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证券从业资格考试：证券投资基金的类型必看题库知识点（最新版）
2017-09-30 15:56:11 来源:91考试网 作者:www.91exam.org 【大 中 小】
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1、不定项选择  以下关于LOF申购、赎回和场内交易的说法，正确的有（）。

A．LOF的净值报价频率要比ETF低，通常1天只提供1次或几次基金净值报价
B．LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行也可以在交易所进行
C．LOF是普通的开放式基金增加了交易所的交易方式，它可以是指数型基金，也可以是主动管理型基金
D．LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价


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2、不定项选择  由于在岸基金的（）均处于本国境内，所以基金监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对其投资运作行为进行监管。

A．基金托管人
B．基金管理人
C．投资者
D．基金的投资市场


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3、不定项选择  依据资产配置的不同，混合基金可分为（）。

A．偏股型基金
B．灵活配置型基金
C．股债平衡型基金
D．偏债型基金


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4、判断题  主动型基金同时以股票、债券为投资对象，以期通过在不同资产类别上的投资，实现收益与风险之间的平衡。（）


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5、判断题  平衡型基金的风险收益介于收入型基金和增长型基金之间。（）


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6、判断题  LOF所具有的转托管机制与可以在交易所进行申购、赎回的制度安排，使LOF不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象。（）


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7、多项选择题  下列是ETF特点的是（）。

A．被动操作
B．实物申购赎回
C．设置保本期
D．两级市场并存


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8、单项选择题  基金资产（）以上投资于债券的为债券基金。

A．40％
B．60％
C．90％
D．80％


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9、不定项选择  以下属于价值型股票的有（）。

A．低市盈率股
B．蓝筹股
C．收益型股票
D．防御型股票


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10、单项选择题  根据股票（）的不同，通常可以将股票分为价值型股票与成长型股票。

A．性质
B．投资风格
C．市值的大小
D．行业


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11、单项选择题  我国法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过（）。

A．180天
B．200天
C．1年
D．1个会计年度


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12、不定项选择  不同的投资目标决定了基金的（），以适应不同投资者的投资需要。

A．基本规模
B．基本的投资策略
C．基本结构
D．基本投向


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13、判断题  当市场利率降低时，持有附有提前赎回权债券的基金将不能再获得高息收益，而且还会面临再投资风险。（）


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14、单项选择题  关于费用率的计算，以下公式正确的是（）。

A．费用率=基金运作费用／基金总资产×100％
B．费用率=基金运作费用／基金平均净资产×100％
C．费用率=基金运作费用，基金税前利润×100％
D．费用率=基金运作费用／基金税后净资产×100％


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15、单项选择题  下列不是特殊基金类型的是（）。

A．系列基金
B．保本基金
C．交易型开放式指数基金
D．离岸基金


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16、单项选择题  根据基金的（）不同，可以将基金分为在岸基金和离岸基金。

A．投资对象
B．投资目标
C．投资理念
D．资金来源和用途


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17、判断题  依据投资对象不同，可以把基金分为成长型、收入型及平衡型基金。（）


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18、判断题  保本基金常见的保本比例介于80％～100％之间，如果其他条件相同，保本比例较低的基金可投资于风险性资产的比例较高。（）


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19、单项选择题  下列指标不属于保本基金分析指标的是（）。

A．保本期
B．保本比例
C．安全垫
D．久期


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20、判断题  根据投资对象的不同，可以将基金分为封闭式基金、开放式基金、ETF、LOF等。（）


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21、判断题  保本基金在投资到期后，当基金份额累计净值低于投资者的投入资本金时，基金管理人或基金担保人应向投资者支付其中的差额部分。（）


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22、判断题  与私募基金必须遵守基金法律和法规的约束并接受监管部门的严格监管相比，公募基金在运作上具有较大的灵活性，所受到的限制和约束也较少。（）


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23、判断题  QFII是可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构。（）


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24、判断题  与QDI1基金一样，公募基金也可以进行国际市场投资。（）


