1、名词解释  非上市证券

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本题答案：非上市证券也称非挂牌证券、场外证券，是指未申请上市或不
本题解析：试题答 案非上市证券也称非挂牌证券、场外证券，是指未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券。非上市证券不允许在证交所内交易，但可以在场外交易市场交易。

2、判断题  无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时叫股票缴存于公司。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。

3、名词解释  多头套期保值 

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本题答案：多头套期保值是指交易者先在期货市场买进期货，以便在将来
本题解析：试题答案多头套期保值是指交易者先在期货市场买进期货，以便在将来现货市场买进时不致于因价格上涨而给自己造成经济损失的一种期货交易方式。

4、判断题  股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握股票的定义、性质、特征和分类。

5、名词解释  零星股

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本题答案：在交易所交易时，不足交易所规定的一个交易单位的交易股数
本题解析：试题答案在交易所交易时，不足交易所规定的一个交易单位的交易股数，称为零星股，经纪人一般把零星股添整后进行交易。

6、单项选择题  股票最基本的特征是（）。

A.风险性
B.流动性
C.永久性
D.收益性

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本题答案：D
本题解析：掌握股票的定义、性质、特征和分类。

7、名词解释  标准券

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本题答案：标准券是指在债券回购交易中，由交易所根据债券回购融资方
本题解析：试题答案标准券是指在债券回购交易中，由交易所根据债券回购融资方证券账户的国债存量，按照不同的券种，根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的标准化国债券（综合债券）。标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的折算率折合相加而成。

8、名词解释  投资基金

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本题答案：是一种通过发行股份或受益凭证，把众多分散的小额投资者的
本题解析：试题答案是一种通过发行股份或受益凭证，把众多分散的小额投资者的资金集中起来，再以适度分散的方式投资于各种金融资产的金融机构，是一种以证券为主体的投资信托。

9、名词解释  创业板 

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本题答案：创业板又称二板市场，是指主板之外的专为暂时无法上市的中小企业
本题解析：试题答案创业板又称二板市场，是指主板之外的专为暂时无法上市的中小企业和新兴公司提供融资途径的证券交易市场，是对主板市场的有效补给，在资本市场中占据着重要的位置。在创业板市场上市的公司大多从事高科技业务，具有较高的成长性，但往往成立时间较短、规模较小，业绩也不突出。创业板市场有助于有潜力的中小企业获得融资机会。在中国发展创业板市场是为了给中小企业提供更方便的融资渠道，为风险资本营造一个正常的退出机制。同时，这也是我国调整产业结构、推进经济改革的重要手段。

10、单项选择题  我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。

A.清算费用、缴付所欠税款、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务
B.缴付所欠税款、清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务
C.清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款，清偿公司债务
D.支付公司员工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务、缴付所欠税款

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本题答案：C
本题解析：掌握公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序。

11、问答题  何谓轧多头、轧空头？

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本题答案：指资金雄厚的股票投机者操纵市场获取暴利的两种手段。本题解析：试题答案指资金雄厚的股票投机者操纵市场获取暴利的两种手段。
轧空头：指多头投资人预计某种股票看涨，便大量买入并暗中控制其来源，使空头投资人在交割时无法获得其应交数量，多头投资人便趁机抬高价格，使空头投资人不得不忍痛按多头投资人所要求的价格成交。
轧空头：指空头投资人判断到期股票价格疫软，便控制各方股票需求，在交割时成为寡头购买者，迫使多头投资人削价出售。

12、名词解释  多头套期保值

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本题答案：多头套期保值是指交易者先在期货市场买进期货，以便在将来
本题解析：试题答案多头套期保值是指交易者先在期货市场买进期货，以便在将来现货市场买进时不致于因价格上涨而给自己造成经济损失的一种期货交易方式。

13、名词解释  代理买卖证券业务

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本题答案：代理买卖证券业务又称证券经纪业务。是指证券经营机构接受
本题解析：试题答案代理买卖证券业务又称证券经纪业务。是指证券经营机构接受投资者（客户）委托代投资者（客户）买卖有价证券的行为，是证券经营机构主要业务之一。

