1、单项选择题  证券商申请兼营期货业务，其资格（）

A.并无规定可办理兼营
B.最近三年内未有撤销分支机构设立许可
C.最近三个月内未被证券交易所有限制买卖之处分
D.最近一年内未有撤销分支机构设立许可

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

2、单项选择题  本国证券商申请兼营期货业务要件之一，必须其分支机构最近几年未受撤销设立许可之处分者：（）

A.一年
B.二年
C.三年
D.四年

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

3、单项选择题  大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，大地期货公司应当补偿客户（）。

A.10万元
B.14万元
C.15万元
D.12万元

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本题答案：C
本题解析：根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第54条的规定，期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。因此，本题的正确答案为C。

4、单项选择题  依现行期货交易法之规定，经主管机关核准之期货契约，有下列何种情事时，主管机关得撤销之？（）

A.丧失价格指针之功能
B.不符公共利益
C.经期货交易所申请
D.以上皆是

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

5、单项选择题  期货商不得接受全权委托代为决定（）

A.种类
B.数量
C.价格
D.以上皆是之期货交易

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

6、单项选择题  在美国，杠杆契约（LeverageContract）系划归何者管辖？（）

A.证管会
B.商品期货管理委员会
C.联邦储备局
D.以上皆非

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

7、单项选择题  

假设某期货交易所截至2007年第1季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元，该期货交易所2007年第1季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元，那么：

A.经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金
B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为450万元
C.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为90万元
D.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度保障基金总额达到7.9亿元

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

8、单项选择题  下列叙述何者正确：（）

A.办理期货交易受托买卖之业务人员得兼任内部稽核人员
B.期货商经理人或业务员请假不须指派职务代理人
C.在职人员应每三年参加在职训练
D.期货商业务员从事期货交易开户及受托行为，视为该期货商授权范围内之行为

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

9、单项选择题  为促使期货业对于仲裁之判断、和解或调解加以履行，期货交易法授权主管机关得对期货业实行何种措施？（）

A.对期货业提起诉讼
B.命令期货业停业或为其它必要处分
C.以上皆是
D.以上皆非

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

10、单项选择题  有关期货结算机构之叙述，何者有误：（）

A.组织型态为股份有限公司
B.最低实收资本额十亿元
C.应存入五千万元之设立保证金
D.原则上应于六个月内完成设立登记，并申请核发许可证照

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

11、判断题  机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。（）

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本题答案：对
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12、单项选择题  以下何者非主管机关本于期货交易法得为之行政处分？（）

A.警告
B.撤换负责人
C.有期徒刑
D.撤销营业许可

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

13、单项选择题  

某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调整值为人民币230万元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问：

A.5个
B.7个
C.10个
D.15个

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

14、单项选择题  期货经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以（），并根据调查结论作出相应处理。

A.暂停其部分期货业务
B.注销其《营业部经营许可证》
C.撤销其期货经纪资格
D.注销其《期货经纪业务许可证》

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本题答案：A
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15、判断题  一个经允许参与境外期货套期保值交易的企业，在签定了一个6个月的现货商品进口合同后，对该合同进行保值而持有的期货头寸最长只能持有半年。（）

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

16、判断题  股指期货投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。（）

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

17、单项选择题  证券商只办理国内股价指数期货经纪业务时（）

A.指拨专用营运资金五千万
B.实收资本额不得低于五千万元加计证券商设置标准§3、§21合计数
C.不得经营期货自营业务
D.以上皆是

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本题答案：D
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18、判断题  期货公司首席风险官应当检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经济业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）

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本题答案：对
本题解析：根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第20条的规定，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：（1）期货公司客户保证金安全存管制度；（2）期货公司风险监管指标管理制度；（3）期货公司治理和内部控制制度；（4）期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；（5）期货公司员工近亲属持仓报告制度；（6）其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。因此，本题说法正确。

19、单项选择题  受商品期货交易委员授权受理期货经纪商、中介商等登录者为（）

A.期货交易所
B.全国期货商同业公会
C.期货结算机构
D.以上皆非

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本题答案：B
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20、单项选择题  结算会员不履行结算交割义务时，资金支应顺序为1．违约结算会员之交割结算基金2．其它结算会之交割结算基金3．其它结算会员依比例分配4．违约结算会员之结算保证金5．结算机构之赔偿准备金（）

