1、判断题  境外上市外资股以人民币认购，采取无记名股票形式，以人民币标明面值，以外币计价和宣布股利，并以人民币支付。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。

2、判断题  股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握股票的定义、性质、特征和分类。

3、问答题  何谓大户？

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本题答案：大户指包括大的股票投机商在内，进出股票的数量与金额都很
本题解析：试题答案大户指包括大的股票投机商在内，进出股票的数量与金额都很庞大的投资者，这些大户有信徒公司（俗称超级大户）、上市公司董监事、以及拥有庞大资金的集团或个人等。

4、判断题  实践中，除息除权后，股价变化与理论价格之间通常不会再存在差异。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。

5、名词解释  不记名股票

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本题答案：不记名股票也称无记名股票，是指在股票票面和股份公司股东
本题解析：试题答案不记名股票也称无记名股票，是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。它与记名股票的差别主要在于股票记载方式上。

6、名词解释  峰价

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本题答案：某一时期市价的最高点。
本题解析：试题答案某一时期市价的最高点。

7、名词解释  等级股票

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本题答案：公司经过一定阶段的发展，计划发行更多的股票筹集资金以扩大业务
本题解析：试题答案公司经过一定阶段的发展，计划发行更多的股票筹集资金以扩大业务。但为了保持原有股东的全部权益和特权，将原发行股票与新发行股票分别定级，认购新发行股票的股东将不享有某些权利。

8、名词解释  证券市场监管

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本题答案：证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要
本题解析：试题答案证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。

9、名词解释  传真委托、函电委托 

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本题答案：传真委托、函电委托是指委托人填写委托内容后，将委托书以
本题解析：试题答案传真委托、函电委托是指委托人填写委托内容后，将委托书以传真或函电方式表达委托意向，提出委托要求。

10、名词解释  现金股息

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本题答案：现金股息是以货币形式支付的股息和红利，是最普通、最基本
本题解析：试题答案现金股息是以货币形式支付的股息和红利，是最普通、最基本的股息形式。

11、名词解释  包括股息

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本题答案：买卖股票时包括股息在内。
本题解析：试题答案买卖股票时包括股息在内。

12、问答题  什么是保证金买入交易？

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本题答案：保证金买入交易（也称买空交易）是垫头交易的一种形式，他
本题解析：试题答案保证金买入交易（也称买空交易）是垫头交易的一种形式，他投资者在买入一批股票时，只支付其中的一部分现款，余下部分的现款由经纪人垫付。
保证金买入交易的买主可以用较少的现款获取较多的收益，同时也要承担股价下跌的风险。如果股票买入后股票价格上涨，买主就可将其卖出获取差价收入；反之，买主就要遭受损失。因此，只有在股票行情走势看涨，而且把握程度相当高时，投资者才愿意做保证金买入交易。

13、单项选择题  如果一股分拆为两股，则分拆后股票价格为分拆前的（）。

A.一半
B.三分之一
C.四分之一
D.五分之一

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本题答案：A
本题解析：掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。

14、名词解释  回购交易单位

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本题答案：回购交易单位是指证券交易所对回购交易双方参与回购交易委
本题解析：试题答案回购交易单位是指证券交易所对回购交易双方参与回购交易委托"买卖"的最低数量规定。

15、名词解释  非交易过户

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本题答案：非交易过户是指符合法律规定和程序的因继承、赠与、财产分
本题解析：试题答案非交易过户是指符合法律规定和程序的因继承、赠与、财产分割或法院判决等原因而发生的股票、基金、无纸化国债等记名证券的股权（或债权）变更，受让人需凭法院、公证处等机关出具的文书到登记结算机构或其代理机构申办非交易过户，并根据受让总数按当天收盘价，收取规定标准的印花税。

16、名词解释  黑马股

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本题答案：是指价格可能脱离过去的价位而在短期内大幅上涨的股票。黑
本题解析：试题答案是指价格可能脱离过去的价位而在短期内大幅上涨的股票。黑马股是可遇而不可求得，如果被大家都看好的股票就很难成为黑马了，投资者不用刻意的搜寻黑马，只要是好股票，就可以赚得到钱。

