1、单项选择题  对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按（）补偿。

A.90%
B.100%
C.60%
D.80%

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本题答案：A
本题解析：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条规定，对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿。

2、判断题  期货投资者保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。（）

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

3、多项选择题  期货投资者保障基金是在()，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。

A．投资者严重违法违规
B．投资者风险控制不力
C．期货公司严重违法违规导致保证金出现缺口
D．期货公司风险控制不力导致保证金出现缺口

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本题答案：C, D
本题解析：参见《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二条规定。

4、多项选择题  根据相关规定，对于期货投资者保障基金的资金来源，以下说法正确的是()。

A．期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳
B．期货公司按照代理交易额的千丹之五的统一标准缴纳
C．保障基金总额达到5亿人民币的规模后，经批准，期货交易所期货公司可以暂停缴纳保障基金
D．保险基金的规模，缴纳比例和缴纳方式，可根据期货市场发展状况，市场风险水平等情况予以调整

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本题答案：A, D
本题解析：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条、第十一条的规定，期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续赞的3%缴纳，期货公司从其收取的交易手续赞中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳。保障基金总额达到8亿元人民币可以暂停缴纳保障基金，保险基金的规模，缴纳比例和缴纳方式，可根据期货市场发展状况，市场风险水平等情况予以调整。

5、单项选择题  期货投资者保障基金的现有基金不足补偿投资者保证金损失的，应当()。

A．由中国证监会予以补偿
B．由财政部予以补偿
C．由后续缴纳的保障基金补偿
D．由期货公司按比例追加保障基金

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本题答案：C
本题解析：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条规定，现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。

6、单项选择题  期货交易所、期货公司保障基金总额达到（）元人民币的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。

A.5亿
B.6亿
C.7亿
D.8亿

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

7、单项选择题  保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行（）。

A.比例补偿
B.全额补偿
C.部分补偿
D.申请补偿

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

8、判断题  期货交易所应当在每季度结束后20个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。()

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本题答案：错
本题解析：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十条规定，期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。

9、单项选择题  甲公司迸行期货投资，在投资过程中，由于乙期货公司过错导致甲经济损失达25万元，关于对甲的赔偿，下列说法正确的是()。

A．对其中的10万元全额补偿，剩下的15万元按照百分之八十的比例补偿
B．全部补偿
C．按照百分之九十的比例补偿
D．按照百分之八十的比例补偿

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本题答案：A
本题解析：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条规定，对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿。现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。

10、判断题  保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行全额补偿。（）

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本题答案：错
本题解析：根据《期货交易管理条例》第七条规定，保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。

11、判断题  保障基金由财政部集中管理、统筹使用。（）

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本题答案：错
本题解析：根据《期货交易管理条例》第五条规定，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。

12、单项选择题  《期货投资者保障基金管理暂行办法》自（）起施行。

A.2007年8月1日
B.2007年10月1日
C.2008年8月1日
D.2007年10月1日

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

13、多项选择题  经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以对出现()的情形采取暂停缴纳保障基金的措施。

A．保障基金总额达到6亿元人民币
B．期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险
C．期货交易所、期货公司因不可抗力导致无力缴纳保障基金的
D．期货公司出现亏损

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本题答案：B, C
本题解析：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十一条规定，有下列情形之一的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金：
（一）保障基金总额达到8亿元人民币；
（二）期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。

14、多项选择题  经中国证监会、财政部批准，有（）情形的，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

A.保障基金总额达到8亿元人民币
B.遭遇意外
C.遭遇市场风险
D.期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力

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本题答案：A, D
本题解析：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十一条规定，有下列情形之一的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金：①保障基金总额达到8亿元人民币；②期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。

15、判断题  期货投资者保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。()

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本题答案：对
本题解析：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十二条规定，鼓励保障基金来源多元化，保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产

16、多项选择题  下列关于期货投资者保障基金管理与监管的说法，不正确的有（）。

A.期货投资者保障基金管理机构应定期向中国证监会通报期货公司风险状况
B.期货投资者保障基金可以用于购买国债
C.存在较高风险的期货公司应当每季度向保障基金管理机构提供财务监管报表
D.保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准

