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证券从业资格考试：证券投资基金的类型要点背记（题库版）
2017-10-02 10:20:32 来源:91考试网 作者:www.91exam.org 【大 中 小】
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1、多项选择题  根据投资目标的不同，可以将基金分为（）基金。

A．成长型
B．收入型
C．平衡型
D．公司型


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2、不定项选择  用于分析ETF运作效率的指标主要有（）。

A．折(溢)价率
B．周转率
C．费用率
D．跟踪偏离度


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3、不定项选择  用于分析ETF的收益指标包括（）。

A．跟踪偏离度
B．二级市场价格收益率
C．基金净值收益率
D．折(溢)价率


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4、单项选择题  货币市场基金可以投资于剩余期限小于（）但剩余存续期超过（）的浮动利率债券。

A．180天，180天 
B．365天，365天
C．367天，367天
D．397天，397天 


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5、单项选择题  根据基金的（）不同，可以将基金分为在岸基金和离岸基金。

A．投资对象
B．投资目标
C．投资理念
D．资金来源和用途


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6、判断题  指数基金选取特定的指数作为跟踪对象，试图取得超越指数的表现。（）


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7、判断题  债券基金的价值会受到市场利率变动的影响，债券基金的平均到期日越短，债券基金的利率风险越高。（）


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8、不定项选择  国际上比较流行的保本基金投资组合保险策略主要有（）。

A．固定并长期持有策略
B．对冲保险策略
C．套期保值策略
D．固定比例投资组合保险策略


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9、判断题  一个厌恶风险的投资者应选择久期较短的债券基金，而一个愿意接受较高风险的投资者则应选择久期较长的债券基金。（）


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10、判断题  平衡型基金的风险收益介于收入型基金和增长型基金之间。（）


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11、单项选择题  （）基金份额可以通过跨系统转托管(即跨系统转登记)实现在场外市场与场内市场的转换。

A．ETF
B．LOF
C．ETF联接基金
D．基金中的基金


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12、判断题  保本基金常见的保本比例介于80％～100％之间，如果其他条件相同，保本比例较低的基金可投资于风险性资产的比例较高。（）


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13、单项选择题  以下属于基金运作费用的是（）。

A．前端或后端申购费、赎回费
B．托管费
C．投资利息费用
D．交易佣金


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14、单项选择题  根据中国证监会对基金类别的分类标准，（）以上的基金资产投资于股票的为股票基金。

A．55％
B．60％
C．90％
D．80％


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15、单项选择题  在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为（）。

A．离岸基金
B．在岸基金
C．国内基金
D．国际基金


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16、判断题  QFII是可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构。（）


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17、单项选择题  混合基金的风险（）股票基金，预期收益则要（）债券基金。

A．低于，高于
B．高于，低于
C．低于，低于
D．高于，高于


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18、判断题  日每万份基金净收益和最近7日年化收益率都是长期指标。（）


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19、不定项选择  以下关于LOF申购、赎回和场内交易的说法，正确的有（）。

A．LOF的净值报价频率要比ETF低，通常1天只提供1次或几次基金净值报价
B．LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行也可以在交易所进行
C．LOF是普通的开放式基金增加了交易所的交易方式，它可以是指数型基金，也可以是主动管理型基金
D．LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价


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20、单项选择题  以下不能反映基金风险的指标的是（）。

A．标准差
B．贝塔值
C．净值增长率
D．持股集中度


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21、单项选择题  符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，在（）募集资金可以进行（）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。

A．境内，境外
B．境内，境内
C．境外，境外
D．境外，境内


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22、单项选择题  （）对基金的分红、已实现收益、未实现收益都加以考虑，因此是最能有效反映基金经营成果的指标。

A．标准差
B．贝塔值
C．净值增长率
D．持股集中度


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23、判断题  安全垫放大倍数是风险资产投资可承受的最高损失限额。（）


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24、单项选择题  根据股票（）的不同，通常可以将股票分为价值型股票与成长型股票。

A．性质
B．投资风格
C．市值的大小
D．行业


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25、判断题  按照规定，除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过20％。（）


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26、单项选择题  依据（）的不同，可以将基金分为主动型基金与被动(指数)型基金。

A．投资目标
B．投资对象
C．投资理念
D．运作方式


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27、判断题  QDI1基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。（）


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28、不定项选择  关于货币市场基金，以下说法不正确的是（）。

A．与银行存款类似，没有投资风险
B．风险低，流动性好
C．以短期货币市场工具为投资对象
D．增长潜力大，适合长期投资


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29、判断题  货币市场基金的风险较低，但并不意味着货币市场基金没有投资风险。（）


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30、单项选择题  下列不是特殊基金类型的是（）。

A．系列基金
B．保本基金
C．交易型开放式指数基金
D．离岸基金


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31、单项选择题  根据中国证监会发布的《货币市场基金信息披露特别规定》，货币市场基金在计算和披露最近7日年化收益率时，会由于（）的不同而有所不同。

A．收益分配时间
B．收益分配频率
C．收益分配规模
D．收益分配水平


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32、单项选择题  从最近7日年化收益率指标看，按日结转份额的最近7日年化收益率相当于按复利计息，因此在总收益不变的情况下，其数值要（）按月结转份额所计算的最近7目年化收益率。

