1、判断题  《首次公开发行股票并上市管理办法》规定辅导1年方可申请发行上市。（）

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本题答案：错
本题解析：《首次公开发行股票并上市管理办法》取消了辅导1年方可申请发行上市的要求。

2、单项选择题  当上市公司不能满足证券交易所关于证券上市的条件的，交易所将停止公司股票的交易，称（）。

A、暂停交易
B、暂停上市
C、终止交易
D、终止上市

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

3、判断题  证券公司行政重组申请须经中国证监会批准。（）

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本题答案：对
本题解析：行政重组是出现重大风险、但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，向中国证监会申请进行行政重组。在停业整顿、托管、接管过程中，符合条件的，证券公司也可以向中国证监会申请行政重组。证券公司行政重组申请须经中国证监会批准。

4、单项选择题  在公司获得高额利润的情况下，优先股票的股息收入可能会大大（）普通股票。

A、高于
B、等于
C、不确定
D、低于

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

5、多项选择题  下列关于基金管理人与托管人的关系的描述，正确的是（）。

A.基金管理人与托管人 的关系是相互制衡的关系
B.基金管理人和基金托管人均对基金发起人负责
C.基金管理人和基金托管人由不具有任何关联关系的不同机构或公司担任
D.基金管理人和基金托管人在财务上、人事上、法律地位上完全独立

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本题答案：A, C, D
本题解析：B选项应改为：基金管理人和基金托管人均对基金份额持有人负责。

6、多项选择题  证券市场中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面（）是证券市场中介机构。

A.证券公司
B.会计师事务所
C.证券交易所
D.资产评估机构

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本题答案：A, B, D
本题解析：证券市场中介机构包括证券公司、证券登记结算机构和证券服务机构（证券服务机构包括证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券信用评级机构等）。

7、判断题  拟定监管证券经营机构是基金监管部的职责。（）

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本题答案：错
本题解析：拟定监管证券经营机构是机构监管部的职责。

8、单项选择题  2002年以来，中国企业发行ADR的特点是（）。

A、发行在场外交易的不具融资功能的一级存托凭证
B、基础设施类存托凭证渐成主流
C、高科技公司及大型国有企业成功上市
D、家数有所减少，但发行规模较大

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

9、判断题  会员大会是会员制证券交易所的决策机构。（）

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本题答案：错
本题解析：会员大会是会员制证券交易所的权力机构，理事会是决策机构。

10、单项选择题  证券业协会是证券业的（）。

A、自律性组织，它的权利机构是理事会
B、自律性组织，它的权利机构是会员大会
C、行政性组织，它的权利机构是会员大会
D、行政性组织，它的权利机构是理事会

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

11、单项选择题  上市公司的经营活动是在其应承担的（）的前提下进行的。

A、法律责任
B、社会责任
C、经济责任
D、道德责任

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

12、单项选择题  证券市场的存在和发展高度信赖各参与主体的诚信程度，（）是合格市场主体的最起码道德规范和最基本的义务。

A、遵纪守法
B、诚实守信
C、三公原则
D、依法经营

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

13、单项选择题  交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金交换现金流，其中一方的现金流根据浮动利率计算，另一方的现金流根据固定利率计算，这种交易方式是（）。

A.人民币信用互换交易
B.人民币汇率远期交易
C.人民币利率互换交易
D.人民币利率远期交易

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本题答案：C
本题解析：2006年2月9日，中国人民银行发布了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》，批准在全国银行间同业拆借中心开展人民币利率互换交易试点，题目中所述交易即是此交易方式。

14、单项选择题  目前，我国对证券从业人员资格管理实行（）。

A、审批制
B、核准制
C、注册制
D、轮换制

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

15、判断题  远期利率协议是指按照约定的汇率，交易双方在约定的未来日期买卖约定数量的某种外币的远期协议。（）

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本题答案：错
本题解析：远期汇率协议是指按照约定的汇率，交易双方在约定的未来日期买卖约定数量的某种外币的远期协议。

