1、多项选择题  下列关于《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定的叙述，正确的有（）。

A.欺诈发行股票、债券罪，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处以10年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
B.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处以3年以下有期徒刑或拘役
C.操纵证券、期货市场情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役
D.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处以5年以下有期徒刑或者拘役，并处1万元以上10万元以下罚金

点击查看答案

本题答案：B, C, D
本题解析：A选项应改为：欺诈发行股票、债券罪，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处以5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

2、单项选择题  当上市公司不能满足证券交易所关于证券上市的条件的，交易所将停止公司股票的交易，称（）。

A、暂停交易
B、暂停上市
C、终止交易
D、终止上市

点击查看答案

本题答案：D
本题解析：暂无解析

3、判断题  记名股票遗失就意味着股东的资格和权利消失。（）

点击查看答案

本题答案：错
本题解析：由于是记名股票，所以遗失后股东可以要求公司补发新股票，股东权利仍然有效。

4、单项选择题  一般可以不经过有关机构审核而直接上市交易的证券是（）。

A、股票
B、公司债券
C、政府债券
D、金融债券

点击查看答案

本题答案：C
本题解析：暂无解析

5、多项选择题  下列证券投资风险中，（）可以通过多样化投资而分散。

A.购买力风险
B.经济周期波动风险
C.信用风险
D.财务风险

点击查看答案

本题答案：C, D
本题解析：A选项和B选项属于系统风险，不可以通过多样化投资而 分散。

6、单项选择题  关于证券投资基金与股票、债券的区别，下列错误的是（）。

A.反映的经济关系不同
B.投资主体不同
C.所筹资金的投向不同
D.风险水平不同

点击查看答案

本题答案：B
本题解析：证券投资基金与股票、债券的区别，主要表现在以下三个方面：第一，反映的经济关系不同；第二，所筹资金的投向不同；第三，风险水平不同。

7、单项选择题  在金融期货交易合约中，没有用标准化条款加以规定的内容是（）。

A、交易的标的物
B、合约规模
C、标价方法
D、价格水平

点击查看答案

本题答案：D
本题解析：暂无解析

8、判断题  与普通股相比，优先股是标准的股票，也是风险较大的股票。（）

点击查看答案

本题答案：错
本题解析：普通股是标准的股票，比优先股风险大。

9、判断题  会员大会是会员制证券交易所的决策机构。（）

点击查看答案

本题答案：错
本题解析：会员大会是会员制证券交易所的权力机构，理事会是决策机构。

10、单项选择题  证券交易所通过（）方式形成证券交易价格。

A、协商
B、拍卖
C、投标
D、竞价

点击查看答案

本题答案：D
本题解析：暂无解析

11、单项选择题  可转换公司债券的回售条件一般是（）。

A、公司股价长期大幅高于转换价格
B、公司股价长期大幅低于转换价格
C、公司股价长期等于转换价格
D、公司股价长期在转换价格左右小幅波动

点击查看答案

本题答案：B
本题解析：暂无解析

12、多项选择题  证券市场中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面（）是证券市场中介机构。

A.证券公司
B.会计师事务所
C.证券交易所
D.资产评估机构

点击查看答案

本题答案：A, B, D
本题解析：证券市场中介机构包括证券公司、证券登记结算机构和证券服务机构（证券服务机构包括证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券信用评级机构等）。

13、判断题  证券投资基金是通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人管理和运用资金的一种直接投资方式。（）

点击查看答案

本题答案：错
本题解析：证券投资基金是间接投资方式。

14、单项选择题  我国证券交易所均（）。

A、按会员制方式组成，系盈利性事业法人
B、按会员制方式组成，系非盈利性的法人
C、按公司制方式组成，系盈利性的企业法人
D、按公司制方式组成，系非盈利性的事业法人

点击查看答案

本题答案：B
本题解析：暂无解析

15、判断题  我国的股票发行审核制度规定，证券发行审核委员会依据中国证监会的指导意见，依法作出核准或不予核准的决定。（）

点击查看答案

本题答案：错
本题解析：我国的股票发行实行核准制。发行申请需有保荐人推荐和辅导，由发行审核委员会审核，中国证监会核准。保荐人制度明确了保荐机构和保荐代表人的责任并建立了责任追究机制；发行审核制度规定证券发行审核委员会依法独立地审核股票发行申请，中国证监会根据发审委的审核意见，依法作出核准或不予核准的决定。

