微信扫下方二维码即可打包下载完整版《★证券从业资格考试》题库题库试看结束后微信扫下方二维码即可打包下载完整版《证券从业资格考试：首次公开发行股票并上市的操作》考试资料下载，在线测试     1、多项选择题股票公开发行的“三公”原则指的是()。             A、公开B、公平C、公允D、公正 点击查看答案 本题答案：A, B,.. ">
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证券从业资格考试：首次公开发行股票并上市的操作在线测试（最新版）
2017-09-30 23:41:00 来源:91考试网 作者:www.91exam.org 【大 中 小】
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1、多项选择题  股票公开发行的“三公”原则指的是()。

A、公开
B、公平
C、公允
D、公正


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2、多项选择题  在超额配售选择权行使完成后的3个工作日内，主承销商应当在中国证监会指定报刊披露()有关超额配售选择权的行使情况。

A、因行使超额配售选择权而发行的新股数;如未行使，应当说明原因
B、从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额、平均价格、最高与最低价格
C、发行人本次发行股份总量
D、发行人本次筹资总金额


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3、多项选择题  首次公开发行股票，发行人和主承销商应遵守（）原则。

A．公开、公平、公正
B．高效原则
C．快速原则
D．经济原则


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4、判断题  净收入理论假定：当企业融资结构变化时，企业发行债券和股票进行融资其成本均不变，即企业的债务融资成本和股票融资成本不随债券和股票发行量的变化而变化。（）


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5、多项选择题  首次公开发行股票的基本原则有()。

A、融资最大化原则
B、“公开、公平、公正”原则
C、高效原则
D、经济原则


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6、判断题  询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，可以协商报价，不得故意压低或抬高价格。（）


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7、判断题  当公司筹集的资金超过一定限度时，原来的资本成本就会增加，追加一个单位的资本增加的成本称为编辑资本成本。（）


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8、多项选择题  在发行前主承销商应当向（）提交授权委托书及授权代表的有效签字样本。

A．中国证监会
B．证券交易所
C．证券登记结算公司
D．保荐人


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9、单项选择题  股份有限公司的发起人的（）以上必须在中国境内有住所。

A．1/2
B．2/3
C．3/4
D．全部


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10、判断题  承销商可以提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。（）


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11、单项选择题  上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用()方式。

A、代销
B、包销
C、直销
D、传销


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12、判断题  中小企业板是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范和发行上市标准与现有主板市场有所不同。()


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13、判断题  证券经营机构采用包销方式，若承销团不能全部售出证券，则承销商在承销期结束时自行购入售后剩余的证券。()


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14、单项选择题  某公司拟增发普通股，每股发行价格15元，每股发行费用3元。预定第一年分派现金股利每股1.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本为（）。

A.17.5%
B.15.5%
C.15%
D.13.6%


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15、判断题  发行人及其主承销商中止发行后重新启动发行工作的，不需要向中国证监会报告。()


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16、判断题  发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过累计投标询价确定发行格。()


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17、单项选择题  

利用市盈率法对股票估值时，应按照下列（）顺序进行。
①计算二级市场的平均市盈率
②计算发行人每股收益
③结合市场拟估发行人的市盈率
④依据估值市盈率与每股收益的乘积决定股票价格

A．①②③④
B．②①③④
C．①②④③
D．②①④③


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18、判断题  承销商的证券自营账户也可以参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。（）


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19、判断题  发行人主承销商和询价对象应当就投资价值研究报告的相关内容进行披露。（）


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20、单项选择题  初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时，应当对()进行同比例配售。

A、全部有效申购
B、网下配售数量
C、网下有效申购总量
D、申购总量


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21、判断题  询价对象为其管理的股票配售对象分别指定的资金账户和证券账户，只需在中国证监会、中国证券从业登记备案。()


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22、多项选择题  下列（）不能成为询价对象。

A．最近12个月因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚
B．信用记录有瑕疵
C．因重大违法违规行为被相关监管部门采取监管措施已满2年
D．未进行过股票投资


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23、单项选择题  运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表（）。

A．市盈率
B．市净率
C．负债率
D．利润率


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24、单项选择题  保荐机构的辅导工作应当遵循四个原则，以下（）是错误的。

A．勤勉尽责
B．诚实信用
C．保证全面，鼓励创新
D．责任明确，风险自担


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25、多项选择题  询价对象有下列()情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名 单中去除。