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25、单项选择题  收入型基金以追求（）为基本目标。

A．稳定的经常性收入
B．资本的长期增值
C．现金收益
D．将资金分散投资于股票和债券


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26、不定项选择  ETF与LOF的区别有（）。

A．申购、赎回的标的不同
B．基金投资策略不同
C．对申购、赎回限制不同
D．申购、赎回的场所不同


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27、多项选择题  基金行业的开放程度不断提高主要体现在（）。

A．合作基金管理公司数量增加
B．合资基金管理公司数量增加
C．QDII的推出使我国基金行业开始迈进国际市场
D．QFII的推出使我国基金行业开始迈入国际市场


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28、判断题  ETF的申购、赎回是基金份额与现金的对价；而LOF与投资者交换的是基金份额与一揽子股票。（）


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29、多项选择题  下列指标是衡量货币市场基金风险的有（）。

A．平均剩余期限
B．融资比例
C．浮动利率债券投资情况
D．7日年化收益率


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30、单项选择题  根据中国证监会对基金类别的分类标准，（）以上的基金资产投资于股票的为股票基金。

A．55％
B．60％
C．90％
D．80％


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31、判断题  组合平均剩余期限越短，货币市场基金收益的利率敏感性越低，但收益率也可能较低。（）


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32、不定项选择  关于QDI1基金的投资风险，下列说法正 确的有（）。

A．国际市场投资会面临国内基金所没有的汇率风险
B．QDI1基金申购、赎回的时间要长于国内其他基金
C．国际市场投资将会面临国别风险、新兴市场风险等特别投资风险
D．尽管进行国际市场投资有可能降低组合投资风险，但并不能排除市场风险


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33、单项选择题  （）是指在一只基金内部通过结构化的设计或安排，将普通基金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类(级)或多类(级)份额并可上市交易的一种产品。

A．ETF
B．LOF
C．分级基金
D．基金中的基金


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34、单项选择题  子基金之间可以进行相互转换的基金是（）。

A．货币市场基金
B．债券基金
C．股票基金
D．系列基金


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35、判断题  基金中的基金是指以其他证券投资基金为投资对象的基金，其投资组合由其他基金组成。（）


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36、判断题  日每万份基金净收益和最近7日年化收益率都是长期指标。（）


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37、不定项选择  除中国证监会另有规定外，QDI1基金可投资于（）等金融产品或工具。

A．银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具
B．政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券
C．与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品
D．远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品


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38、不定项选择  根据募集方式的不同，基金可分为（）等类别。

A．公募基金
B．被动(指数)型基金
C．主动型基金
D．私募基金


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39、不定项选择  系统性风险包括（）等。

A．政策风险
B．利率风险
C．信用风险
D．经营风险


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40、判断题  如果一只股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率，可以认为该股票基金属于增长型基金；反之，该股票基金则可以被归为价值型基金。（）


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41、单项选择题  根据（）的不同，可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金。

A．投资对象
B．投资目标
c．运作方式
D．投资理念


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42、单项选择题  （）是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。

A．增长型基金
B．混合型基金
C．平衡型基金
D．收入型基金


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43、单项选择题  久期可以较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响，但当利率变动幅度较大时，则会产生较大的误差，这主要是由债券所具有的（）引起的。

A．敏感性
B．期限性
C．凸性
D．风险性


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44、判断题  离岸基金是指一国的证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金。（）


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45、判断题  债券基金的久期等于基金组合中各个债券的投资比例与对应债券久期的加权平均。（）


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46、单项选择题  关于股票基金说法正确的是（）。

A．投资风险小，回报率低
B．适合长期投资
C．无法抗御通货膨胀
D．投资于短期金融工具


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47、单项选择题  与房地产一样，（）是应对通货膨胀最有效的手段。

A．股票基金
B．债券基金
C．货币市场基金
D．ETF


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48、单项选择题  债券基金没有固定到期日，所承担的利率风险将取决于所持有的债券的（）。

