用，要认真组织实施重要岗位员工轮岗工作，并将轮岗工作落实情况列入经营考核之中。

A、加强内部控制
B、防范操作风险
C、内审稽核
D、道德风险

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本题答案：A, B, D
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92、判断题  对案件发生负有管理、领导责任的人员是指不履行或未有效履行管理职责，导致有关环节内部控制失效，致使案件发生的银行业金融机构法人或分支机构的负责人或部门负责人.

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本题答案：对
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93、单项选择题  根据《落实案件防控工作有关要求的通知》，银监会就银行业金融机构2012年（）工作在重要岗位员工轮岗、对账及内部审计三方面提出了要求。

A、重要岗位员工轮岗
B、对账
C、内部审计
D、案件防控

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本题答案：D
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94、单项选择题  违规造成损失金额，可用货币计量的当期记账损失金额，含被（）金额。

A、上级行内审检查处罚
B、市行内审检查处罚
C、外部监管机构处罚
D、部门检查处罚

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本 题答案：C
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95、单项选择题  基层营业机构负责人轮岗期限最长部超过（）年，轮岗同时必须实施离任审计。

A、1年
B、2年
C、3年
D、5年

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本题答案：C
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96、单项选择题  银监局将加强对银行业机构案件防控工作的考核，将案发情况和（）落实情况作为主要内容。

A、内控措施
B、案防措施
C、监督检查
D、规章制度

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本题答案：B
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97、多项选择题  违规及问责情况”需统计的项目有（）

A、违规人数
B、违规造成损失金额
C、上季度因违规被举报人数
D、因违规被处理及责任追究人数

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本题答案：A, B, C, D
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98、填空题  对银行进行CAMEL评级时，银行良好的盈利指标可能来自于过分进取的（）。

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本题答案：会计政策
本题解析：试题答案会计政策

99、判断题  案件问责方式可以合并使用，对于应当给予纪律处分的，可以经济处理或其他问责方式代替纪律处分。

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本题答案：错
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100、多项选择题  下列属于银行业金融机构案防工作评估指标体系中定量指标的是（）。

A、一线员工当年累计参加案防合规培训率
B、网点平均案件率
C、每亿元资产涉案风险率
D、年内发生案件金额

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本题答案：A, B, C
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