1、单项选择题  在金融期货交易合约中，没有用标准化条款加以规定的内容是（）。

A、交易的标的物
B、合约规模
C、标价方法
D、价格水平

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

2、单项选择题  当保证金帐户的水平低于（）时，结算所会通知经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金直达（）水平

A、维持保证金；初始保证金
B、维持保证金；维持保证金
C、初始保证金；初始保证金
D、初始保证金；维持保证金

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

3、单项选择题  下列各项中，（）不属于利率金融衍生工具。

A.远期利率协议
B.利率期权
C.信用联结票据
D.利率互换

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本题答案：C
本题解析：利率衍生工具是以利率或利率的载体为基础工具的金融衍生工具，主要包括远期利率协议、利率期货、利率期权、利率互换以及上述合约的混合交易合约。

4、判断题  境外上市外资股以外币标明面值，以外币认购。（）

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本题答案：错
本题解析：境外上市外资股以人民币标明面值，以外币认购。

5、单项选择题  单位投资存托型ETF更接近（），而管理型投资公司ETF基本上就是（）。

A、开放式基金封闭式基金
B、开放式基金开放式基金
C、封闭式基金封闭式基金
D、封闭式基金开放式基金

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

6、判断题  公司型基金和契约型基金都依据基金公司章程营运基金。（）

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本题答案：错
本题解析：契约型基金是依据基金契约营运基金的。

7、单项选择题  中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。

A.政策性
B.公开市场操作
C.投融资
D.保值

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

8、单项选择题  长期国债是指偿还期限在（）。

A.1年以上10年以下
B.20年以上
C.3年以上
D.10年或者10年以上

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本题答案：D
本题解析：短期、中期和长期国债的偿还期限分别是：1年或者1年以内、1年以上10年以下、10年或者10年以上。

9、单项选择题  交易所交易基金以实有证券赎回方式具有（）优势.

A、高流动性
B、价格与净值偏离较小
C、保护继续持有者利益
D、管理费用较低

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

10、判断题  我国证券市场上存在的企业债券和公司债券在发行主体、监管机构和法律规范上是不一样的。（）

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

11、单项选择题  为防止期货价格出现大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段的最大波动范围作出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的多头（空头）委托（）。

A.延迟成交
B.择日成交
C.无效
D.部分无效

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本题答案：C
本题解析：根据每日价格波动限制及断路器原则，为防止期货价格出现大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段的最大波动范围作出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的多头（空头）委托无效。

12、单项选择题  某基金总资产为80亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为30亿份，则该基金的基金份额净值为（）元。

A.1
B.1.5
C.2
D.2.5

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本题答案：C
本题解析：该基金的基金份额净值=基金资.产净值/基金总份额=（80-20）/30=2（元）。

13、判断题  证券投资基金募集的基金由基金管理入托管，由基金托管人管理和运用资金。（）

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本题答案：错
本题解析：证券投资基金募集的基金由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金。

14、单项选择题  优先股票与普通股票的主要区别体现在（）。

A、股票收益
B、股票风险
C、股东权利
D、股东义务

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

15、判断题  证券公司行政重组申请须经中国证监会批准。（）

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本题答案：对
本题解析：行政重组是出现重大风险、但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，向中国证监会申 请进行行政重组。在停业整顿、托管、接管过程中，符合条件的，证券公司也可以向中国证监会申请行政重组。证券公司行政重组申请须经中国证监会批准。

16、判断题  社会公益基金属于机构投资者。（）

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

17、单项选择题  ETF的发起人一般不是（）。

A、证券交易所
B、大型基金管理公司
C、证券公司
D、商业银行

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

18、多项选择题  美国《1980年银行法》废除Q条例后，极大地推动了金融衍生工具的发展。废除Q条例主要是取消了对（）的最高利率限制。

A.活期存款
B.定期存款
C.储蓄存款
D.长期贷款

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本题答案：B, C
本题解析：美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的最高利率限制。

19、多项选择题  下列关于我国证券交易所的说法，正确的是（）。

A.我国的证券交易所是不以营利为目的的法人
B.我国的证券交易所的组织形式是会员制
C.我国的证券交易所的最高权力机构是股东大会
D.证券交易所章程的修改必须经国务院证券监督管理机构批准

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本题答案：A, B, D
本题解析：我国证券交易所的最高权力机构是会员大会，所以C选项错误。

