1、多项选择题  与股票比较，债券风险相对较少，其原因是()。

A、债券利息固定
B、债券有固定的本来源:91题库网 www.91eXam.net偿还期
C、债券价格波动小
D、债券投资者更注重安全

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本题答案：A, B, C
本题解析：暂无解析

2、单项选择题  它国公司股票在美国上市通常采用()形式。

A、股票
B、股票期权
C、权证
D、存托凭证

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

3、单项选择题  政府为了实施某种特殊政策而发行的 国债是__________（）

A、赤字国债
B、建设国债
C、战争国债
D、特种国债

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

4、单项选择题  证券投资基金托管人是()权益的代表。

A.基金发起人
B.基金份额持有人
C.基金管理人
D.基金监管人

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

5、问答题  我国股份有限公司的剩余资产分配原则是什么？

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本题答案：股份有限公司的剩余资产在分配给股东之前，一般应先按下列
本题解析：试题答案股份有限公司的剩余资产在分配给股东之前，一般应先按下列顺序支付：支付清算费用、支付公司员工工资、支付国家税款、支付银行贷款、公司债务和其他债务，如还有剩余资产再按照股份数额比例分配给各股东。

6、单项选择题  自律性组织包括证券交易所和()。

A.证券业协会
B.证券公司
C.会计师事务所
D.证券信用评级机构

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

7、多项选择题  以下证券投资风险中属于非系统风险的是()。

A、财务风险
B、利率风险
C、周期波动风险
D、经营风险

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本题答案：A, D
本题解析：暂无解析

8、多项选择题  一般地说，股票具有以下特征()。

A、收益性
B、永久性
C、流动性
D、风险性

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

9、多项选择题  国际证券是由()在国际证券市场上以其他国家的货币为面值而发行的证券。

A、一国政府
B、一国的金融机构
C、一国的公司
D、国际经济机构

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本题答案：A, B, D
本题解析：暂无解析

10、单项选择题  在日本发行的外国债券称为()。

A、东洋债券
B、日本债券
C、武士债券
D、东亚债券

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

11、单项选择题  各国对股票基金投资比例限制的主要目的是()。

A.提高基金的变现性
B.保持基金的流动性
C.防止基金操纵股市
D.防止内部人控制

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

12、单项选择题  在股票票面上标明的金额，是股票的______()

A、票面价值
B、账面价值
C、清算价值
D、内在价值

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

13、单项选择题  ______，国务院颁发《股票发行与交易管理暂行条例》()

A、1992年4月23日
B、1993年4月22日
C、1994年4月22日
D、1995年4月22日

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

14、单项选择题  金融机构发行金融债券使得其资金来源__________（）

A、减少
B、增加
C、不变
D、都不是

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

15、单项选择题  证券交易价格是通过______得以确定的()

A、证券商与投资者协商
B、一级市场上的公开竞价
C、证券供求双方共同作用
D、发行者与证券商协商

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

16、单项选择题  《公司法》第106条规定，股东大会作出的某些决议，如修改公司章程、公司合并、分立等事项，必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。

A、1/3
B、2/3
C、1/2
D、3/4

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

17、单项选择题  在名义利率相同的情况下，复利债券的实际利息要()单利债券。

A、多于
B、等于
C、少于
D、不一定

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

18、单项选择题  中国证券业协会采取______的组织形式()

A、会员制
B、公司制
C、基金会
D、事业单位

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

19、多项选择题  ()是普通股票股东享有的权利。

A、优先认股权
B、公司盈余分配权
C、公司经理提名权
D、剩余资产分配权

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本题答案：A, B, D
本题解析：暂无解析

20、单项选择题  专门为证券的交易和发行提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为______()

A、中央登记结算公司
B、地方登记结算公司
C、交易所
D、交易中心

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

21、单项选择题  存托凭证指在一国证券市场流通的代表______证券的可转让凭证()