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本题答案：A, C
本题解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十八条第二款规定，中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况，存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。第十四条规定，保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。第十七条规定，财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。

17、判断题  保障基金应当实行独立核算，集中管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。（）

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本题答案：错
本题解析：根据《期货交易管理条例》第十五条规定，保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。

18、单项选择题  《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按（）补偿。

A.60％
B.70％
C.80％
D.90％

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

19、多项选择题  期货投资者保障基金应当实行（），并与保障基金管理机构管理的其它资产有效隔离。

A.独立核算
B.分别管理
C.独立管理
D.分别核算

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本题答案：A, B
本题解析：暂无解析

20、判断题  期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。()

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本题答案：对
本题解析：参见《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二条的规定。

21、多项选择题  期货投资者保障基金的使用应遵循的原则是（）。

A．安全、稳健
B．保障投资者合法权益
C．多元化
D．公平救助

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本题答案：B, D
本题解析：期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则。

22、多项选择题  期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据《期货交易管理条例》（）进行处罚。

A.第六十八条
B.第六十九条
C.第七十条
D.第七十一条

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本题答案：A, C
本题解析：暂无解析

23、判断题  对个人期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金补偿原则为：保证金损失在10万元（含10万元）以下的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿。()[2009年9月真题]

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本题答案：对
本题解析：参见《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条的规定。

24、单项选择题  李某是一名期货投资者，在投资过程中，由于期货公司过错导致其经济损失达8万元，关于对李某的赔偿，下列说法正确的是()。

A．全部补偿
B．对其中的五万元全额补偿，剩下的三万元按照百分之九十的比例补偿
C．对其中的五方元全额补偿，剩下的三万元按照百分之八十的比例补偿
D．按照百分之八十的比例补偿

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本题答案：A
本题解析：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条规定，对每位个人投资者的保证金损失在IO万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿。

25、单项选择题  张某是甲期货公司的客户，甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资保障基金，张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为()。

A．15万元
B．14．50万元
C．14万元
D．10万元

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本题答案：B
本题解析：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条的规定，对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿。据此，张某可能得到的期货投资者保障基金补偿的最大金额为10+（15-10）×90%=14．50（万元）。

26、判断题  期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以动用期货投资者保障基金。()

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本题答案：对
本题解析：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十九条规定，期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以使用保障基金对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

27、单项选择题  下列选项中关于保障基金的来源的说法，不正确的是()。

A．期货交易所按其向媚货公司会员收取的交易手续赞的百分之三缴纳
B．期货公司从其收取纳交易手续赞中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳
C．保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产
D．对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较低比例缴纳保障基金

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本题答案：D
本题解析：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条规定，对于周财务状况恶化、风险控制不力薄存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由中国证监会根据期货公司风险状况确定。

28、单项选择题  期货公司应当按（）缴纳期货投资者保障基金后续资金。

A.月度
B.季度
C.半年度
D.年度

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本题答案：B
本题解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十条第二款规定，期货交易所、期货公司应当按季度缴纳后续资金。

29、判断题  期货投资者保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。（）

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

30、判断题  期货交易所定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每季度向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。（）

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本题答案：错
本题解析：暂无解析

31、单项选择题  

甲期货交易所截至2009年第二季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为50亿元，该期货交易所2009年第二季度向期货公司会员收取的交易手续费为1000万元，那么：

A．若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2009年第二季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为15万元
B．若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2009年第二季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为30万元
C．若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2009年第二季度应缴纳的保障
基金后续资金的金额为45万元
D．经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金

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本题答案：B
本题解析：根据2007年8月1日起施行的《期货投资者保障基金管理暂行办法》第9条规定，保障基金的后续资金来源于：
①期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3％缴纳；
②期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳；
③保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产。由此，若不合代缴期货公司的保障
基金后续资金，该期货交易所2009年第二季度应缴纳30万元保障基金后续资金。

