1、判断题  证券评级机构应当对评级标准严格保密。（）

点击查看答案

本题答案：错
本题解析：熟悉对资信评级机构从事证券业务的管理。

2、多项选择题  外资参股证券公司的境外股东应符合的条件是（）。

A.至少有一个是具有合法的金融业务经营资格的机构
B.境外股东自参股之日起3年内不得转让
C.持续经营5年以上
D.近三年各项财务指标符合所在国家或地区法律

点击查看答案

本题答案：A, C, D
本题解析：掌握外资参股证券公司设立的有关规定。

3、多项选择题  按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备的条件是（）。

A.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元
B.有固定的经营场所和业务设施
C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
D.有完善的风险管理与内部控制制度

点击查看答案

本题答案：C, D
本题解析：掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求。

4、多项选择题  会计师事务所申请证券资格不得存在的情形有（）。

A.在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满3年
B.因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年
C.内部控制机制不完善，存在内部控制的空白或漏洞
D.申请证来源:91考试网 91EXAm.org券资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年

点击查看答案

本题答案：A, B, D
本题解析：熟悉对注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理。

5、判断题  证券承销业务可以采取代销或者包销方式。（）

点击查看答案

本题答案：对
本题解析：掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

6、判断题  在董事会、董事长不履行职责致使股东会会议无法召集的情况下，持有一定比例股权的股东和监事会可以按照公司章程规定的程序召集临时股东会（）会议。

点击查看答案

本题答案：对
本题解析：掌握证券公司治理结构的主要内容。

7、判断题  证券公司应当按集合计划面值与管理资产总值孰高原则计算集合资产管理业务规模，按管理本金计算专项、定向资产管理业务规模。（）

点击查看答案

本题答案：错
本题解析：掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。

8、单项选择题  在日常监管中，以（）为监管重点。

A.净资本
B.负债总额
C.净利润
D.资本充足

点击查看答案

本题答案：D
本题解析：掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。

9、判断题  证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式。（）

点击查看答案

本题答案：对
本题解析：掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理。

10、判断题  净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。（）

点击查看答案

本题答案：对
本题解析：掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。

11、判断题  为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。（）

点击查看答案

本题答案：对
本题解析：掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。

12、多项选择题  下列符合对证券公司的股东及实际控制人要求的有（）。

A.股东和实际控制人是证券公司的所有者
B.实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
C.证券公司股东可以变相抽逃出资
D.可以要求证券公司为其出资提供间接融资或担保

点击查看答案

本题答案：A, B
本题解析：掌握证券公司治理结构的主要内容。

13、多项选择题  外资参股证券公司可以经营（）业务。

A.经营股票
B.债券的承销与保荐
C.外资股的经纪
D.债券的经纪和自营

点击查看答案

本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握外资参股证券公司设立的有关规定。

14、单项选择题  按照有关规定，会计师事务所申请证券资格，合伙会计师事务所净资产不少于（）万元。

A.400
B.300
C.200
D.100

点击查看答案

本题答案：B
本题解析：熟悉对注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理。

15、单项选择题  我国第一家专业性证券公司是（）。

A.中信证券公司
B.深圳特区证券公司
C.海通证券公司
D.华泰证券公司

点击查看答案

本题答案：B
本题解析：了解我国证券公司的发展历程。

16、单项选择题  按照《证券法》的要求，设立证券公司须具备的条件之一是主要股东净资产不低于人民币（）元。

A.5000万
B.1亿
C.2亿
D.3亿

点击查看答案

本题答案：C
本题解析：掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求。

17、多项选择题  经国务院同意，于2004年8月在系统内全面部署和启动了对证券公司的综合治理工作，经过3年的综合治理，主要取得的成果有（）。

A.建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制
B.证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强
C.证券公司监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质性进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成
D.监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高

点击查看答案

本题答案：B, C, D
本题解析：了解我国证券公司的发展历程。

18、单项选择题  证券经纪业务（）。

A.不可以通过证券交易所代理买卖证券
B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C.不可以通过柜台代理买卖证券
D.经纪关系的建立形成实质上的委托关系