17、问答题  深圳证券交易所的内部组织结构是怎样的？

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本题答案：深圳证券交易所是我国自新中国成立以来所建立的第二家证券
本题解析：试题答案深圳证券交易所是我国自新中国成立以来所建立的第二家证券交易所，于1989年11月15日开始筹建，经中国人民银行批准将于1991年7月3日正式营业。
深圳证券交易所也是按会员制方式组成的非盈利性事业法人，其业务范围与上海证券交易所基本相同。其内部组织结构也是由会员、理事会、总经理和监事会组成。

18、判断题  无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时叫股票缴存于公司。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。

19、名词解释  填息

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本题答案：除息前，股票市场价格大约等于没有宣布除息前的市场价格加
本题解析：试题答案除息前，股票市场价格大约等于没有宣布除息前的市场价格加将分派的股息。因而在宣布除息后股价将上涨。除息完成后，股价往往会下降到低于除息前的股价。二者之差约等于股息。如果除息完成后，股价上涨接近或超过除息前的股价，二者的差额被弥补，就叫填息。

20、多项选择题  衡量财务流动性状况最常用的指标有（）。

A.周转比率
B.流动比率
C.杠杆比率
D.速动比率

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本题答案：B, D
本题解析：掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。

21、名词解释  大户

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本题答案：就是大额投资人，例如财团、信托公司以及其它拥有庞大资金
本题解析：试题答案就是大额投资人，例如财团、信托公司以及其它拥有庞大资金的集团或个人。

22、名词解释  创业板 

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本题答案：创业板又称二板市场，是指主板之外的专为暂时无法上市的中小企业
本题解析：试题答案创业板又称二板市场，是指主板之外的专为暂时无法上市的中小企业和新兴公司提供融资途径的证券交易市场，是对主板市场的有效补给，在资本市场中占据着重要的位置。在创业板市场上市的公司大多从事高科技业务，具有较高的成长性，但往往成立时间较短、规模较小，业绩也不突出。创业板市场有助于有潜力的中小企业获得融资机会。在中国发展创业板市场是为了给中小企业提供更方便的融资渠道，为风险资本营造一个正常的退出机制。同时，这也是我国调整产业结构、推进经济改革的重要手段。

23、名词解释  包括一切权益

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本题答案：包括股息、红股或股加股等各种权益在内。
本题解析：试题答案包括股息、红股或股加股等各种权益在内。

24、判断题  股东大会一般每一年或半年定期召开一次。（）

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本题答案：错
本题解析：了解累积投票制和表决权的代理行使制度。

25、问答题  何谓收盘、收盘价？

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本题答案：收盘：指证券交易所每天营业结束前最后一笔成交的证券买卖
本题解析：试题答案收盘：指证券交易所每天营业结束前最后一笔成交的证券买卖。
收盘价：指收盘的价格，即停止前最后一笔成交证券的成交价格。

26、名词解释  抬轿子

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本题答案：抬轿子是指利多或利空信息公布后，预计股价将会大起大落，
本题解析：试题答案抬轿子是指利多或利空信息公布后，预计股价将会大 起大落，立刻抢买或抢卖股票的行为。抢利多信息买进股票的行为称为抬多头轿子，抢利空信息卖出股票的行为称为抬空头轿子。

27、多项选择题  股权分置改革由A股市场相关股东在（）的基础上进行。

A.平等协商
B.诚信互谅
C.利益平衡
D.自主决策

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本题答案：A, B, D
本题解析：熟悉我国股权分置改革的情况。

28、多项选择题  无记名股票的特点为（）。

A.转让相对简便
B.安全性较差
C.认购股票时要一次缴纳出资
D.股东权利归属股票的持有人

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉普通股票与优先票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。

29、问答题  什么是股票？什么是人民币特种股票？

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本题答案：股票是股份公司签发的证明股东按其所持有股份享有权利和承
本题解析：试题答案股票是股份公司签发的证明股东按其所持有股份享有权利和承担义务的书面凭证。
人民币特种股票（简称B种股票）是指以人民币标明股票面值，以外币认购和进行交易，专门供外国和我国香港、澳门、台湾地区的投资者买卖的股票。
外国和我国香港、澳门、台湾地区的投资者不得买卖人民币股票（简称A种股票），非外国和我国香港、澳门、台湾地区的投资者不得买卖B种股票。

