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1、单项选择题 有关日本之商品期货交易，下列何者系正确无误：Ⅰ商品期货经纪商必须每4年重新申请核发营业执照；Ⅱ商品期货经纪商得为自己之利益从事自营买卖，故其自营部门之商品期货交易必须与客户委托的商品期货交易分开记帐；Ⅲ商品期货经纪商必须加入日本商品期货经纪商协会，并接受该协会之自律管理；Ⅳ商品期货经纪商每半年应编制净资产调查表，并透过商品期货交易所向通商产业省或农林水产省申报（）
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.以上皆非
D.以上皆是
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本题答案：D
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2、单项选择题 期货公司不得向客户做获利（）；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。
A.说明
B.提示
C.保证
D.预测
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本题答案：C
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3、单项选择题 主管机关对期货契约之准驳期间，不得超过多久？（）
A.三个月
B.六个月
C.九个月
D.一年
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本题答案：B
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4、单项选择题 下列何种行为依期货交易法应处一年以下有期徒刑，得并科新台币180万元罚金？（）
A.对期货交易人作获利之保证
B.与期货交易人约定分享利益或共同承担损失
C.利用期货交易人账户或名义为自己从事交易
D.以上皆是
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本题答案：D
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5、单项选择题 公司制期货交易所单一股东持股比例，原则上不得超过实收资本额（）
A.百分之一
B.百分之三
C.百分之五
D.百分之七
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本题答案：C
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6、单项选择题
甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财物达35万元，后来甲又故意透露给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达15万元。为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲5万元“消息费”。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋，集中资金连续买卖期货，致使期货价格受到很大影响，两人从中获利65万元。根据该案例，回答以下问题：
甲与妻子合谋买卖期货的行为属于（）。
A.合法行为
B.构成操纵期货交易价格罪
C.甲构成操纵期货交易价格罪，其妻不构成犯罪
D.甲构成泄露内幕信息罪，其妻构成操纵期货交易价格罪
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本题答案：B
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7、单项选择题 杠杆保证金交易之事业系由何者经营？（）
A.期货商
B.杠杆交易商
C.期货服务事业
D.期货顾问事业
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本题答案：B
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8、判断题 一个交易所的总经理最多只能连续6年作为该交易所的当然理事。（）
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本题答案：对
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9、判断题 交割仓库由期货交易所指定，期货交易所可以限制实物交割总量。（）
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本题答案：错
本题解析：根据《期货交易管理条例》第39条第2款规定，交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。
10、单项选择题 期货交易所，应于申请设立许可时，向主管机关指定之银行存入新台币：（）
A.一亿
B.二亿
C.三亿
D.四亿做为设立保证金
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本题答案：B
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11、判断题 自取得任职资格之日起15个工作日内，期货公司拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。（）
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本题答案：错
本题解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第29条规定，自取得任职资格之日起30个工作日内，期货公司拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。
12、多项选择题 下列（）情形，期货经纪公司可以解除与投资者的《期货经纪合同》，对投资者帐户进行清算并予以销户。
A.自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的
B.自然人投资者被法院宣告失踪的
C.投资者被法院宣告进入破产程序的
D.期货经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形
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本题答案：A, C, D
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13、多项选择题
某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调整值为人民币230万元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问：
该期货公司的哪些人员应当在风险监管报表上签字确认？（）
A.经营管理主要负责人
B.财务负责人
C.结算负责人
D.制表人
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本题答案：A, B, C, D
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14、判断题 证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。（）
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本题答案：对
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15、判断题 期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。（）
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本题答案：对
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16、判断题 期货交易所的所得收益可以分配给会员，以作为会员的投资回报。（）
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本题答案：错
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17、单项选择题