16、单项选择题  以下（）不属于证券交易所交易系统。

A、撮合主机
B、交易通信网
C、通信网络
D、柜台终端

点击查看答案

本题答案：B
本题解析：暂无解析

17、判断题  《首次公开发行股票并上市管理办法》规定辅导1年方可申请发行上市。（）

点击查看答案

本题答案：错
本题解析：《首次公开发行股票并上市管理办法》取消了辅导1年方可申请发行上市的要求。

18、单项选择题  以下（）不是我国目前的债券发行方式。

A、行政摊派
B、定向发行
C、承购包销
D、招标发行

点击查看答案

本题答案：A
本题解析：暂无解析

19、单项选择题  诚信是以（）的形式表现出来的。

A、法制
B、道德
C、信誉
D、商业习惯

点击查看答案

本题答案：D
本题解析：暂无解析

20、多项选择题  证券市场两个最基本和最主要的品种是（）。

A.股票
B.债券
C.基金
D.金融期货

点击查看答案

本题答案：A, B
本题解析：股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种；其他证券包括基金证券、证券衍生品，如金融期货、可转换证券等。

21、单项选择题  为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）。

A.10%
B.8%
C.7%
D.5%

点击查看答案

本题答案：A
本题解析：沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%。其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅比例是5%。

22、单项选择题  在下列有关金融期权价格的说法中，哪个说法是错误的（）。

A、通常，利率高会降低期权价格的机会成本
B、通常，权利期间与时间价值的变动方向是一致的
C、通常，权利期间越长，期权价格越高
D、通常，协定价格与市场价格之间的差距越大，时间价值越小

点击查看答案

本题答案：A
本题解析：暂无解析

23、单项选择题  基金单位资产净值是指（）。

A、某一时期某一投资基金每份基金单位实际代表的价值
B、某一时期某一投资基金单位的实际价格
C、某一时点上某一 91eXaM.org投资基金每份基金份额实际代表的价值
D、某一时点上某一投资基金每份基金单位实际的价格

点击查看答案

本题答案：C
本题解析：暂无解析

24、多项选择题  下列关于购买力风险对不同证券影响的说法，正确的是（）。

A.最容易受其损害的是固定收益证券
B.普通股股票的购买力风险相对较大
C.相比之下，浮动利率债券或保值贴补债券的购买力风险较小
D.固定利息率和股息率的证券购买力风险较小

点击查看答案

本题答案：A, C
本题解析：普通股股票的购买力风险相对较小，当发生通货膨胀时，由于公司产品价格上涨，股份公司的名义收益会增加，特别是当公司产品价格上涨幅度大于生产费用的涨幅时，公司净盈利增加，此时股息会增加，股票价格也会随之提高，普通股股东可得到较高收益，可部分减轻通货膨胀带来的损失，所以B选项错误；固定收益证券的名义收益率是固定的，当通货膨胀率升高时，其实际收益率就会明显下降，所以固定利息率和股息率的证券购买力风险较大，所以D选项错误。

25、判断题  债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动。（）

点击查看答案

本题答案：错
本题解析：债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券独立于实际资本之外。

26、单项选择题  金融期货交易所不必遵循的原则是（）。

A、高效
B、公开
C、公平
D、公正

点击查看答案

本题答案：A
本题解析：暂无解析

27、单项选择题  可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行的期权是（）。

A.欧式期权
B.美式期权
C.修正的美式期权
D.修正的欧式期权

点击查看答案

本题答案：C
本题解析：修正的美式期权也称为百慕大期权或大西洋期权，可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。

28、判断题  交易所会员为了制造市场假象，或者为转移盈利，将持仓从一个席位转移到另外一个席位上的行为叫移仓。（）

点击查看答案

本题答案：对
本题解析：暂无解析

29、多项选择题  我国发行的普通国债的总体情况大致是（）。

A.规模越来越大
B.期限趋于长期化
C.市场创新日新月异
D.发行方式趋于市场化

点击查看答案

本题答案：A, C, D
本题解析：我国发行的普通国债的总体情况大致是：（1）规模越来越大；（2）期限趋于多样化；（3）发行方式趋于市场化；（4）市场创新日新月异。