20、判断题  风险是一个中性概念，风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大损失，也可能带来较大的预期收益。（）

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

21、单项选择题  提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）。

A.有价证券
B.商品证券
C.货币证券
D.资本证券

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本题答案：B
本题解析：商品证券是证明持有人拥有商品所有权或者使用权的凭证。

22、判断题  股份公司发行股票是筹措自有资本的手段。（）

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本题答案：对
本题解析：发行股票是股份公司筹措自有资本的手段。因此，股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券。

23、单项选择题  证券公司经营证券承销业务的，应当分别按包销再融资项目股票、公司债券金额的（）计算承销业务风险资本准备。

A.30%、15%
B.30%、8%
C.15%、8%
D.10%、4%

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本题答案：B
本题解析：证券公司经营承销业务的，应当分别包销再融资项目股票、IPO项目股票、公司债券、政府债券金额的30%、15%、8%、4%计算承销业务风险资本准备。

24、多项选择题  下列关于地方政府债券的阐述，正确的是（）。

A.地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证
B.我国自1981年恢复国债发行以来，未发行地方政府债券
C.1998～2004年实施积极财政政策时，中央政府代地方政府举债并转贷地方用于国家确定项目的建设
D.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般责任债券和专项债券

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：地方政府债券是政府债券的形式之一。A、B、C、D四个选项都是对政府债券的正确阐述。

25、单项选择题  可转换公司债券的赎回条件一般是（）。

A、公司股价长期大幅高于转换价格
B、公司股价长期大幅低于转换价格
C、公司股价长期等于转换价格
D、公司股价长期在转换价格左右小幅波动

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

26、判断题  从理论上说，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上大多数公司的实际清算价值高于其账面价值来源:91考试网 91exam.org。（）

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本题答案：错
本题解析：从理论上说，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上并非如此，多数公司的实际清算价值低于其账面价值。

27、单项选择题  在下列有关金融期权价格的说法中，哪个说法是错误的（）。

A、通常，利率高会降低期权价格的机会成本
B、通常，权利期间与时间价值的变动方向是一致的
C、通常，权利期间越长，期权价格越高
D、通常，协定价格与市场价格之间的差距越大，时间价值越小

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

28、单项选择题  证券业协会是证券业的（）。

A、自律性组织，它的权利机构是理事会
B、自律性组织，它的权利机构是会员大会
C、行政性组织，它的权利机构是会员大会
D、行政性组织，它的权利机构是理事会

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

29、单项选择题  正常成人潮气容积中无效腔气为（）

A.100ml
B.150ml
C.200ml
D.250ml
E.300ml

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

30、多项选择题  下列属于证券投资基金的特点的有（）。

A.集合投资
B.安全
C.专业理财
D.分散风险

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本题答案：A, C, D
本题解析：作为一种现代化投资工具，证券投资基金所具备的特点是十分明显的。故A、C、D选项符合题意。

31、单项选择题  2002年以来，中国企业发行ADR的特点是（）。

A、发行在场外交易的不具融资功能的一级存托凭证
B、基础设施类存托凭证渐成主流
C、高科技公司及大型国有企业成功上市
D、家数有所减少，但发行规模较大

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

32、判断题  股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向有价证券。（）

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本题答案：错
本题解析：股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业，而基金是间接投资工具，筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。

33、单项选择题  股东的综合权利中不包括（）

A、出席股东大会
B、直接处理公司财产
C、参加投票表决
D、分配股息红利

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

34、单项选择题  决定股票价格高低的基本因素是（）。

A、政治因素
B、投机因素
C、公司经营状况
D、宏观经济因素

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

35、多项选择题  普通股股东的权利有（）。

A.公司重大决策参与权
B.公司资产收益权
C.剩余资产分配权
D.优先认股权

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：普通股股东的权利有：公司重大决策参与权；公司资产收益权和剩余资产分配权；其他权利（如查阅公司章程、转让所持股份、优先认股权）。

36、多项选择题  我国的国际债券主要包括（）。

A.政府债券
B.固定利率债券
C.金融债券
D.可转换公司债券

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本题答案：A, C, D
本题解析：固定利率债券不属于我国发行的国际债券，我国发行的国际债券只有政府债券、金融债券和可转换公司债券三种。

37、判断题  远期利率协议是指按照约定的汇率，交易双方在约定的未来日期买卖约定数量的某种外币的远期协议。（）

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本题答案：错
本题解析：远期汇率协议是指按照约定的汇率，交易双方在约定的未来日期买卖约定数量的某种外币的远期协议。