30、名词解释  循环购买

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本题答案：从这一行业到另一行业变换交易股票的投资方式。
本题解析：试题答案从这一行业到另一行业变换交易股票的投资方式。

31、名词解释  最后喊进价

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本题答案：是指当天收盘后，买者欲买进的价格。
本题解析：试题答案是指当天收盘后，买者欲买进的价格。

32、名词解释  金融期货的风险转移功能

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本题答案：金融期货的风险转移功能是指套期保值者通过金融期货交易将
本题解析：试题答案金融期货的风险转移功能是指套期保值者通过金融期货交易将价格风险转移给愿意承担风险的投资者，从而达到为其现货保值的目的。

33、名词解释  资本化证券

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本题答案：根据普通股股东持股股份的比例，免费提供的新股，亦称临时
本题解析：试题答案根据普通股股东持股股份的比例，免费提供的新股，亦称临时股或红利股。

34、名词解释  证券市场的信息

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本题答案：证券市场的信息是指证券管理部门、证券交易所、上市公司及
本题解析：试题答案证券市场的信息是指证券管理部门、证券交易所、上市公司及其他机构按照法定程序发布的有关证券的发行、交易及其相关活动的信息；证券经营机构、证券咨询机构等依法向公众提供预测证券市场走势等可能影响证券市场价格的分析报告、评论等。

35、问答题  何谓长多、短多、死多？

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本题答案：长多：指投资人做长期多头交易的意思。即投资人对股市远期
本题解析：试题答案长多：指投资人做长期多头交易的意思。即投资人对股市远期前景看好，预计股价会在较长时期后上涨到某种价位，因此买进股票后，需要等一定时间才能卖出，从而获取差价收益。
短多：指投资人做短期多头交易的意思。即投资人听到利多消息时，预计股市仅在短期内看涨，于是买进股票后，在短期内一遇到股价上涨即抛出股票，从而获取一定的差价收益。用这种方式投资的人，一般都会在下次出现利多消息时，再做一次多头投资人。
死多：指投资人对股市或某种公司股票的价格看好，买进股票后希望股价上涨到满意的价位时再卖出，从而获取收益。但如出现股票价格下跌情况，宁可放置也不卖出，坚持不赚钱不卖出的原则。

36、名词解释  复利债券

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本题答案：复利债券是指在计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金
本题解析：试题答案复利债券是指在计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券。

37、名词解释  量价背离

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本题答案：量价背离是这样一种证券交易现象--当证券价格出现新的高
本题解析：试题答案量价背离是这样一种证券交易现象--当证券价格出现新的高峰时，成交量非但未增反而开始下降，也就是证券价格与成交量不成正比关系变化。这往往向投资者表明，广大投资者不认同这一价位，卖空将迅速出现。

38、名词解释  记名股票

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本题答案：记名股票是指在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓
本题解析：试题答案记名股票是指在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票。它与不记名股票相对应。

39、名词解释  保证金

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本题答案：客户利用经纪人购买股票时，必须预付一定比例的金额。本题解析：试题答案客户利用经纪人购买股票时，必须预付一定比例的金额。

40、单项选择题  （）是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。

A.除息
B.除权
C.派发
D.含权

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本题答案：B
本题解析：掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。

41、名词解释  投资风险 

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本题答案：投资风险是指投资者预期收益的背离，或者说是证券投资收益的不确
本题解析：试题答案投资风险是指投资者预期收益的背离，或者说是证券投资收益的不确定性。

42、名词解释  暂停上市

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本题答案：我国《证券法》规定：上市公司有下列情形之一的，由证券交
本题解析：试题答案我国《证券法》规定：上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：
（1）公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；
（2）公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；
（3）公司有重大违法行为；
（4）公司最近三年连续亏损；
（5）证券交易所上市规则规定的其他情形。

43、单项选择题  国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过（）%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。

A.20
B.30
C.40
D.50

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本题答案：D
本题解析：掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义。

44、名词解释  横盘

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本题答案：指股市上经常会出现股价徘徊缓滞的局面，在一定时期内既不
本题解析：试题答案指股市上经常会出现股价徘徊缓滞的局面，在一定时期内既不涨上去，也不跌下来。