A．平均利率
B．平均票面价值
C．平均到期日
D．久期


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49、单项选择题  （）年我国推出了首批QDI1基金。

A．2009
B．2007
C．2008
D．2006


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50、单项选择题  我国第一只ETF是成立于2004年年底的（）。

A．南方积极配置基金
B．汇丰晋信2016基金
C．上证50ETF
D．国投瑞银瑞福基金


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51、单项选择题  在基金的风险分析指标中，（）将一个股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，用以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。

A．贝塔值
B．持股集中度
C．标准差
D．行业投资集中度


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52、多项选择题  混合基金包括（）基金。

A．偏股型
B．偏债型
C．股债平衡型
D．灵活配置型


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53、不定项选择  增长型基金具有（）特点。

A．较少考虑当期收入
B．以追求资本增值为基本目标
C．主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象
D．与收入型基金相比，风险小、收益也较低


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54、单项选择题  （）证券交易所于l990年推出了世界第一只ETF—指数参与份额。

A．多伦多
B．纽约
C．芝加哥
D．法兰克福


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55、判断题  ETF实行～级市场与二级市场并存的交易制度，中小投资者被排斥在外。（）


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56、单项选择题  依据（）的不同，可以将基金分为主动型基金与被动(指数)型基金。

A．投资目标
B．投资对象
C．投资理念
D．运作方式


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57、单项选择题  小盘股是指股票市值在（）亿元人民币以下的公司的股票。

A．20
B．10
C．5
D．3


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58、判断题  除基金管理公司和证券公司外，其他金融机构不得发行代客境外理财产品。（）


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59、不定项选择  根据法律形式的不同，基金可以分为（）。

A．契约型基金
B．公司型基金
C．开放式基金
D．封闭式基金


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60、判断题  股票基金通过分散投资可以大大降低个股投资的系统性风险，但却不能回避非系统性投资风险。（）


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61、单项选择题  根据投资目标划分的证券投资基金不包括（）。

A．成长型基金
B．收入型基金
C．期权基金
D．平衡型基金


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62、判断题  通常，债券的到期日越短，债券价格受市场利率的影响就越大。（）


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63、单项选择题  债券所具有的凸性是指（）是一种凸线型关系。

A．债券价格与利率之间的反向关系
B．债券面值与利率之间的反向关系
c．债券票面利率与市场利率之间的反向关系
D．债券价格与利率之间的正向关系


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64、不定项选择  以下反映货币市场基金风险的指标主要有（）。

A．投资组合平均剩余期限
B．收益的标准差
C．融资比例
D．浮动利率债券投资情况


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65、判断题  QDI1基金只能以人民币、美元为计价货币募集。（）


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66、判断题  债券基金的价值会受到市场利率变动的影响，债券基金的平均到期日越短，债券基金的利率风险越高。（）


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67、不定项选择  久期综合考虑了（），可以用以反映利率的微小变动对债券价格的影响,因此是一个较好的债券利率风险衡量指标。

A．债券的票面利率
B．市场利率对债券价格的影响
C．债券现金流
D．到期时间


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68、单项选择题  混合基金的风险（）股票基金，预期收益则要（）债券基金。

A．低于，高于
B．高于，低于
C．低于，低于
D．高于，高于


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69、不定项选择  国外股票基金可分为（）。

A．单一国家型股票基金
B．区域型股票基金
C．洲际型股票基金
D．国际股票基金


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70、判断题  货币市场基金的份额净值固定在1元人民币，基金收益通常用日每万份基金净收益和最近7日年化收益率表示。（）


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71、单项选择题  （）以非本国的股票市场为投资场所，由于币制不同，存在一定的汇率风险。

A．国内股票基金
B．国外股票基金
C．全球股票基金
D．联合股票基金


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72、单项选择题  开放式基金募集期限届满时，其募集金额不少于（）人民币方可按照规定办理验资和基金备案手续。

A．2亿元
B．3亿元
C．4亿元
D．1亿元


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73、判断题  QDI1基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。（）