32、多项选择题  （）应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。

A.中国期货业协会
B.保障基金管理机构
C.期货交易所
D.期货公司

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本题答案：B, C, D
本题解析：暂无解析

33、单项选择题  期货投资者保障基金对个人投资者保证金损失的补偿原则是()。

A．为保护中小投资者利盐，实行全额补偿
B．对每位个人投资者的保证金损失在20万元以下（含20万元）的部分金额补偿，超过20万元的部分按800-/0补偿
C．对每位个人投资者的保证金损失在20万元以下（含20万元）的部分全额补偿，超过20万元的部分按90%补偿
D．对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按900-/0补偿

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本题答案：D
本题解析：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条规定，对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：
（一）对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含IO万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿；
（二）对每位机构投资者的保证金损失在IO万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿。

34、判断题  动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，中国证监会依法取得相 应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。（）

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本题答案：错
本题解析：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第23条规定，动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货

35、单项选择题  期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由()确定。

A．期货交易所根据期货公司风险状况
B．期货交易所根据期货公司盈利状况
C．中国证监会根据期货公司风险状况
D．中国证监会根据期货公司盈利状况

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本题答案：C
本题解析：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条规定，对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由中国证监会根据期货公司风险状况确定。

36、单项选择题  期货投资者保障基金的筹集原则是（）。

A．取之于民、用之于民
B．取之于市场、用之于市场
C．保障投资者合法权益
D．安全、稳健

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本题答案：B
本题解析：期货投资者保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。

37、多项选择题  期货投资者保障基金可以运用于()。

A．购买中央级金融机构发行的金融债券
B．银行存款
C．购买国债
D．购买巾央银行票据

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十四条规定，保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。

38、判断题  对个人期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金补偿原则为：保证金损失在10万元（含10万元）以下的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿。()

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本题答案：对
本题解析：参见《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条的规定。

39、单项选择题  期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会根据《期货交易管理条例》（）进行处罚，吊销期货业务许可证。涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

A.第六十八条、第六十九条
B.第六十八条、第七十条
C.第七十条、第七十一条
D.第六十八条、第七十一条

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

40、多项选择题  

甲期货交易所截至2009年第二季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为50亿元，该期货交易所2009年第二季度向期货公司会员收取的交易手续费为1000万元，那么：

A．应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表资料
B．应确保财务记录和档案完整、真实
C．缴纳的保障基金在其营业成本中列支
D．在保障基金总额达到8亿元后，可向中国证监会、财政部申请暂停缴纳保障基金

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：本题考查保障基金的管理和监管。
依据《期货投资者保障基金管理暂行办法》关于保障基金的管理和监管的具体规定(第13～18条)，期货交易所应妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料；确保财务记录和档案完整、真实；保障基金应当实行独立核算，分别管理；保障基金总额达到8亿元后，可向中国证监会、财政部申请暂停缴纳保障基金。

41、判断题  动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿时，对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照个人名义补偿规则进行补偿。()

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本题答案：错
本题解析：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十二条规定，对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照机构投资者补偿规则进行补偿。

42、单项选择题  期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属()。

A．期货投资者保障基金管理机构
B．期货交易所
C．期货公司
D．期货投资保障基金

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本题答案：D
本题解析：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十二条的规定，鼓励保障基金来源多元化，保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金。

43、单项选择题  保障基金的后续资金来源包括期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的（）缴纳。

A.10%
B.5%
C.20%
D.3%

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本题答案：D
本题解析：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条规定，保障基金的后续资金来源包括：①期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳；②期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的5‰~10‰的比例缴纳；③保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产。

44、判断题  期货投资者保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。（）

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

45、判断题  期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属期货交易所。（）

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本题答案：错
本题解析：暂无解析

46、单项选择题  期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其()中列示。

A．资产
B．营业成本
C．资本金
D．负债

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本题答案：B
本题解析：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条规定，期货交易所、期货公司缴纳的保障基金在其营业成本中列支。

47、单项选择题  （）负责期货投资者保障基金的财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。

A.中国证监会
B.财政部
C.期货交易所
D.期货公司财务部门

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

48、多项选择题  ()可以指定相关机构为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保险基金。

A．中国人民银行
B．财政部
C．中国证监会
D．期货交易所

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本题答案：B, C
本题解析：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十三条的规定，中国证监会、财政部可以指定相关机枸作为保障基金管理机构，代为管理保障基金。