点击查看答案

本题答案：B
本题解析：掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

19、多项选择题  外资参股证券公司设立中必须通过的程序为（）。

A.提交申请文件
B.监管机构核准
C.设立登记
D.申领《经营证券业务许可证》

点击查看答案

本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握外资参股证券公司设立的有关规定。

20、判断题  在外资参股证券公司中内资股东必须要用现金出资。（）

点击查看答案

本题答案：错
本题解析：掌握外资参股证券公司设立的有关规定。

21、单项选择题  证券公司单独或合并持有证券公司（）以上股权的股东，可以向股东会提名董事（包括独立董事）、监事候选人。

A.3%
B.5%
C.7%
D.10%

点击查看答案

本题答案：B
本题解析：掌握证券公司治理结构的主要内容。

22、单项选择题  证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。

A.0.5%
B.1%
C.3%
D.5%

点击查看答案

本题答案：C
本题解析：掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。

23、单项选择题  证券公司申请介绍业务资格，申请日前（）个月各项风险控制指标应当符合规定标准。

A.3
B.6
C.9
D.12

点击查看答案

本题答案：B
本题解析：掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

24、多项选择题  外资参股证券公司设立中必须通过的程序为（）。

A.提交申请文件
B.监管机构核准
C.设立登记
D.申领《经营证券业务许可证》

点击查看答案

本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握外资参股证券公司设立的有关规定。

25、判断题  证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员，为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测、建议以及承诺收益等直接或者间接有偿咨询服务的活动。（）

点击查看答案

本题答案：错
本题解析：掌握证券公司主要业务的种类 、业务内容及相关管理规定。

26、判断题  同时承销多家发行人公开发行的证券，发行期有交叉、且发行尚未结束的，可以合并计算各项承销业务风险资本准备。（）

点击查看答案

本题答案：错
本题解析：掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。

27、多项选择题  证券公司经营证券经纪业务必须满足的条件包括（）。

A.按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备
B.按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备
C.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
D.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元

点击查看答案

本题答案：A, C
本题解析：掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。

28、判断题  独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。（）

点击查看答案

本题答案：对
本题解析：掌握证券公司治理结构的主要内容。

29、多项选择题  证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（）。

A.注明所在证券、期货投资咨询机构的名称
B.对投资收益作 充分估计
C.用个人真实姓名
D.对投资风险作充分说明

点击查看答案

本题答案：A, C, D
本题解析：熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理。

30、单项选择题  证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起（）日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案。

A.20
B.30
C.40
D.50

点击查看答案

本题答案：A
本题解析：熟悉对资信评级机构从事证券业务的管理。

31、多项选择题  证券公司的反洗钱义务包括（）。

A.建立反洗钱内部控制制度
B.设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
C.建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度
D.开展反洗钱培训和宣传工作

点击查看答案

本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。

32、多项选择题  证券公司经营（）中的任何一项，注册资本最低限额为人民币1亿元。

A.证券经纪
B.证券自营
C.证券承销与保荐
D.证券投资咨询

点击查看答案

本题答案：B, C
本题解析：掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求。

33、单项选择题  证券金融公司应每（）个交易日结束后，公布转融资余额。

A.1
B.2
C.3
D.4

点击查看答案

本题答案：A
本题解析：掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理。

34、判断题  期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。（）

点击查看答案

本题答案：对
本题解析：掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

35、判断题  鼓励内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好，有10名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务的律师事务所从事证券法律业务。（）

点击查看答案

本题答案：错
本题解析：熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理。

36、判断题  证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准，但工作程序并不要求一致。（）

点击查看答案

本题答案：错
本题解析：熟悉对资信评级机构从事证券业务的管理。

37、判断题  证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理业务。（）

点击查看答案

本题答案：对
本题解析：掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

38、判断题  律师被中国证监会采取证券市场禁入措施或者被司法行政机关给予停止执业处罚的，在规定禁入或者停止执业期间不得从事证券法律业务。（）

点击查看答案

本题答案：对
本题解析：熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理。

39、单项选择题  证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于（）。

A.1亿元
B.2亿元
C.3亿元
D.5亿元

点击查看答案

本题答案：B
本题解析：掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

40、多项选择题  直投基金的要求有（）。

A.不得负债经营
B.不得成为所投资企业的债务承担连带责任的出资人
C.不用建立内部控制制度
D.禁止证券公司的管理人员进行跟投

点击查看答案

本题答案：A, B, D
本题解析：掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

41、单项选择题  证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，整改期限最长不超过（）个工作日。