A、不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
B、最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上
C、未按时提交年度总结报告
D、最近l2个月没有活跃的证券市场投资记录


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26、单项选择题  不属于内部融资特点的是（）。

A.自主性
B.有限性
C.高成本性
D.低风险性


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27、单项选择题  发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当按照()有关规定编制上市公告书。

A、证券交易所
B、中国证监会
C、会计师事务所
D、以上均不正确


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28、单项选择题  通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第()天，对未中签部分的申购款予以解冻。

A、1
B、4
C、3
D、2


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29、多项选择题  深交所资金申购上网实施办法与上交所不同之处在于()。

A、放宽投资者申购上限
B、申购单位
C、深交所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外，均视为无效申购
D、以上都不正确


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30、单项选择题  某股份有限公司发行股票4000万股，缴款结束日为9月30日，当 年预计税后净利润为6400万元，公司发行新股前的总股本为12000万股，用全面摊薄法计算的每股净收益为()元。

A、0、50
B、0、45
C、0、40
D、0、30


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31、单项选择题  深交所规定申购单位为()股，每一证券账户申购数量不少于()股。

A、100，100
B、100，500
C、500，500
D、500，1000


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32、判断题  如果向战略投资者配售股票，则战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价。（）


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33、判断题  市值配售方式是指在新股发行时，将一定比例的新股由上网公开发行改为向二级市场投资者配售，投资者根据其持有上市流通证券的市值和折算的申购限量，自愿申购新股。()


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34、判断题  首次公开发行股票，应当通过向非特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。（）


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35、判断题  股款收缴结束后，主承销商应当按照承销协议的规定，在股票发行结束后的若干天内，在扣除相关费用后，将收缴的股款全额划入发行人指定的银行账户。()


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36、单项选择题  向参与网下配售的询价对象配售的，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的()。

A、10%
B、20%
C、30%
D、40%


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37、判断题  深圳证券交易所每年对中小企业板上市公司保荐人、保荐代表人的保荐工作进行评价，评价期间与对中小企业板上市公司信息披露工作的考核期间可以不一致。()


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38、判断题  发行人及其保荐机构应向不少于30家询价对象进行初步询价，并根据询价对象的报价结果确定发行价格区间及相应的市盈率区间。（）


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39、多项选择题  中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个()的板块,集中安排符合主板发行上市条 件的企业中规模较小的企业上市。

A、运行独立
B、监察独立
C、代码独立
D、指数独立


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40、单项选择题  

运用贴现现金流量对股票进行估值，应按下列（）顺序进行。
①预测公司未来的自由现金流量
②计算加权平均资本成本
③计算公司的整体价值
④预测公司的永续价值
⑤公司每股股票价值
⑥公司股权价值

A．①②③④⑥⑤
B．①④②③⑥⑤
C．①②③⑥④⑤
D．④②①③⑥⑤


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41、多项选择题  1952年，美国的大卫•杜兰特把当时对资本结构的见解划分为（）。

A.净收入理论
B.净经营理论
C.净经营收入理论
D.传统折中理论


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42、多项选择题  按融资过程^91考试网司与投资者所形成的不同产权关系，可以把公司的融资方式分为（）。

A.直接融资
B.间接融资
C.股权融资
D.债务融资


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43、单项选择题  最容易产生对企业的控制权的问题的融资方式是（）

A.债务融资
B.股权融资
C.内部融资
D.向银行借款


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44、判断题  外部融资是来源于公司外部的融资，包括发行股票、发行债券、向银行借款，公司获得的商业信用、融资租赁不属于外部融资的范围。（）


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45、单项选择题  根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》(中国证券监督管理委员会令第37号)规定，首次公开发行股票应通过()的方式确定股票发行价格。

A、估值
B、竞价
C、投标
D、询价


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46、多项选择题  运用贴现现金流量对股票进行估值，比较可靠地估计（）是重要内容。

A．未来现金流量
B．未来固定投资额
C．贴现率
D．未来价值


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47、多项选择题  下列（）可以成为向网下配售的对象。

A．全国社会保障基金
B．证券投资基金
C．证券公司证券自营账户
D．信托投资公司证券自营账户


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48、多项选择题  发行人及其主承销商就与战略投资者签署的配售协议应在发行公告中披露（）内容。

A．战略投资者的名称
B．战略投资者的选择标准
C．向战略投资者配售的股票总量
D．占本次发行股票的比例


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49、多项选择题  通常的股票估值方法有()

