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证券从业资格考试：股份有限公司概述试卷（每日一练）
2017-10-01 13:38:37 来源:91考试网 作者:www.91exam.org 【大 中 小】
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1、多项选择题  监事的职权有（）。

A.报酬请求权
B.出席监事会和董事会，并行使表决权
C.签字权
D.提议召开临时监事会会议权


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2、单项选择题  发起设立是指由发起人认购公司发行的（）而设立公司的方式。

A.优先股份
B.控股股份
C.全部股份
D.部分股份


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3、判断题  公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所进行会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务，聘期1年，可以续聘。（）


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4、判断题  全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的20%。（）


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5、单项选择题  在直接或间接持有上市公司已发行股份（）以上的股东单位或者在上市公司前（）名股东单位任职的人员及其直系亲属不得担任独立董事。

A.10%，l0
B.5%，l0
C.10%，57
D.5%，5


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6、单项选择题  公司应当自作出减少注册资本决议之日起（）日内通知债权人，并于（）日内在报纸上公告。

A.10，20
B.10，30
C.20，30
D.15，30


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7、单项选择题  单独或者合计持有公司（）以上股份的股东，可以在股东大会召开（）日前提出临时提案并书面提交董事会。

A.3%，l0
B.5%，20
C.5%，l01
D.3%，20


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8、单项选择题  股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本，是遵循（）。

A.资本确定原则
B.资本维持原则
C.资本不变原则
D.资本实存原则


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9、判断题  公司分配当年税后利润时，应当提取利润的l0%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本30%以上的，可以不再提取。（）


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10、单项选择题  股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）日前置备于本公司，供股东查阅。

A.10
B.15
C.20
D.30


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11、判断题  董事会的决议违反法律、行政法规或者公司章程、股东大会决议，致使公司遭受严重损失的，参与决议的董事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该董事可以免除责任。（）


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12、多项选择题  发起人不得以（）等作价出资。

A.劳务
B.信用
C.商誉
D.非货币财产


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13、判断题  公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足;其中，投资公司可以在3年内缴足。（）


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14、多项选择题  《公司法》第一百七十八条规定，股份有限公司需要减少注册资本时，必须编制（）。

A.利润分配表
B.费用表
C.资产负债表
D.财产清单


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15、判断题  以发起设立方式设立股份有限公司的，发起人应当书面认足公司章程规定其认购的股份;一次缴纳的，应即缴纳全部出资;分期缴纳的，应即缴纳首期出资。（）


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16、单项选择题  股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A.1/2
B.1/3
C.2/3
D.全票


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17、单项选择题  股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（）万元。

A.100
B.300
C.500
D.1000


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18、单项选择题  采用募集设立方式的，发起人应于股款缴足后（）日内主持召开公司创立大会。发起人应当在创立大会召开（）日前将会议日期通知各认股人或予以公告。

A.15，30
B.30，30
C.15，15
D.30，15


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19、多项选择题  （）不宜作为股份有限公司的发起人。

A.工会
B.自然人
C.国家拨款的大学.
D.法人


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20、单项选择题  公司应当自作出合并决议之日起（）豳内通知债权人，并于（）日内在报纸上公告。

A.10，l5
B.10，30
C.20，15
D.20


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21、判断题  《公司法》规定，设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人，其中，必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。（）


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22、单项选择题  个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示（）。

A.本人身份证
B.持股凭证
C.本人身份证和持股凭证
D.书面委托书


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23、判断题  监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成，其中职工代表的比例不得低于l/2，具体比例由公司章程规定。（）


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24、判断题  股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的l/2以上通过。变动后，应由法定验资机构出具验资证明，并依法向公司登记机关办理变更登记。（）


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25、单项选择题  以发起设立方式设立股份有限公司，发起人首次缴纳出资后，应当选举董事会和监事会，由（）向公司登记机关报送公司章程等登记文件。

A．股东
B．董事会
C．监事会
D．经理


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26、单项选择题  上市公司股东大会可审议批准为资产负债率超过（）的担保对象提供的担保。

A.80%
B.70%
C.60%
D.50%


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27、判断题  股份设质应当订立书面合同，并在证券登记机构办理出质登记，质押合同自登记次日起生效。（）


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28、多项选择题  公司不得收购本公司股份，但是，（）除外。