49、单项选择题  甲公司进行期货投资，在投资过程中，由于乙期货公司过错导致甲经济损失达25万元。关于对甲的赔偿，下列说法正确的是（）。

A.对其中的10万元全额补偿，剩下的15万元按照80%的比例补偿
B.全部补偿
C.按照90%的比例补偿
D.按照80%的比例补偿

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本题答案：A
本题解析：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条第一款第二项规定，对期货投资者的保证金损失的，保障基金应对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿。因此，本题中，应对甲损失中的10万元全额补偿，剩下的15万元按照80%的比例补偿。

50、判断题  期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由期货交易所根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。()

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本题答案：错
本题解析：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十一条规定，保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。

51、判断题  期货投资者保障基金由财政部集中管理、统筹使用。()

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本题答案：错
本题解析：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第五条规定，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。

52、多项选择题  下列关于对保障基金的监管，说法正确的是()。

A．财政部负责保障基金财务监管，保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准
B．证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查
C．存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表
D．保障基金管理机构应驾定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》
第十七条规定，保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。
第十八条规定，中国证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。
第十五条规定，保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金僻理机构管理的其他资产有效隔离。保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。

53、单项选择题  鼓励保障基金来源多元化，保障基金可以接受（）

A.社会捐赠和其它合法财产
B.社会捐赠和行政拨款
C.行政拨款和发行债券
D.社会捐赠和发行债券

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

54、单项选择题  期货投资者保障基金是为了()而设立的专项基金。

A．补偿投资者收益低于正常收益的部分
B．补充期货公司亏损
C．补偿投资者保证金损失
D．补偿投资者投资失误造成的重大损失

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本题答案：C
本题解析：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二条规定，期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险拉制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。

55、单项选择题&nbs p; 期货投资者保障基金是在()严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。

A．期货交易所
B．证券交易所
C．期货公司
D．基金管理公司

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本题答案：C
本题解析：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二条规定，瑚货投资者保障基金是在期货公司违法违规或风险控制不力等导致保证金缺口的情况下设立的。

56、多项选择题  期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，证监会可以采取以下()措施。

A．吊销期货业务许可证
B．罚款
C．责令改正
D．责令停业摧顿

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十五条规定，期货公司囚严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条、第七十一条进行处罚，吊销期货业务许可证。涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
《期货交易管理条例》第七十条，第七十一条规定的处罚措施包括责令改正、责令停业整顿、罚款和吊销期货业务许可证等。

57、判断题  对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿。（）

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本题答案：错
本题解析：根据《期货交易管理条例》第二十条规定，对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分金额补偿，超过10万元的部分按90%补偿。

58、多项选择题  关于期货投资者保障基金的使用，以下说法正确的是（）。

A.期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿
B.使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口
C.现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿
D.对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金不予补偿

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

59、判断题  期货投资者保障基金产坐的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属期货交易所。()

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本题答案：错
本题解析：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十二条规定，保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金。

60、判断题  《期货投资者保障旗金管理暂行办法》是为保护期货投资者的合法权益，根据《期货公司管理办法》制定的。()

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本题答案：错
本题解析：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第一条规定，《期货交易管理条例》才是该法制定的依据。

61、判断题  期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。（）

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

62、单项选择题  对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的，（）。

A.由期货公司风险准备金补偿
B.由期货交易所风险准备金补偿
C.由后续缴纳的保障基金补偿
D.不再补偿

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

63、判断题  中国证监会负责期货投资者保障基金财务监管。期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报中国证监会批准。（）

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本题答案：错
本题解析：暂无解析

64、判断题  对挪用、侵占、骗取保障基金的违法行为，依法查处；对有关失职人员，依法追究法律责任；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。（）

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本题答案：对
本题解析：根据《期货交易管理条例》第二十七条规定，对挪用、侵占、骗取保障基金的违法行为，依法查处；对有关失职人员，依法追究法律责任；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

65、判断题  中国期货业协会根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。()[2009年9月真题]

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本题答案：错
本题解析：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第五条规定，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。

66、单项选择题  期货投资者保障基金启动资金的来源为期货交易所按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的()缴纳形成。

A．10%
B．5%
C．15%
D．20%

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本题答案：C
本题解析：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条规定，保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31口风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。

