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证券从业资格考试：基金的募集、交易与登记必看题库知识点（最新版）
2017-10-02 07:57:43 来源:91考试网 作者:www.91exam.org 【大 中 小】
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1、判断题  基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结。（）


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2、判断题  ETF的建仓期为6个月以内。（）


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3、不定项选择  开放式基金注册登记机构的主要职责为（）。

A．建立并管理投资者基金份额账户
B．负责基金份额登记，确认基金交易
C．发放红利
D．建立并保管基金投资者名册


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4、单项选择题  下列关于开放式基金申购的表述正确的是（）。

A．申购费率不得超过申购金额的3%
B．基金产品前端收费的最高档申购费率应低于对应的后端最高档申购费率。
C．基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的前端申购费率标准
D．基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其申购金额的数量适用不同的后端申购费率标准。对于持有期低于3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用


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5、判断题  目前我国只有上海证券交易所开办LOF基金的交易。（）


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6、不定项选择  某基金申购费率，100万元以上(含100万元)～500万元以下为0．9%。假定T日的基金份额净值为l．25元。若申购金额为l00万元，则以下计算结果正确的有（）。

A．净申购金额为1009000元
B．净申购金额为991080．28元
C．申购份额为792864．22份
D．申购份额为800000份


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7、判断题  T日现金差额在T+1日的申购、赎回清单^91考试网告。（）


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8、判断题  开放式基金份额转换是指投资者将其所持有的某一只基金份额转换为另一只基金份额的行为。（）


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9、不定项选择  封闭式基金份额上市交易，应符合的条件包括（）。

A．基金份额总额达到核准规模的60%以上
B．基金合同期限为5年以上
C．基金募集金额不低于3亿元人民币
D．基金份额持有人不少于1000人


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10、判断题  基金份额申购、赎回的资金清算是由基金管理公司根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的。（）


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11、判断题  《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的10%。（）


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12、不定项选择  封闭式基金发售方式主要有（）。

A．金额认购
B．网上发售
C．证券认购
D．网下发售


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13、判断题  ETF申报价格最小变动单位为0．001元。（）


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14、不定项选择  基金份额持有人（），必须先办理跨系统转托管。

A．拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额赎回
B．拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额进行上市交易
C．拟申请将登记在基金注册登记系统中的基金{份额赎回
D．拟申请将登记在基金注册登记系统中的基金份额进行上市交易


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15、不定项选择  关于申购、赎回的登记与款项的支付，下列说法正确的是（）。

A．投资者提交赎回申请成交后，基金管理人应通过销售机构按规定向投资者支付赎回款项
B．对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起5个工作日内支付赎回款项
C．基金申购采用全额缴款方式。若资金在规定的时间内未全部到账，则申购不成功
D．申购不成功或无效，款项将退回投资者资金账户


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16、判断题  ETF买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出。（）


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17、单项选择题  基金转换转入的基金份额可赎回的时间为（）日。

A．T
B．T+I
C．T+2
D．T+3


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18、判断题  投资者在办理开放式基金申购时，一般需要缴纳申购费，但申购费率不得超过申购金额的l0%。（）


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19、不定项选择  关于巨额赎回，以下说法正确的是（）。

A．单个开放日基金的赎回申请超过基金总份额的20%时，为巨额赎回
B．出现巨额赎回时，基金管理人可以决定接受全额赎回或部分延期赎回
C．当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案并公告
D．部分延期赎回时，转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权


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20、判断题  封闭式基金的基金份额，可以在证券交易所上市交易。（）


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21、不定项选择  下列关于封闭式基金交易的规则表述正确的是（）。

A．每个有效证件只允许开设l个基金账户
B．已开设证券账户的不能再重复开设基金账户
C．每位投资者只能开设和使用1个证券账户或基金账户
D．每位投资者只能开设和使用1个证券账户和基金账户


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22、判断题  目前，深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制。（）


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23、单项选择题  对于可以现金替代的证券，替代金额的计算公式为（）。

A．替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×现金替代溢价比例
B．替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×(1+现金替代溢价比例)
C．替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×(1一现金替代溢价比例)
D．替代金额=替代证券数量×该证券最新价格+(1+现金替代溢价比例)


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24、判断题  封闭式基金达成交易后，相应的基金交割与资金交收在成交日后两个营业日(T+2日)内完成。（）