A.减少公司注册资本
B.与持有本公司股份的其他公司合并
C.将股份奖励给本公司职工
D.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的


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29、多项选择题  （）不得担任股份有限公司的董事。

A.担任破产清算的公司、企业的董事或厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年
B.担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销执照之日起未逾3年
C.个人所负数额较大的债务到期未清偿
D.因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪和破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚，执行期满未逾3年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾3年


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30、多项选择题  上市公司股东大会可审议批准（）担保事项。

A.本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近l期经审计净资产的70%以后提供的任何担保
B.公司的对外担保总额，达到或超过最近l期经审计总资产的50%以后提供的任何担保
C.为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保
D.单笔担保额超过最近l期经审计净资产10%的担保


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31、多项选择题  拟设立的股份有限公司应当依照工商登记管理规定的要求确定公司名称，公司名称应当由（）依次组成。

A.行政区划
B.字号
C.行业
D.组织形式


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32、判断题  累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。（）


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33、判断题  设立公司，符合《公司法》规定的设立条件的，由公司登记机关分别登记为有限责任公司或者股份有限公司，但法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，应当在公司登记前依法办理批准手续。（）


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34、单项选择题  在上市公司股东大会的特别规定中，连续90日以上单独或者合计持有公司（）以股份的股东请求召开临时股东大会。

A.5%
B.10%
C.15%
D.20%


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35、单项选择题   以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。

A.30%
B.35%
C.40%
D.50%


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36、多项选择题  与一般的公司债务相比，公司债券具有（）特点。

A.公司债券是一种可转让的债权债务关系
B.公司债券通过债券的方式表现
C.公可债券是公司与特定的社会公众形成的债权债务关系
D.公司债券的偿还具有一律性


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37、多项选择题  公司因（）事项而解散的，应当在解散事由出现之日起l5日内成立清算组，开始清算。

A.公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现
B.股东大会决议解散
C.因公司合并或者分立需要解散
D.依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销


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38、单项选择题  采用募集设立方式的，发起人应当自股款缴足之日起（）日内主持召开公司创立大会。

A．10
B．20
C．30
D．40


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39、多项选择题  公司有以下原因之一的，可以解散（）。

A.股东大会决议解散
B.因公司合并或者分立需要解散
C.依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销
D.当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权5%以上的股东，可以请求人民法院解散


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40、判断题  发起设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。（）


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41、单项选择题  下列事项须由股东大会以特别决议通过的是（）。

A.董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法
B.公司章程的修改
C.公司年度预算方案、决算方案
D.公司年度报告


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42、多项选择题  以下说法正确的是（ ）。

A.董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持
B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由2/3以上董事共同推举l名董事主持
C.董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的，监事会应当及时召集和主持
D.监事会不召集和主持的，连续90日以上单独或者合计持有公司5%以上股份的股东可以自行召集和主持


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43、判断题  股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款以及国务院财政部门规定列入资本公积金的其他收入，应当列为公司资本公积金。（）


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44、多项选择题  创立大会由（）组成。

A.发起人
B.认股人
C.董事
D.经理


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45、判断题  发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券公司承销，签订承销协议。发起人向社会公开募集股份，应当同银行签订代收股款协议。（）


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46、单项选择题  设立股份有限公司，应当有（）人以上（）人以下为发起人，其中，必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。

A.2，200
B.5， 100
C.2，100
D.5，200


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47、单项选择题  根据《公司法》的规定，股东大会审议代表公司发行在外有表决权股份总数的（）以上的股东的提案。

A.1%
B.5%
C.10%
D.3%


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48、多项选择题  公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（）事项。

A.股东的姓名或者名称及住所
B.各股东所持股份数
C.各股东所持股票的编号
D.各股东取得股份的日期


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49、判断题  董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务。（）


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50、单项选择题  发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（）内不得转让。

A.1年，l年
B.2年，l年
C.1年，2年
D.2年，2年


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51、判断题  独立董事在任期届满前不得无故被免职。提前免职的，上市公司应将其作为特别披露事项予以披露;被免职的独立董事认为公司的免职理由不当的，可以作出公开声明。（）


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52、多项选择题  董事会应当就（）等其他必须明确的事项做出决议，并提请股东大会批准。