16、单项选择题  已知价计算法中的“已知价”是指（）。

A.当日的开盘价
B.当日的收盘价
C.上一个交易日的开盘价
D.上一个交易日的收盘价

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本题答案：D
本题解析：已知价计算法就是基金管理人根据上一个交易日的收盘价来计算基金所拥有的金融资产，包括股票、债券、期货合约、认股权证等的总值，加上现金资产，然后除以已售出的基金单位总额，得出每个基金单位的资产净值。

17、判断题  在证券市场的初步发展阶段，在有价证券中占主要地位的已不是政府债券，而是公司债券和公司股票。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券市场产生的背景、历史、国际证券市场的现状和未来发展趋势。

18、单项选择题  证券市场诚信建设应坚持（）基本原则。

A、依法治市与以德治市相结合
B、社会责任与法律责任相结合
C、行政监督与舆论监督相结合
D、道德建设与法制建设相结合

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

19、单项选择题  以（）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。

A.市政债券期货
B.国债期货
C.市政债券指数期货
D.伦敦银行间同业拆放利率期货

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本题答案：B
本题解析：利率期货品种主要包括债券期货和主要参考利率期货。以国债期货为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。

20、单项选择题  《刑法》第一百七十九条对非法发行股票和公司、企业债券做了明确规定。个人犯此罪的处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（）以上（）以下罚金。

A、5年，1％、5％
B、3年，1％、5％
C、5年，3％、5％
D、3年，3％、5％

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

21、单项选择题  证券公司受期货公司委托从事IB业务，应当提供的服务不包括（）。

A.协助办理客户手续
B.提供期货行情信息、交易设施
C.中国证监会规定的其他服务
D.代客户收付期货保证金

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本题答案：D
本题解析：证券公司受期货公司委托从事IB业务，应当提供的服务包括：协助办理客户手续；提供期货行情信息、交易设施；中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

22、单项选择题  提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）。

A.有价证券
B.商品证券
C.货币证券
D.资本证券

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本题答案：B
本题解析：商品证券是证明持有人拥有商品所有权或者使用权的凭证。

23、多项选择题  下列证券投资风险中，（）可以通过多样化投资而分散。

A.购买力风险
B.经济周期波动风险
C.信用风险
D.财务风险

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本题答案：C, D
本题解析：A选项和B选项属于系统风险，不可以通过多样化投资而分散。

24、判断题  虚拟资本的价格总额总是与实际资本额相等。（）

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本题答案：错
本题解析：虚拟资本的运动与实际资本的运动是相互独立的，二者总额经常偏离。

25、单项选择题  证券发行注册制实行（）管理原则。

A、公开
B、公平
C、公正
D、实质

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

26、单项选择题  关于证券投资基金与股票、债券的区别，下列错误的是（）。

A.反映的经济关系不同
B.投资主体不同
C.所筹资金的投向不同
D.风险水平不同

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本题答案：B
本题解析：证券投资基金与股票、债券的区别，主要表现在以下三个方面：第一，反映的经济关系不同；第二，所筹资金的投向不同；第三，风险水平不同。

27、多项选择题  货币市场基金的投资对象期限在1年期以内，包括（）。

A.银行短期存款
B.国库券
C.公司短期债券
D.银行承兑票据及商业票据

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内，包括银行短期存款、国库券、公司短期债券、银行承兑票据及商业票据等市场工具。

28、判断题  亚洲债券的发行可以改变亚洲地区过度依赖直接融资的格局。（）

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本题答案：错
本题解析：过去亚洲地区过度依赖间接融资，这是不合理的融资格局，发行亚洲债券的目的是为了改变这种格局。