38、多项选择题  下列证券投资风险中，（）可以通过多样化投资而分散。

A.购买力风险
B.经济周期波动风险
C.信用风险
D.财务风险

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本题答案：C, D
本题解析：A选项和B选项属于系统风险，不可以通过多样化投资而分散。

39、单项选择题  根据《中华人民共和国证券法》的规定，持有公司（）以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

A、2%
B、3%
C、5%
D、10%

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

40、单项选择题  我国代办股份转让市场涨幅限制为（）。

A、10%
B、5%
C、20%
D、不设涨幅限制

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

41、判断题  利率期货是金融期货中最早出现和产生的金融期货品种。（）

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本题答案：错
本题解析：金融期货中最早出现的是外汇期货。

42、单项选择题  某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投（）票。

A.1100
B.110
C.11000
D.11

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本题答案：C
本题解析：在累计投票制情况下，股东在选举董事时拥有的表决权总数，等于其所持有的股份数与待选董事人数的乘积。本题中该股东对甲候选人最多可以投1000×11=11000（票）。

43、单项选择题  可转换公司债券的回售条件一般是（）。

A、公司股价长期大幅高于转换价格
B、公司股价长期大幅低于转换价格
C、公司股价长期等于转换价格
D、公司股价长期在转换价格左右小幅波动

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

44、单项选择题  可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行的期权是（）。

A.欧式期权
B.美式期权
C.修正的美式期权
D.修正的欧式期权

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本题答案：C
本题解析：修正的美式期权也称为百慕大期权或大西洋期权，可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。

45、单项选择题  （）可以在权证失效日之前任何交易日行权。

A、看涨期权
B、看跌期权
C、美式权证
D、欧式权证

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

46、单项选择题  如果可转换债券的面额为1000元，转换价格为8元，股票的市场价格为10元，则其转换比例为（）元。

A.100
B.125
C.8000
D.40

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本题答案：B
本题解析：转换比例=可转换债券面值÷转换价格，即1000÷8=125（元）。

47、判断题  期货市场上的投机者会利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易，预计价格上涨的投机者会建立期货空头，反之，则建立多头。（）

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本题答案：错
本题解析：期货市场上的投机者会利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易，预计价格上涨的投机者会建立期货多头，反之，则建立空头。

48、单项选择题  我国《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业（）。

A.混业经营、集中管理
B.混业经营、分业管理
C.分业经营、分业管理
D.分业经营、统一管理

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本题答案：C
本题解析：我国《证券法》第六条规定："证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营，分业管理。证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。"

49、单项选择题  股票股息作为股息的一种形式，（）。

A.使得公司的现金减少
B.损害了公司利益而有利于股东
C.增加了公司资产总额
D.使股价下降

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本题答案：D
本题解析：股票股息保留了公司现金，解决了公司发展对现金的要求，所以A选项错误；股票股息兼顾了公司利益和股东利益，所以B选项错误；股票股息对公司的资产、负债和股东权益都没有影响，所以C选项错误。

50、单项选择题  通常所说的交易所交易基金（ETF）专指（）。

A、可以在交易所上市交易的封闭式基金
B、可以在交易所上市的开放式基金
C、所有在有组织的交易所交易的封闭式基金
D、所有在有组织的交易所交易的开放式基金

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

51、单项选择题  基金单位资产净值是指（）。

A、某一时期某一投资基金每份基金单位实际代表的价值
B、某一时期某一投资基金单位的实际价格
C、某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值
D、某一时点上某一投资基金每份基金单位实际的价格

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

52、单项选择题  基础资产价格与期权价格的关系是（）。

A.基础资产价格的波动性越大，期权价格越高
B.基础资产价格的波动性越大，期权价格越低
C.基础资产价格与期权价格无明显关系
D.基础资产价格与期权价格都取决于汇率水平

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本题答案：A
本题解析：基础资产价格波动性越大，在期权到期时，基础资产市场价格涨至协定价格之上或跌至协定价格之下的可能性越大。因此，期权的时间价值，乃至期权的价格，都将随基础资产价格波动的增大而提高，随基础资产价格波动的缩小而降低。