45、名词解释  中央存管

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本题答案：中央存管是指中央登记结算机构以电子化账面系统管理所有进
本题解析：试题答案中央存管是指中央登记结算机构以电子化账面系统管理所有进入该系统的证券，包括统一管理投资者证券账户，实行证券托管制度及进行与投资者所存入证券相关的权益分派等等。我国的中央中央登记结算机构是中国证券登记结算公司，其下属上海、深圳两个分公司。

46、名词解释  当面委托 

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本题答案：当面委托是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台
本题解析：试题答案当面委托是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必须的证件，采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。

47、名词解释  连续竞价

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本题答案：连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。连续竞价
本题解析：试题答案连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。连续竞价时，成交价格的确定原则为：
（1）最高买入申报价格与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价格；
（2）买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格的，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价格；
（3）卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格的，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价格。

48、名词解释  期权

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本题答案：期权又称选择权，则指其持有者能在规定的期限内按交易双方
本题解析：试题答案期权又称选择权，则指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的某种特定商品的权利。

49、问答题  何谓除权？

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本题答 案：除权就是在股票除权前一日的收盘价的基点上，按照除权公式
本题解析：试题答案除权就是在股票除权前一日的收盘价的基点上，按照除权公式，减去含权差价。除权分为无偿配股、有偿配股，以及有偿与无偿同一除权等。

50、多项选择题  根据我国相关法律规定，公司缴纳所得税后的利润在支付普通股票的红利之前可以从事的分配有（）。

A.弥补亏损
B.提取任意公积金
C.提取法定公积金
D.支付优先股股息

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序。

51、名词解释  信用评级机构

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本题答案：信用评级机构是金融市场上一个重要的服务性中介机构，它是
本题解析：试题答案信用评级机构是金融市场上一个重要的服务性中介机构，它是由专门的经济、法律、财务专家组成的对证券发行人和证券信用进行等级评定的组织。

52、问答题  何谓牛市、熊市、鹿市？

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本题答案：牛市：指股市行情看涨，前景好，交易活跃。
熊
本题解析：试题答案牛市：指股市行情看涨，前景好，交易活跃。
熊市：指股市行情看跌，前景坏，交易沉闷。
鹿市：指股市行情将要出现变化的前兆。“鹿”指那些只打算短期内买进或卖出，赚了钱就走的投机者。“鹿”要是多了，股市的正常行市就要被打扰。

53、名词解释  集中交易市场

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本题答案：集中交易市场是有组织的市场，指在一定的场所、一定的时间
本题解析：试题答案集中交易市场是有组织的市场，指在一定的场所、一定的时间，按一定的规则，集中买卖一定种类已发行证券而形成的市场，主要指证券交易所市场。

54、多项选择题  股票的特征有（）。

A.收益性、风险性
B.流动性
C.参与性
D.永久性

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握股票的定义、性质、特征和分类。

55、判断题  在现实中，由于人们对高比例转增股本的公司未来利润增长前景通常具有较高期望，转增往往会带来股价上涨。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。

56、名词解释  次级市场 

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本题答案：次级市场即证券流通市场。
本题解析：试题答案次级市场即证券流通市场。

57、问答题  何谓炒股？

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本题答案：大小股指证券交易市场上的一种投机行为。其目的在于通过人
本题解析：试题答案大小股指证券交易市场上的一种投机行为。其目的在于通过人为的力量将股票价格抬高或压低，从股票的低进高出中获利。炒股手段通常包括：
91ExAm.org（1）利用内幕消息炒股；
（2）利用优先得到的国际或本地的消息炒股；
（3）跟风炒股。这种投机活动会损害中小投资者的利益，影响证券市场的正常运转。

58、判断题  理论上，股票分割会增加股票总数和股东持有股票的数量，但不改变公司的实收资本和每位股东的权益比例。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。

59、多项选择题  普通股票股东行使资产收益权时受到的限制有（）。

A.公司对现金的需要
B.股东所处的地位
C.公司的经营环境
D.公司进入资本市场获得资金的能力

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序。

60、问答题  何谓抢帽子、抢多头帽子、抢实头帽子？

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本题答案：指一种短期投资行为。有两种情况：一种是投资人当天先低价
本题解析：试题答案指一种短期投资行为。有两种情况：一种是投资人当天先低价买进预计股价会上涨的股票，然后在股价上涨到某一价位时，再以高价卖有当天所买进的相同种类、相同数量的股票，以获取差价收益，这称作抢多头帽子。另一种是投资人当天先卖出手中持出的预计会下跌的股票，然后在股价下跌到某一价位时，再以低价买进当天所卖出的相同种类、相同数量的股票，以获取差价收益，这称作抢空头帽子。二者合称为抢帽子。