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25、单项选择题  开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5%，赎回费总额的（）归入基金财产。

A．10%
B．25%
C．30%
D．50%


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26、不定项选择  下列关于ETF认购方式的表述正确的是（）。

A．场内现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构以现金方式参与{正券交易所上网定价发售
B．场外现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购
C．场外现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金方式参与证券交易所上网定价发售
D．证券认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以指定的证券进行的认购


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27、单项选择题  下列关于认购开放式基金的表述正确来源:91考试网的是（）。

A．拟进行基金投资的投资人只需开立基金账户
B．投资者在募集期内可以多次认购基金份额
C．已经正式受理的认购申请可以撤销
D．申请的成功与否应以销售机构对认购申请的受理为准


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28、单项选择题  基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起（）工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。

A．1个
B．6个
C．3个
D．7个


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29、判断题  基金转托管在转入方进行申报，基金份额转托管一次完成。（）


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30、单项选择题  目前，我国上海证券交易所规定基金交易佣金不得高于成交金额的（），起点5元。

A．0．Ol%
B．0．05%
C．0．15%
D．O_3%


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31、单项选择题  自基金份额发售日开始计算，基金的募集期限不得超过（）个月。

A．1
B．2
C．3
D．6


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32、多项选择题  加强对基金行业高级管理人员监管的重要性包括（）。

A．有利于规范基金管理公司的运作，保护基金份额持有人利益
B．有利于提高基金高级管理人员的执业素质，加强职业道德教育，促进其自律意识的发挥
C．有利于防范基金管理公司的经营风险，及时发现、堵塞经营管理中的漏洞
D．有利于实现信息资源的高效集中与共享，为全面、科学、动态的监管决策提供依据


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33、判断题  基金管理人应当自收到核准文件之日起3个月内进行基金份额的发售。（）


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34、判断题  基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。（）


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35、判断题  ETF份额可用现金认购，也可用证券认购。（）


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36、多项选择题  封闭式基金份额上市交易，应符合下列（）条件。

A．基金份额总额达到核准规模的80%以上
B．基金合同期限为5年以上
C．基金募集金额不低于2亿元人民币
D．基金份额持有人不少于1000人


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37、不定项选择  QDIl基金在募集认购的具体规定上的特点有（）。

A．发售QDIl基金的基金管理人，必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格
B．基金管理人可以根据产品特点确定QDIl及基金份额面值的大小
C．QDIl基金份额可以用人民币进行认购
D．QDIl基金份额不可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购


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38、多项选择题  以下（）可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。

A．商业银行
B．证券公司
C．证券投资咨询机构
D．专业基金销售机构


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39、判断题  投资者在募集期内可以多次认购基金份额。（）


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40、判断题  QDH基金份额不可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购。（）


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41、不定项选择  申购、赎回ETF的申购对价、赎回对价包括（）。

A．组合证券
B．现金替代
C．现金差额
D．其他对价


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42、判断题  按照中国证监会2007年3月对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法的统一规定，基金认购费率将统一按净认购金额为基础收取。（）


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43、判断题  场内认购LOF份额，应持深圳人民币普通证券账户或证券投资基金账户。（）


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44、单项选择题  QDIl基金在募集认购的具体规定上的特点不包括（）。

A．发售QDIl基金的基金管理人，必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格
B．QDIl基金份额可以用人民币进行认购
C．基金管理人可以根据产品特点确定QDIl基金份额市值的大小
D．QDIl基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购


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45、单项选择题  与普通的开放式基金不同，ETF份额（）。

A．只能以现金认购
B．只能以证券认购
C．既可以用现金认购，也可用证券认购
D．既不能用现金认购，也不能用证券认购


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46、判断题  基金募集申请经证券交易所核准后方可发售基金份额。（）


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47、单项选择题  投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在（）日为投资者办理增加权益的登记手续。

A．T+0
B．T+I
C．T+2
D．T+3


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48、多项选择题  下列属于开放式基金中货币市场基金的申购、赎回原则的是（）。

A．未知价原则
B．确定价原则
C．金额申购、份额赎回原则
D．份额申购、金额赎回原则


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49、单项选择题  投资者T日提交认购申请后，可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