14、名词解释  网上交易

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本题答案：是指通过互联网渠道，进行证券行情浏览并委托交易的方式，
本题解析：试题答案是指通过互联网渠道，进行证券行情浏览并委托交易的方式，自2000年以后逐步成为投资者主要的交易方式之一。

15、单项选择题  相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。

A.1/2，1/2
B.1/2，2/3
C.2/3，2/3
D.2/3，1/2

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本题答案：C
本题解析：熟悉我国股权分置改革的情况。

16、判断题  实践中，除息除权后，股价变化与理论价格之间通常不会再存在差异。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。

17、名词解释  指定交易

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本题答案：指定交易是指投资者与某一证券经营机构签定协议后，指定该
本题解析：试题答案指定交易是指投资者与某一证券经营机构签定协议后，指定该机构为自己买卖证券的唯一交易点。

18、问答题  什么是交叉交易？

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本题答案：股票的交叉交易是指同一证券公司，同时买进和卖出同一品种
本题解析：试题答案股票的交叉交易是指同一证券公司，同时买进和卖出同一品种的股票，在交易所市场使交易成立的买卖方法。证券公司进行交叉公司，是以大宗买卖为前提的，就是在有大宗卖出（或买进）的时候，预先找好适当的买主（或卖主），把它同时推上市场使买卖成立。当一笔大宗买卖（如100万股或200万股）将在股票市场推出时，由于量大有可能引起股市价格波动，从而使交易的价格超出意料之外。为了避免这种情况发生，一般可使用交叉交易，因此交叉交易又被称之为“大宗相对交易”。
交叉交易是以大宗买卖为前提的，因此，个人投资者参与的事例很少，参与的大多是企业公司、银行、信托投资公司等机构投资者，因此可以说交叉交易的频度是观察机构投资者动向的一个晴雨表。

19、判断题  在实践中，对那些业绩优良、财务结构健全、具有发展潜力的公司而言，增发和配股意味着将增加公司经营实力，会给股东带来更多回报，股价不仅不会下跌，可能还会上涨。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。

20、名词解释  证券市场监管

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本题答案：证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要
本题解析：试题答案证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。

21、名词解释  董事会

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本题答案：董事会是由公司股东大会选举产生的，对内管理公司事务，对
本题解析：试题答案董事会是由公司股东大会选举产生的，对内管理公司事务，对外代表公司的权力执行机关。董事会聘任公司的总经理及副总经理。

22、名词解释  不包括附加股

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本题答案：不连附加股在内。
本题解析：试题答案不连附加股在内。

23、名词解释  B股 

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本题答案：正式名称是人民币特种股票，是指以人民币标明面值，以外币
本题解析：试题答案正式名称是人民币特种股票，是指以人民币标明面值，以外币认购和买卖，在上海证券交易所或深圳证券交易所上市流通的股票，它是境外投资者和国内投资者以美元或港币向我国的股份有限公司投资而形成的股份。上海的B股用美元交易，深圳的B股用港币交易。

24、判断题  我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应该记载股票数量、编号和发行日期。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。

25、判断题  内部职工股指在《公司法》实施之后成立的定向募集公司所发行的、在报告时尚未上市的内部职工股。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义。

26、单项选择题  在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（）。

A.每股账面价值
B.每股内在价值
C.每股票面价值
D.每股清算价值

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本题答案：A
本题解析：熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系。

27、问答题  何谓长多、短多、死多？

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本题答案：长多：指投资人做长期多头交易的意思。即投资人对股市远期
本题解析：试题答案长多：指投资人做长期多头交易的意思。即投资人对股市远期前景看好，预计股价会在较长时期后上涨到某种价位，因此买进股票后，需要等一定时间才能卖出，从而获取差价收益。
短多：指投资人做短期多头交易的意思。即投资人听到利多消息时，预计股市仅在短期内看涨，于是买进股票后，在短期内一遇到股价上涨即抛出股票，从而获取一定的差价收益。用这种方式投资的人，一般都会在下次出现利多消息时，再做一次多头投资人。
死多：指投资人对股市或某种公司股票的价格看好，买进股票后希望股价上涨到满意 的价位时再卖出，从而获取收益。但如出现股票价格下跌情况，宁可放置也不卖出，坚持不赚钱不卖出的原则。