A．新股发行的方案
B．本次募集资金使用的可行性报告
C．前次募集资金使用的报告
D．其他必须明确的事项


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53、多项选择题  股份有限公司监事的职权有（）。

A．报酬请求权
B．出席监事会和董事会， 91EXAm.org并行使表决权
C．签字权
D．提议召开临时监事会会议权


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54、多项选择题  资本维持原则的具体保障制度包括（）。

A.盈余分配制度
B.公积金提取制度
C.限制股份的不适当发行与交易制度
D.固定资产折旧制度


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55、单项选择题  股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的（）以上通过。

A.1/3
B.1/2
C.100%
D.2/3


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56、判断题  属于国家鼓励外商直接投资的行业，外商投资企业所占股本比例不得超过80%。（）


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57、多项选择题  担任独立董事应当符合的基本条件是（）。

A.根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格
B.具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性
C.具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则
D.具有3年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验


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58、单项选择题  创立大会应有代表股份总数的（）发起人、认股人出席，方可举行。

A.1/4
B.1/2
C.1/3
D.2/3


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59、判断题  无记名股票持有人出席股东大会的，应当于会议召开5日前至股东大会闭会时止，将股票交存于公司。（）


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60、判断题  公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿。对公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储。（）


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61、判断题  直接或间接持有上市公司已发行股份3%以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属不得担任独立董事。（）


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62、判断题  资本维持原则强调公司应当保持与其章程规定一致的资本，是动态的维护;资本不变原则强调非经修改公司章程，不得变动公司资本，是静态的维护。（）


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63、单项选择题  股份有限公司的税后利润分配顺序是（）

A.弥补亏损——法定公积金——任意公积金——分配给股东
B.法定公积金——弥补亏损——任意公积金——分配给股东
C.弥补亏损——任意公积金——法定公积金——分配给股东
D.法定公积金——任意公积金——弥补亏损——分配给股东


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64、判断题  股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起30日内，请求人民法院撤销。（）


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65、多项选择题  下列关于有限责任公司和股份有限公司的说法错误的是（）。

A．有限责任公司和股份有限公司都可以公开向社会募集资金
B．有限责任公司中股东不可以随便转让自己的股权；在股份有限公司中股东可以自由转让自己的股权
C．有限责任公司的股东也可以像股份有限公司的股东转让自己的股票一样转让自己的股权凭证
D．有限责任公司可以不设董事会，但股份有限公司必须设立董事会


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66、判断题  董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。（）


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67、多项选择题  清算义务和责任有（）。

A.在清算期间，即使公司存续，也不得开展与清算无关的经营活动
B.公司财产在未依照规定清偿前，不得分配给股东
C.清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产
D.清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔偿责任


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68、单项选择题  债权人白接到通知书之日起（）日内，未接到通知书的自第一次公告之日起（）日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。

A.10，30
B.15，30
C.30，30
D.30，45


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69、判断题  公司法人财产的独立性是公司作为独立民事主体存在的基础。（）


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70、单项选择题  有限责任公司是由（）个以上、（）个以下股东共同出资设立的，股东以其出资额为限承担责任的法人。

A.2，100
B.2，50
C.1，50
D.1，100


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71、判断题  修改后的公司章程可以不必再报原负责审批的主管机关批准。（）


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72、不定项选择  下列选项中，股份有限公司的股东大会职权的有（）

A.修改公司章程
B.审议批准利润分配方案和弥补亏损方案
C.对增加或减少注册资本做出决议
D.组织实施年度经营计划和投资方案务状况的公开程度不同


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73、单项选择题  公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的，不得超过本公司已发行股份总额的（）。

A.15%
B.10%
C.5%
D.1%


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74、多项选择题  发起人、认股人缴纳股款或者缴付抵作股款的出资后，除（）的情形外，不得抽回资本。

A.未按期募足股份
B.发起人破产清算
C.发起人未按期召开创立大会
D.创立大会决议不设立公司


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75、多项选择题  重大关联交易指（）。

A.上市公司拟与关联人达成的总额高于300万元的关联交易
B.上市公司拟与关联人达成的总额高于500万元的关联交易
C.上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的3%的关联交易
D.上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的5%的关联交易