30、单项选择题  ETF的发起人一般不是（）。

A、证券交易所
B、大型基金管理公司
C、证券公司
D、商业银行

点击查看答案

本题答案：D
本题解析：暂无解析

31、单项选择题  以抬高或者压低证券交易价格为目的，而自行或与一个或更多的人连续买卖在交易所上市的证券，蓄意造成证券交易繁荣现象的行为将为（）。

A、虚买虚卖
B、合谋
C、连续交易操作
D、操纵市场

点击查看答案

本题答案：D
本题解析：暂无解析

32、单项选择题  单位投资存托型ETF更接近（），而管理型投资公司ETF基本上就是（）。

A、开放式基金封闭式基金
B、开放式基金开放式基金
C、封闭式基金封闭式基金
D、封闭式基金开放式基金

点击查看答案

本题答案：D
本题解析：暂无解析

33、单项选择题  在其他条件不变的情况下，期权期间越长，则（）。

A.期权价格越低
B.期权价格越高
C.期权价格波动越厉害
D.期权价格越稳定

点击查看答案

本题答案：B
本题解析：在其他条件不变的情况下，期权期间越长，期权价格越高。这主要是因为权利期间越长，期权的时间价值越大；随着权利期间缩短，时间价值也逐渐减少；在期权的到期日，权利期间为零，时间价值也为零。

34、单项选择题  证券公司受期货公司委托从事IB业务，应当提供的服务不包括（）。

A.协助办理客户手续
B.提供期货行情信息、交易设施
C.中国证监会规定的其他服务
D.代客户收付期货保证金

点击查看答案

本题答案：D
本题解析：证券公司受期货公司委托从事IB业务，应当提供的服务包括：协助办理客户手续；提供期货行情信息、交易设施；中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

35、单项选择题  （）是指做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易。

A.做市商制度
B.竞价交易制度
C.大宗交易制度
D.证券商报价制度

点击查看答案

本题答案：A
本题解析：做市商制度也叫报价驱动制度，是指做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易。

36、单项选择题  （）是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。

A.证券资产管理业务
B.证券经纪业务
C.融资融券
D.证券自营业务

点击查看答案

本题答案：A
本题解析：证券资产管理业务是我国《公司法》中规定的我国证券公司的业务范围之一，证券资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。

37、单项选择题  我国代办股份转让市场涨幅限制为（）。

A、10%
B、5%
C、20%
D、不设涨幅限制

点击查看答案

本题答案：B
本题解析：暂无解析

38、多项选择题  证券市场监管机构包括（）。

A.国务院证券监督管理机构
B.国务院证券监督管理机构的派出机构
C.证券登记结算公司
D.行业协会

点击查看答案

本题答案：A, B, D
本题解析：我国证券市场经过20年的发展，逐步形成了国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金公司为一体的监管体系和自律管理体系。

39、单项选择题  未知价计算法中的“未知价”是指（）。

A.当日证券市场上各种金融资产的开盘价
B.当日证券市场上各种金融资产的收盘价
C.下一个交易日证券市场上各种金融资产的开盘价
D.下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价

点击查看答案

本题答案：B
本题解析：未知价又称期货价，是指当日证券市场上各种金融资产的收盘价，即基金管理人根据当日收盘价来计算基金单位资产净值。

40、多项选择题  股票发行的定价方式可以是（）。

A.一般询价
B.上网竞价
C.累计投标询价
D.协商定价

点击查看答案

本题答案：A, B, C, D
本题解析：股票发行的定价方式有A、B、C、D选项所述的四种。我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。

41、单项选择题  可转换债券的转换价格取决于可转换债券面值与（）之比.