61、问答题  何谓全额交割？

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本题答案：全额交割就是客户个人当天的买卖不能抵冲，或是甲、乙两客
本题解析：试题答案全额交割就是客户个人当天的买卖不能抵冲，或是甲、乙两客户在证券公司的买卖也不能相互冲抵，由经纪商把客户每笔买卖的股票与现金全部收集，送到交易组清算交割。

62、名词解释  最高价

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本题答案：指当天股票成交的各种不同价格是最高的成交价格。最低价：
本题解析：试题答案指当天股票成交的各种不同价格是最高的成交价格。最低价：指当天成交的不同价格中最低成交价格。

63、名词解释  基金托管费

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本题答案：基金托管费是基金托管人为基金提供托管服务而收取的费用。
本题解析：试题答案基金托管费是基金托管人为基金提供托管服务而收取的费用。

64、名词解释  保荐人制度

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本题答案：新股发行的“保荐人制度”指由保
本题解析：试题答案新股发行的“保荐人制度”指由保荐人（券商）负责发行人的上市推荐和辅导，核实公司发行文件与上市文件中所载资料是否真实、准确、完整，协助发行人建立严格的信息披露制度，并承担风险防范责任。保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，但也不能减轻或者免除发行人及其高管人员、中介机构及其签名人员的责任。保荐制度最引人注目的规定就是明确了保荐机构和保荐代表人责任并建立责任追究机制，建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度，明确保荐期限，确立保荐责任，引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施。

65、名词解释  平仓

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本题答案：把原来买入的沽出；或把原来的沽出买回。
本题解析：试题答案把原来买入的沽出；或把原来的沽出买回。

66、名词解释  多头、多头市场

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本题答案：多头是指投资者对股市看好，预计股价将会看涨，于是趁低价
本题解析：试题答案多头是指投资者对股市看好，预计股价将会看涨，于是趁低价时买进股票，待股票上涨至某一价位时再卖出，以获取差额收益。一般来说，人们通常把股价长期保持上涨势头的股票市场称为多头市场。多头市场股价变化的主要特征是一连串的大涨小跌。

67、问答题  何谓红盘？

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本题答案：红盘指元旦假期或春节假期后 的第一个交易日的收盘指数；有
本题解析：试题答案红盘指元旦假期或春节假期后的第一个交易日的收盘指数；有些股市把股价指数上涨也叫红盘。

68、单项选择题  股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A.2/3
B.1/2
C.3/4
D.1/3

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本题答案：A
本题解析：掌握普通股票股东的权利和义务。

69、名词解释  证券承销

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本题答案：证券承销是证券经营机构代理证券发行人发行证券的行为。它
本题解析：试题答案证券承销是证券经营机构代理证券发行人发行证券的行为。它是证券经营机构最基础的业务活动之一。

70、名词解释  新综指

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本题答案：新上证综指选择已完成股改的沪市上市公司组成样本，以反映
本题解析：试题答案新上证综指选择已完成股改的沪市上市公司组成样本，以反映该批股票的市场走势，为投资者提供新的投资标尺。新上证综指发布以2005年12月30日为基日，以该日所有样本股票的市价总值为基期，基点为1000点。新上证综指简称“新综指”；指数代码为000017。

71、问答题  什么是保证金卖出交易？

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本题答案：保证金卖出交易（也称卖空交易）也是垫头交易的一种形式，
本题解析：试题答案保证金卖出交易（也称卖空交易）也是垫头交易的一种形式，它是指投资者向经纪人借股票出卖，然后再买回该种股票归还经纪人的交易活动。
保证金卖出交易的买主也可以用较少的现款获取较多的收益，同时也要承担股价上涨的风险。他获取收益的方法是用保证金向经纪人借入一定数量的股票，按较高的价格出手，然后等行情变化，再按较低价格买回来，归还经纪人，其中的差价就是他的收益。如果股票出售后不是下跌而是上涨，那么买主就要遭受损失。因此，一般来说只有在股票行情走势看跌时，投资者才愿意做保证金卖出交易。