29、单项选择题  诚信是以（）的形式表现出来的。

A、法制
B、道德
C、信誉
D、商业习惯

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

30、单项选择题  以抬高或者压低证券交易价格为目的，而自行或与一个或更多的人连续买卖在交易所上市的证券，蓄意造成证券交易繁荣现象的行为将为（）。

A、虚买虚卖
B、合谋
C、连续交易操作
D、操纵市场

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

31、单项选择题  某公司发行的每股普通股的市场价格为15.7元，认股权证的每股普通股的认购价格为14.2元，若换股比例为10时，则该认股权证的内在价值是（）元。

A.1.51
B.15
C.126.3
D.0

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本题答案：D
本题解析：根据认股权证的内在价值公式：V=（P-E）N，该认股权证的内在价值为：（15.7-14.2）×10=15（元）。

32、单项选择题  未知价计算法中的“未知价”是指（）。

A.当日证券市场上各种金融资产的开盘价
B.当日证券市场上各种金融资产的收盘价
C.下一个交易日证券市场上各种金融资产的开盘价
D.下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价

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本题答案：B
本题解析：未知价又称期货价，是指当日证券市场上各种金融资产的收盘价，即基金管理人根据当日收盘价来计算基金单位资产净值。

33、单项选择题  可转换公司债券的赎回条件一般是（）。

A、公司股价长期大幅高于转换价格
B、公司股价长期大幅低于转换价格
C、公司股价长期等于转换价格
D、公司股价长期在转换价格左右小幅波动

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

34、判断题  收益公司债的利息只有在公司有盈利时才支付。（）

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

35、判断题  进入2004年后，随着中国网络科技类公司海外上市速度加快，三级存托凭证成为中国网络股进入QNSDAQ的主要形式。（）

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本题答案：错
本题解析：进入2004年后，随着中国网络科技类公司海外上市速度加快，二级存托凭证成为中国网络股进入QNSDAQ的主要形式。

36、多项选择题  认股权证和备兑权证的共同之处在于（）。

A.两者的发行时间相同
B.持有者都有权利而无义务
C.两者都有杠杆效应
D.两者的价格波动幅度都大于股票

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本题答案：B, C, D
本题解析：认股权证一般是上市公司在发行公司债券、优先股股票或配售新股之际同时发行，备兑权证发行时间没有限制，所以A选项错误。

37、判断题  证券公司应当按照中国证监会规定的计算标准计算净资本，按照有关会计准则的规定充分计提资产减值准备。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。

38、判断题  有限责任公司的最低注册资本额为3万元人民币。（）

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

39、单项选择题  道路旅客运输经营者以欺骗、暴力等手段强行招揽旅客的，由县级以上道路运输管理机构责令改正，处（）的罚款；情节严重的，由原发证机关吊销《道路运输经营许可证》或者吊销相应的经营范围。

A、1000元以上5000元以下
B、1000元以上3000元以下
C、2000元以上3000元以下

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

40、判断题  按照参加交易的投资者划分，证券交易种类主要有股票、债券、证券投资基金及证券衍生品。（）

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本题答案：错
本题解析：股票、债券、证券投资基金及证券衍生品是按照证券所代表的权利的性质分类的。

41、单项选择题  ST股票的意思是（）。

A.投资前景好的股票
B.外国公司在本国发行的股票
C.出现财务状况或其他状况异常的上市公司的股票
D.标准的股票

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本题答案：C
本题解析：ST是英文SpecialTreatment缩写，意即"特别处理"。该政策针对的对象是出现财务状况或其他状况异常的上市公司。

42、单项选择题  某基金总资产为80亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为30亿份，则该基金的基金份额净值为（）元。

A.1
B.1.5
C.2
D.2.5

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本题答案：C
本题解析：该基金的基金份额净值=基金资.产净值/基金总份额=（80-20）/30=2（元）。

43、判断题  风险是一个中性概念，风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大损失，也可能带来较大的预期收益。（）