A、转换比例
B、转换价值
C、转换期限
D、转换数量

点击查看答案

本题答案：A
本题解析：暂无解析

42、判断题  证券公司行政重组申请须经中国证监会批准。（）

点击查看答案

本题答案：对
本题解析：行政重组是出现重大风险、但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，向中国证监会申请进行行政重组。在停业整顿、托管、接管过程中，符合条件的，证券公司也可以向中国证监会申请行政重组。证券公司行政重组申请须经中国证监会批准。

43、判断题  亚洲债券的发行可以改变亚洲地区过度依赖直接融资的格局。（）

点击查看答案

本题答案：错
本题解析：过去亚洲地区过度依赖间接融资，这是不合理的融资格局，发行亚洲债券的目的是为了改变这种格局。

44、单项选择题  凭证式国债和普通开放式基金份额都属于（）。

A.政府证券
B.上市证券
C.非上市证券
D.公司证券

点击查看答案

本题答案：B
本题解析：普通开放式基金份额不属于政府证券，所以A选项错误；凭证式国债不属于公司证券，所以D选项错误；凭证式国债和普通开放式基金份额都可以上市，所以C选项错误，B选项正确。

45、单项选择题  长期国债是指 偿还期限在（）。

A.1年以上10年以下
B.20年以上
C.3年以上
D.10年或者10年以上

点击查看答案

本题答案：D
本题解析：短期、中期和长期国债的偿还期限分别是：1年或者1年以内、1年以上10年以下、10年或者10年以上。

46、单项选择题  股票股息作为股息的一种形式，（）。

A.使得公司的现金减少
B.损害了公司利益而有利于股东
C.增加了公司资产总额
D.使股价下降

点击查看答案

本题答案：D
本题解析：股票股息保留了公司现金，解决了公司发展对现金的要求，所以A选项错误；股票股息兼顾了公司利益和股东利益，所以B选项错误；股票股息对公司的资产、负债和股东权益都没有影响，所以C选项错误。

47、多项选择题  无面额股票的特点有（）。

A.发行或转让价格较灵活
B.便于股票分割
C.注明它在公司总股本中所占的比例
D.为股票发行价格的确定提供依据

点击查看答案

本题答案：A, B
本题解析：C、D选项属于有面额股票的特征。

48、判断题  技术风险是开放式基金特有的风险。（）

点击查看答案

本题答案：错
本题解析：巨额赎回风险是开放式基金特有的风险。若因市场剧烈波动或其他原因而连续出现巨额赎回，并导致基金管理人出现现金支付困难时，基金投资者申请赎回基金份额，可能会遇到部分顺延赎回或暂停赎回等风险。

49、多项选择题  证券交易所的信息系统发布网络可由（）组成。

A.交易通信网
B.信息服务网
C.证券报刊
D.因特网

点击查看答案

本题答案：A, B, C, D
本题解析：证券交易所的信息系统负责对每日证券交易的行情信息和市场信息进行实时发布。信息系统发布网络可由以下部分组成：（1）交易通信网；（2）信息服务网；（3）证券报刊；（4）因特网。

50、单项选择题  构造单位的分割使投资者买卖ETF的最低投资金额（）买入各指数成分股所需的最低投资金额.

A、远远高于
B、略高于
C、远远低于
D、略低于

点击查看答案

本题答案：C
本题解析：暂无解析

51、单项选择题  期货基金、期权基金、认股权证等高风险基金是（）。

A.货币市场基金
B.指数基金
C.衍生证券投资基金
D.上市开放式基金

点击查看答案

本题答案：C
本题解析：衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括期货基金、期权基金、认股权证基金等。这种基金风险大，因为衍生证券一般是高风险投资。

52、单项选择题  公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，其中（）是证明持有者拥有购买发行公司一定数量股份的专有权的凭证。