A．小于
B．远大于
C．高于
D．小于等于


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33、不定项选择  除中国证监会另有规定外，QDI1基金可投资于（）等金融产品或工具。

A．银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具
B．政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券
C．与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品
D．远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品


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34、单项选择题  关于股票基金说法正确的是（）。

A．投资风险小，回报率低
B．适合长期投资
C．无法抗御通货膨胀
D．投资于短期金融工具


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35、不定项选择  除中国证监会另有规定外，QDI1基金不得有下列（）行为。

A．购买不动产
B．购买实物商品
C．购买房地产抵押按揭
D．购买贵重金属或代表贵重金属的凭证


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36、判断题  通常，债券的到期日越短，债券价格受市场利率的影响就越大。（）


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37、多项选择题  下列指标是衡量货币市场基金风险的有（）。

A．平均剩余期限
B．融资比例
C．浮动利率债券投资情况
D．7日年化收益率


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38、判断题  上证50ETF是我国第一只ETF。（）


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39、判断题  与增长型基金相比，收入型基金的风险大、收益高。（） 91exam.org


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40、单项选择题  下列指标不属于保本基金分析指标的是（）。

A．保本期
B．保本比例
C．安全垫
D．久期


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41、判断题  依据投资对象不同，可来源:91 考试网以把基金分为成长型、收入型及平衡型基金。（）


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42、单项选择题  （）年我国推出了首批QDI1基金。

A．2009
B．2007
C．2008
D．2006


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43、判断题  被动型基金又被称为指数型基金。（）


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44、不定项选择  以下反映货币市场基金风险的指标主要有（）。

A．投资组合平均剩余期限
B．收益的标准差
C．融资比例
D．浮动利率债券投资情况


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45、单项选择题  从最近7曰年化收益率指标看，按日结转份额的最近7日年化收益率相当于（）。

A．按单利计息
B．按复利计息
C．贴现
D．折现的利率


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46、单项选择题  （）是指以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金，主要以大盘蓝筹股、公司债、政府债券等稳定收益证券为投资对象。

A．收入型基金
B．增长型基金
C．开放式基金
D．平衡型基金


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47、不定项选择  久期综合考虑了（），可以用以反映利率的微小变动对债券价格的影响,因此是一个较好的债券利率风险衡量指标。

A．债券的票面利率
B．市场利率对债券价格的影响
C．债券现金流
D．到期时间


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48、单项选择题  久期可以较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响，但当利率变动幅度较大时，则会产生较大的误差，这主要是由债券所具有的（）引起的。

A．敏感性
B．期限性
C．凸性
D．风险性


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49、单项选择题  （）是指在一只基金内部通过结构化的设计或安排，将普通基金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类(级)或多类(级)份额并可上市交易的一种产品。

A．ETF
B．LOF
C．分级基金
D．基金中的基金


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50、不定项选择  不同的投资目标决定了基金的（），以适应不同投资者的投资需要。

A．基本规模
B．基本的投资策略
C．基本结构
D．基本投向


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51、单项选择题  （）以某一国家的股票市场为投资对象，以期分享该国股票投资的较高收益，但会面临较高的国家投资风险。

A．单一国家型股票基金
B．区域型股票基金
C．洲际型股票基金
D．国际股票基金


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52、不定项选择  按投资市场分类，股票基金可分为（）。

A．国内股票基金
B．国外股票基金
C．全球股票基金
D．联合股票基金


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53、单项选择题  我国法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过（）。

A．180天
B．200天
C．1年
D．1个会计年度


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54、判断题  如果一只股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率，可以认为该股票基金属于增长型基金；反之，该股票基金则可以被归为价值型基金。（）


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55、单项选择题  关于费用率的计算，以下公式正确的是（）。

A．费用率=基金运作费用／基金总资产×100％
B．费用率=基金运作费用／基金平均净资产×100％
C．费用率=基金运作费用，基金税前利润×100％
D．费用率=基金运作费用／基金税后净资产×100％


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56、多项选择题  下列是ETF特点的是（）。

A．被动操作
B．实物申购赎回
C．设置保本期
D．两级市场并存


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57、判断题  通常债券基金为避免投资者提前赎回，会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费。（）


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58、判断题  单一债券的信用风险比较集中，债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的较高的信用风险。（）


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59、不定项选择  系统性风险包括（）等。

A．政策风险
B．利率风险
C．信用风险
D．经营风险


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60、判断题  LOF是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所(场内市场)进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的开放式基金。（）


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61、判断题  LOF所具有的转托管机制与可以在交易所进行申购、赎回的制度安排，使LOF不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象。（）


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62、单项选择题  （）是指债券发行人没有能力按时支付利息、到期归还本金的风险。

A．利率风险
B．信用风险
C．通货膨胀风险
D．提前赎回风险


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63、判断题  债券基金的久期等于基金组合中各个债券的投资比例与对应债券久期的加权平均。（）


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64、判断题  根据投资对象的不同，可以将基金分为封闭式基金、开放式基金、ETF、LOF等。（）