A.1 4 2 5 3
B.1 4 2 3 5
C.4 1 2 5 3
D.4 1 3 5 2

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

21、单项选择题  主管机关得经下列何机关之核准，与外国政府机关、机构或国际组织签订合作协定：（）

A.财政部
B.行政院
C.证券暨期货管理委员会
D.经建会

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本题答案：B
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22、判断题  一位投资者在A公司开户，他只能委托A公司的从业人员提供服务，不应该委托其他期货经营机构或者从业人员提供服务。（）

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本题答案：错
本题解析：暂无解析

23、判断题  期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理公司债权债务，结清期货业务并终止经营活动。（）

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本题答案：错
本题解析：期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理客户的保证金和其他资产，结清期货业务，终止经营活动。

24、单项选择题  有关期货交易之公告，以下何者为是？（）

A.期货交易种类目前系由行政院公告
B.期货交易所系由主管机关证期会公告
C.目前已公告五大类期货交易种类
D.以上皆是

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本题答案：B
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25、判断题  期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。（）

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

26、判断题  期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的工商行政管理机构提交设立营业部申请书等申请材料。（）

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本题答案：错
本题解析：根据《期货公司管理办法》第24条规定，期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交设立营业部申请书等申请材料。

27、单项选择题  非结算会员的结算准备金余额（）零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

A.大于
B.小于
C.等于
D.不等于

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

28、单项选择题  下列叙述何者为是？（）

A.期货商之业务员最低不得少于5人
B.期货经纪商应存入四千万元之营业保证金
C.期货自营商应缴存一千万元之营业保证金
D.每增设一分支机构，应增提一千五百万元之营业保证金

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

29、单项选择题  期货交易所应于营业处所备置何种文件，供主管机关调阅查核：（）

A.期货交易所交易之契约规格
B.保证金、权利金作业相关文件
C.对会员或期货商财务业务查核之报告文件
D.以上皆是

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

30、判断题  证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

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本题答案：对
本题解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第12条的规定，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。因此，本题说法正确。

31、单项选择题  

截至2008年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元，那么：

A.管理费用
B.财务费用
C.投资收益
D.营业成本

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

32、单项选择题  期货商业务员应参加本会指定机构办理之训练，下列叙述何者有误？（）

A.初任业务员应于到职后半年内参加
B.离职满二年再任业务员者，应于到职后半年内参加
C.在职业务员每二年参加
D.以上皆是

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

33、单项选择题  有关期货信托事业之规定，下列何者为是？（）

A.期货信托事业之管理，除依本法或本法所发布命令之规定者外，适用信托及信托业管理之法律
B.期货信托事业募集期货信托基金应提出公开说明书
C.期货信托事业募集之期货信托基金，应与其事业及基金保管机构之自有财产分别独立
D.以上皆是

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

34、单项选择题  我国之期货交易辅助业务，限何种行业经营？（）

A.期货商
B.证券经纪商
C.银行
D.票券商

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

35、单项选择题  客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。

A.该日所有持仓和交易结算结果
B.该日所有交易结算结果
C.该日之前所有交易结算结果
D.该日之前所有持仓和交易结算结果

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

36、单项选择题  公会联合会得向会员收取：（）

A.入会费
B.必要费用
C.以上皆是
D.以上皆非

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

37、单项选择题  机构任用具有从业资格考试合格证明人员为其且办理从业资格申请，应符合的条件不包括（）。

A.品行端正，具有良好的职业道德
B.已被本机构聘用
C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
D.有3年以上金融业务经验

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

38、多项选择题  期货经纪公司要建立严密的会计控制系统。会计控制系统的建立要遵循（）原则。

A.规范化
B.程序化
C.授权分责、监督制约
D.帐务核对相符

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本题答案：A, B, C, D
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39、判断题  人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。（）