28、名词解释  年度报告

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本题答案：股份公司一年一度向全体股东公布的正式财务报告。它表明公
本题解析：试题答案股份公司一年一度向全体股东公布的正式财务报告。它表明公司在营业年度内的资产、负债和收益状况，本年度的利润分派以及对股东们的其它利益情况，公司须向全体股东（包括末出席年会者）提供一份年度报告副本。

29、问答题  何谓停板、涨停板、跌停板？

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本题答案：停板：指证券交易所内当天证券市场价格上涨或下跌到依法规
本题解析：试题答案停板：指证券交易所内当天证券市场价格上涨或下跌到依法规定的限定时，不能再涨跌的行市。
涨停板：指当天市场价格上涨到最高限度的行市。其市价又称为涨停板价。
跌停板：指当天市场价格下跌到最低限度的行市。其市价又称为跌停板价。

30、单项选择题  对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。

A.A股市场相关股东
B.H股市场相关股东
C.B股市场相关股东
D.A、B、H股市场相关股东

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本题答案：A
本题解析：熟悉我国股权分置改革的情况。

31、名词解释  中央结算

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本题答案：中央结算是指中央登记结算机构在净额清算基础上，作为成交
本题解析：试题答案中央结算是指中央登记结算机构在净额清算基础上，作为成交交易的对手完成相关款项和证券的收付，并保证会员层面交收完成。

32、名词解释  普通股

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本题答案：普通股是指在公司的经营管理和赢利及财产的分配上享有普通
本题解析：试题答案普通股是指在公司的经营管理和赢利及财产的分配上享有普通权利的股份，代表满足所有债权偿付要求及优先股东的收益权与求偿权要求后对企业赢利和剩余财产的索取权。

33、名词解释  非上市证券 

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本题答案：非上市证券也称非挂牌证券、场外证券，是指未申请上市或不符合在
本题解析：试题答案非上市证券也称非挂牌证券、场外证券，是指未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券。非上市证券不允许在证交所内交易，但可以在场外交易市场交易。

34、多项选择题  股票的价值可以分为（）。

A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握股利政策、股份变动等与股 票相关的资本管理概念。

35、名词解释  法人股 

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本题答案：法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，以其依
本题解析：试题答案法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，以其依法可经营的资产向股份有限公司投资所形成的股份。

36、名词解释  留存收益

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本题答案：是公司在经营过程中所创造的，但由于公司经营发展的需要或
本题解析：试题答案是公司在经营过程中所创造的，但由于公司经营发展的需要或法定的原因等，没有分配给所有者而留存在司的盈利。留存收益是指企业从历年实现的利润中提取或留存于企业的内部积累，它来源于企业的生产经营活动所实现的净利润，包括企业的盈余公积金和未分配利润两个部分，其中盈余公积金是有特定用途的累积盈余，未分配利润是没有指定用途的累积盈余。

37、问答题  何谓实多、实空？

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本题答案：实多：指拥有一定资金实力的多头投资人，不受股市行情下跌
本题解析：试题答案实多：指拥有一定资金实力的多头投资人，不受股市行情下跌的影响，仍坚持做多头交易的一种交易行为。实空：指拥有一定资金实力的空头投资人，不受股市行情上涨的影响，仍坚持做空头交易的一种交易行为。

38、判断题  股份公司发行累积优先股票的目的，主要是为了保障优先股票股东的收益不因公司盈利状况的波动而减少。（）

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本题答案：对
本题解析：了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。

39、多项选择题  《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》明确指出股权分置改革的总体要求包括（）。

A.尊重市场规律
B.有利于市场的稳定和发展
C.快速完成改革
D.切实保护投资者特别是公众投资者合法权益

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本题答案：A, B, D
本题解析：熟悉我国股权分置改革的情况。

40、判断题  大多数国家的股票是有面额股票。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。

41、单项选择题  股票的市场价格一般是指（）。

A.股票的发行价格
B.股票在二级市场上交易的价格
C.股票的票面价值
D.股票的账面价值

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本题答案：B
本题解析：掌握股票的理论价格与市场价格的含义及引起股票价格变动的直接原因。