2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：
A证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有（）具有期货从业人员资格的业务人员。
A.2名
B.3名
C.5名
D.7名
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本题答案：A
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18、单项选择题 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务。
A.协助办理开户手续
B.代理客户进行期货交易
C.为客户存取、划转期货保证金
D.代期货公司、客户收付期货保证金
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本题答案：A
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19、判断题 机构的相关期货业务许可被注销的，由中国证监会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员 的从业资格。（）
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本题答案：错
本题解析：机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。
20、判断题 期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动。（）
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本题答案：对
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21、单项选择题 有关期货信托事业之规定，下列何者为是？（）
A.期货信托事业之管理，除依本法或本法所发布命令之规定者外，适用信托及信托业管理之法律
B.期货信托事业募集期货信托基金应提出公开说明书
C.期货信托事业募集之期货信托基金，应与其事业及基金保管机构之自有财产分别独立
D.以上皆是
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本题答案：D
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22、单项选择题 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（）。
A.不超过损失的90％
B.为损失的90％以上
C.为损失的80％以上
D.不超过损失的80％
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本题答案：D
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23、单项选择题 下列有关期货信托事业之叙述，何者有误？（）
A.募集期货信托基金
B.应提出公开说明书
C.期货信托基金应与事业及基金保管机构之自有财产分别独立
D.期货信托事业之债权人得对基金请求扣押
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本题答案：D
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24、单项选择题 下列关于期货交易保证金收付的规定，何者正确？（）
A.期货交易人权益低于维持保证金，期货商不得接受其委托新单
B.期货交易人权益低于维持保证金，得接受冲销原有契约部位之委托
C.期货交易人权益数低于维持保证金须补缴保证金至维持保证金之水平
D.以上皆是
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本题答案：B
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25、单项选择题 假设：大连商品交易所对会员和客户就黄大豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。该交易所的甲会员和乙客户在2007年8月8日分别买入黄大豆一号合约50000手和19000手，那么甲会员和乙客户应该怎样？（）
A.甲会员向大连商品交易所报告持仓情况，乙客户向开户的期货公司报告持仓情况
B.甲会员向证监会报告持仓情况，乙客户向大连商品交易所报告持仓情况
C.甲会员和乙客户都向大连商品交易所报告持仓情况
D.甲会员向期货业协会报告持仓情况，乙客户向开户的期货公司报告持仓情况
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本题答案：C
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26、单项选择题 公司制期货交易所应于每年盈余项下，至少提列：（）
A.20％－30％
B.15％－40％
C.30％－50％
D.30％－80％之特别盈余公积
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本题答案：D
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27、单项选择题 依期货交易法第一百零八条禁止对作条款之规定，「对作」之种类不包括（）
A.场外冲销
B.委托未经主管机关核准经营期货业之人从事期货交易
C.交叉交易
D.以上皆是
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本题答案：B
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28、单项选择题 非结算会员的结算准备金余额（）零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。
A.大于
B.小于
C.等于
D.不等于
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本题答案：B
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29、单项选择题 期货经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以（），并根据调查结论作出相应处理。
A.暂停其部分期货业务
B.注销其《营业部经营许可证》
C.撤销其期货经纪资格
D.注销其《期货经纪业务许可证》
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本题答案：A
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30、判断题 会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长可以兼任总经理。（）
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本题答案：错
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31、单项选择题 会员制期货交易所会员从事自营业务者，最低出资额为新台币：（）
A.一千元
B.一千五百元
C.二千元
D.二千五百元
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本题答案：D
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32、单项选择题 期货经纪公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示（）
A.《期货经纪合同》
B.《期货经纪业务规则》
C.《期货交易所交易规则》
D.《期货交易风险说明书》
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本题答案：D
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33、单项选择题 依期货商设置标准，期货经纪商之最低实收资本额为（）
A.五千万
B.二亿
C.四亿
D.六亿
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本题答案：B