A、债权
B、外国公司
C、跨国公司
D、基金组合

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

22、单项选择题  债券利息支出属于公司的()。

A.营销经费
B.利润
C.费用范围
D.直接成本

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

23、单项选择题  证券交易通常都必须遵循()。

A.客户优先原则和时间优先原则
B.价格优先原则和数量优先原则
C.价格优先原则和时间优先原则
D.时间优先原则和价格优先原则

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

24、多项选择题  优先股票的主要特征是()。

A、股息率浮动
B、股息分派优先
C、剩余资产分配优先
D、优先认股权

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本题答案：B, C
本题解析：暂无解析

25、单项选择题  同一基金管理人所管理的全部基金，持有同一家公司所发行的证券不得超过该证券总额的()。

A、5%
B、20%
C、10%
D、30%

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

26、问答题  契约型基金与公司型基金间有什么异同？

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本题答案：契约型基金与公司型基金主要有以下几方面区别：
本题解析：试题答案契约型基金与公司型基金主要有以下几方面区别：
（1）资金性质不同。契约型基金的资金是信托财产，公司型基金的资金为公司的法人资本。
（2）投资者的地位不同。契约型基金的投资者是基金契约的当事人之一；公司型基金的投资者是基金公司的股东。因此，契约型基金的投资者没有管理基金资产的权力，而公司型基金的股东通过股东大会享有管理基金公司的权力。
（3）运营依据不同。契约型基金依据基金契约运营基金，公司型基金依据基金公司章程运营基金。
尽管契约型基金和公司型基金存在上述区别，但对投资者来说，投资于公司型基金或投资于契约型基金无多大区别，它们的投资方式都是把投资者的资金集中起来，按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上，获取收益后再分配给投资者。

27、多项选择题  ()均属于货币市场。

A、融资租赁市场
B、回购协议市场
C、同业拆借市场
D、商业票据市场

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本题答案：B, C, D
本题解析：暂无解析

28、单项选择题  经纪类证券公司只能从事单一的（）

A、证券经纪业务
B、证券自营业务
C、证券承销业务
D、证券经纪业务和证券自营业务

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

29、单项选择题  中国历史上第一家由中国人自己创办的证券市场所是__________（）

A、北平证券交易所
B、上海华商证券交易所
C、青岛物品证券交易所
D、天津市企业交易所

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本题答案：A
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30、单项选择题  我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币()。

A.五亿元
B.五千万元
C.一亿元
D.三千万元

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

31、单项选择题  在股票票面上标明的金额，是股票的__________（）

A、票面价值
B、账面价值
C、清算价值
D、内在价值

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

32、单项选择题  当市场利率下调时，国债基金的收益会()。

A.上升
B.不变
C.下降
D.不确定

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

33、多项选择题  债券与股票的区别主要体现在()。

A、有不同的权利
B、有不同的期限
C、有不同的交易时间
D、有不同的收益

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本题答案：A, B, D
本题解析：暂无解析

34、多项选择题  我国《公司法》规定，除了货币外，发起人还可以用()作价出资。

A、实物
B、工业产权
C、非专利技术
D、土地使用权

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

35、单项选择题  法人股股票()。

A、以法人记名
B、不允许记名
C、以法人代表记名
D、由国有资产管理部门决定

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

36、单项选择题  中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展()业务。

A.投融资
B.公开市场
C.套期保值
D.盈利性

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本题答案：B
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37、单项选择题  我国B股以()标明股票面值。

A、外币
B、外汇
C、人民币
D、美元或港元

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

38、多项选择题  国际债券的发行人主要有()。

A、政府
B、国际组织
C、金融机构
D、工商企业

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

39、单项选择题  为加强证券市场的规范和监管，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康发展，1997年3月3日中国证券监督管理委员会制定并颁布了______()

A、《禁止证券欺诈行为暂行办法》
B、《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》
C、《证券业从业人员资格管理暂行规定》
D、《证券市场禁入暂行规定》

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

40、问答题  为什么说普通股票是风险最大的股票？

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本题答案：普通股票的股息收益在股票发行时是不确定的，它随股份公司
本题解析：试题答案普通股票的股息收益在股票发行时是不确定的，它随股份公司的经营状况和盈利大小而变化。公司经营好，盈利多，普通股票的股息收益就可能大；反之，公司经营差，盈利少，其股息收益就可能小。而且，在分配顺序上，普通股票的股息收益排在最后，在公司偿付了其债务和债息及优先股股息之后才能分得，加之普通股的价格波动幅度较大，因此，对于普通股股东来说，他们的收益具有很大的波动性，普通股票是风险最大的股票。