42、名词解释  二级市场 

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本题答案：指证券流通市场，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让
本题解析：试题答案指证券流通市场，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。

43、名词解释  转仓

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本题答案：期货合约到期，如果不平仓即须转仓，转仓即转另一期合约。
本题解析：试题答案期货合约到期，如果不平仓即须转仓，转仓即转另一期合约。

44、名词解释  发起设立 

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本题答案：发起设立是指由发起人认购股份公司应发行的全部股份而设立公司。
本题解析：试题答案发起设立是指由发起人认购股份公司应发行的全部股份而设立公司。

45、名词解释  IPO

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本题答案：IPO就是initial public offerin
本题解析：试题答案IPO就是initial public offerings（首次公开发行股票）。首次公开招股是指一家企业第一次将它的股份向公众出售。通常，股份公司根据出具的招股书或登记声明中约定的条款通过承销商进行销售。一般来说，一旦首次公开上市完成后，这家公司就可以申请到证券交易所或报价系统挂牌交易。

46、多项选择题  股份有限公司向（）发行的股票，应当为记名股票。

A.发起人
B.法人
C.机构投资者
D.个人投资者

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本题答案：A, B
本题解析：熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。

47、名词解释  中国证券监督管理委员会

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本题答案：中国证券监督管理委员会简称中国证监会，是国务院直属机构
本题解析：试题答案中国证券监督管理委员会简称中国证监会，是国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门，按照国务院授权履行行政管理职能，依照法律、法规对全国证券、期货业进行集中统一监管，维护证券市场秩序，保障其合法运行。

48、名词解释  集中交易市场

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本题答案：集中交易市场是有组织的市场，指在一定的场所、一定的时间
本题解析：试题答案集中交易市场是有组织的市场，指在一定的场所、一定的时间，按一定的规则，集中买卖一定种类已发行证券而形成的市场，主要指证券交易所市场。

49、名词解释  债券持有期收益率

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本题答案：债券持有期收益率是指买入债券后持有一段时间，又在债券到
本题解析：试题答案债券持有期收益率是指买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益，包括持有债券期间的利息收入和买卖价差（资本损益）与买入债券的实际价格之比率。

50、名词解释  法人结算 

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本题答案：法人结算是指由证券经营机构以法人名义集中在证券登记结算机构开
本题解析：试题答案法人结算是指由证券经营机构以法人名义集中在证券登记结算机构开立资金清算交收账户，其所属证券营业部的证券交易的清算交收均通过此账户办理。

51、问答题  何谓全额交割？

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本题答案：全额交割就是客户个人当天的买卖不能抵冲，或是甲、乙两客
本题解析：试题答案全额交割就是客户个人当天的买卖不能抵冲，或是甲、乙两客户在证券公司的买卖也不能相互冲抵，由经纪商把客户每笔买卖的股票与现金全部收集，送到交易组清算交割。

52、名词解释  期中偿还

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本题答案：期中偿还是指在债券最终到期日之前，偿还部分或全部本金的
本题解析：试题答案期中偿还是指在债券最终到期日之前，偿还部分或全部本金的偿债方式，它包括部分偿还和全额偿还两种形式，而且在偿还的具体时间上，又有定时偿还和随时偿还的区别。

53、名词解释  标准券折算率 

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本题答案：标准券的折算率是指国债现券折算成国债回购业务标准券的比率。公
本题解析：试题答案标准券的折算率是指国债现券折算成国债回购业务标准券的比率。公布这一折算比率的意义在于：便于将不同国债现券折合成标准券，方便国债回购业务的开展，同时也促进了国债市场的完善和发展。

54、单项选择题  公司股权分置改革的动议原则上应当由（）一致同意提出。

A.董事会
B.高级管理人员
C.全体非流通股股东
D.全体流通股股东

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本题答案：C
本题解析：熟悉我国股权分置改革的情况。

55、名词解释  证券交易原则

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本题答案：证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则，它贯穿于证券
本题解析：试题答案证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则，它贯穿于证券交易全过程。我国证券交易遵循的是公开、公平、公正原则。