A、比较估值法
B、相对估值法
C、绝对估值法
D、增减估值法


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50、单项选择题  公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足()家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。

A、10
B、20
C、50
D、100


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51、单项选择题  既考虑负债带来税收抵免收益，又考虑负债带来各种风险和额外费用，并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是（）。

A.MM公司税模型
B.米勒模型
C.破产成本模型
D.代理成本


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52、单项选择题  某公司现有长期资本总额10000万元，其中长期借款2000万元，长期债券3500万元，优先股1000万元，普通股3000万元，留存收益500万元，各种长期资本成本率分别为4%、6%、10%、14%和13%，则该公司的加权平均资本成本为（）。

A.9.85%
B.9.35%
C.8.75%
D.8.64%


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53、单项选择题  2009年4月29日，某股份有限公司上网定价发行3000万股，公司注册股本为6000万股，2009年盈利预测中的利润总额为9000万元，净利润为6000万元，那么，加权平均法下的每股收益为（）。

A．0.65元
B．0.72元
C．0.75元
D．0.83元


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54、单项选择题  投资者参与网上发行应当按价格区间()进行申购。

A、下限
B、平均值
C、上限
D、以外的范围


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55、单项选择题  某公司拟发行一批普通股，发行价格12元，每股发行费用2元。预定每年分派现金股利每股1.2元，其资本成本率为（）。

A.8%
B.10%
C.12%
D.15%


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56、单项选择题  公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后()日内向中国证监会报备承销总结报告，总结说明发行期间的基本情况及新股上市后的表现，并提供相应文件。

A、10
B、15
C、20
D、30


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57、单项选择题  下列关于股份有限公司发起人人数的情况不符合规定的是（）人。

A．100
B．150
C．190
D．250


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58、判断题  询价分为初步询价和累计投标询价，所有上市公司为股票定价都必须经过这两步。（）


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59、单项选择题  主承销商审查可比较的发行公司的()和它们的()，然后根据发行公司的特质进行价格调整，为新股发行进行估价。

A、初级市场表现、二次定价
B、初次定价、二级市场表现
C、一级市场表现、初次定价
D、 91ExAM.org以上均不正确


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60、多项选择题  在股票的估值方法中，()通常忽略了决定资产最终价值的内在因素和假设前提。

A、市盈率法
B、市净率法
C、贴现现金流量法
D、以上都不对


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61、单项选择题  某公司拟发行面值1000元，期限5年，票面的利率8%的债券2000张，每年结息一次，发行费用为发行价格的5%，公司所得税率33%，这笔债券的资本成本

A.3.45%
B.4.32%
C.5.64%
D.6.05%


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62、单项选择题  发行阶段的后期工作不包括()

A、询价
B、股款缴纳
C、股份交收及股东登记
D、验资及签证


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63、单项选择题  公司运用债券筹资，不仅取得一笔运营资本，而且还向债权人购得一项公司总资产为基础资产的（）。

A.看涨期权
B.看跌期权
C.平价期权
D.以上都不对


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64、多项选择题  盈利能力分析一般应包括（）。

A．最近3年及一期营业收入的构成及比例
B．最近3年及一期利润的主要来源、可能影响发行人盈利能力连续性和稳定性的主要因素
C．发行人主要产品的销售价格
D．最近3年及一期公司综合毛利率、分行业毛利率的数据及变动情况


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65、多项选择题  根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票可以根据实际情况采取()等方式。

A、向社会公众配售
B、向战略投资者配售
C、向参与网下配售的询价对象配售
D、向参与网上发行的投资者配售


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66、单项选择题  上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统，()作为新股的唯一卖方，以发行人宣布的发行底价为最低价格，以新股实际发行量为总的卖出数，由投资者在指定的时间内竞价委托申购。

A、基金公司
B、主承销商
C、新股发行人
D、交易所


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67、单项选择题  某上市公司的股价为10元，税前利润为0.5元，税后利润为0.4元，每股股息为0.2元，此股票的市盈率是（）倍。

A．20
B．25
C．50
D．60


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68、多项选择题  列说法正确的是（）。

A．采用上网竞价方式发行股票，由主承销商作为唯一的“卖方”
B．采用上网竞价方式发行股票，如果发行底价以上的有效认购数量低于发行数量，则发行价格等于发行底价
C．战略投资者持股时间不得少于1年，在配售协议中约定的持股期满后方可上市流通
D．股票发行费用不可在股票发行溢价中扣除