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

44、单项选择题  需要采取防溜的车辆，摘车时叙述正确的是（）。

A、先摘车，后采取防溜
B、先防溜，后摘车
C、没有规定

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

45、判断题  我国证券市场上存在的企业债券和公司债券在发行主体、监管机构和法律规范上是不一样的。（）

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本题答案：对
本题解来源:91考试网 91ExaM.org析：暂无解析

46、单项选择题  下列关于债券发行主体的论述，不正确的是（）。

A.公司债券的发行主体是股份公司
B.凭证式债券的发行主体是非股份制企业
C.政府债券的发行主体是政府
D.金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构

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本题答案：B
本题解析：根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券、公司债券。政府债券的发行主体是政府；金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构；公司债券的发行主体是股份公司。凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券。我国的凭证式国债是通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行。

47、判断题  每年在公司公布分配方案到除权除息前后是股价最稳的阶段。（）

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本题答案：错
本题解析：每年在公司公布分配方案到除息前后是股份波动最大的阶段。

48、单项选择题  股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，因而是一种（）。

A.物权凭证
B.债权证券
C.综合权利证券
D.收益证券

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本题答案：C
本题解析：股票持有者对公司财产没有直接支配权，所以不是A选项所说的物权凭证；股票持有者不是公司的债权人，所以不是B选项所说的债权证券。并无D选项中的收益证券这个概念。

49、判断题  境外上市外资股以外币标明面值，以外币认购。（）

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本题答案：错
本题解析：境外上市外资股以人民币标明面值，以外币认购。

50、判断题  《中华人民共和国反洗钱法》规定，在调查可疑交易活动时，调查人员不得少于3人。（）

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本题答案：错
本题解析：在调查可疑交易活动时，调查人员不得少于两人。

51、单项选择题  1988年国际清算银行（BIS）制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的（）。

A.40%
B.50%
C.60%
D.70%

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本题答案：B
本题解析：1988年国际清算银行（简称"BIS"）制定的《巴塞尔协议》规定：开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的50%。

52、单项选择题  优先股票兼有（）的若干特点。

A、基金
B、可转换债券
C、债券
D、期货

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

53、判断题  封闭式基金有固定的封闭期，通常在5年以内。（）

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本题答案：错
本题解析：封闭式基金的封闭期通常在5年以上，一般为10年或15年，经受益人大会通过并经主管机关同意可以适当延长期限。

54、判断题  从理论上说，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上大多数公司的实际清算价值高于其账面价值。（）

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本题答案：错
本题解析：从理论上说，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上并非如此，多数公司的实际清算价值低于其账面价值。

55、单项选择题  在其他条件不变的情况下，期权期间越长，则（）。

A.期权价格越低
B.期权价格越高
C.期权价格波动越厉害
D.期权价格越稳定

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本题答案：B
本题解析：在其他条件不变的情况下，期权期间越长，期权价格越高。这主要是因为权利期间越长，期权的时间价值越大；随着权利期间缩短，时间价值也逐渐减少；在期权的到期日，权利期间为零，时间价值也为零。

56、单项选择题  股息当年结清，本年度公司盈余不足以支付股息时不可以在以后年度补发，这种优先股叫做（）。

A.参与优先股
B.非累积优先股
C.可赎回优先股
D.累积优先股

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本题答案：B
本题解析：累积优先股是指历年股息累计发放的优先股票；非累积优先股是指股息当年结清，不能累计发放的优先股票。

57、单项选择题  债券利率受（）等因素影响。

A.筹资者的资信
B.资金使用方向
C.市场利率变化
D.债券的变现能力

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本题答案：A
本题解析：债券利率受多种因素的影响，主要有：借贷资金市场利率水平、筹资者的资信、债券期限长短。

58、多项选择题  下列选项中，（）会影响期权价格。

A.协定价格与市场价格
B.权利期间
C.利率
D.基础资产价格的波动性

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：A、B、C、D四个选项所列内容都会影响期权的内在价值和时间价值，所以会影响期权价格。