67、单项选择题  若期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经（）批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。

A．中国证监会、财政部
B．中国期货业协会
C．期货投资者保障基金管理机构
D．商务部

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本题答案：A
本题解析：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第11条规定，若期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。

68、单项选择题  ()动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，依法取得相应的受偿权。

A．中国证监会
B．财政部
C．期货投资者保障基金管理机构
D．期货投资者

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本题答案：C
本题解析：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十三条规定，动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司 清算。

69、单项选择题  （）负责期货投资者保障基金的财务监管。

A.财政部
B.中国证监会
C.期货交易所
D.期货公司保证金监控中心

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

70、判断题  期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送期货交易所。（）

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本题答案：错
本题解析：暂无解析

71、判断题  期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照本办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。（）

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本题答案：对
本题解析：根据《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照本办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

72、判断题  投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。()

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本题答案：对
本题解析：参见《期货投资者保障基金管理暂行办法》第三条规定。

73、单项选择题  期货投资者保障基金管理机构应当以期货投资者保障基金名义设立（），专户存储期货投资者保障基金。

A.准备金账户
B.保障金专用账户
C.资金专用账户
D.投资者专用账户

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本题答案：C
本题解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第八条规定，保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储期保障基金。

74、多项选择题  期货交易活动实行的原则有（）。

A．公开、公平、公正
B．投资者投资决策自主
C．分享利益，共担风险
D．投资风险自担

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本题答案：A, B, D
本题解析：期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。

75、判断题  期货交易所延期缴纳缴纳保障基金的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第六十八条、第七十条进行处罚。()

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本题答案：对
本题解析：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十六条规定，期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第六十八条、第七十条进行处罚。

76、单项选择题  中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当（）向保障基金管理机构提供财务监管报表。

A.每日
B.每季度
C.每年
D.每月

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本题答案：D
本题解析：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十八条规定，中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。

77、判断题  对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的，将不予补偿。（）

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本题答案：错
本题解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条规定，对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金按照下列原则予以补偿：现有期货投资者保障基金不足补偿的，由后续缴纳的期货投资者保障基金补偿。

78、单项选择题  期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者（）的原则。

A.投资决策自主、投资风险自担
B.投资决策自主，投资风险共担
C.自由交易，投资风险自担
D.自由交易，投资风险共担

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

79、多项选择题  保障基金的（）的原则。

A.筹集按照取之于市场、用之于市场
B.管理和运用遵循公开、合理、有效
C.使用应遵循保障投资者合法权益和公平救助
D.管理应遵循安全、稳健

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

80、单项选择题  期货投资者保障基金的使用遵循的原则是：保障投资者合法权益和公平救助原则，()。

A．补偿额等于缴纳额
B．损失多少，补偿多少
C．实行比例补偿
D．实行会员补偿

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本题答案：C
本题解析：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第七条规定，保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。

81、单项选择题  期货公司因严重违法、违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，()可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿投资者保证金损失予以补偿。

A．期货投资者保障基金管理机构
B．中国证盛会会同财政部
C．中国证监会
D．财政部

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本题答案：C
本题解析：参见《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十九条规定。

82、多项选择题  期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告会计事务所审计后，报送()。

A．财政部
B．中国证监会
C．中国人民银行
D．期货交易所

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本题答案：A, B
本题解析：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十五条的规定，保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。

83、判断题  投资者因参与非法期货交易使 得保证金遭受重大损失，且期货公司自有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。()

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本题答案：错
本题解析：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十二条规定，对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金不予补偿。

84、判断题  期货投资者保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告中国证监会和财政部。（）

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

85、单项选择题  期货投资者保障基金的后续资金来源中期货交易所缴纳的比例是按其向期货公司会员收取的交易手续费的()。

A．15%
B．3%
C．10%0
D．5%0

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本题答案：B
本题解析：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条规定，期货投资者保障基金的后续资金来源包括期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳

86、多项选择题  保障基金的使用，以下说法正确的是（）。

A.期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照本办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿
B.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿
C.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿
D.现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿

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本题答案：A, B, D
本题解析：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条规定．对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿。