56、判断题  公司财产先分配给股东，剩余部分再缴纳税款。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序。

57、多项选择题  优先股票的具体优先条件一般包括（）。

A.优先股票分配股息的顺序和定额
B.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额
C.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制
D.优先股票股东转让股份的条件

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉优先股的定义、特征。

58、问答题  交易所的股票开盘价是怎么确定的？

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本题答案：股票开盘价是指某种股票在每个营业日开市后的第一笔成交价
本题解析：试题答案股票开盘价是指某种股票在每个营业日开市后的第一笔成交价格。根据上海证券交易所规定，在每市开市后的半小时内某种股票第一笔交易的成交价即为该种股票的开盘价。
如果开市后半小时内某种股票无成交，则以前一日的收盘价作为当日之开盘价。有时某种股票连续几日无成交，则由证券交易所的场内中介经纪根据客户对该股票买卖委托的价格走势，提出指导价格，促使成交后作为开盘价。

59、名词解释  第三方存管 

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本题答案：第三方存管是指证券公司客户证券交易结算资金交由银行存管，由存
本题解析：试题答案第三方存管是指证券公司客户证券交易结算资金交由银行存管，由存管银行按照法律、法规的要求，负责客户资金的存取与资金交收，证券交易操作保持不变。该业务遵循“券商管证券，银行管资金”的原则，将投资者的证券账户与证券保证金账户严格进行分离管理。第三方存管模式下，证券公司不再向客户提供交易结算资金存取服务，只负责客户证券交易、股份管理和清算交收等。存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户和客户交易结算资金汇总账户，向客户提供交易结算资金存取服务，并为证券公司完成与登记结算公司和场外交收主体之间的法人资金交收提供结算支持。

60、判断题  股票在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种现实资本。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握股票的定义、性质、特征和分类。

61、名词解释  市值

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本题答案：是指一家上市公司的发行股份按市场价格计算出来的股票总价值，其
本题解析：试题答案是指一家上市公司的发行股份按市场价格计算出来的股票总价值，其计算方法为每股股票的市场价格乘以发行总股数。整个股市上所有上市公司的市值总和，即为股票总市值。

62、判断题  零售业具有非常高的长期负债率。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。

63、判断题  单独或者合计持有公司8%以上股份的股东请求召开股东大会时，也可召开临时股东大会。（）

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本题答案：错
本题解析：了解累积投票制和表决权的代理行使制度。

64、名词解释  证券承销商

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本题答案：证券承销商是依照规定有权包销或代销有价证券的证券经营机
本题解析：试题答案证券承销商是依照规定有权包销或代销有价证券的证券经营机构，是证券一级市场上发行人与投资者之间的媒介。其作用是受发行人的委托，寻找潜在的投资公众，并通过广泛的公关活动，将潜在的投资人引导成为真正的投资者，从而使证券发行人募集到所需要的资金。

65、名词解释  投资风险 

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本题答案：投资风险是指投资者预期收益的背离，或者说是证券投资收益的不确
本题解析：试题答案投资风险是指投资者预期收益的背离，或者说是证券投资收益的不确定性。

66、名词解释  记账式债券

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本题答案：记账式债券是一种只在电脑账户中作记录，而没有实物形态的
本题解析：试题答案记账式债券是一种只在电脑账户中作记录，而没有实物形态的债券。

67、名词解释  场外交易

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本题答案：指非上市或上市的证券，不在交易所内进行交易而在场外市场
本题解析：试题答案指非上市或上市的证券，不在交易所内进行交易而在场外市场进行交易的活动。

68、多项选择题  股份公司资本公积金的主要来源为（）。

A.股票溢价
B.接受的赠与
C.资产增值
D.因合并接受其他公司资产净额

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。

69、判断题  外资股是指股份公司向外国发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义。

70、判断题  中央银行可以通过采取再贴现政策手段提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格下降。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。

71、名词解释  横盘

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本题答案：指股市上经常会出现股价徘徊缓滞的局面，在一定时期内既不
本题解析：试题答案指股市上经常会出现股价徘徊缓滞的局面，在一定时期内既不涨上去，也不跌下来。