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

40、单项选择题  连日来，强麦交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员赵某是会议成员之一。会议临近结束时，赵某借机出去给其好友刘某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料强麦价格将会大跌。刘某得知消息后，立即卖空强麦期货合约100手。当天晚上，期货交易所公布风险控制措施，第二天强麦期货价格果然暴跌，刘某平仓获利20万元。在该案例中，赵某违反了（）规定。

A.《期货交易所管理条例》第72条
B.《期货交易所管理条例》第73条
C.《期货交易所管理条例》第80条
D.《期货交易所管理条例》第81条

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本题答案：B
本题解析：根据《期货交易管理条例》第73条的规定，期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。因此，本题的正确答案为B。

41、单项选择题  在美国期货交易纠纷可采何种途径解决？（）1.向法院提起诉讼2.在期货交易所进行仲裁3.在全国期货公会进行仲裁4.直接向主管机关抗争

A.1 2 3
B.2 3 4
C.1 3 4
D.1 2 3 4

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

42、判断题  经中国期货业协会批准，期货交易所的高级管理人员可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》。（）

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本题答案：错
本题解析：暂无解析

43、单项选择题  期货商负责人及业务员有异动者，期货商应于异动后几日内，向全国期货商业同业公会联合会申报：（）

A.二日
B.三日
C.四日
D.五日

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

44、单项选择题  主管机关对期货契约之准驳期间，不得超过多久？（）

A.三个月
B.六个月
C.九个月
D.一年

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

45、单项选择题  期货结算机构应于一定处所备置（）

A.结算、交割之相关文件
B.各结算会员之财务、业务数据
C.监视之相关文件
D.保证金及权利金作业之相关文件

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

46、判断题  期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。（）

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

47、单项选择题  期货商对期货交易人作获利之保证，依法应处（）

A.一年以下有期徒刑，得并科新台币180万元罚金
B.三年以下有期徒刑，得并科新台币200万元罚金
C.五年以下有期徒刑，得并科新台币240万元罚金
D.七年以下有期徒刑，得并科新台币300万元罚金

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

48、判断题  公司制期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免。（）

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

49、单项选择题  依期货交易法之规定，未经许可擅自经营期货交易所或期货结算机构者，依期货交易法应处以（）

A.12万元以上60万元以下罚金
B.警告
C.7年以下有期徒刑，3百万元以下罚金
D.以上皆非

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

50、单项选择题  小王明知为对方为非法经营期货交易所业务，却仍将房屋租予其营业，依法应受何种处分？（）

A.7年以下有期徒刑，300万元罚金
B.3年以下有徒刑，200万元罚金
C.1年以下有期徒刑，180万元罚金
D.不予处罚

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

51、单项选择题  根据规定，存在较高风险的期货公司应当每月向（）提供财务监管报表。

A.期货交易所
B.商务部
C.期货投资者保障基金管理机构
D.期货业协会

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本题答案：C
本题解析：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第18条第2款的规定，存在较高风险的期货公司应当每月向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。

52、判断题  机构的相关期货业务许可被注销的，由中国证监会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。（）

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本题答案：错
本题解析：机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。

53、单项选择题  下列叙述，何者有误：（）

A.申请期货交易辅助人，以经营证券经纪业务者为限
B.期货交易辅助人从事期货交易之招揽业务，应以委任期货商名义为之
C.证券商兼营期货经纪业务者，得申请经营期货交易辅助业务
D.期货交易辅助人得代理期货商接受期货交易人开户

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

54、判断题  《期货从业人员资格管理办法》所称的从事期货业务的机构包括期货交易所的非期货经纪公司会员。

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

55、单项选择题  期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照（）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

