1、多项选择题  下列属于证券交易所职能的有()。

A.组织、监督证券交易
B.设立证券登记结算机构
C.对上市公司进行监管
D.管理和公布市场信息

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的职能有：
(1)提供证券交易的场所和设施;
(2)制定证券交易所的业务规则;
(3)接受上市申请、安排证券上市;
(4)组织、监督证券交易;
(5)对会员进行监管;
(6)对上市公司进行监管;
(7)设立证券登记结算机构;
(8)管理和公布市场信息;
(9)中国证监会许可的其他职能。
故四个选项都正确。

2、单项选择题  新中国证券市场的建立始于（）年

A．1990
B．1986
C．1992
D．1984

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

3、单项选择题  经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪、证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币()元。

A.2000万
B.5000万
C.1亿
D.5亿

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本题答案：B
本题解析：经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。故B选项正确。证券公司从事证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元，经营上述业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。

4、多项选择题  以下属于基础性金融产品的是()

A．股票
B．债券
C．可转换债券
D．权证

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本题答案：A, B
本题解析：暂无解析

5、多项选择题  证券交易所的组织形式有()

A.会员制
B.股份制
C.公司制
D.特许制

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本题答案：A, C
本题解析：证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种。不管是会员制还是公司制，都具有严密的组织和规章制度，凡参加者都需具备一定的条件，有一定的审批手续。

6、多项选择题  证券交易所不得直接或者间接从事的事项有()。

A.发布对证券价格进行预测的文字和资料
B.新闻出版业
C.接受上市申请、安排证券上市
D.为他人提供担保

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本题答案：A, B, D
本题解析：我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所不得直接或者间接从事的事项有：
(1)以营利为目的的业务;
(2)新闻出版业;
(3)发布对证券价格进行预测的文字和资料;
(4)为他人提供担保;
(5)未经中国证监会批准的其他业务。
故ABC选项正确。接受上市申请、安排证券上市是证券交易所的职能之一。

7、多项选择题  目前，金融期货主要类型有()

A．外汇期货
B．利率期货
C．股权类期货
D．国债期货

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本题答案：A, B, C
本题解析：暂无解析

8、单项选择题  深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立()交易单元。

A.1个或1个以上
B.3个或3个以上
C.5个或5个以上
D.若干个

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本题答案：A
本题解析：根据《证券交易所席位与交易单元管理细则》的规定，深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元。故A选项正确

9、判断题  公正原则是指公正对待证券交易的参与方，公正地处理证券交易事务（）

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

10、多项选择题  关于远期交易和期货交易的表述，下列说法正确的有()。

A.远期交易和期货交易都是现在定约成交，将来交割
B.远期交易是非标准化的，在场外市场进行
C.期货交易是标准化的，有规定格式的合约，多数在场内市 场进行
D.远期交易与期货交易都以获取标的物为目的

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本题答案：A, B, C
本题解析：远期交易是双方约定在未来某时刻(或时间段内)按照现在确定的价格进行交易。期货交易是在交易所进行的标准化的远期交易，即交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。两者类似的地方都是现在定约成交，将来交割。故a选项说法正确。
两者不同之处在于，远期交易是非标准化的，在场外市场进行;期货交易则是标准化的，有规定格式的合约，多数在场内市场进行;远期交易以通过交易获取标的物为目的，期货交易在多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。故BC选项正确。
综合起来，本题正确答案为ABC。

11、单项选择题  从内容上看，权证具有()特质

A．期权
B．所有权
C．约定交易
D．远期交易

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

12、单项选择题  （）创业板在深圳证券交易所开市

A．2008年10月30日
B．2009年10月30日
C．2009年10月1号
D．2010年1月1号

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

13、多项选择题  在实践中，金融期货主要有()类型。

A.外汇期货
B.利率期货
C.股权类期货
D.债券类期货

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本题答案：A, B, C
本题解析：金融期货交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动。金融期货合约是指由交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种特定金融工具(诸如外汇、债券、股票价格指数等)的标准化协议。
因此，在实践中，金融期货主 要有外汇期货、利率期货、股权类期货三种类型。