59、多项选择题  未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份，具体包括（）。

A.发起人股份
B.募集法人股份
C.内部职工股
D.国有法人持股

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本题答案：A, B, C
本题解析：未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份，具体包括：发起人股份、募集法人股份、内部职工股、优先股和其他股份。

60、判断题  商业汇票属于货币证券。（）

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

61、单项选择题  对看涨期权而言，若市场价高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图，此时称为（）。

A.实值期权
B.虚值期权
C.平价期权
D.卖出期权

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本题答案：A
本题解析：对看涨期权而言，市场价高于、低于和等于协定价格时分别称为实值期权、虚值期权和平价期权。

62、多项选择题  ADR业务中涉及的关键机构包括（）。

A.基础证券的发行公司
B.存券银行
C.托管银行
D.中央存托公司

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本题答案：B, C, D
本题解析：存券银行是ADR的发行人和市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务；托管银行是由存券银行在基础证券发行国家安排的银行；中央存托公司是美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR的保管和清算。

63、单项选择题  下列各项中，（）不属于利率金融衍生工具。

A.远期利率协议
B.利率期权
C.信用联结票据
D.利率互换

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本题答案：C
本题解析：利率衍生工具是以利率或利率的载体为基础工具的金融衍生工具，主要包括远期利率协议、利率期货、利率期权、利率互换以及上述合约的混合交易合约。

64、多项选择题  我国的国际债券主要包括（）。

A.政府债券
B.固定利率债券
C.金融债券
D.可转换公司债券

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本题答案：A, C, D
本题解析：固定利率债券不属于我国发行的国际债券，我国发行的国际债券只有政府债券、金融债券和可转换公司债券三种。

65、单项选择题  （）是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。

A.证券资产管理业务
B.证券经纪业务
C.融资融券
D.证券自营业务

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本题答案：A
本题解析：证券资产管理业务是我国《公司法》中规定的我国证券公司的业务范围之一，证券资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。

66、多项选择题  国际债券同国内债券相比，具有一定的特殊性，主要表现在（）。

A.资金来源广、发行规模大
B.存在利率风险
C.有国家主权保障
D.以自由对换货币作为计量货币

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本题答案：A, C, D
本题解析：国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家。同国内债券相比，具有一定的特殊性，表现在：（1）资金来源广、发行规模大；（2）存在汇率风险；（3）有国家主权保障；（4）以自由对换货币作为计量货币。

67、多项选择题  下列关于《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定的叙述，正确的有（）。

A.欺诈发行股票、债券罪，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处以10年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
B.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处以3年以下有期徒刑或拘役
C.操纵证券、期货市场情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役
D.编造并且传播影响证券、期 货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处以5年以下有期徒刑或者拘役，并处1万元以上10万元以下罚金

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本题答案：B, C, D
本题解析：A选项应改为：欺诈发行股票、债券罪，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处以5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

68、单项选择题  申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于人民币（）。

A.200万元
B.300万元
C.400万元
D.500万元

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本题答案：A
本题解析：2008年4月29日财政部和中国证监会发布的《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》规定，资产评估机构申请证券评估资格，净资产不少于200万元。

69、判断题  商品期货是指标的物为有价证券的期货合约。（）

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本题答案：错
本题解析：商品期货是指标的物为实物商品的期货合约。

70、单项选择题  股票、公司债券及商业票据都属于（）。

A.公司证券
B.金融证券
C.政府证券
D.上市证券

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本题答案：A
本题解析：股票、公司债券及商业票据的共同特点就是发行主体都是公司，都属于公司证券。

71、单项选择题  下列关于大宗交易的说法，正确的是（）。

A.大宗交易的成交价格作为该证券当日的收盘价
B.大宗交易的成交价格纳入股票指数计算
C.大宗交易的成交价格计入当日行情
D.大宗交易的成交量收盘后计入该证券的成交总量