A.中国证监会有关法规
B.中国期货业协会的自律规则
C.中国期货业协会的章程
D.公司章程

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

56、单项选择题  依期货商设置标准，期货自营商之最低实收资本额为（）

A.五千万
B.二亿
C.四亿
D.六亿

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

57、单项选择题  期货经纪公司（），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。

A.内部控制制度
B.内部控制文本制度
C.内部监督体系
D.内部控制模式

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

58、判断题  会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长可以兼任总经理。（）

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本题答案：错
本题解析：暂无解析

59、单项选择题  期货商为使特定期货交易人成为另一期货交易人期货交易；他方当事人，未依公开竞价方式，而直接或间接私自居间所为期货交易之行为：（）

A.场外冲销
B.交叉交易
C.配合交易
D.擅为交易相对人

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

60、单项选择题  期货商之业务员，参加职前或在职训练，成绩不合格者，应于几年内补训一次：（）

A.一年
B.二年
C.三年
D.四年

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

61、多项选择题  

由于受到强烈地震的影响，丙期货公司的房屋、设备遭到了严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，就此情形，根据《期货公司管理办法》回答以下问题：

A.停业申请书
B.处理客户的保证金和其他资金、结算期货业务的情况报告
C.停业决议文件
D.期货业协会规定的其他材料

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本题答案：A, B, C
本题解析：暂无解析

62、单项选择题  某期货交易所的会员丁，在2007年8月8日的交易中买入了大量的大豆期货合约。合约的保证金总额超过了其现有的资金，准备用其持有的21国债（7）充抵部分保证金。2007年8月7日，21国债（7）在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为98.54元／手、98.50元／手；最高价分别为98.59元／手、98.55元／手；最低价分别为98.21元／手、98.32元／手；收盘价分别为98.40元／手、98.30元／手。那么用21国债（7）充抵保证金，用（）为基准计算价值。

A.98.54元／手
B.98.55元／手
C.98.32元／手
D.98.30元／手

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

63、单项选择题  有关皮肤囊肿的叙述哪项不对（）

A.皮样囊肿为囊性畸胎瘤
B.皮脂囊肿为非真性肿瘤
C.表皮样囊肿就是表皮进入皮下而形成
D.腱鞘囊肿术后不易复发
E.腱鞘囊肿和滑液囊肿也不是真性肿瘤

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本题答案：D
本题解析：腱鞘囊肿多位于手腕、足背肌腱和关节附近，治疗可以压碎、注入醋酸氢化可的松，治疗后容易复发。

64、单项选择题  依期货交易法第一百零八条禁止对作条款之规定，「对作」可分为四种，其中「期货商未将客户订单送至期货交易所执行交易」者，系（）

A.场外冲销
B.擅为交易相对人
C.交叉交易
D.配合交易

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

65、单项选择题  期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（）。

A.不超过50%
B.不超过20%
C.不超过80%
D.不超过60%

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本题答案：C
本题解析：根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第26条的规定，期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。因此，本题的正确答案为C。

66、单项选择题  下列期货经纪公司高级管理人员应当具备的条件中错误的是（）

A.身体状况良好
B.具有良好的职业道德
C.从事期货、证券工作5年以上
D.取得期货从业人员资格

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

67、单项选择题  期货商之宣传资料及广告物之形式及内容，须经由何人审核签章？（）

A.负责人
B.经理人
C.业务员
D.以上皆可

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

68、判断题  期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指来源:91考试 网标的，净资产应当不低于人民币5亿元。（）

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本题答案：错
本题解析：根据 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第8条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币8亿元。

69、判断题  中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明；有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。（）

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

70、判断题  停业期限届满后，期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的，期货交易所可以根据《期货交易管理条例》的规定注销其期货业务许可证。（）

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本题答案：错
本题解析：期货交易所无权注销期货公司业务许可证，应当是由中国证监会注销其业务许可证。

71、单项选择题  期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示（）。

A.期货交易利润说明书
B.期货交易收益承诺书
C.期货交易风险说明书
D.期货交易风险免责书

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

72、判断题  《期货经纪合同》应当约定强行平仓、追加保证金的条件及有关事项，同时对不同的客户可以采用不同的限制条件及程序。（）

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本题答案：错
本题解析：暂无解析

73、判断题  交割仓库由期货交易所指定，期货交易所可以限制实物交割总量。（）

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本题答案：错
本题解析：根据《期货交易管理条例》第39条第2款规定，交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。

74、单项选择题  某客户在期货公司开户从事期货交易，买入大连大豆，期货公司指定为其服务的经纪人见价格上涨，根据自己对行情的判断，欲建议客户平仓。但一时无法联系上该客户，眼见时机将失，该经纪人果断替客户下指令平仓。以下说法正确的是（）。