A.10
B.15
C.20
D.30

点击查看答案

本题答案：C
本题解析：掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。

42、多项选择题  直接投资业务的合规要求为（）。

A.管理人员不得在证券公司领取报酬
B.建立健全独立的投资决策机制
C.建立投资决策的回避机制
D.可以对外提供担保

点击查看答案

本题答案：A, B, C
本题解析：掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

43、多项选择题  在我国，证券公司在住所地和在全国设立营业部应当符合一定的审慎性要求，包括（）。

A.客户交易结算资金已按规定实施第三方存管
B.最近两年净资本及各项风险控制指标持续符合规定标准
C.最近3年公司未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚
D.公司不存在证券账户开户代理业务、增设和收购营业性分支机构、营业性分支机构的迁移和转让等受到限制且尚未解除或者较大整改事项尚未完成的情形

点击查看答案

本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握证券公司设立分支机构的形式、设立条件和监管要求。

44、单项选择题  依照有关规定，资产评估机构申请证券评估资格，其净资产不少于（）万元。

A.100
B.200
C.300
D.500

点击查看答案

本题答案：B
本题解析：熟悉对资产评估机构从事证券、期货业务的管理。

45、判断题  注册会计师、会计师事务所的证券许可证实行年检制度。（）

点击查看答案

本题答案：对
本题解析：熟悉对注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理。

46、判断题  证券监督管理机构不能调整注册资本最低限额。（）

点击查看答案

本题答案：错
本题解析：掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求。

47、多项选择题  我国《证券法》授予证券监管机构对证券服务机构有（）。

A.监管权
B.现场检察权
C.检察权
D.管理权

点击查看答案

本题答案：A, B
本题解析：熟悉证券服务机构的法律责任和市场准入。

48、判断题  《证券法》的要求，设立证券公司的条件包括信誉良好，最近2年无重大违法违规记录。（）

点击查看答案

本题答案：错
本题解析：掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求。

49、多项选择题  申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件有（）。

A.具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元
B.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于5人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人
C.最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
D.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

点击查看答案

本题答案：A, C, D
本题解析：熟悉对资信评级机构从事证券业务的管理。

50、单项选择题  净资本指标反映了净资产中的（）流动性部分。

A.高
B.中
C.低
D.非

点击查看答案

本题答案：A
本题解析：掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。

51、判断题  按照《证券公司分公司监管规定（试行）》，证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。（）

点击查看答案

本题答案：对
本题解析：掌握证券公司设立分支机构的形式、设立条件和监管要求。

52、单项选择题  单个境外投资者持有（包括直接持有和间接持有）上市内资证券公司股份的比例不得超过（）%。

A.5
B.10
C.15
D.20

点击查看答案

本题答案：D
本题解析：掌握外资参股证券公司设立的有关规定。

53、判断题  证券公司除单独向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料外，还应当在合并计算其子公司的财务及业务数据的基础上向中国证监会报送前述资料，而其子公司则不需单独报送前述资料。（）

点击查看答案

本题答案：错
本题解析：掌握证券公司设立分支机构的形式、设立条件和监管要求。

54、多项选择题  证券公司经营融资融券业务，以自己的名义在证券登记结算机构开立（）。

A.融券专用的证券账户
B.客户信用交易担保证券账户
C.信用交易证券交收账户
D.融资专用资金账户

点击查看答案

本题答案：A, B, C
本题解析：掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

55、多项选择题  证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取（）措施。

A.停止批准新业务
B.停止批准增设、收购营业性分支机构
C.限制分配红利
D.限制转让财产或在财产上设定其他权利

点击查看答案

本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。

56、判断题  证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人。（）

点击查看答案

本题答案：对
本题解析：掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

57、单项选择题  全部境外投资者持有（包括直接持有和间接持有）上市内资证券公司股份的比例不得超过（）%。

A.10
B.15
C.20
D.25

点击查看答案

本题答案：D
本题解析：掌握外资参股证券公司设立的有关规定。

58、单项选择题  证券公司经营证券资产管理业务的，应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的（）计算资产管理业务风险资本准备。