A.可转换债券
B.可转换优先股
C.认股证书
D.股票期权证书

点击查看答案

本题答案：C
本题解析：暂无解析

53、判断题  在法律上，优先股股东与其他股东拥有同等的公司经营决策参与权。（）

点击查看答案

本题答案：错
本题解析：优先股股东不享有公司经营决策参与权。

54、单项选择题  股份有限公司最基本的筹资工具是（）。

A、普通股票
B、优先股票
C、公司债券
D、银行贷款

点击查看答案

本题答案：A
本题解析：暂无解析

55、单项选择题  ETF按照组织结构分类，可分为（）。

A、单位投资信托型和管理型投资公司型
B、指数型和包裹型
C、积极管理型和消极管理型
D、契约型和公司型

点击查看答案

本题答案：A
本题解析：暂无解析

56、单项选择题  下列各项中，（）不属于利率金融衍生工具。

A.远期利率协议
B.利率期权
C.信用联结票据
D.利率互换

点击查看答案

本题答案：C
本题解析：利率衍生工具是以利率或利率的载体为基础工具的金融衍生工具，主要包括远期利率协议、利率期货、利率期权、利率互换以及上述合约的混合交易合约。

57、判断题  按照参加交易的投资者划分，证券交易种类主要有股票、债券、证券投资基金及证券衍生品。（）

点击查看答案

本题答案：错
本题解析：股票、债券、证券投资基金及证券衍生品是按照证券所代表的权利的性质分类的。

58、多项选择题  对证券公司信息披露方面的监管要求包括（）。

A.信息公开披露制度
B.信息报送制度
C.董事会会议内容公开制度
D.年报审计监管制度

点击查看答案

本题答案：A, B, D
本题解析：对证券公司信息披露方面的监管要求包括：（1）信息报送制度，即证券公司根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。（2）信息公开披露制度，主要为证券公司的基本信息公示和财务信息的公开披露。（3）年报审计监管，这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段。

59、单项选择题  在期货的套期保值操作中，如果选用替代合约而不是恰好匹配的期货合约，则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险称为（）。

A.信用风险
B.市场风险
C .系统风险
D.基差风险

点击查看答案

本题答案：D
本题解析：由于期货交易的对象是标准化产品，因此，套期保值者很可能难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约。如果选用替代合约进行套期保值操作，则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险称为基差风险。

60、单项选择题  根据中标规则不同，单一价格中标又称（）。

A、欧式招标
B、英式招标
C、荷兰式招标
D、美式招标

点击查看答案

本题答案：C
本题解析：暂无解析

61、判断题  公司型基金和契约型基金都依据基金公司章程营运基金。（）

点击查看答案

本题答案：错
本题解析：契约型基金是依据基金契约营运基金的。

62、单项选择题  下列关于债券发行主体的论述，不正确的是（）。

A.公司债券的发行主体是股份公司
B.凭证式债券的发行主体是非股份制企业
C.政府债券的发行主体是政府
D.金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构

点击查看答案

本题答案：B
本题解析：根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券、公司债券。政府债券的发行主体是政府；金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构；公司债券的发行主体是股份公司。凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券。我国的凭证式国债是通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行。

63、多项选择题  证券公司接受客户的委托买卖证券时，（）。

A.不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失
B.应当妥善保管客户的有关资料
C.不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割
D.可以接受客户的全权委托买卖证券

点击查看答案

本题答案：A, B, C
本题解析：证券公司在从事经纪业务时，不可以接受客户的全权委托，所以D选项错误。

64、多项选择题  下列属于自律性组织的有（）。

A.证券交易所
B.资产评估机构
C.证券业协会
D.证券投资咨询公司

点击查看答案

本题答案：A, C
本题解析：证券交易所和证券业协会是自律性组织。

65、判断题  债券是体现债权债务关系的法律凭证。（）

点击查看答案

本题答案：对
本题解析：暂无解析

66、单项选择题   1790年，美国第一个证券交易所-（）成立。

A.华尔街证券交易所
B.费城证券交易所
C.纽约证券交易所
D.波士顿证券交易所

点击查看答案

本题答案：B
本题解析：美国于1790年成立了第一个证券交易所--费城证券交易所。

67、判断题  债券的直接受益取决于债券利率，而债券利率一般是事先确定的，投资风险较大。（）

点击查看答案

本题答案：错
本题解析：债券的直接受益取决于债券利率，而债券利率一般是事先确定的，投资风险较小。

68、判断题  空头套期保值是投资者先在期货市场买进期货的交易方式。（）

点击查看答案

本题答案：错
本题解析：多头套期保值是投资者先在期货市场买进期货的交易方式。

69、多项选择题  下列关于ETF（交易所交易基金）的描述，正确的是（）。

A.ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式
B.赎回时可以换回现金
C.投资者可以像开放式基金一样申购、赎回
D.投资者可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖

点击查看答案

本题答案：A, C, D
本题解析：ETF赎回时可以换回一揽子股票而不是现金，所以B选项错误。

70、判断题  境外上市外资股以外币标明面值，以外币认购。（）

点击查看答案

本题答案：错
本题解析：境外上市外资股以人民币标明面值，以外币认购。

71、单项选择题  证券投资基金筹集的资金主要是投向（）等金融工具。

A.实业
B.有价证券
C.房地产
D.第三产业

点击查看答案

本题答案：B
本题解析：股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业，而基金是间接投资工具，筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。