41、单项选择题  我们通常所说的道琼斯指数是指()。

A.道琼斯工业股价平均数
B.道琼斯股价综合平均数
C.道琼斯公用事业股价平均数
D.道琼斯运输业股价平均数

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

42、单项选择题  在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的()。

A.存券银行发出ADR
B.存券银行命令托管银行移送证券
C.将所购买的证券存放在托管银行
D.投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

43、单项选择题  证券业从业人员获得从业资格证书后超过而未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效，取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达，若要重新成为证券从业人员，需要重新申请__________（）

A、8个月24个月
B、24个月18个月
C、18个月18个月
D、24个月24个月

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

44、单项选择题  我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，拟设立的基金管理公司的最低实收资本应为()。

A、1000万元
B、3000万元
C、5000万元
D、8000万元

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

45、单项选择题  《中华人民共和国刑法》规定，擅自发行股票或公司、企业债券的行为应处以()。

A、破坏金融管理秩序罪
B、妨害企业管理秩序罪
C、金融诈骗罪
D、金融渎职罪

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

46、单项选择题  以下不是证券交易所会员大会的职权的是_______（）

A、制定和修改证券交易所章程
B、选举和罢免会员理事
C、审议和通过理事会、总经理的工作报告
D、审定对会员的接纳

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

47、多项选择题  股份有限公司财务管理的内容主要分为()。

A、资金筹集
B、资金回笼
C、资金投放
D、收益分配

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

48、单项选择题  根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业()。

A、混业经营、集中管理
B、混业经营、分业管理
C、分业经营、分业管理
D、分业经营、统一管理

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

49、单项选择题  记名股票与不记名股票的区别在于()。

A.股东权利的差异
B.股东义务的差异
C.记载方式的差异
D.股东属性的差异

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

50、单项选择题  下列各项中，不属于证券中介机构的是()。

A.证券业协会
B.计审计机构
C.律师事务所
D.资产评估机构

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

51、单项选择题  设立综合类证券公司，注册资本最低限额为()。

A、1亿元人民币
B、2亿元人民币
C、5亿元人民币
D、10亿元人民币

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

52、单项选择题  买入债券后持至期满，取得利息收入和按面值偿还的本金，此时投资者得到的收益率是（）

A、直接收益率
B、到期收益率
C、持有期收益率
D、赎回收益率

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

53、单项选择题  信息披露制度是证券市场贯彻______的具体体现()

A、公开原则
B、公平原则
C、公正原则
D、保护投资者原则

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

54、单项选择题  根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法定代表人是（）

A、总经理
B、监事长
C、董事长
D、副董事长

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

55、单项选择题  证券交易价格是通过__________得以确定的（）

A、证券商与投资者协商
B、一级市场上的公开竞价
C、证券供求双方共同作用
D、发行者与证券商协商

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

56、单项选择题  我国规定证券投资基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总值的()。

A、60%
B、70%
C、80%
D、90%

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

57、单项选择题  以下不是证券发行主体的是______()

A、政府
B、企业
C、居民
D、金融机构

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

58、单项选择题  证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以()实现内部控制目标。

A.最低成本
B.合理的成本
C.预计成本
D.最高成本

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

59、单项选择题  根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法定代表人是______()

A、总经理
B、监事长
C、董事长
D、副董事长

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

60、单项选择题  金融机构发行金融债券使得其资金来源______()

A、减少
B、增加
C、不变
D、都不是

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

61、单项选择题  股票实质上代表了股东对股份公司的__________（）

A、产权
B、债权
C、物权
D、所有权

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

62、单项选择题  《证券法》中的证券经营机构主要就是指______()

A、银行
B、证券公司
C、保险公司
D、财务公司

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

63、单项选择题  债券代表债券投资者的权利，这种权利是()。

A、直接财产支配权
B、资产所有权
C、资产使用权
D、债权

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

64、单项选择题  我国基金的年管理费率为基金资产净值的()。

A、2.5%
B、2%
C、1.5%
D、3.5%

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

65、单项选择题  为加强证券市场的规范和监管，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康发展，1997年3月3日中国证券监督管理委员会制定并颁布了（）