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74、单项选择题  在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为（）。

A．离岸基金
B．在岸基金
C．国内基金
D．国际基金


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75、单项选择题  关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正确的是（）。

A．以某一选定的指数所包含的成份证券为投资对象
B．可以进行套利交易
C．本质上是一种指数基金
D．会出现折价或溢价交易


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76、判断题  上证50ETF是我国第一只ETF。（）


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77、判断题  货币市场属于场外交易市场，交易主要由买卖双方通过电话或电子交易系统以协商价格完成。（）


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78、不定项选择  按投资市场分类，股票基金可分为（）。

A．国内股票基金
B．国外股票基金
C．全球股票基金
D．联合股票基金


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79、单项选择题  （）的申购是用一揽子股票换取其份额，赎回时则是换回一揽子股票而不是现金。

A.ETF
B.LOF
C.ETF联接基金
D.基金中的基金


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80、单项选择题  （）机制是ETF最大的特色。

A．现金申购、赎回
B．实物申购、赎回
C．跨系统转登记
D．完全复制或抽样复制


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81、不定项选择  用于分析ETF运作效率的指标主要有（）。

A．折(溢)价率
B．周转率
C．费用率
D．跟踪偏离度


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82、判断题  证券投资基金的一大特色就是数量众多、品丰富，可以较好地满足广大投资者的投资需要。（）


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83、判断题  保本基金从本质上讲是一种平衡型基金。（）


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84、不定项选择  债券基金与单一债券的区别主要表现为（）。

A．债券基金的收益不如债券的利息固定
B．债券基金可以确定一个准确的到期_日
C．债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测
D．所承担的投资风险不同


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85、不定项选择  平衡型基金具 有（）特点。

A．兼具增长与收入双重目标
B．既注重资本增值又注重当期收入
C．风险、收益介于增长型基金与收入型基金之间
D．与增长型基金相比，风险大、收益高


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86、多项选择题  依据投资理念不同，可把基金分为（）基金。

A．主动型
B．收入型
C．成长型
D．被动型


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87、判断题  费用率越低，说明基金的运作成本越低，运作效率越高。（）


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88、单项选择题  法律规定，我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过（）天。

A．365
B．397
C．180
D．90


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89、判断题  持股集中度越高，说明基金在前十大重仓股的投资越多，基金的风险越高。（）


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90、判断题  根据中国证监会对基金类别的分类标准，80％以上的基金资产投资于债券的为债券基金。（）


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91、判断题  与增长型基金相比，收入型基金的风险大、收益高。（）


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92、判断题  通常债券基金为避免投资者提前赎回，会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费。（）


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93、不定项选择  基金运作费用主要包括（）。

A．前端或后端申购费
B．投资利息费用
C．基金管理费、托管费
D．基于基金资产计提的营销服务费


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94、判断题  保本基金最大的特点是其招募说明书中明确规定了相关的担保条款，为投资者提供本金或收益的保障。（）


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95、判断题  保本基金的投资目标是在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报。（）


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96、单项选择题  （）机制的存在将会迫使ETF二级市场价格与份额净值趋于一致，使ETF既不会出现类似封闭式基金二级市场大幅折价交易、股票大幅溢价交易现象，也克服了开放式基金不能进行盘中交易的弱点。

A．套利
B．套期保值
C．跨系统转登记
D．实物申购、赎回


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97、判断题  一个厌恶风险的投资者应选择久期较短的债券基金，而一个愿意接受较高风险的投资者则应选择久期较长的债券基金。（）


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98、不定项选择  LOF所具有的（）制度安排，使LOF不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象。

A．赎回时是换回一揽子股票
B．转托管机制
C．在交易所二级市场买卖
D．可以在交易所进行申购、赎回


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99、判断题  单一债券的信用风险比较集中，债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的较高的信用风险。（）


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100、单项选择题  货币市场基金以（）为投资对象。

A．股票
B．债券
C．货币市场工具
D．其他证券投资基金


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