72、单项选择题  交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金交换现金流，其中一方的现金流根据浮动利率计算，另一方的现金流根据固定利率计算，这种交易方式是（）。

A.人民币信用互换交易
B.人民币汇率远期交易
C.人民币利率互换交易
D.人民币利率远期交易

点击查看答案

本题答案：C
本题解析：2006年2月9日，中国人民银行发布了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》，批准在全国银行间同业拆借中心开展人民币利率互换交易试点，题目中所述交易即是此交易方式。

73、单项选择题  金融期货交易的指令驱动交易方式又称（）。

A、做市商交易方式
B、竞价方式
C、标准化交易方式
D、集中交易方式

点击查看答案

本题答案：B
本题解析：暂无解析

74、单项选择题  ETF组合中所持有的基础证券构成情况的信息披露一般是（）。

A、每个交易日进行
B、每周进行
C、每月进行
D、每季度进行

点击查看答案

本题答案：A
本题解析：暂无解析

75、单项选择题  证券市场诚信建设应坚持（）基本原则。

A、依法治市与以德治市相结合
B、社会责任与法律责任相结合
C、行政监督与舆论监督相结合
D、道德建设与法制建设相结合

点击查看答案

本题答案：B
本题解析：暂无解析

76、单项选择题  我国《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业（）。

A.混业经营、集中管理
B.混业经营、分业管理
C.分业经营、分业管理
D.分业经营、统一管理

点击查看答案

本题答案：C
本题解析：我国《证券法》第六条规定："证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营，分业管理。证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。"

77、单项选择题  证券交易所的“卫星市场”场外交易市场是证券交易所的必要补充，被称为"卫星市场"。是（）。

A.证券投资基金市场
B.政府债券市场
C.金融衍生工具市场
D.场外交易市场

点击查看答案

本题答案：D
本题解析：场外交易市场是证券交易所的必要补充，被称为"卫星市场"。

78、多项选择题  证券交易所规定的交易原则是（）。

A.价格优先
B.投资者优先
C.效率优先
D.时间优先

点击查看答案

本题答案：A, D
本题解析：证券交易通常都必须遵循价格优先原则和时间优先原则。所以答案是选项A、D。

79、判断题  设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生的。（）

点击查看答案

本题答案：对
本题解析：暂无解析

80、单项选择题  按照我国现行法律规定，以散布谣言、传播虚假信息等手段影响证券发行、交易，属于（）。

A、内幕交易行为
B、操纵市场行为
C、欺诈客户行为
D、虚假陈述行为

点击查看答案

本题答案：B
本题解析：暂无解析

81、单项选择题  2002年以来，中国企业发行ADR的特点是（）。

A、发行在场外交易的不具融资功能的一级存托凭证
B、基础设施类存托凭证渐成主流
C、高科技公司及大型国有企业成功上市
D、家数有所减少，但发行规模较大

点击查看答案

本题答案：D
本题解析：暂无解析

82、判断题  从理论上说，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上大多数公司的实际清算价值高于其账面价值。（）

点击查看答案

本题答案：错
本题解析：从理论上说，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上并非如此，多数公司的实际清算价值低于其账面价值。

83、判断题  有限责任公司的最低注册资本额为3万元人民币。（）

点击查看答案

本题答案：对
本题解析：暂无解析

84、判断题  社会公益基金属于机构投资者。（）

点击查看答案

本题答案：对
本题解析：暂无解析

85、多项选择题  下列关于“国九条”的叙述，正确的是（）。

A.积极稳妥推进对外开放
B.防范和化解市场风险
C.促进中介服务机构规范发展
D.健全市场体系、丰富品种

点击查看答案

本题答案：A, B, C, D
本题解析：除了A、B、C、D选项所列的内容之外，"国九条"的内容还包括：发展资本市场的意义、提高资本市场监管水平、提高上市公司质量促进规范运作、完善政策促进稳定发展、推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务。