A.8%、8%、5%
B.10%、8%、8%
C.10%、8%、5%
D.8%、5%、5%

点击查看答案

本题答案：D
本题解析：掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。

59、单项选择题  证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）。

A.1亿元
B.2亿元
C.3亿元
D.5亿元

点击查看答案

本题答案：C
本题解析：掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

60、判断题  证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向股东会负责。（）

点击查看答案

本题答案：错
本题解析：掌握证券公司治理结构的主要内容。

61、单项选择题  （）是防范反洗钱工作的基础性工作。

A.客户身份识别制度
B.客户身份资料和交易记录保存制度
C.大额交易和可疑交易报告制度
D.定时审查

点击查看答案

本题答案：A
本题解析：掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。

62、判断题  合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门。（）

点击查看答案

本题答案：对
本题解析：掌握证券公司治理结构的主要内容；掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。

63、多项选择题  证券公司经营证券自营业务的，必须符合（）规定。

A.自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100%
B.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%
C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
D.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

点击查看答案

本题答案：A, C, D
本题解析：掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。

64、多项选择题  通过综合治理，我国的证券公司的整体状况已发生巨大变化，具体成果体现在（）。

A.有效化解了历史遗留风险
B.平稳处置了一批高风险公司
C.集中改革完善了一批基础性制度
D.积极推进了证券公司的业务创新

点击查看答案

本题答案：A, B, C, D
本题解析：了解我国证券公司的发展历程。

65、多项选择题  证券自营业务参与股指期货交易，应符合（）。

A.对已被股指期货合约占用的交易保证金按100%的比例扣减净资本
B.未有效对冲风险的权益类证券按权益类证券投资规模的20％计算风险资本准备
C.按买入股指期货合约价值总额的30%计算风险资本准备
D.自营权益类证券和证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

点击查看答案

本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

66、判断题  证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。（）

点击查看答案

本题答案：错
本题解析：掌握证券公司治理结构的主要内容；掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。

67、判断题  证券公司及其从事直接投资业务的子公司之间要建立信息隔离机制。（）

点击查看答案

本题答案：对
本题解析：掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。

68、多项选择题  证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件有（）。

A.具有中华人民共和国国籍
B.具有大学本科以上学历
C.通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试
D.两年以上的业务经历

点击查看答案

本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理 。

69、判断题  证券公司在对相关业务进行限制时，应当坚持公司利益优先和公平对待客户的原则。（）

点击查看答案

本题答案：错
本题解析：掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。

70、单项选择题  直投基金采用非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过（）人。

A.20
B.30
C.40
D.50

点击查看答案

本题答案：D
本题解析：掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

71、多项选择题  注册会计师申请证券许可必须满足的条件有（）。

A.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
B.取得注册会计师证书2年以上
C.不超过60周岁
D.执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为

点击查看答案

本题答案：A, C, D
本题解析：熟悉对注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理。

72、单项选择题  证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的（）计算融资融券业务风险资本准备。

A.8%
B.10%
C.15%
D.20%

点击查看答案

本题答案：B
本题解析：掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。

73、单项选择题  证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经（）批准。

A.证券监督管理机构
B.财政部管理机构
C.中国银监会审批机构
D.中国证监会审批机构

点击查看答案

本题答案：A
本题解析：熟悉证券公司设立以及重要事项变更审批要求。

74、判断题  证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立动态的风险控制指标监控和补足机制，但并不要求净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。（）

点击查看答案

本题答案：错
本题解析：掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。

75、判断题  为加强对证券服务机构的管理，我国《证券法》还授予了证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场处理权。（）

点击查看答案

本题答案：错
本题解析：熟悉证券服务机构的法律责任和市场准入。

76、单项选择题  分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A.2
B.3
C.4
D.5

点击查看答案

本题答案：D
本题解析：熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理。

77、多项选择题  符合证券经纪业务要求的是（）。

A.证券公司及其从业人员可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割
B.禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为
C.证券公司从事证券经纪业务，不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动
D.证券经纪人应当具有证券从业资格

点击查看答案

本题答案：B, D
本题解析：掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

78、多项选择题  资产评估机构申请证券评估资格不应存在的情形有（）。

A.在执业活动中受到刑事处罚，子自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年
B.在执业活动中受到行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满5年
C.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年
D.在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年