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本题答案：D
本题解析：大宗交易的成交价格不作为收盘价，不纳入指数计算，不计入当日行情，所以A、B、C选项错误。

72、单项选择题  诚信建设的指导思想是（）。

A、保护投资者合法权益
B、规范证券市场
C、诚实守信
D、求实守约

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

73、单项选择题  股票持有人有权参与公司重大决策的特性，属于股票的（）特征。

A.风险性
B.收益性
C.流动性
D.参与性

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本题答案：D
本题解析：股票具有收益性、风险性、流动性、永久性和参与性的特征。其中，股票持有人有权参与公司重大决策的特性，属于股票的参与性特征。

74、单项选择题  债券的公开招标定价方式中，如果以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为中标价格，全体中标者的中标价格是单一的，这叫做（）。

A.以价格为标的的荷兰式招标
B.以价格为标的的美式招标
C.以收益率为标的的荷兰式招标
D.以收益率为标的的美式招标

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本题答案：A
本题解析：考生需掌握A、B、C、D四种招标方式的含义。

75、多项选择题  证券市场两个最基本和最主要的品种是（）。

A.股票
B.债券
C.基金
D.金融期货

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本题答案：A, B
本题解析：股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种；其他证券包括基金证券、证券衍生品，如金融期货、可转换证券等。

76、单项选择题  《证券从业人员资格管理办法》于（）由（）发布，（）起施行。

A、2002年12月16日，中国证券业协会，2003年2月1日
B、2002年12月16日，中国证券业协会，2003年1月1日
C、2002年12月16日，中国证监会，2003年2月1日
D、2002年12月16日，中国证监会，2003年1月1日

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

77、单项选择题  依照《中华人民共和国刑法》的规定，擅自发行股票或公司、企业债券属于（）。

A、妨害对公司、企业的管理秩序罪
B、非法发行股票和公司、企业债券罪
C、金融诈骗罪
D、渎职罪

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

78、单项选择题  证券公司经营证券承销业务的，应当分别按包销再融资项目股票、公司债券金额的（）计算承销业务风险资本准备。

A.30%、15%
B.30%、8%
C.15%、8%
D.10%、4%

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本题答案：B
本题解析：证券公司经营承销业务的，应当分别包销再融资项目股票、IPO项目股票、公司债券、政府债券金额的30%、15%、8%、4%计算承销业务风险资本准备。

79、单项选择题  道琼斯股价平均数采用修正平均法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（）时，就对除数作相应的修正。

A.9%
B.10%
C.12%
D.15%

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本题答案：B
本题解析：目前国际上影响最大、历史最悠久的道琼斯股价平均数采用修正平均法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份10%时，就对除数作相应的修正。

80、多项选择题  上市公司披露的信息按照其内容可以分为（）。

A.证券发行信息
B.每日报告
C.定期报告
D.临时报告

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本题答案：A, C, D
本题解析：上市公司并不需要每日提交公司披露报告，所以B选项错误。

81、单项选择题  在期货的套期保值操作中，如果选用替代合约而不是恰好匹配的期货合约，则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险称为（）。

A.信用风险
B.市场风险
C.系统风险
D.基差风险

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本题答案：D
本题解析：由于期货交易的对象是标准化产品，因此，套期保值者很可能难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约。如果选用替代合约进行套期保值操作，则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险称为基差风险。

82、判断题  外资股是指境外上市外资股。（）

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本题答案：错
本题解析：外资股包括境外上市外资股和境内上市外资股。

83、判断题  与普通股相比，优先股是标准的股票，也是风险较大的股票。（）

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本题答案：错
本题解析：普通股是标准的股票，比优先股风险大。

84、判断题  证券投资基金是通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人管理和运用资金的一种直接投资方式。（）