72、名词解释  美国存托凭证

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本题答案：美国存托凭证 是指主要面向美国投资者发行，在美国证券市场
本题解析：试题答案美国存托凭证是指主要面向美国投资者发行，在美国证券市场交易的代表外国公司有价证券的可转让凭证。

73、单项选择题  配股的对象是（）。

A.原有股东
B.金融机构
C.政府
D.社会公众

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本题答案：A
本题解析：掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。

74、名词解释  信用评级机构

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本题答案：信用评级机构是金融市场上一个重要的服务性中介机构，它是
本题解析：试题答案信用评级机构是金融市场上一个重要的服务性中介机构，它是由专门的经济、法律、财务专家组成的对证券发行人和证券信用进行等级评定的组织。

75、名词解释  可转换公司债

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本题答案：可转换公司债是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依
本题解析：试题答案可转换公司债是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。可转换公司债兼有债权和股权的双重性质。

76、多项选择题  （）属于国有股权的组成部分。

A.国家股
B.国有法人股
C.社会公众股
D.法人股

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本题答案：A, B
本题解析：掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义。

77、名词解释  QFII

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本题答案：合格的境外机构投资者的简称，是一些国家在放松资本项下的
本题解析：试题答案合格的境外机构投资者的简称，是一些国家在放松资本项下的外汇流入的管制，逐步实现资本账户对外开放时所采取的一种措施。在该制度下，一国货币当局允许QFII将一定额度的外汇资金汇入该国并兑换为当地货币，设立专门账户，并在该国货币当局的严格监督下投资当地证券市场。

78、单项选择题  股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。

A.B股
B.H股
C.A股
D.N股

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本题答案：C
本题解析：熟悉我国股权分置改革的情况。

79、名词解释  H股

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本题答案：又称境外上市外资股，是境内上市公司在境外发行上市的股份
本题解析：试题答案又称境外上市外资股，是境内上市公司在境外发行上市的股份，自1993年在香港发行青岛啤酒H股以来，我国先后有200余家企业在海外上市，包括中国银行、建设银行、工商银行、中石化、中石油、中国远洋、中国电信、平安保险等金融机构和大型国有企业。

80、判断题  公司增资扩股后，在一段时间内，公司的每股税后净利被摊薄，原普通股票股东以优惠价格优先购买一定数量的新股，可从中得到补偿或取得收益。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。

81、判断题  B股采取无记名股票形式，以外币标明面值，以外币认购、买卖，协议转让可以在境内居民和非居民间进行。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。

82、名词解释  复利债券

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本题答案：复利债券是指在计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金
本题解析：试题答案复利债券是指在计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券。

83、名词解释  十字星

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本题答案：这是一种只有上下影线，没有实体的K线图。开盘价即是收盘
本题解析：试题答案这是一种只有上下影线，没有实体的K线图。开盘价即是收盘价，表示在交易中，股价出现高于或低于开盘价成交，但收盘价与开盘价相等。其中：上影线越长，表示卖压越重。下影线越长，表示买盘旺盛。

84、判断题  股份有限公司的配股是面向原始股东，按持股数量的一定比例增发新股，原始股东可以放弃配股权。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。

85、名词解释  新综指

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本题答案：新上证综指选择已完成股改的沪市上市公司组成样本，以反映
本题解析：试题答案新上证综指选择已完成股改的沪市上市公司组成样本，以反映该批股票的市场走势，为投资者提供新的投资标尺。新上证综指发布以2005年12月30日为基日，以该日所有样本股票的市价总值为基期，基点为1000点。新上证综指简称“新综指”；指数代码为000017。

86、多项选择题  普通股票股东的义务有（）。

A.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任
B.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
C.公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益
D.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握普通股票股东的权利和义务。