A.经纪人事后应马上要求客户对交易指令予以追认
B.由于该指令使客户盈利，可以不要求客户对交易指令予以追认
C.由于该指令使客户盈利，可以在一个星期内要求对交易指令予以追认
D.经纪人擅自做主，其所下指令应予撤消

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

75、多项选择题  

2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：

A.净资本不低于15亿元
B.流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%
C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外
D.净资本不低于净资产的60%

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本题答案：B, C
本题解析：暂无解析

76、单项选择题  依「期货商管理规则」之规定，期货商得接受下列何种人之开户？（）

A.年龄十八岁者
B.受破产之宣告未经复权者
C.期货主管机关职员
D.曾因违背期货交易契约已满三年者

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

77、多项选择题  

2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：

A.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B.代客户接收、保管或者修改交易密码
C.为客户从事期货交易提供融资或者担保
D.向客户充分揭示期货交易风险

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本题答案：B, C
本题解析：暂无解析

78、单项选择题  如果期货经纪公司高级管理人员任职资格不符合年检规定条件的，不予通过年检，中国证监会将（）

A.暂停其期货经纪公司高管人员任职资格，并予以公布
B.对该高管人员进行处罚
C.注销其期货经纪公司高管人员任职资格，并予以公布
D.对该高管人员所在公司进行提示

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

79、判断题  未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。（）

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

80、单项选择题  期货经纪公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示（）

A.《期货经纪合同》
B.《期货经纪业务规则》
C.《期货交易所交易规则》
D.《期货交易风险说明书》

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

81、单项选择题  小王买入11月份的白糖合约10手，成本价为3000元，某日该合约涨到4000元，小王下达交易指令，以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4000元的价格平仓5手。果然几天后，该合约上涨到4400元，甲以4400元的价格平仓，额外获利2000元，请问这2000元该如何处理？（）

A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担。因此这2000元归期货公司所有
B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2000元应当一半返还给客户
C.2000元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有
D.2000元归客户所有

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

82、判断题  各期货经纪公司必须按照指导原则的要求，设立运作灵活、控制有效的内部控制文本制度，制定和实施行之有效、覆盖所有风险点的内部控制机制。

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本题答案：错
本题解析：暂无解析

83、单项选择题  期货交易之结算，须由何者向结算机构办理？（）

A.期货商
B.期货交易人
C.杠杆交易商
D.期货结算会员

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

84、单项选择题  下列何者有误：（）

A.期货商受托从事期货交易，应评估客户从事期货交易之能力
B.期货商应每日交付对账单，每月交付买卖报告书予期货交易人
C.期货商接受期货交易人开户时，应由具有业务员资格者为之
D.风险预告书之记载事项及格式，由主管机关定之

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

85、多项选择题  甲期货经纪公司违背受托义务，擅自运用客户张三的资金，情节严重。对此，应当（）。

A.对甲公司判处罚金
B.对甲公司的直接负责的主管人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金
C.对甲公司的其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金
D.对甲公司的直接负责的主管人员，处3年以上10年以下有期徒刑

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本题答案：A, B, C
本题解析：根据《刑法》第185条的规定，期货经纪公司违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

86、单项选择题  证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务。

A.协助办理开户手续
B.代理客户进行期货交易
C.为客户存取、划转期货保证金
D.代期货公司、客户收付期货保证金

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本题答案：A
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87、单项选择题  依期货交易法第一百零八条禁止对作条款之规定，「对作」之种类不包括（）

A.场外冲销
B.委托未经主管机关核准经营期货业之人从事期货交易
C.交叉交易
D.以上皆是

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本题答案：B
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88、单项选择题  下列何者为期货商业务员之业务范围？a．期货交易之招揽、开户b．期货交易之自行买卖c．期货交易之买卖分析d．内部稽核（）

A.a b c d
B.b c d
C. ab c
D.b c

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本题答案：A
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89、单项选择题  期货结算机构依取得或处分固定资产处理程序取得或处分之固定资产，于董事会决议之日起（）