14、多项选择题  下列有关公平原则的说法正确的有()

A．应当公正地对待证券交易的各方
B．参与各方应当获得平等的机会
C．资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇
D．除证券公司外，各方处于平等的法律地位

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本题答案：B, C
本题解析：暂无解析

15、单项选择题  公开原则的核心要求是（）

A．参与交易的各方应当获得平等的机会 
B．交易各方要及时公布有关信息 
C．实现市场信息的公开化 
D．上市公司对重大事项及时向社会公布 

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

16、多项选择题  根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有()。

A.权证交易
B.期货交易
C.期权交易
D.远期交易

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本题答案：B, D
本题解析：证券交易方式可以按照不同的角度来认识。根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。故BD选项正确。

17、单项选择题  可转换债券具有（）的双重特性

A．债券和期权
B．债权和股权
C．债权和权证
D．股权和期权

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

18、多项选择题  在我国，证券交易所会员可享有()权利。

A.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
B.有选举权和被选举权
C.对证券交易所事务的提议权、表决权和决策权
D.参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务

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本题答案：A, B, D
本题解析：在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所对会员权利的规定基本一致，主要有以下几方面：
(1)参加会员大会;
(2)有选举权和被选举权;
(3)对证券交易所事务的提议权和表决权;
(4)爹加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务;
(5)对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督;
(6)按规定转让交易席位等。故c选项错误。

19、单项选择题  为防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金，从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取，由()按证券交易业务量的一定比例缴纳。

A.证券公司
B.投资者
C.证券交易所
D.证券登记结算机构

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本题答案：A
本题解析：为防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金，用于因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。证券结算风险基金从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取，由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳。故A选项正确。

20、多项选择题  按照交易对象的品种划分，证券交易种类有()

A．股票交易
B．债券交易
C．基金交易
D．其他金融衍生工具的交易

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

21、判断题  证券交易的特征主要表现为证券的风险性，流动性，安全性（）

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本题答案：错
本题解析：暂无解析

22、多项选择题  证券交易所普通会员和特殊会员都享有的权利有（）。

A.选举权和被选举权
B.参加会员大会
C.接受证券交易所提供的相关服务
D.对证券交易所事务的提议权和表决权

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本题答案：B, C
本题解析：掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。

23、多项选择题  以下关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（）

A．证券的流动性，收益性和安全性三者之间互相联系
B．证券只有通过流动才具有较强的变现能力
C．因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性
D．证券在流动中也存在因其价格变化持有者带来损失的风险

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本题答案：B, C, D
本题解析：暂无解析

24、单项选择题  可转换债券具有()的双重特征。

A.债权和股权
B.债权和期权
C.债券和股票
D.期权和股权

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本题答案：B
本题解析：可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。
一方面，可转换债券在发行时是一种债券，债 91ExAm.org券持有者拥有债权;
另一方面，可转换债券持有者也可以在规定的转换期间内选择有利时机，要求发行公司按规定的价格和比例，将可转换债券转换为股票。
因此，可转换债券具有债权和期权的双重性质。

25、单项选择题  我国上海证券交易所和深圳证券交易所的决策机构是()。

A.股东大会
B.董事会
C.理事会
D.总经理

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本题答案：C
本题解析：我国的上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。理事会是证券交易所的决策机构，证券交易所设总经理，负责日常事务。故C选项正确。

26、多项选择题  券交易与证券发行的联系表现为（）

A．证券交易与发行互相促进，相互制约
B．证券交易决定了证券发行的规模。是证券发行的前提
C．证券发行为证券交易提供了对象
D．证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券．发行的顺利进行