A．T+0
B．T+I
C．T+2
D．T+3


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50、单项选择题  《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入有更详细的规定，如最近3个会计年度的年末净资产均不得低于（）亿元人民币。

A．10
B．20
C．30
D．40


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51、单项选择题  ETF的申购对价、赎回对价不包括（）。

A．组合证券
B．现金替代
C．现金
D．其他对价


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52、判断题  投资者赎回基金份额成功后，注册登记机构一般在T+2日为投资者办理扣除权益的登记手续。（）


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53、判断题  资金账户是基金注册登记人为基金投资人开立的、用于记录其持有的基金份额及其变动情况的账户。（）


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54、判断题  基金认购费率统一按净认购金额为基础收取。（）


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55、判断题  《基金信息披露管理办法》属于基金信息披露的规范性文件。（）


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56、单项选择题  投资者申购基金成功后，投资者自（）日起有权赎回该部分的基金份额。

A．T+0
B．T+I
C．T+2
D．T+3


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57、判断题  基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其申购金额的数量适用不同的前端申购费率标准。（）


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58、单项选择题  某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1．2%，基金份额面值为1元，则以下计算正确的是（）。

A．认购费用为l20元
B．净认购金额为9884．42元
C．认购费用为ll8．58元
D．认购份额为9881．42份


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59、单项选择题  基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

A．1
B．2
C．3
D．6


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60、单项选择题  单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。

A．5%
B．10%
C．15%
D．20%


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61、单项选择题  基金申购费用与申购份额的计算公式是（）。

A．净申购金额=申购金额／(卜申购费率)
B．申购费用=净申购金额／申购费率
C．申购份额=净申购金额伸购当日基金份额总值
D．当申购费用为固定金额时，申购份额=净申购金额／T日基金份额净值


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62、单项选择题  基金的募集一般要经过申请、核准、（）、基金合同生效四个步骤。

A．发售
B．批准
C．发行
D．申购


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63、判断题  根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起5个月内做出核准或者不予核准的决定。（）


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64、单项选择题  封闭式基金交易价格优先、时间优先的原则包括（）。

A．较高价格的卖出申报优先于较低价格的卖出申报
B．较高价格买进申报优先于较低价格买进申报
C．买卖方向相同、申报价格相同的，后申报者优先于先申报者
D．较低价格买进申报优先于较高价格买进申报


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65、单项选择题  我国封闭式基金的交收同A股一样实行（）交割、交收。

A．T+I
B．T-1
C．T+2
D．T-2


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66、单项选择题  依据证券投资法规规定，我国封闭式基金的募集期限为（）。

A．1个月
B．2个月
C．3个月
D．4个月


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67、不定项选择  关于LOF份额的认购，以下说法正确的是（）。

A．LOF可采取场内认购和场外认购方式 
B．场内认购的基金份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统 
C．我国只有深圳证券交易所开办LOF业务 
D．投资者可通过基金管理人及其代销机构的营业网点场内认购LOF份额 


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68、单项选择题  基金合同生效，要求基金募集期限届满，封闭式基金份额持有人人数应达到不少于（）人。

A．100
B．200
C．300
D．以上都不是


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69、单项选择题  《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的（）。

A．1%
B．2．5%
C．3%
D．5%


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70、单项选择题  LOF份额的认购分（）两种方式。

A．场外认购和场内认购
B．集体认购和个人认购
C．公开认购和私人认购
D．有偿认购和无偿认购


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71、判断题  基金账户只能用于基金的认购及交易。（）


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72、单项选择题  ETF的申购、赎回采用（）方式。

A．金额申购、份额赎回
B．份额申购、金额赎回
C．金额申购、金额赎回
D．份额申购、份额赎回


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73、单项选择题  以下各项中，属于基金管理公司中能够对基金投资做出最高决策的机构是（）。

A．总经理
B．董事会
C．风险控制委员会
D．投资决策委员


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74、单项选择题  证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券各只证券的实时成交数据，计算并每（）发布一次基金份额参考净值。

A．15秒
B．30秒
C．分钟
D．1天


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75、判断题  基金连续 3个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请。


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76、单项选择题  下列关于开放式基金份额转换的表述正确的是（）。

A．涉及的基金必须是由同一基金管理人管理的、在同一注册登记人处注册登记的基金
B．基金转换转入的基金份额可赎回的时间为T+1日
C．投资者采用“金额转换”的原则提交申请
D．当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额