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69、多项选择题  投资价值研究报告应当对（）因素进行全面分析。

A．发行人盈利能力和财务状况
B．发行人募集资金投资项目分析
C．发行人的行业分类
D．发行人经营状况和发展前景


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70、单项选择题  认为当企业以100%的债券进行融资，企业市场价值会达到最大的理论是（）。

A.净收入理论
B.净经营收入理论
C.传统折中理论
D.净经营理论


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71、多项选择题  代理成本理论区分了（）利益冲突

A.股东之间的利益冲突
B.债权人与经理层之间的利益冲突
C.股东和经理层之间的利益冲突
D.债权人与股东之间的利益冲突


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72、判断题  在包销部分的股票上市之日起30日内，主承销商有权根据市场情况，从集中竞价交易市场购买发行人股票，或者要求发行人增发股票，分配给对此超额发售部分提出认购申请的投资者。()


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73、单项选择题  由于股东只承担有限责任，普通股东实际上是对公司总资产的一项（）。

A.看涨期权
B.看跌期权
C.平价期权
D.以上都不对


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74、判断题  在中国证监会受理首次公开发行申请文件后、发审委审核以前，发行人的招股说明书申报稿必须保密，不得预先披露。（）


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75、单项选择题  主承销商于()7:00前将确定的配售结果数据，包括：发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台。

A、T日
B、T+1日
C、T+2日
D、T+3日


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76、单项选择题  沪市上网发行资金申购的时间一般为()个交易日，根据发行人和主承销商的申请，沪市上网发行资金申购的时间可以缩短1个交易日。

A、1
B、2
C、3
D、4


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77、多项选择题  首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过电子化平台完成首次公开发行股票的()。

A、初步询价
B、累计投标询价
C、资金代收付
D、股份初始登记


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78、多项选择题  询价对象应当符合的条件有()。

A、依法设立，最近24个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚
B、依法可以进行股票投资转载自
C、信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员
D、具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定


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79、多项选择题  企业融资的主要任务是（）。

A.选择适合本企业实际情况的融资安排
B.减低融资成本
C.减少外部市场对企业经验决策的约束
D.实现企业市场价值最大化的财务目标


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80、多项选择题  首次公开发行股票可以根据实际情况，可以采取（）方式。

A．向战略投资者配售
B．上网竞价
C．向参与网下配售的询价对象配售
D．基金及法人配售


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81、单项选择题  某股份有限公司发行股票2000万股，缴款结束日为5月31日，当年预计税后利润6400万元，公司发行新股前的总股本数为10000万股，用全面摊薄法计算的每股收益为（）。

A．0.39元
B．0.42元
C．0.46元
D．0.53元


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82、单项选择题  沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户，在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为()股。

A、1
B、10
C、100
D、1000


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83、单项选择题  超额配售选择权这种发行方式可用于（）。

A．首次公开发行
B．上市公司增发薪股
C．配股
D．首次公开发行和上市公司增发新股


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84、判断题  投资价值研究报告在基础分析上，运用对发行人最有力的估值方法对发行人股票的合理投资价值进行预测。（）


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85、多项选择题  MM理论的假设条件有（）。

A.现在和将来的投资者对企业未来的EBIT估计完全相同，即投资者对企业未来收益和这些收益风险的预期是相等的
B.没有交易成本;投资者可同企业一样以同样利率借款
C.所有债务都是无风险的，债务利率为无风险利率
D.企业的增长率为零，所有现金流量都是固定年金


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86、判断题  首次公开发行股票数量在4亿股以上的，发行人及其主承销商不可以在发行方案中采用超额配售选择权。()


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87、多项选择题  关于上网发行资金申购流程，下列说法不正确的是()。

A、申购日后的第2天，由中国结算上海分公司将申购资金冻结
B、申购日后的第3天，中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资
C、中国结算上海分公司于T+4日根据中签结果进行新股认购中签清算
D、申购日后的第4天，对未中签部分的申购款予以解冻


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88、单项选择题  询价对象应当在年度结束后()个月内对上年度参与询价的情况进行总结。

A、1
B、2
C、3
D、6


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89、多项选择题  绝对估值法主要包括()

A、公司贴现现金流量法
B、市净率法
C、市盈率法
D、现金分红折现法


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90、多项选择题  询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的()。

A、证券投资基金管理公司
B、证券公司
C、信托投资公司
D、保险机构投资者


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