86、单项选择题  需要采取防溜的车辆，摘车时叙述正确的是（）。

A、先摘车，后采取防溜
B、先防溜，后摘车
C、没有规定

点击查看答案

本题答案：B
本题解析：暂无解析

87、单项选择题  在金融期权交易中，买方之所以愿意支付额外的费用，是因为（）。

A、希望实值期权的内在价值会增加
B、希望实值期权变为虚值期权
C、希望实值期权变为平价期权
D、希望实值期权的内在价值会减少

点击查看答案

本题答案：A
本题解析：暂无解析

88、单项选择题  关于首次公开发行股票的发行人的财务指标，下列叙述错误的是（）。

A.最近3年会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据
B.最近1期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等）占净资产的比例不高于20%
C.最近1期末不存在未弥补亏损
D.发行前股本总额不少于人民币5000万元

点击查看答案

本题答案：D
本题解析：在我国，公开发行股票的发行人的财务指标之一为：发行前股本总额不少于人民币3000万元。

89、多项选择题  我国主要的基金指数包括（）。

A.中证基金指数系列
B.上证基金指数
C.SAC行业指数
D.中证全债指数

点击查看答案

本题答案：A, B, C
本题解析：我国主要的基金指数由中证基金指数系列、上证基金指数、SAC行业指数、深证基金指数组成。

90、判断题  股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向有价证券。（）

点击查看答案

本题答案：错
本题解析：股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业，而基金是间接投资工具，筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。

91、判断题  股份公司发行股票是筹措自有资本的手段。（）

点击查看答案

本题答案：对
本题解析：发行股票是股份公司筹措自有资本的手段。因此，股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券。

92、判断题  利率期货是金融期货中最早出现和产生的金融期货品种。（）

点击查看答案

本题答案：错
本题解析：金融期货中最早出现的是外汇期货。

93、判断题  保证公司债是以公司的不动产作抵押而发行的债券。（）

点击查看答案

本题答案：错
本题解析：保证公司债是由第三方作为担保人的债券。

94、多项选择题  判断股票的流动性强弱可以从下列哪些方面进行？（）

A.市场深度
B.报价紧密度
C.政策的稳定性
D.股票的价格弹性或者恢复能力

点击查看答案

本题答案：A, B, D
本题解析：通常，判断股票的流动性强弱主要有三个方面：（1）市场深度，以每个价位上报单的数量来衡量；（2）报价紧密度，以价位之间的价差来衡量。若价差越小，交易对市场价格的冲击越小，股票流动性就比较强。（3）股票的价格弹性或者恢复能力，以交易价格受大额交易冲击后的恢复能力来衡量，价格恢复能力越强，股票的流动性越高。

95、判断题  《中华人民共和国反洗钱法》规定，在调查可疑交易活动时，调查人员不得少于3人。（）

点击查看答案

本题答案：错
本题解析：在调查可疑交易活动时，调查人员不得少于两人。

96、判断题  股票本身没有价值，但在市场上可以有价格。（）

点击查看答案

本题答案：对
本题解析：暂无解析

97、单项选择题  下列选项中，不属于综合指数类的是（）。

A.深证新指数
B.深证A股指数
C.深证B股指数
D.深证100指数

点击查看答案

本题答案：D
本题解析：深圳证券交易所的股价指数包括：（1）成分指数类。（2）深证100指数。（3）综合指数类。其中深证系列综合指数包括深证综合指数、深证A股指数、深证B股指数、行业分类指数、中小板综合指数、创业板综合指数、深证新指数、深市基金指数等全样本类指数。

98、判断题  股票的市场价格受供求关系的直接影响。（）

点击查看答案

本题答案：对
本题解析：暂无解析

99、单项选择题  （）是指交易双方约定在未来某一日、交换协议期间内，在一定名义本金基础上分别以合同利率和参考利率计算利息的金融合约。

A.远期利率协议
B.利率互换协议
C.利率期货
D.利率期权

点击查看答案

本题答案：A
本题解析：远期利率协议是指交易双方约定在未来某一日、交换协议期间内，在一定名义本金基础上分别以合同利率和参考利率计算利息的金融合约。其中，远期利率协议的买方支付以合同利率计算的利息，卖方支付以参考利率计算的利息。

100、单项选择题  优先股票兼有（）的若干特点。

A、基金
B、可转换债券
C、债券
D、期货

点击查看答案

本题答案：C
本题解析：暂无解析