A.一日内
B.二日内
C.五日内
D.一个月内向证期会申报

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本题答案：B
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90、单项选择题  依期货交易法有关期货交易商与客户间受托契约之规定，下列何者系为错误（）

A.期货商与客户需签订之受托契约，其主要内容应依证管会之规定且各条款的内容尚不得有违反或抵触期货交易法或证管会依该法所发布之各项管理办法
B.期货商接受客户开户时，应由具有业务员之资格者与客户签订受托契约
C.于客户办理开户前或签订受托契约前，期货商的业务员即应告知客户各种期货商品之性质、交易条件及可能的风险，并应将风险预告书交付客户
D.期货商接受客户开户时，只需与客户签订受托契约，而风险预告书则于客户委托从事期货交易前交付客户签名存执即可

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本题答案：D
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91、判断题  申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，应当提交2名推荐人的书面推荐意见，其中，推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。（）

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本题答案：对
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92、单项选择题  任何人为下列何种行为应处七年以下有期徒刑，得并科新台币300万以下之罚金刑事责任：Ⅰ意图影响期货交易价格而散布谣言或从事操纵行为者；Ⅱ从事内线交易者；Ⅲ从事对作或虚伪诈欺，隐匿或其它足生客户或第三人误信之行为；Ⅳ未经证管会之许可擅自非法经营期货交易所、期货结算机构或期货业之业务（）

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.以上皆是
D.以上皆非

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本题答案：C
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93、单项选择题  依期货交易所上之规定，下列何者为正确无（）

A.期货交易所、期货结算机构、期货同业工会对于证管会依法所为之检查调查不得有拒绝或妨碍之行为其有拒绝或妨碍之情事时证管会除得课以行政罚锾外，并得以情节轻重为警告撤换负责人或其它有关人员命令为六个月之停业或撤销其营业许可之行政处分
B.期货业应依证管会之规定雇用具有业务员资格者为客户办理开户并接受客户委托进行期货交易事宜，期货业违反此项规定者应受刑罚
C.期货商之业务员因执行业务而触犯期货交易法之刑责时，仅由为该行为之业务员单独负刑事责任，期货商对于业务员来源:91考试网 91eXAm.org之业务上犯罪行为完全不负任何连带刑事责任
D.仅期货交易所及期货结算机构订定或限制期货交易人之期货交易数量或部位持有数量

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本题答案：A
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94、单项选择题  当事人约定，一方支付价金一定成数之款项或取得他方授与之一定信用额度，双方于未来特定期间内，依约定方式结算差价或交付约定物之契约，系指下列何种契约 ：（）

A.期货契约
B.选择权契约
C.期货选择权契约
D.杠杆保证金契约

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本题答案：D
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95、单项选择题  有关期货交易所应提存营业保证金，何者正确：（）

A.应向银行缴存
B.金额为六千万元
C.得以现金，政府债券或金融债券缴存
D.以上皆非

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本题答案：C
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96、多项选择题  下列（）情形，期货经纪公司可以解除与投资者的《期货经纪合同》，对投资者帐户进行清算并予以销户。

A.自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的
B.自然人投资者被法院宣告失踪的
C.投资者被法院宣告进入破产程序的
D.期货经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形

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本题答案：A, C, D
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97、单项选择题  《期货交易所管理办法》自（）起施行，1999年8月31日发布的老办法同时废止。

A.2001年10月1日
B.2007年4月15日
C.2002年10月1日
D.2002年5月1日

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

98、单项选择题  期货交易所为降低营利色彩，提升公益色彩，期货交易法中规定？（）

A.强制期货交易所设立公益董监事
B.不得发行股票
C.不得为股份有限公司，需以会员方式经营
D.不适用公司法之规定成立

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本题答案：A
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99、单项选择题  公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（）通过。

A.会员大会
B.理事会
C.董事会
D.股东大会

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本题答案：D
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100、单项选择题  依期货交易法施行细则，下列何者为「非必要交易」？（）

A.为客户进行全权委托交易
B.当日冲销之比例过高
C.受托从事未经公告之国外期货交易种类
D.以上皆是

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本题答案：B
本题解析：暂无解析