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34、判断题 期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币5000万元。（）
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本题答案：错
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35、单项选择题 期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守有关法律、法规、规章及《期货从业人员执业行为准则（修订）》。从业人员受到机构处分，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向（）报告。
A.协会
B.期货公司总部
C.期货交易所
D.中国证监会
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本题答案：A
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36、判断题 在我国，期货业协会可以对违反协会章程和自律性规则的会员，按照规定给予纪律处分。（）
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本题答案：对
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37、判断题 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前2个会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告。（）
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本题答案：错
本题解析：应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告。
38、单项选择题 期货商于第一阶段许可设立后，依「期货商设置标准」之规定原则上须于多久内完成公司登记，并检具书件提出许可证照之申请？（）
A.六个月
B.九个月
C.十二个月
D.以上皆非
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本题答案：A
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39、单项选择题 本国证券商申请兼营期货业务要件之一，必须其分支机构最近几年未受撤销设立许可之处分者：（）
A.一年
B.二年
C.三年
D.四年
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本题答案：C
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40、单项选择题 任何人为下列何种行为应处七年以下有期徒刑，得并科新台币300万以下之罚金刑事责任：Ⅰ意图影响期货交易价格而散布谣言或从事操纵行为者；Ⅱ从事内线交易者；Ⅲ从事对作或虚伪诈欺，隐匿或其它足生客户或第三人误信之行为；Ⅳ未经证管会之许可擅自非法经营期货交易所、期货结算机构或期货业之业务（）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.以上皆是
D.以上皆非
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本题答案：C
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41、单项选择题 期货结算机构取得或处分固定资产，每笔交易价额超过新台币：（）
A.三千万元
B.四千万元
C.五千万元
D.六千万元者，应依所拟订取得或处分固定资产处理程序办理
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本题答案：C
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42、单项选择题 有关公司制期货交易所之叙述，何者为是：（）
A.不得发行无记名股票
B.盈余主管机关得限制其分配
C.须有四分之一公益董监事
D.以上皆是
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本题答案：D
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43、单项选择题 本国证券商若仅兼营国内股价指数期货经纪业务，则其指拨专用营运资金为新台币（）
A.一千五百万元
B.五千万元
C.一亿元
D.二亿元
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本题答案：B
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44、判断题 《期货从业人员资格管理办法》所称的从事期货业务的机构包括期货交易所的非期货经纪公司会员。
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本题答案：对
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45、多项选择题
某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调整值为人民币230万元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问：
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，下列说法正确的是（）。
A.该期货公司的净资本低于客户权益总额的6%，不符合风险监管指标标准
B.该期货公司净资本按营业部数量平均折算额低于500万元，不符合风险监管指标标准
C.该期货公司净资本与净资产的比例高于40％，符合风险监管指标标准
D.该期货公司的净资本不符合从事全面结算业务的标准，但符合从事交易结算业务的标准
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本题答案：A, C, D
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46、单项选择题 依期货交易法之规定，期货结算机构之组织形态包括下列何者？（）
A.独立的期货结算机构
B.由期货交易所兼营结算部门
C.由其它机构兼营结算部门
D.以上皆是
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本题答案：D
本题解析：暂无解析
47、单项选择题 申请从事境外期货业务的企业，应至少有（）名从事境外期货业务（）年以上并取得中国证监会或境外期货监管机构颁发的期货从业人员资格证书的从业人员，其中应包括专职的期货风险管理人员。
A.32
B.31
C.52
D.51
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本题答案：B
本题解析：暂无解析
48、多项选择题
甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财物达35万元，后来甲又故意透露给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达15万元。为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲5万元“消息费”。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋，集中资金连续买卖期货，致使期货价格受到很大影响，两人从中获利65万元。根据该案例，回答以下问题：
甲指示乙进行期货交易并收取乙的"信息费"的行为构成（）。
A.泄露内幕信息罪
B.受贿罪
C.贪污罪
D.不构成犯罪
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本题答案：A, B
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49、单项选择题 机构任用具有从业资格考试合格证明人员为其且办理从业资格申请，应符合的条件不包括（）。
A.品行端正，具有良好的职业道德
B.已被本机构聘用