87、名词解释  保荐人制度

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本题答案：新股发行的“保荐人制度”指由保
本题解析：试题答案新股发行的“保荐人制度”指由保荐人（券商）负责发行人的上市推荐和辅导，核实公司发行文件与上市文件中所载资料是否真实、准确、完整，协助发行人建立严格的信息披露制度，并承担风险防范责任。保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，但也不能减轻或者免除发行人及其高管人员、中介机构及其签名人员的责任。保荐制度最引人注目的规定就是明确了保荐机构和保荐代表人责任并建立责任追究机制，建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度，明确保荐期限，确立保荐责任，引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施。

88、多项选择题  下列关于优先股票的说法中正确的有（）。

A.优先股指股东享有某些优先权利的股票
B.优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样
C.优先股股东具备普通股票股东所具有的基本权利
D.优先股股东有表决权

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本题答案：A, B
本题解析：熟悉优先股的定义、特征。

89、名词解释  循环购买

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本题答案：从这一行业到另一行业变换交易股票的投资方式。
本题解析：试题答案从这一行业到另一行业变换交易股票的投资方式。

90、多项选择题  股票价值与股票价格的关系包括（）。

A.股票的账面价值又被称为面值，即在股票票面上标明的金额
B.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定
C.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的
D.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格

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本题答案：B, C
本题解析：熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系；掌握股票的理论价格与市场价格的含义及引起股票价格变动的直接原因。

91、名词解释  催促行情

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本题答案：某公司的股票价格上涨了，该公司面临不得不增资或增发配股的局面
本题解析：试题答案某公司的股票价格上涨了，该公司面临不得不增资或增发配股的局面，这与催促银行公定利率下降的情况是一样的。

92、名词解释  委托手续费

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本题答案：委托手续费是指投资者在办理委托买卖时，向证券经营机构缴
本题解析：试题答案委托手续费是指投资者在办理委托买卖时，向证券经营机构缴纳的手续费，这笔费用主要用于通讯、设备、单证制作等方面的开支，一般按委 托的笔数计算

93、名词解释  证券清算

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本题答案：证券清算是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量
本题解析：试题答案证券清算是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。

94、多项选择题  证权证券和设权证券的特点有（）。

A.设权证券指权利的发生是以证券的制作和存在为条件的
B.证权证券是权利的载体，权利是已经存在的
C.设权证券是指证券是权利一种物化的外在形式
D.证权证券包括股票

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本题答案：A, B, D
本题解析：掌握股票的定义、性质、特征和分类。

95、名词解释  认股期限

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本题答案：认股期限是指认股权证的有效期。在有效期内，认股权证的持
本题解析：试题答案认股期限是指认股权证的有效期。在有效期内，认股权证的持有人可以随时认购股份；超过有效期，认股权自动失效。认股期限的长短因不同国家、不同地区以及不同市场而差异很大，主要根据投资者和股票发行公司的要求而定。

96、单项选择题  按照优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发可以分为（）。

A.累积优先股票和非累积优先股票
B.参与优先股票和非参与优先股票
C.可转换优先股票和不可转换优先股票
D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票

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本题答案：A
本题解析：了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。

97、单项选择题  股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于（）。

A.资本证券
B.虚拟证券
C.证权证券
D.实物证券

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本题答案：A
本题解析：掌握股票的定义、性质、特征和分类。

98、名词解释  斩仓

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本题答案：因市价的波动，客户的帐目出现（或将出现）亏损，为了保障
本题解析：试题答案因市价的波动，客户的帐目出现（或将出现）亏损，为了保障客户不会损失保证金，经纪行会逢动为客户平仓，以保不受损失。

99、名词解释  基金管理费

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本题答案：基金管理费是指支付给实际运用基金资产、为基金提供专业化
本题解析：试题答案基金管理费是指支付给实际运用基金资产、为基金提供专业化服务的基金管理人的费用，也就是管理人为管理和操作基金而收取的费用。

100、名词解释  证券市场主体

来源:91考试网 www.91exAm.org

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本题答案：证券市场主体是指证券发行人和证券投资者。证券发行人是指
本题解析：试题答案证券市场主体是指证券发行人和证券投资者。证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的政府及其机构、金融机构、公司和企业。证券发行人可分为债券发行人和股票发行人。证券投资者是证券市场的资金供给者，众多的证券投资者的存在保证了证券发行的完成，同时也活跃了证券市场的交易。