87、多项选择题  根据相关规定，对于期货投资者保障基金的资金来源，以下说法正确的是()。[2009年9月真题]

A．期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳
B．期货公司按照代理交易额的千丹之五的统一标准缴纳
C．保障基金总额达到5亿人民币的规模后，经批准，期货交易所期货公司可以暂停缴纳保障基金
D．保险基金的规模，缴纳比例和缴纳方式，可根据期货市场发展状况，市场风险水平等情况予以调整

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本题答案：A, D
本题解析：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条、第十一条的规定，期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续赞的3%缴纳，期货公司从其收取的交易手续赞中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳。保障基金总额达到8亿元人民币可以暂停缴纳保障基金，保险基金的规模，缴纳比例和缴纳方式，可根据期货市场发展状况，市场风险水平等情况予以调整。

88、单项选择题  期货交易所、期货公司保障基金总额达到（）元人民币的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。

A.5亿
B.6亿
C.7亿
D.8亿

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

89、多项选择题  下列选项中属于保障基金的后续资盒来源的是()。

A．期货交易所接其向期货公司会员收取的交易手续费
B．保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产
C．期货交易所积累的风险准备金
D．期货公司从其收取的交易手续赀巾缴纳

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本题答案：A, B, D
本题解析：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条规定，保障基盒的后续资金来源包括：
（一）期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续赞的百分之三缴纳；
（二）期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳；
（三）保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产。

90、单项选择题  下列关于当期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（）。

A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口
B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口
C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失
D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置

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本题答案：A
本题解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十一条规定，使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。

91、多项选择题  下列关于保障基金的说法，不正确的是()。

A．保障基金按照取之于市场、用之干市场的原则筹集
B．保障基金由中国保监会集中管理、统筹使用
C．保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则
D．保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行全额补偿

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本题答案：B, D
本题解析：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第五条规定，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。第七条规定，保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。

92、单项选择题  期货投资者保障基金启动资金的来源为()。

A．期货公司交易手续费
B．期货交易所交易手续费
C．国家专项资金
D．期货交易所风险准备金

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本题答案：D
本题解析：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条的规定，保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。

93、单项选择题  期货交易所应当在《期货投资者保障基金管理暂行办法》实施之日起将应当缴纳的启动资金划入保障基金专户；应当在每季度结束后缴纳前一季度应当缴纳的保障基金。( )

A．半个月内；5个工作日内
B．1个；15个
C．1个；20个
D．2个；20个

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本题答案：B
本题解析：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十条规定，期货交易所应当在本办法实施之日起1个月内，将应当缴纳的启动资金划人保障基金专户。期货交易所、期货公司应当按季度缴纳后续资金。期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金。

94、多项选择题  以下说法正确的是（）。

A.期货公司进行混码交易的，客户不承担责任
B.期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果
C.透支交易是指客户没有保证金
D.期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准

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本题答案：A, B, D
本题解析：暂无解析

95、判断题  期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。()[2009年]1月真题]

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本题答案：对
本题解析：参见《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二条的规定。

96、单项选择题  期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由()根据《期货交易管理条例》进行处罚。

A．财政部
B．中国证监会
C．中国期货业协会
D．期货投资者保障基金管理机构

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本题答案：B
本题解析：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十六条的规定，期货交易所、期货公司违反本办法规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第六十八条、第七十条进行处罚。

97、单项选择题  使用期货投资者保障基金前，（）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。

A.保障基金管理机构
B.中国证监会和保障基金管理机构
C.期货交易所
D.期货公司保证金监控中心

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

98、多项选择题  期货投资者保障基金的()，由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平 等情况调整确定。

A．规模
B．缴纳比例
C．缴纳方式
D．财务监管

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本题答案：A, B, C
本题解析：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十一条规定，中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式。

99、单项选择题  负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查的是( )。

A．中国期货业协会
B．中国证监会
C．财政部
D．国资委

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本题答案：B
本题解析：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十八条规定，中国证监会负责保障基金业务监营，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

100、单项选择题  里程表允许误差范围（）。

A.+15%～-10%
B.+10%～-10%
C.+15%～-15%

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本题答案：B
本题解析：暂无解析