C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
D.有3年以上金融业务经验
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本题答案：D
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50、单项选择题 依期货商设置标准，期货自营商之最低实收资本额为（）
A.五千万
B.二亿
C.四亿
D.六亿
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本题答案：C
本题解析：暂无解析
51、单项选择题 有关期货商对交易人之保证金追缴，下列何种情况应立即为之？（）
A.期货交易人之权益数＜各期货交易所规定之原始保证金数额者
B.期货交易人之权益数＜各期货交易所规定之维持保证金数额者
C.期货交易人之权益数＞各期货交易所规定之维持保证金数额者
D.以上全部情况，期货商应即办理催缴
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本题答案：B
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52、单项选择题 期货商从事期货交易得有下列何种情事（）
A.泄漏期货交易人委托事项
B.代期货交易人保管款项、印鉴、存折
C.提供账户供期货交易人交易
D.招募银行员从事交易
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本题答案：D
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53、单项选择题
某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调整值为人民币230万元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问：
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，该期货公司的净资本是人民币（）。
A.8470万元
B.6290万元
C.7050万元
D.8090万元
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本题答案：C
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54、判断题 期货经纪公司在每天交易闭市后应当为投资者准备交易结算报告。
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本题答案：对
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55、多项选 择题
2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，A证券公司不得有下列哪些行为？（）
A.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B.代客户接收、保管或者修改交易密码
C.为客户从事期货交易提供融资或者担保
D.向客户充分揭示期货交易风险
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本题答案：B, C
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56、单项选择题 《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（）。
A.执业纪律
B.专业胜任 能力
C.职业道德
D.职业创新能力
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本题答案：D
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57、判断题 期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。（）
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本题答案：对
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58、判断题 获得境外期货业务许可证的企业在境外期货市场可以从事套期保值交易和投机交易。
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本题答案：错
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59、单项选择题 证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
A.2
B.3
C.5
D.10
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本题答案：C
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60、多项选择题 甲是某期货公司的客户，乙是该期货公司的债权人，丙是客户甲的债权人。根据上述事实，请回答以下问题。
如丙起诉甲，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全，执行措施的说法中，正确的是（）。
A.丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施
B.丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施
C.丙可以申请人民法院到期货交易所冻结、扣划甲的保证金
D.甲有除保证之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行甲的其他财产
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本题答案：A, B
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61、单项选择题 依期货交易所上之规定，下列何者为正确无（）
A.期货交易所、期货结算机构、期货同业工会对于证管会依法所为之检查调查不得有拒绝或妨碍之行为其有拒绝或妨碍之情事时证管会除得课以行政罚锾外，并得以情节轻重为警告撤换负责人或其它有关人员命令为六个月之停业或撤销其营业许可之行政处分
B.期货业应依证管会之规定雇用具有业务员资格者为客户办理开户并接受客户委托进行期货交易事宜，期货业违反此项规定者应受刑罚
C.期货商之业务员因执行业务而触犯期货交易法之刑责时，仅由为该行为之业务员单独负刑事责任，期货商对于业务员之业务上犯罪行为完全不负任何连带刑事责任
D.仅期货交易所及期货结算机构订定或限制期货交易人之期货交易数量或部位持有数量
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本题答案：A
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62、单项选择题 下列叙述，何者正确？（）
A.期货交易辅助人应缴存营业保证金一千五百万元
B.期货交易辅助人每增加一分支机构应增提一千万元
C.期货交易辅助人应于每月十五日前申报上月份业务量月报表
D.期货交易辅助人就法定业务之履行有故意或过失者，委任期货商应与自己之故意或过失，负同一责任
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本题答案：D
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63、单项选择题 期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示（）。
A.期货交易利润说明书
B.期货交易收益承诺书
C.期货交易风险说明书
D.期货交易风险免责书
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本题答案：C
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64、判断题 股指期货投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。（）
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本题答案：对