72、问答题  何谓平仓、补仓、斩仓？

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本题答案：平仓：指投资人先买后卖或先卖后买股票的一种行为。本题解析：试题答案平仓：指投资人先买后卖或先卖后买股票的一种行为。
补仓：指投资人买卖亏损且押金不足时，如还不平仓，则应将所亏的数目及时补入的一种行为。
斩仓：指投资人应缴期货股票的押金不足时，股市经纪人将其期货股票随行就市进行处理的一种行为。

73、名词解释  证券的收益性

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本题答案：证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益，这
本题解析：试题答案证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的回报。证券代表对一定数额的某种特定资产的所有权或债权，而资产在社会经济运行中不断运动，不断增值，最终形成高于原始投入价值的价值。投资者持有这种证券也就同时拥有取得这部分资产增值收益的权利，因而证券本身具有收益性。

74、多项选择题  市场利率变化影响股票价格的途径包括（）。

A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升
B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，对股票的需求增加，股票价格上升
C.在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降
D.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨

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本题答案：A, B, D
本题解析：掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。

75、名词解释  成交量 

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本题答案：指当天成交的股票数量。一般情况下，成交量大且价格上涨的
本题解析：试题答案指当天成交的股票数量。一般情况下，成交量大且价格上涨的股票，趋势向好。成交量持续低迷时，一般出现在熊市或股票整理阶段，此时市场交投不活跃。成交量是判断股票价格走势的重要依据，为分析主力行为提供了重要的依据。投资者对成交量异常波动的股票应当密切关注。

76、名词解释  多头套期保值

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本题答案：多头套期保值是指交易者先在期货市场买进期货，以便在将来
本题解析：试题答案多头套期保值是指交易者先在期货市场买进期货，以便在将来现货市场买进时不致于因价格上涨而给自己造成经济损失的一种期货交易方式。

77、名词解释  不动产抵押公司债 

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本题答案：不动产抵押公司债是以公司的不动产（如房屋、土地等）作抵押而发
本题解析：试题答案不动产抵押公司债是以公司的不动产（如房屋、土地等）作抵押而发行的债券，是抵押证券的一种。

78、名词解释  契约型基金

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本题答案：契约型基金又称单位信托基金，是指把投资者、管理人、托管
本题解析：试题答案契约型基金又称单位信托基金，是指把投资者、管理人、托管人三者作为当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。

79、多项选择题  宏观经济影响股票价格的特点是（）。

A.波及范围广
B.干扰程度深
C.作用机制复杂
D.股价波动幅度较大

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。

80、判断题  因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。

81、名词解释  场外交易市场 

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本题答案：场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称。其早期主要
本题解析：试题答案场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称。其早期主要形式是店头市场（又称柜台市场），现在还包括第三市场、第四市场等。

82、单项选择题  在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（）。

A.每股账面价值
B.每股内在价值
C.每股票面价值
D.每股清算价值

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本题答案：A
本题解析：熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系。

83、名词解释  坐轿子

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本题答案：目光锐利或事先得到信息的投资人，在大户暗中买进或卖出时
本题解析：试题答案目光锐利或事先得到信息的投资人，在大户暗中买进或卖出时，或在利多或利空消息公布前，先期买进或卖出股票，待散户大量跟进或跟出，造成股价大幅度上涨或下跌时，再卖出或买回，坐享厚利，这就叫“坐轿子”

84、多项选择题  股票的价值可以分为（）。

A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。

85、名词解释  政策风险

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本题答案：政策风险是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重
本题解析：试题答案政策风险是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的举措、法规出台，引起证券市场的波动，从而给投资者带来的风险。

86、单项选择题  股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。

A.B股
B.H股
C.A股
D.N股

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本题答案：C
本题解析：熟悉我国股权分置改革的情况。

87、名词解释  法人结算 

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本题答案：法人结算是指由证券经营机构以法人名义集中在证券登记结算机构开
本题解析：试题答案法人结算是指由证券经营机构以法人名义集中在证券登记结算机构开立资金清算交收账户，其所属证券营业部的证券交易的清算交收均通过此账户办理。