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77、不定项选择  ETF申购、赎回清单公告内容包括（）等内容。

A．最小申购
B．赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据
C．现金替代
D．基金份额净值


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78、判断题  T日申购、赎回清单^91考试网告T一1日预估现金部分。（）


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79、判断题  基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。（）


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80、不定项选择  ETF份额申购、赎回的原则有（）。

A．申购、赎回采用份额申购、份额赎回
B．申购、赎回ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价
C．中购、赎回申请提交后不得撤销
D．申购、赎回采用金额申购、份额赎回


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81、判断题  销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功。（）


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82、判断题  基金管理人可以从开放式基金财产中计提销售服务费，用于基金的持续销售和服务基金份额持有人。（）


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83、判断题  开放式基金份额的注册登记业务只能由基金管理人自行办理。（）


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84、单项选择题  如果基金募集失败，基金管理人要在基金募集期限届满后（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

A．5
B．10
C．15
D．30


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85、不定项选择  QDIl基金申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的区别主要在于（）。

A．QDIl基金申购、赎回的币种只能是人民币
B．基金管理人可以在不违反法律法规规定的情况下接受其他币种的申购、赎回
C．拒绝或暂停申购的情形与一般开放式基金有所不同
D．基金资产规模可以超出中国证监会、国家外汇管理局核准的境外证券投资额度


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86、 判断题  在ETF申购、赎回过程中，可以现金替代的 证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的证券。（）


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87、单项选择题  基金管理人自收到验资报告之日起（）日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金的备案手续。

A．3
B．5
C．10
D．15


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88、判断题  封闭式基金的认购价格一般采用1元基金份额面值加计0．01元发售费用的方式加以确定。（）


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89、不定项选择  买入与卖出封闭式基金份额，对于申报数量要求描述准确的是（）。

A．为l00份或其整数倍
B．为l000份或其整数倍
C．基金单笔最大数量应当低于10万份
D．基金单笔最大数量应当低于100万份


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90、判断题  货币市场基金一般不收取认购费、赎回费。（）


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91、单项选择题  基金募集期限届满，封闭式基金满足募集的基金份额总额达到核准规模的（）以上。

A．40%
B．60%
C．75%
D．80%


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92、不定项选择  LOF申请在交易所上市应当具备的条件是（）。

A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定
B．募集金额不少于2亿元人民币
C．持有人不少于200人
D．基金管理公司规定的其他条件


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93、单项选择题  持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，（）日起转托管转入的基金份额可赎回或卖出。

A．T+0
B．T+I
C．T+2
D．T+3


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94、判断题  股票基金、债券基金申购、赎回的“金额申购、份额赎回”原则是指投资者在申购、赎回时并不能即时获知买卖的成交价格。申购、赎回价格只能以申购、赎回日交易时间结束后，基金管理人公布的基金份额净值为基准进行计算。（）


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95、多项选择题  场内申购、赎回ETF采用的方式是（）。

A．份额申购
B．金额赎回
C．金额申购
D．份额赎回


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96、判断题  开放式基金的登记业务，可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。（）


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97、单项选择题  可以现金替代是指（）。

A．在申购、赎回基金份额时，不允许使用现金作为组合证券中各成分证券的替代
B．在申购基金份额时，允许使用现金作为组合证券中全部或部分成分证券的替代
C．在赎回基金份额时，允许使用现金作为组合证券中各成分证券的替代
D．在申购、赎回基金份额时，必须使用现金作为组合证券中各成分证券的替代


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98、单项选择题  下列关于ETF认购的表述正确的是（）。

A．场内现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构以现金进行的认购
B．场外现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金方式参与证券交易所上网定价发售
c．证券认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以指定的证券进行的认购
D．证券认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以指定的证券参与证券交易所上网定价发售


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99、单项选择题  下列关于开放式基金的表述正确的是（）。

A．申购期购买基金的费率要比认购期优惠
B．认购期购买的基金份额一般要经过封闭期才能赎回
C．申购的基金份额要在申购成功后的第一个工作日才能赎回
D．在申购期内产生的利息，在基金合同生效时，自动转换为投资者的基金份额


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100、判断题  我国基金交易佣金为成交金额的O．25%，不足5元的按5元收取。（）


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