本题解析：暂无解析
65、单项选择题 下列叙述，何者有误：（）
A.申请期货交易辅助人，以经营证券经纪业务者为限
B.期货交易辅助人从事期货交易之招揽业务，应以委任期货商名义为之
C.证 券商兼营期货经纪业务者，得申请经营期货交易辅助业务
D.期货交易辅助人得代理期货商接受期货交易人开户
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本题答案：C
本题解析：暂无解析
66、单项选择题 主管机关得经下列何机关之核准，与外国政府机关、机构或国际组织签订合作协定：（）
A.财政部
B.行政院
C.证券暨期货管理委员会
D.经建会
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本题答案：B
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67、单项选择题 期货交易法之施行日期，经行政院核定为（）
A.八十六年一月一日
B.八十六年六月一日
C.八十六年九月一日
D.八十六年十二月一日
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本题答案：B
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68、判断题 期货公司不得为股指期货投资者适当制度综合评估得分在80分以下的投资者申请股指期货交易。（）
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本题答案：错
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69、判断题 期货经纪公司的工作人员应当具备期货从业人员资格。
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本题答案：错
本题解析：暂无解析
70、单项选择题 期货从业人员获取不正当利益，但情节不严重，应（）。
A.暂停其期货从业人员资格6个月至12个月
B.暂停其期货从业人员资格3年
C.撤销其期货从业人员资格并且3年内拒绝受理其从业人员资格申请
D.永久性撤销其期货从业人员资格
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本题答案：A
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71、单项选择题 有关期货商之禁止事项，下列何者为是？（）
A.期货商不得接受全权委托代为决定种类、数量、价格之期货交易
B.期货商不得为客户进行非必要交易
C.期货商不得未依客户委托事项或条件从事交易，亦不得未经客户授权擅自为其进行交易
D.以上皆是
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本题答案：D
91eXaM.org本题解析：暂无解析
72、单项选择题 会员制期货交易所理事会每次会议应当于会议召开（）前通知全体理事。
A.5日
B.7日
C.10日
D.20日
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本题答案：C
本题解析：根据《期货交易所管理办法》第29条第1款的规定，会员制期货交易所理事会每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。
73、单项选择题 依期货交易法第一百零八条禁止对作条款之规定，「对作」可分为四种，其中「期货商未将客户订单送至期货交易所执行交易」者，系（）
A.场外冲销
B.擅为交易相对人
C.交叉交易
D.配合交易
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本题答案：A
本题解析：暂无解析
74、单项选择题 下列叙述何者正确：（）
A.办理期货交易受托买卖之业务人员得兼任内部稽核人员
B.期货商经理人或业务员请假不须指派职务代理人
C.在职人员应每三年参加在职训练
D.期货商业务员从事期货交易开户及受托行为，视为该期货商授权范围内之行为
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本题答案：D
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75、单项选择题 我国之期货交易辅助业务，限何种行业经营？（）
A.期货商
B.证券经纪商
C.银行
D.票券商
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本题答案：B
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76、单项选择题 期货商之设置，应自证券暨期货管理委员会许可之日起（）
A.一年
B.六个月
C.三个月
D.一个月内完成公司设立登记
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本题答案：B
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77、判断题 机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。（）
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本题答案：对
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78、单项选择题
2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：
中国证监会应当自受理A证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。
A.5个
B.10个
C.20个
D.30个
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本题答案：C
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79、判断题 操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。（）
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本题答案：对
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80、单项选择题 依期货交易法施行细则，下列何者为「非必要交易」？（）
A.为客户进行全权委托交易
B.当日冲销之比例过高
C.受托从事未经公告之国外期货交易种类
D.以上皆是
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本题答案：B
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81、判断题 根据《期货交易所管理办法》的规定，会员制期货交易所和公司制期货交易所都设总经理一职。（）
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本题答案：对
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82、单项选择题 以下何者非主管机关本于期货交易法得为之行政处分？（）
A.警告
B.撤换负责人
C.有期徒刑
D.撤销营业许可
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本题答案：C
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83、单项选择题 下列何者对期货商之营业保证金有优先受偿之权利？（）
A.期货交易人
B.期货交易所
C.结算会员
D.以上皆非
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本题答案：A
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84、多项选择题
截至2008年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元，那么：
该期货公司缴纳的期货投资者保障基金（）。
A.由期货交易所代扣代缴
B.由期货交易所在2009年1月15日前缴纳给保障基金管理机构
C.由期货交易公司直接缴纳给保障基金管理机构
D.所产生的利息归期货公司所有