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65、单项选择题  现代美国各金融产业中资产规模最大的是（）。

A．股票
B．企业债券
C．封闭式基金
D．开放式基金


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66、判断题  基金净值增长率的波动程度可以用数学上的贝塔值来计来源:91考试网 91EXAm.org量。（）


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67、判断题  当市场利率降低时，持有附有提前赎回权债券的基金将不能再获得高息收益，而且还会面临再投资风险。（）


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68、单项选择题  债券基金没有固定到期日，所承担的利率风险将取决于所持有的债券的（）。

A．平均利率
B．平均票面价值
C．平均到期日
D．久期


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69、判断题  与收入型基金相比，增长型基金的风险小，收益也较低。（）


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70、判断题  股票基金通过分散投资可以大大降低个股投资的系统性风险，但却不能回避非系统性投资风险。（）


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71、单项选择题  QDI1基金应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（）。

A．15％
B．10％
C．25％
D．20％


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72、单项选择题  （）是指当市场利率下降时，债券发行人能够以更低的利率融资，因此可以提前偿还高息债券。

A．利率风险
B．信用风险
c．提前赎回风险
D．通货膨胀风险


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73、不定项选择  ETF与LOF的区别有（）。

A．申购、赎回的标的不同
B．基金投资策略不同
C．对申购、赎回限制不同
D．申购、赎回的场所不同


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74、不定项选择  与公募基金相比，私募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的（）常常受到严格的限制。

A．人数
B．资格
C．资金实力
D．投资经验


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75、单项选择题  安全垫是风险资产投资可承受的（）损失限额。

A．最低
B．最高
C．最优
D．最小


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76、多项选择题  ETF的申购对价、赎回对价包括（）。

A．组合证券
B．现金替代
C．现金差额
D．其他对价


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77、单项选择题  （）通过对基金买卖股票频率的衡量，可以反映基金的操作策略。

A．持股集中度
B．净值增长率
C．基金股票周转率
D．标准差


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78、判断题  ETF实行～级市场与二级市场 并存的交易制度，中小投资者被排斥在外。（）


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79、不定项选择  基金分类的意义在于（）。

A．有助于投资者做出正确的投资选择与比较
B．有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握
C．有助于基金资产评估的公平、公正
D．有助于实施更有效的分类监管


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80、不定项选择  LOF所具有的（）制度安排，使LOF不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象。

A．赎回时是换回一揽子股票
B．转托管机制
C．在交易所二级市场买卖
D．可以在交易所进行申购、赎回


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81、判断题  与QDI1基金一样，公募基金也可以进行国际市场投资。（）


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82、不定项选择  系列基金的特点主要表现在（）。

A．多个基金共用一个基金合同
B．子基金独立运作
C．又称为伞型基金
D．子基金之间可以进行相互转换


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83、不定项选择  由于在岸基金的（）均处于本国境内，所以基金监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对其投资运作行为进行监管。

A．基金托管人
B．基金管理人
C．投资者
D．基金的投资市场


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84、判断题  标准差将一个股票基金的净值增长率与股票的某个市场指数联系起来，用以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。（）


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85、判断题  根据中国证监会对基金类别的分类标准，80％以上的基金资产投资于债券的为债券基金。（）


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86、单项选择题  （）是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。

A．增长型基金
B．混合型基金
C．平衡型基金
D．收入型基金


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87、单项选择题  债券的价格与市场利率变动关系是（）。

A．正方向变动
B．反方向变动
C．无关
D．随机


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88、判断题  ETF的申购、赎回是基金份额与现金的对价；而LOF与投资者交换的是基金份额与一揽子股票。（）


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89、判断题  混合基金的投资风险主要取决于股票与债券配置的比例大小。（）


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90、不定项选择  境外保本基金提供的保证类型有（）。

A．红利保证
B．收益保证
C．本金保证
D．流动性保证


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91、单项选择题  （）是评价基金运作效率和运作成本的一个重要统计指标。

A．标准差
B．贝塔值
C．净值增长率
D．费用率


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92、单项选择题  在下列指标中，最能全面反映基金经营成果的是（）。

A．久期
B．已实现收益
C．基金分红
D．净值增长率


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93、判断题  保本基金的投资目标是在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报。（）


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94、判断题  QDI1是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排。（）


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95、单项选择题  根据（）的不同，可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金。

A．投资对象
B．投资目标
c．运作方式
D．投资理念


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96、不定项选择  非系统性风险是指个别证券特有的风险，包括企业的（）等。

A．汇率风险
B．财务风险
C．经营风险
D．信用风险


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97、单项选择题  根据投资目标划分的证券投资基金不包括（）。

A．成长型基金
B．收入型基金
C．期权基金
D．平衡型基金


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98、不定项选择  以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业股票基金，比如（）。

A．资源类股票基金
B．科技股基金
C．金融服务基金
D．房地产基金


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99、不定项选择  根据募集方式的不同，基金可分为（）等类别。

A．公募基金
B．被动(指数)型基金
C．主动型基金
D．私募基金


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100、判断题  LOF每15秒提供一个基金净值报价。（）


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