A、《禁止证券欺诈行为暂行办法》
B、《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》
C、《证券业从业人员资格管理暂行规定》
D、《证券市场禁入暂行规定》

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

66、多项选择题  欧洲债券的特点是()可以分别属于不同的国家。

A、发行者
B、主管部门
C、发行地点
D、面值货币

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本题答案：A, C, D
本题解析：暂无解析

67、单项选择题  国际债券的计价货币通常是__________，以便在国际资本市场筹措资金（）

A、外国货币
B、国际通用货币
C、本国货币
D、本国货币或外国货币

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

68、单项选择题  根据《公司法》91条规定，发行股份的股款缴足后，发起人应当在()内召开创立大会。

A、10日
B、20日
C、30日
D、60日

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

69、单项选择题  《证券法》中的证券经营机构主要就是指__________（）

A、银行
B、证券公司
C、保险公司
D、财务公司

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

70、单项选择题  证券登记结算公司性质上属于__________（）

A、证券服务机构
B、证券经营机构
C、证券管理机构
D、自律性组织

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

71、单项选择题  经纪类证券公司只能从事单一的______()

A、证券经纪业务
B、证券自营业务
C、证券承销业务
D、证券经纪业务和证券自营业务

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

72、问答题  公司发行可转换证券有什么意义？

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本题答案：公司发行可转换证券的意义反映在两方面：
（1
本题解析：试题答案公司发行可转换证券的意义反映在两方面：
（1）对公司而言，可转换证券不仅以它较低的利率或优先股股息率为公司提供财务杠杆作用，而且今后一旦转换成普通股票，既能使公司将原来筹集的期限有限的资金转化为长期稳定的股本，又可节省一笔可观的股票发行费用。
（2）对投资者来说，可转换证券的吸引力在于，当普通股票市场疲软或发行公司财务状况不佳、股价低迷时，可以得到稳定的债券利息收入并有本金安全的法律保障，或是得到固定的优先股股息；当股票市场趋于好转或公司经营状况有所改观、股价上扬时，又可享受普通股股东的丰厚股息和资本利得。

73、单项选择题  我国为控制证券机构的经营风险，规定负债总额与净资产之比不得超过()。

A、10：1
B、8：1
C、5：1
D、3：1

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

74、单项选择题  狭义的有价证券是指()。

A.商品证券
B.资本证券
C.货币证券
D.上市证券

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

75、单项选择题  优先股是指()优先。

A、股东地位
B、股东权利
C、分配顺序
D、分配标准

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

76、多项选择题  股份公司股东大会主要行使下列职权()。

A、选举总经理和总会计师
B、决定公司经营方针和投资计划
C、选举董事
D、审议批准董事会和监事会的报告

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本题答案：C, D
本题解析：暂无解析

77、单项选择题  中国历史上第一家由中国人自己创办的证券市场所是______()

A、北平证券交易所
B、上海华商证券交易所
C、青岛物品证券交易所
D、天津市企业交易所

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

78、多项选择题  筹资者在确定债券利率时需要考虑的主要因素有()。

A、借贷市场利率水平
B、筹资者资信
C、期限长短
D、税收政策

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本题答案：A, B, C
本题解析：暂无解析

79、单项选择题  专门为证券的交易和发行提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）

A、中央登记结算公司
B、地方登记结算公司
C、交易所
D、交易中心

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

80、单项选择题  50年代我国政府先后发行过()。

A、5种国债
B、2种国债
C、3种国债
D、4种国债

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

81、单项选择题  依照规定，事业单位用于证券投资的资金必须是该单位有权自行支配的()。

A、信贷资金
B、划拨资金
C、预算内资金
D、预算外资金

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

82、单项选择题  契约型基金是基于()组织起来的代理投资方式。

A.信托原理
B.公约原理
C.代理原理
D.委托原理

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

83、单项选择题  在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对的补偿______()

A、信用风险
B、购买力风险
C、经营风险
D、财务风险

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

84、单项选择题  优先认股权实际上是一种普通股票的______()