点击查看答案

本题答案：A, C, D
本题解析：熟悉对资产评估机构从事证券、期货业务的管理。

79、判断题  证券金融公司借入的次级债，不得计入净资本。（）

点击查看答案

本题答案：错
本题解析：掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理。

80、单项选择题  证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币（）。

A.5000万元
B.1亿元
C.2亿元
D.5亿元

点击查看答案

本题答案：D
本题解析：掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求。

81、多项选择题  证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括（）。

A.证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的"隔离墙"制度，防止风险传递和利益冲突
B.具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
C.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突
D.最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币

点击查看答案

本题答案：B, C, D
本题解析：掌握证券公司设立分支机构的形式、设立条件和监管要求。

82、判断题  证券金融公司的注册资本不少于60亿人民币，股东要用货币出资。（）

点击查看答案

本题答案：对
本题解析：掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理。

83、单项选择题  我国由（）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。

A.中国人民银行
B.财政部
C.中国银监会
D.中国证监会

点击查看答案

本题答案：D
本题解析：熟悉证券公司设立以及重要事项变更审批要求。

84、单项选择题  投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。

A.1
B.2
C.3
D.5

点击查看答案

本题答案：B
本题解析：熟悉证券服务机构的类别。

85、多项选择题  证券公司以净资本为核心的风险监控指标体系与风险监管制度的特点有（）。

A.建立了流动负债与净资本水平的动态挂钩机制
B.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制
C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

点击查看答案

本题答案：B, C, D
本题解析：掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。

86、多项选择题  定向资产管理业务的特点包括（）。

A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务
B.具体的投资方向在资产管理合同中约定
C.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
D.投资范围有限定性和非限定性的区分

点击查看答案

本题答案：A, B, C
本题解析：掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

87、多项选择题  证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件是（）。

A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
B.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准
C.配备必要的业务人员，公司总部至少有10名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
D.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

点击查看答案

本题答案：A, D
本题解析：掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

88、单项选择题  在证券经纪业务中（）。

A.证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入
B.建立的经纪关系形成了实质上的委托关系
C.仅能通过柜台代理买卖证券
D.委托单的性质上不同于委托合同

点击查看答案

本题答案：A
本题解析：掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

89、判断题  证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

点击查看答案

本题答案：对
本题解析：掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

90、多项选择题  证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取（）措施。

A.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施
B.要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
C.要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
D.限制转让财产或在财产上设定其他权利

点击查看答案

本题答案：A, B, C
本题解析：掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。

91、判断题  1986年，沈阳信托投资公司和工商银行上海信托投资公司率先开始办理柜台交易业务。（）

点击查看答案

本题答案：对
本题解析：了解我国证券公司的发展历程。

92、判断题  证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。（）

点击查看答案

本题答案：对
本题解析：掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。

93、判断题  证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保。（）

点击查看答案

本题答案：对
本题解析：掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

94、单项选择题  证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行设立（）。

A.转融通专用资金账户
B.转融通担保资金账户
C.转融通资金交收账户
D.转融通专用证券账户

点击查看答案

本题答案：A
本题解析：掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理。

95、判断题  证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（）

点击查看答案

本题答案：对
本题解析：掌握证券公司治理结构的主要内容；掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。

96、多项选择题  对证券公司设立子公司的监管要求有（）。

A.禁止同业竞争的需求，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务
B.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
C.禁止相互持股的情形
D.要求建立风险隔离制度

点击查看答案

本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握证券公司设立分支机构的形式、设立条件和监管要求。

97、判断题  《律师事务所从事证券法律业务管理办法》鼓励最近3年从事过证券法律业务，并且最近3年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务。（）

点击查看答案

本题答案：错
本题解析：熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理。

98、判断题  在控股股东为内资股东的前提下，上市内资证券公司不受至少有一名内资股东持股比例不低于1/3的限制。（）

点击查看答案

本题答案：对
本题解析：掌握外资参股证券公司设立的有关规定。

99、多项选择题  证券公司的自营业务的投资范围包括（）。

A.国际开发机构人民币债券
B.央行票据
C.金融债券
D.短期融资券

点击查看答案

本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

100、判断题  在证券公司的监管中将业务许可和公司资本实力挂钩。（）

点击查看答案

本题答案：对
本题解析：掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。