88、问答题  何谓惯压？

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本题答案：惯压即空头利用大量卖出的办法，将股价压低。
本题解析：试题答案惯压即空头利用大量卖出的办法，将股价压低。

89、名词解释  证券市场自律

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本题答案：证券市场自律是指证券市场参与者组成自律组织，在国家有关
本题解析：试题答案证券市场自律是指证券市场参与者组成自律组织，在国家有关证券市场的法律、法规和政策的指导下，依据证券行业的自律规范和职业道德，实行自我管理、自我约束的行为。

90、单项选择题  上海证券交易所与中证指数有限公司参照GICS将沪市上市公司分为（）大行业。

A.8
B.9
C.10
D.11

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本题答案：C
本题解析：掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。

91、名词解释  不定比率投资法

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本题答案：定向投资法的一种，它是根据股票市场价格的升降来决定普通
本题解析：试题答案定向投资法的一种，它是根据股票市场价格的升降来决定普通股的投资比例。在初始投资时，投资者对普通股和其他证券以对半比例投资。但随着证券市场价格趋势的变化，普通股与其他证券的投资比例也相应发生变化。即在市场行情下降时，投资于普通股的基金上升；市场行情上升时则相反。不定比率投资法相当复杂，但其目的就在于让投资者充分利用市场价格波动的有利因素，以获得投资的长期利润。

92、问答题  何谓散户？

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本题答案：散户指无能力炒股票，买卖股票数量不大，无组织的投资个人
本题解析：试题答案散户指无能力炒股票，买卖股票数量不大，无组织的投资个人。

93、名词解释  证券市场中介

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本题答案：证券市场中介是连接证券投资者与筹资者的桥梁，是证券市场
本题解析：试题答案证券市场中介是连接证券投资者与筹资者的桥梁，是证券市场运行的核心。在证券市场起中介作用的实体是证券经营机构和证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。证券市场功能的发挥，很大程度上取决于证券中介机构的活动。通过它们的经营服务活动，沟通了证券需求者与证券供应者之间的联系，不仅保证了多种证券的发行和交易，还起到维持证券市场秩序的作用。

94、名词解释  经营风险

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本题答案：经营风险是指公司的决策人员和管理人员在经营管理中出现失
本题解析：试题答案经营风险是指公司的决策人员和管理人员在经营管理中出现失误而导致公司盈利水平变化从而产生投资者预期收益下降的风险。

95、名词解释  梧桐树协定

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本题答案：梧桐树协定是在1792年5月17日，24名经纪人在华尔
本题解析：试题答案梧桐树协定是在1792年5月17日，24名经纪人在华尔街的一棵梧桐树下聚会，商订的一项协议，约定每日在梧桐树下聚会从事证券交易并订出了交易佣金的最低标准及其他交易条款。这是纽约证券交易所的开端。

96、名词解释  抽签偿还 

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本题答案：抽签偿还是指在期满前偿还一部分债券时，通过抽签方式决定
本题解析：试题答案抽签偿还是指在期满前偿还一部分债券时，通过抽签方式决定应偿还债券的号码。它可以分为一次性抽签和分次抽签两种。

97、问答题  何谓除息？

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本题答案：除息即将股票前一日的收盘价，减去上市公司要发放的股息，
本题解析：试题答案除息即将股票前一日的收盘价，减去上市公司要发放的股息，叫做除息。除息前如收盘价为105元的股票，配现金股息5元，除息当日参考报价就为100元。100元为除息后的股价。按照规定，股票停止过户的前一日为“除息交易基准日”，在该日以前买进的股票，可享受公司配发的现金股息，在该日后买进则不能享受现金股息。

98、问答题  何谓开盘、开盘价？

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本题答案：开盘：指证券交易所每天营业开始后第一笔成交的证券买卖。
本题解析：试题答案开盘：指证券交易所每天营业开始后第一笔成交的证券买卖。
开盘价：指开盘的价格，即开市后第一笔成交证券的成交价格。

99、多项选择题  发起人股份包括（）。

A.国家持有股份
B.境内法人持有股份
C.境内自然人持有股份
D.境外法人持有股份

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本题答案：A, B, D
本题解析：掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义。

100、单项选择题  根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。

A.20%
B.15%
C.10％
D.5%

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本题答案：C
本题解析：掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义。