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本题答案：A, C, D
本题解析：暂无解析

27、单项选择题  权证的具体交易方式与股票类似，从内容上看，权证具有()的性质。

A.期权
B.期货
C.远期交易
D.可转换债券

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本题答案：A
本题解析：权证是基础证券的发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
从内容上看，权证具有期权的性质。在证券交易市场上，因为权证具有一定的权利，故也有交易的价值。权证的交易既可以在证券交易所内进行，也可以在场外交易市场上进行，具体交易方式与股票交易类似。

28、多项选择题  证券交易所不得直接或者间接从事的事项有()

A．以营利为目的的业务
B．新闻出版业
C．发布对证券价格进行预测的文字和资料
D．安排证券上市

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本题答案：A, B, C
本题解析：暂无解析

29、多项选择题  为保证业务的正常进行，证券登记结算机构需采取的措施有（）

A．建立完善的技术系统
B．建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
C．制定完善的风险防范制度和内部控制制度
D．对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

30、单项选择题  （）中国证券监督管理委员会批准了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块，并核准了中小企业版块得实施方案。

A．2004年5月
B．2005年4月
C．2005年5月
D．2006年1月

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

31、单项选择题  金融期货交易是指以（）为对象进行的流通转让活动

A．权证
B．股票
C．金融衍生产品
D．金融期货合约

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

32、判断题  1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业（）

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

33、单项选择题  我国股权分置改革试点工作启动的时间是（）

A．2004年5月底
B．2005年4月底
C．2005年5月底
D．2006年1月底

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

34、单项选择题  证券交易所的设立和解散，由()决定。

A.国务院
B.中国证监会
C.证券交易所理事会
D.证券交易所会员大会

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本题答案：A
本题解 析：根据《证券法》第102条规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。证券交易所的设立和解散，由国务院决定。故答案为A选项。

35、单项选择题  1992年年初，人民币特种股票即B股最先在（）证券交易所上市

A．上海
B．深圳
C．香港
D．纽约

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

36、判断题  证券交易场所是供已发行的证券进行流通转让的市场。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券交易场所的含义。

37、多项选择题  金融期权的基本类型是()。

A.货币期权
B.互换期权
C.买入期权
D.卖出期权

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本题答案：C, D
本题解析：金融期权的基本类型是买入期权与卖出期权。如果按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权还可以分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等。故CD选项正确。

38、多项选择题  下列关于交易型开放式指数基金的说法正确的有（）

A．代表的是一篮子股票的投资组合
B．追踪的是实际的股价指数
C．可以在证券交易所挂牌上市交易
D．可以进行基金份额的申购和赎回

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

39、单项选择题  回购交易通常在()交易中运用

A．远期
B．现货
C．债券
D．股票

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

40、单项选择题  从运作方式看，回购交易结合了()的特点，通常在债券交易中运用。

A.现货交易和远期交易
B .现货交易和期货交易
C.现货交易和权证交易
D.现货交易和期权交易

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本题答案：A
本题解析：回购交易更多地具有短期融资的属性。从运作方式看，它结合了现货交易与远期交易的特点，通常在债券交易中运用。故A选项正确。

41、多项选择题  合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有()。

A.B股
B.可转换债券
C.企业债券
D.封闭式基金

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本题答案：B, C, D
本题解析：合格的境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的除b股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、权证、封闭式基金、新股发行和可转换债券发行的申购。故BCD选项正确。

42、单项选择题  一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（）。

A、国债
B、A股
C、B股
D、权证

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

43、多项选择题  下列属于政府债券的有（）

A．国债
B．地方债
C．建设债券
D．可转换债券

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本题答案：A, B
本题解析：暂无解析

44、单项选择题  设立证券公司的主要股东需具有持续盈利能力，信誉良好，最近()年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币()元。

A.22亿
B.21亿
C.35000万
D.32亿

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本题答案：D
本题解析：我国《证券法》规定，设立证券公司的主要股东需具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。故D选项正确。