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76、单项选择题  有限责任公司具有（）的特点。

A．人合兼资合、开放性及设立程序相对复杂
B．资合、封闭及设立程序简单
C．资合、开放性及设立程序相对复杂
D．人合兼资合、封闭及设立程序简单


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77、不定项选择  有限责任公司和股份有限公司的差异体现在（）

A.在成立条件和募集资金方式上有所不同
B.股权转让难易程度不同
C.股权证明形式不同
D.公司治理简化程度不同;财


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78、单项选择题  股份有限公司修改公司章程，必须经出席（）的股东所持表决权的（）以上通过。

A.董事会，1/2
B.股东大会，l/2
C.董事会，2/3
D.股东大会，2/3


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79、多项选择题  设立股份有限公司，在公司章程中应载明（）。

A．公司名称和住所
B．公司注册资本
C．公司净资产
D．公司法定代表人


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80、单项选择题  全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的（）。

A．15%
B．20%
C．25%
D．30%


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81、判断题  监事会和连续90日以上单独或者合计持有公司20%以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。（）


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82、多项选择题  有限责任公司和股份有限公司存在的差异是（）。

A.股权转让难易程度不同
B.股权证明形式不同
C.公司治理结构简化程度不同
D.财务状况的公开程度不同


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83、多项选择题  有（）情况之一的，公司应当修改章程。

A.《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、行政法规的规定相抵触
B.公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致
C.董事会决定修改章程
D.股东大会决定修改章程


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84、判断题  发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起半年内不得转让。（）


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85、单项选择题  中国证监会审议通过了《关于修改(证券发行上市保荐业务管理办法>的决定》并予公布，自（）起施行。

A．2006年1月1日
B．2008年10月17日
C．2009年4月14日
D．2009年6月14日


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86、单项选择题  我国目前遵循的是（）的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。

A.授权资本制
B.法定资本制
C.折中资本制
D.不变资本制


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87、单项选择题  股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的（）以上通过。

A.2./3
B.1/3
C.1/2
D.1/5


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88、判断题  股份有限公司增资或减资时均应修改章程，经股东大会股东所持表决权的半数以上通过。（）


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89、判断题  监事会作出决议，应当经2/3以上监事通过。监事会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的监事应当在会议记录上签名。（）


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90、判断题  1994年7月1日实施的《公司法》规定，我国募集设立的公司均指向特定对象募集设立的股份有限公司。2005年10月27日修订实施的《公司法》将募集设立分为向特定对象募集设立和公开募集设立。（）


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91、单项选择题  上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以（）通过

A.临时决议
B.普通决议
C.特别决议
D.一般决议


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92、多项选择题  （）须由股东大会以特别决议通过。

A.董事会拟订的利润分配方案和弥补亏损方案
B.公司章程的修改
C.公司增加或者减少注册资本
D.变更公司形式


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93、多项选择题  下列（）事项须由股东大会以特别决议通过。

A．董事会拟订的利润分配方案和弥补亏损方案
B．公司章程的修改
C．公司增加或者减少注册资本
D．变更公司形式


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94、多项选择题  上市公司设董事会秘书，负责（）事宜。

A.公司股东大会的筹备
B.董事会会议的筹备
C.文件保管
D.公司股东资料的管理，办理信息披露事务


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95、单项选择题  股份有限公司应当每年召开（）次年会(年度股东大会)。年会应当于上一会计年度结束之日起的（）个月内举行。

A.2，6
B.1，6
C.2，3
D.1，3


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96、多项选择题  在（）中，独立董事应占多数并担任召集人。

A.战略委员会
B.审计委员会
C.提名委员会
D.薪酬与考核委员会


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97、多项选择题  高级管理人员是指（）。

A.公司的经理
B.副经理
C.财务负责人
D.上市公司董事会秘书


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98、单项选择题  董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过（）年。

A．3
B．4
C．5
D．7


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99、单项选择题  采用发起设立方式的，发起人缴付全部出资后，应当召开（），选举董事会和监事会成员，并通过公司章程草案。

A.创立大会
B.全体发起人大会
C.股东大会
D.监事会


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100、单项选择题  股份有限公司董事会决议，必须经过（）半数通过。

A.全体董事
B.全体出席会议的董事
C.全体董事所代表的股份
D.出席会议董事所代表的股份


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