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本题答案：A, B
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85、单项选择题
由于受到强烈地震的影响，丙期货公司的房屋、设备遭到了严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，就此情形，根据《期货公司管理办法》回答以下问题：
如果丙期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会依法可以采取的措施有（）。
A.接管丙期货公司
B.申请期货公司破产
C.注销其期货业务许可证
D.延长停业期间
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本题答案：C
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86、多项选择题 期货经纪公司有下列（）变更情形，由中国证监会派出机构核准，报中国证监会备案。
A.变更法定代表人
B.修改章程
C.变更住所或者营业场所
D.变更持有期货经纪公司10％以上股权或者拥有实际控制权的股东
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本题答案：A, B, C, D
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87、判断题 未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。（）
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本题答案：对
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88、单项选择题 下列有关证照费之规定，何者正确：（）
A.期货商设置分支机构，应缴纳二千元之证照费
B.期货商申请换发证照，应缴纳证照费二千元
C.期交所申请换发证照，应缴纳证照费一千五百元
D.期货结算机构申请换发许可证照，应缴纳证照费二千元
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本题答案：B
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89、单项选择题 某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口，中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5万元，乙个人投资者的保证金损失了10万元，丙机构投资者的保证金损失了300万元，那么甲、乙、丙投资者可分别得到（）万元的保障基金补偿。
A.5、10、240
B.5、8、270
C.4、8、240
D.5、10、242
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本题答案：D
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90、单项选择题
某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调整值为人民币230万元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问：
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，该期货公司应当于月度终了后的（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。
A.5个
B.7个
C.10个
D.15个
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本题答案：B
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91、单项选择题 下列有关指拨专用营运资金之叙述，何者正确：（）
A.证券商兼营期货自营业务应指拨新台币二亿元
B.证券商兼营国内股价指数期货经纪业务应指拨五千万元
C.证券商经营期货交易辅助业务应指拨六千万元
D.证券商兼营期货经纪业务应指拨四亿元
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本题答案：C
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92、单项选择题 为促使期货业对于仲裁之判断、和解或调解加以履行，期货交易法授权主管机关得对期货业实行何种措施？（）
A.对期货业提起诉讼
B.命令期货业停业或为其它必要处分
C.以上皆是
D.以上皆非
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本题答案：B
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93、单项选择题 结算会员不履行结算交割义务时，资金支应顺序为1．违约结算会员之交割结算基金2．其它结算会之交割结算基金3．其它结算会员依比例分配4．违约结算会员之结算保证金5．结算机构之赔偿准备金（）
A.1 4 2 5 3
B.1 4 2 3 5
C.4 1 2 5 3
D.4 1 3 5 2
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本题答案：C
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94、单项选择题 期货结算机构应于一定处所备置（）
A.结算、交割之相关文件
B.各结算会员之财务、业务数据
C.监视之相关文件
D.保证金及权利金作业之相关文件
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本题答案：B
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95、单项选择题 在美国，杠杆契约（LeverageContract）系划归何者管辖？（）
A.证管会
B.商品期货管理委员会
C.联邦储备局
D.以上皆非
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本题答案：B
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96、单项选择题 期货商不得接受全权委托代为决定（）
A.种类
B.数量
C.价格
D.以上皆是之期货交易
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本题答案：D
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97、单项选择题 期货交易之结算，须由何者向结算机构办理？（）
A.期货商
B.期货交易人
C.杠杆交易商
D.期货结算会员
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本题答案：D
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98、判断题 期货公司首席风险官提出辞职的，应当向期货公司董事会提出申请，并报告中国期货业协会和期货交易所。（）
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本题答案：错
本题解析：首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。
99、单项选择题 国务院期货监督管理机构派出机构无权批准期货公司办理下列（）事项。
A.变更法定代表人
B.设立或者终止境内分支机构
C.变更注册资本
D.变更住所或者营业场所
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本题答案：C
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100、单项选择题 期货商业务之经营，应遵守何种规定？（）
A.法令
B.章程
C.业务规则
D.以上皆是
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本题答案：D
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