53、单项选择题  股票的未来股息收入、资本利得收入，可以称之为（）。

A、现值
B、期值
C、贴现值
D、复利值

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

54、单项选择题  以（）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。

A.市政债券期货
B.国债期货
C.市政债券指数期货
D.伦敦银行间同业拆放利率期 货

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本题答案：B
本题解析：利率期货品种主要包括债券期货和主要参考利率期货。以国债期货为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。

55、单项选择题  需要采取防溜的车辆，摘车时叙述正确的是（）。

A、先摘车，后采取防溜
B、先防溜，后摘车
C、没有规定

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

56、多项选择题  与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在（）。

A.交易对象不同
B.交易目的不同
C.结算方式不同
D.交易价格的含义不同

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在：（1）交易对象不同。金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具，金融期货交易的对象是金融期货合约。（2）交易目的不同。金融现货交易目的是筹资或投资，金融期货是套期保值。（3）交易价格的含义不同。金融现货价格含义是代表在某一时点上供求双方均能接受的市场均衡价格，期货交易的价格是对金融现货未来价格的预期。（4）结算方式不同。金融现货交易以金融工具与货币的转手而结束交易活动，金融期货是做相反交易实现对冲而平分的。

57、多项选择题  我国主要的基金指数包括（）。

A.中证基金指数系列
B.上证基金指数
C.SAC行业指数
D.中证全债指数

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本题答案：A, B, C
本题解析：我国主要的基金指数由中证基金指数系列、上证基金指数、SAC行业指数、深证基金指数组成。

58、单项选择题  可转换债券的转换价格取决于可转换债券面值与（）之比.

A、转换比例
B、转换价值
C、转换期限
D、转换数量

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

59、判断题  每年在公司公布分配方案到除权除息前后是股价最稳的阶段。（）

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本题答案：错
本题解析：每年在公司公布分配方案到除息前后是股份波动最大的阶段。

60、单项选择题  凭证式国债和普通开放式基金份额都属于（）。

A.政府证券
B.上市证券
C.非上市证券
D.公司证券

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本题答案：B
本题解析：普通开放式基金份额不属于政府证券，所以A选项错误；凭证式国债不属于公司证券，所以D选项错误；凭证式国债和普通开放式基金份额都可以上市，所以C选项错误，B选项正确。

61、单项选择题  下列选项中，不属于综合指数类的是（）。

A.深证新指数
B.深证A股指数
C.深证B股指数
D.深证100指数

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本题答案：D
本题解析：深圳证券交易所的股价指数包括：（1）成分指数类。（2）深证100指数。（3）综合指数类。其中深证系列综合指数包括深证综合指数、深证A股指数、深证B股指数、行业分类指数、中小板综合指数、创业板综合指数、深证新指数、深市基金指数等全样本类指数。

62、单项选择题  交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种商品的标准化协议是（）。

A.互换合约
B.黄金合约
C.期权合约
D.期货合约

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本题答案：D
本题解析：本题是对期货合约定义的考查，注意与金融期货的区分。金融期货合约的基础工具是各种金融工具（或金融变量）。

63、单项选择题  我国政府对WTO的承诺，证券业的过渡期为（）年。

A.1
B.2
C.3
D.5

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本题答案：D
本题解析：我国政府对WTO的承诺，证券业的过渡期为5年。

64、多项选择题  国际债券同国内债券相比，具有一定的特殊性，主要表现在（）。

A.资金来源广、发行规模大
B.存在利率风险
C.有国家主权保障
D.以自由对换货币作为计量货币

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本题答案：A, C, D
本题解析：国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家。同国内债券相比，具有一定的特殊性，表现在：（1）资金来源广、发行规模大；（2）存在汇率风险；（3）有国家主权保障；（4）以自由对换货币作为计量货币。

65、判断题  证券公司应当按照中国证监会规定的计算标准计算净资本，按照有关会计准则的规定充分计提资产减值准备。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。

66、单项选择题  以报告期成交量或发行量为权数编制指数的方法，叫做（）。

A.相对法
B.综合法
C.加权法（拉氏指数）
D.加权法（派许指数）

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本题答案：D
本题解析：C选项中的加权法（拉氏指数）以采用基期的发行量或者成交量作为权数。

67、判断题  保证公司债是以公司的不动产作抵押而发行的债券。（）

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本题答案：错
本题解析：保证公司债是由第三方作为担保人的债券。

68、多项选择题  证券交易所规定的交易原则是（）。

A.价格优先
B.投资者优先
C.效率优先
D.时间优先

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本题答案：A, D
本题解析：证券交易通常都必须遵循价格优先原则和时间优先原则。所以答案是选项A、D。