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本题答案：错
本题解析：证券投资基金是间接投资方式。

85、多项选择题  基金财产不得用于（）。

A.承销证券
B.买卖其他基金份额
C.从事内幕交易
D.向他人贷款或提供担保

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：关于证券投资基金的投资限制，考生应熟悉。

86、多项选择题  根据税法的规定，下列哪几项属于营业税所适用的税率（）。

A.1%
B.3%
C.4%
D.5%
E.20%

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本题答案：A, B, D, E
本题解析：营业税按照行业、类别的不同分别采用了不同的比例税率，具体规定为：（1）交通运输业、建筑业、邮电通信业、文化体育业的税率为3%。（2）服务业、金融保险业、销售不动产、转让无形资产的税率为5%。（3）娱乐业执行20%的税率，其中，台球、保龄球执行5%的税率。

87、多项选择题  下列属于证券投资基金的特点的有（）。

A.集合投资
B.安全
C.专业理财
D.分散风险

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本题答案：A, C, D
本题解析：作为一种现代化投资工具，证券投资基金所具备的特点是十分明显的。故A、C、D选项符合题意。

88、多项选择题  场外交易的特点有（）。

A.是一个分散的无形市场
B.组织方式是做市商制度
C.以议价方式进行证券交易
D.管理比证券交易所严格

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本题答案：A, B, C
本题解析：场外交易的管理比证券交易所要宽松，所以D选项错误。

89、判断题  基金管理费通常是基金净产值逐月计算逐月提取。（）

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本题答案：错
本题解析：基金管理费通常逐日计提，累计至每月月底，按月支付。

90、判断题  交易所会员为了制造市场假象，或者为转移盈利，将持仓从一个席位转移到另外一个席位上的行为叫移仓。（）

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

91、判断题  股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在股权登记日之前股票称为除权股。（）

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本题答案：错
本题解析：在股权登记日之前股票称为含权股，而不是除权股。

92、单项选择题  可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行的期权是（）。

A.欧式期权
B.美式期权
C.修正的美式期权
D.修正的欧式期权

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本题答案：C
本题解析：修正的美式期权也称为百慕大期权或大西洋期权，可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。

93、多项选择题  股票发行的定价方式可以是（）。

A.一般询价
B.上网竞价
C.累计投标询价
D.协商定价

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：股票发行的定价方式有A、B、C、D选项所述的四种。我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。

94、单项选择题  我国《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业（）。

A.混业经营、集中管理
B.混业经营、分业管理
C.分业经营、分业管理
D.分业经营、统一管理

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本题答案：C
本题解析：我国《证券法》第六条规定："证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营，分业管理。证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。"

95、单项选择题  根据金融期货交易中的大户报告制度，通常交易所大户报告限额（）。

A、小于限仓限额
B、等于限仓限额
C、大于限仓限额
D、小于或等于限仓限额

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

96、单项选择题  按照我国现行法律规定，以散布谣言、传播虚假信息等手段影响证券发行、交易，属于（）。

A、内幕交易行为
B、操纵市场行为
C、欺诈客户行为
D、虚假陈述行为

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

97、多项选择题  普通股股东的权利有（）。

A.公司重大决策参与权
B.公司资产收益权
C.剩余资产分配权
D.优先认股权

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：普通股股东的权利有：公司重大决策参与权；公司资产收益权和剩余资产分配权；其他权利（如查阅公司章程、转让所持股份、优先认股权）。

98、判断题  目前，上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为6个月以上18个月以下。（）

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本题答案：错
本题解析：上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为6个月以上24个月以下。

99、单项选择题  我国证券交易所均（）。

A、按会员制方式组成，系盈利性事业法人
B、按会员制方式组成，系非盈利性的法人
C、按公司制方式组成，系盈利性的企业法人
D、按公司制方式组成，系非盈利性的事业法人

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

100、判断题  我国的银行间债券市场实行“见券付款”、“见款付券”和“券款兑付”三种清算方式。（）

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本题答案：对
本题解析：暂无解析