A、长期看涨期权
B、长期看跌期权
C、短期看涨期权
D、短期跌期权

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

85、问答题  证券市场有哪些新特征？

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本题答案：20世纪70年代开始，世界证券市场出现了高度繁荣的局面
本题解析：试题答案20世纪70年代开始，世界证券市场出现了高度繁荣的局面，呈现出六大新特征：
（1）金融证券化。在整个金融市场中，证券的比例越来越大，居民储蓄结构也出现了证券化倾向，由存款转向证券投资。
（2）证券投资者法人化。法人证券投资的比重日益上升，在世界各国证券市场上占一半左右。
（3）证券交易多样化。有价证券的发行种类、数量不断扩大，新的证券商品、新的交易方式不断出现。
（4）证券市场自由化。70年代以后，各国陆续废除了银行和证券业的分离制、交易费用的最低限制等规定，实行市场自由化。
（5）证券市场国际化。世界各国主要的证券交易所相继成为国际性证券交易所，越来越多的股份公司到国外证券市场发行股票债券，越来越多的投资者也参与了国外证券市场的买卖。证券市场国际化已成为一个主要趋势。
（6）证券市场电脑化。电脑从70年代起大量运用到证券市场，至今世界各主要证券市场基本上实现了电脑化，从而大大提高了证券市场的运行效率。

86、单项选择题  以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为__________市场（）

A、直接融资
B、间接融资
C、资本
D、货币

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

87、名词解释  共轭剪裂角

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本题答案：两组共轭剪节理的夹角为共轭剪裂角。
本题解析：试题答案两组共轭剪节理的夹角为共轭剪裂角。

88、多项选择题  股份有限公司财务管理的首要工作是资金筹集，它分为()等阶段。

A、筹资数量确定
B、筹资对象确定
C、筹资方式确定
D、筹资决策分析

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本题答案：A, B, C
本题解析：暂无解析

89、单项选择题  我国股份有限公司的会计记帐原则为()。

A、借贷记帐法
B、借贷复式记帐法
C、时点发生制
D、责权发生制

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

90、单项选择题  外国债券的发行一般由()的金融机构、证券公司承销。

A、投资者所在国
B、发 9 1ExAM.net行者所在国
C、发行地所在国
D、第三国

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

91、单项选择题  股票及其他有价证券的理论价格是根据()。

A.现值理论
B.预期理论
C.合理收益理论
D.流动性理论

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

92、单项选择题  优先认股权实际上是一种普通股票的__________（）

A、长期看涨期权
B、长期看跌期权
C、短期看涨期权
D、短期跌期权

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

93、多项选择题  国际债券的计价货币是（）。

A.美元
B.英镑
C.欧元
D.日元

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

94、单项选择题  代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地方机构，称为______()

A、中央登记结算公司
B、地方登记结算公司
C、交易所
D、交易中心

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本题答案：B
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95、单项选择题  以下不是证券发行主体的是__________（）

A、政府
B、企业
C、居民
D、金融机构

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本题答案：C
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96、单项选择题  中国指数期货是标准化合约，代号为CX,最小变动单位为()

A.0.5
B.0.1
C.0.01
D.0.05

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本题答案：D
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97、多项选择题  我国1988年国家建设债券的发行对象为()。

A、城市居民
B、企业法人
C、基金会组织
D、金融机构

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本题答案：A, B, C, D
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98、单项选择题  下列关于优先股的说法中，不正确的是()。

A.优先股票兼有债券的若干特点，在发行时事先确定固定的股息率
B.发行优先股可以筹集长期稳定的公司股本
C.优先股票股东也有表决权
D.在财产清偿时先于普通股股东，风险较小

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本题答案：C
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99、单项选择题  以下不是证券交易所会员大会的职权的是______()

A、制定和修改证券交易所章程
B、选举和罢免会员理事
C、审议和通过理事会、总经理的工作报告
D、审定对会员的接纳

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本题答案：D
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100、单项选择题  公司以其持有的其他公司的投票或子公司股票、债券、实物派发股息，称为（）

A、股票股息
B、财产股息
C、负债股息
D、建业股息

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本题答案：B
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