69、判断题  中国人民银行从2000年开始发行中央银行票据，目的是对冲金融体系中过多的流动性。（）

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本题答案：错
本题解析：中国人民银行从2003年开始发行中央银行票据，目的是对冲金融体系中过多的流动 性。

70、单项选择题  证券交易所通过（）方式形成证券交易价格。

A、协商
B、拍卖
C、投标
D、竞价

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

71、多项选择题  2006年我国推出的储蓄国债（电子式）的特点是（）。

A.针对机构投资者
B.不记名，可以流通
C.采用电子方式记录债券
D.免交利息税

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本题答案：C, D
本题解析：2006年我国推出的储蓄国债（电子式）是针对个人投资者的，所以A选项错误；采用的是实名制，不可以流通，所以B选项错误。

72、多项选择题  下列关于证券发行市场的论述，正确的是（）。

A.证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场
B.证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
C.证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场
D.证券发行市场是交易市场的基础和前提

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又被称为"一级市场"、"初级市场"。证券发行市场是交易市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行。证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场，证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场。

73、多项选择题  下列关于《中华人民共和国刑法》 对证券犯罪的规定的叙述，正确的有（）。

A.欺诈发行股票、债券罪，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处以10年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
B.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处以3年以下有期徒刑或拘役
C.操纵证券、期货市场情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役
D.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处以5年以下有期徒刑或者拘役，并处1万元以上10万元以下罚金

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本题答案：B, C, D
本题解析：A选项应改为：欺诈发行股票、债券罪，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处以5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

74、单项选择题  已知价计算法中的“已知价”是指（）。

A.当日的开盘价
B.当日的收盘价
C.上一个交易日的开盘价
D.上一个交易日的收盘价

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本题答案：D
本题解析：已知价计算法就是基金管理人根据上一个交易日的收盘价来计算基金所拥有的金融资产，包括股票、债券、期货合约、认股权证等的总值，加上现金资产，然后除以已售出的基金单位总额，得出每个基金单位的资产净值。

75、单项选择题  威廉指标是（）。

A.表示超买或超卖的
B.表示是强市或弱市的
C.表示多空力量对比的
D.表示趋势是上升还是下降的

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本题答案：A
本题解析：这个指标是由LarryWlliams于1973年首创的，表示的是市场处于超买还是超卖状态。

76、单项选择题  期货基金、期权基金、认股权证等高风险基金是（）。

A.货币市场基金
B.指数基金
C.衍生证券投资基金
D.上市开放式基金

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本题答案：C
本题解析：衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括期货基金、期权基金、认股权证基金等。这种基金风险大，因为衍生证券一般是高风险投资。

77、单项选择题  以下（）不是我国目前的债券发行方式。

A、行政摊派
B、定向发行
C、承购包销
D、招标发行

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

78、单项选择题  我国《证券公司股票质押贷款管理办法》规定，一家证券公司用于质押的一家上市公司股票数量不得高于该上市公司全部流通股票的（）。

A、5％
B、10％
C、15％
D、30％

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

79、多项选择题  按照金融衍生工具自身交易的方法及特点，金融衍生工具可以划分为（）。

A.金融远期合约
B.金融期货
C.金融期权
D.金融互换

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：除了A、B、C、D四个选项外，按照衍生工具自身交易的方法及特点分类的金融衍生工具还包括结构化金融衍生工具。

80、单项选择题  ETF的申购和赎回在（）运行，市场转让在（）运行.

A、一级市场二级市场
B、二级市场一级市场
C、一级市场一级市场
D、二级市场二级市场

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

81、单项选择题  证券交易所的“卫星市场”场外交易市场是证券交易所的必要补充，被称为"卫星市场"。是（）。

A.证券投资基金市场
B.政府债券市场
C.金融衍生工具市场
D.场外交易市场

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本题答案：D
本题解析：场外交易市场是证券交易所的必要补充，被称为"卫星市场"。

82、判断题  新股发行上市当日无涨跌停板制度。（）

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

83、单项选择题  诚信是以（）的形式表现出来的。

A、法制
B、道德
C、信誉
D、商业习惯

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

84、多项选择题  我国发行的普通国债的总体情况大致是（）。

A.规模越来越大
B.期限趋于长期化
C.市场创新日新月异
D.发行方式趋于市场化

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本题答案：A, C, D
本题解析：我国发行的普通国债的总体情况大致是：（1）规模越来越大；（2）期限趋于多样化；（3）发行方式趋于市场化；（4）市场创新日新月异。

85、判断题  封闭式基金通过在证券交易所挂牌交易实现流通，而开放式基金则通过投资者向基金管理公司申购和赎回来实现流通。（）

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

86、单项选择题  交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金交换现金流，其中一方的现金流根据浮动利率计算，另一方的现金流根据固定利率计算，这种交易方式是（）。

A.人民币信用互换交易
B.人民币汇率远期交易
C.人民币利率互换交易
D.人民币利率远期交易

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本题答案：C
本题解析：2006年2月9日，中国人民银行发布了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》，批准在全国银行间同业拆借中心开展人民币利率互换交易试点，题目中所述交易即是此交易方式。

87、单项选择题  根据现行规定，在三板市场交易的每一只股票可委托（）券商为其提供特别转让服务。

A、一家
B、两家
C、三家
D、四家

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

88、单项选择题  下列不属于证券公司内部控制机制原则的是（）。

A.健全性
B.合法性
C.制衡性
D.独立性

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本题答案：B
本题解析：证券公司内部控制应贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保控制有效。

89、单项选择题  股息当年结清，本年度公司盈余不足以支付股息时不可以在以后年度补发，这种优先股叫做（）。

A.参与优先股
B.非累积优先股
C.可赎回优先股
D.累积优先股

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本题答案：B
本题解析：累积优先股是指历年股息累计发放的优先股票；非累积优先股是指股息当年结清，不能累计发放的优先股票。

90、判断题  进入2004年后，随着中国网络科技类公司海外上市速度加快，三级存托凭证成为中国网络股进入QNSDAQ的主要形式。（）

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本题答案：错
本题解析：进入2004年后，随着中国网络科技类公司海外上市速度加快，二级存托凭证成为中国网络股进入QNSDAQ的主要形式。

91、单项选择题  ETF组合中所持有的基础证券构成情况的信息披露一般是（）。

A、每个交易日进行
B、每周进行
C、每月进行
D、每季度进行

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

92、多项选择题  下列关于平衡型基金的说法，正确的是（）。

A.平衡型基金追求的是基金资产的长期增值
B.平衡型基金的特点是风险比较高，不确定性大
C.平衡型基金的缺点是成长的潜力不大
D.平衡型基金在债券及优先股和普通股之间进行平衡

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本题答案：A, C, D
本题解析：B选项应改为：平衡型基金的特点是风险比较低。

93、判断题  股票的市场价格受供求关系的直接影响。（）

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

94、单项选择题  证券投资基金筹集的资金主要是投向（）等金融工具。

A.实业
B.有价证券
C.房地产
D.第三产业

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本题答案：B
本题解析：股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业，而基金是间接投资工具，筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。

95、多项选择题  货币市场基金的投资对象期限在1年期以内，包括（）。

A.银行短期存款
B.国库券
C.公司短期债券
D.银行承兑票据及商业票据

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内，包括银行短期存款、国库券、公司短期债券、银行承兑票据及商业票据等市场工具。

96、多项选择题  下列关于ETF（交易所交易基金）的描述，正确的是（）。

A.ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式
B.赎回时可以换回现金
C.投资者可以像开放式基金一样申购、赎回
D.投资者可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖

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本题答案：A, C, D
本题解析：ETF赎回时可以换回一揽子股票而不是现金，所以B选项错误。

97、单项选择题  累积优先股票和非累积优先股票的分类依据是（）。

A、能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配
B、能否在以后年度补发当年未能足额派发的股息
C、能否转换成其他品种
D、嫩否由原发行的股份公司出价赎回

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

98、单项选择题  诚信建设的指导思想是（）。

A、保护投资者合法权益
B、规范证券市场
C、诚实守信
D、求实守约

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

99、单项选择题  （）是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。

A.证券资产管理业务
B.证券经纪业务
C.融资融券
D.证券自营业务

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本题答案：A
本题解析：证券资产管理业务是我国《公司法》中规定的我国证券公司的业务范围之一，证券资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。

100、单项选择题  （）是指做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易。

A.做市商制度
B.竞价交易制度
C.大宗交易制度
D.证券商报价制度

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本题答案：A
本题解析：做市商制度也叫报价驱动制度，是指做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易。