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证券从业资格考试：证券市场运行在线测试（每日一练）
2017-10-02 18:47:05 来源:91考试网 作者:www.91exam.org 【大 中 小】
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1、不定项选择  创业板市场的功能主要表现在（）。

A．为非上市中小型高新技术股份公司提供股份转让服务，同时也为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所
B．解决了原STAQ、NET系统历史遗留的数家公司法人股的流通问题
C．在风险投资机制中的作用，即承担风险资本，的退出窗口作用
D．作为资本市场所固有的功能，包括优化资源配置、促进产业升级等作用


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2、单项选择题  我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司（）。

A．盈余公积金
B．资本公积金
C．未分配利润
D．法定公益金


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3、单项选择题  （）是最普通、最基本的股息形式。

A．股票股息
B．财产股息
C．现金股息
D．负债股息


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4、不定项选择  下面属于深圳证券交易所决定暂停其股票在创业板上市的情形有（）。

A．股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司继续亏损
B．股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司净资产仍然为负
C．股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未披露年度报告或中期报告
D．股票交易被实行退市风险警示后，公司年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告


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5、单项选择题  场外交易市场是一个以（）方式进行证券交易的市场。

A．公开招标
B．议价
C．上网竟价方式
D．累计投标询价


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6、单项选择题  关于中证规模指数论述不正确的是（）。

A．中证流通指数属于中证规模指数
B．中证规模指数的计算方法、修正方法、调整方法与沪深300指数相同
C．中证指数有限公司于2010年1月18日正式发布中证两岸三地500指数，以满足投资者观察、投资两岸三地市场的需要
D．两岸三地指数成分股原则上每年定期调整一次，每次调整的样本比例一般不超过10%


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7、单项选择题  在我国，下面有关证券交易方式论述正确的是（）。

A.特种交易是指同一种上市证券买卖数额很大的交易
B.普通交易当天成交的证券可以立即作反向交易
C.拍卖和标购是信用交易的两种具体方式
D.期货交易结算时要按交割的交易价格结算


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8、单项选择题  中证全债指数体系包括（）只分年期指数和（）只分类别指数。

A．3，4
B．4，3
C．3，3
D．4，4


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9、判断题  首次公开发行上市的股票和封闭式基金的个交易日无价格涨跌幅限制。（）


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10、不定项选择  监察系统负责证券交易所对市场进行实时监控的职责，日常监控包括（）。

A．行情监控
B．交易监控
C．证券监控
D．资金监控


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11、单项选择题  证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（）。

A．代销
B．余额包销
C．全额包销
D．包销


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12、判断题  股票股息是股东权益账户中不同项目之间的转移，对公司的资产、负债、股东权益总额毫无影响。（）


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13、判断题  持有期收益率是指股票持有者持有股票期间某一年的股息收入与资本利得占股票买人价格的比例。（）


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14、判断题  非系统风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等。（）


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15、多项选择题  证券投资者是（）。

A.证券发行市场的重要组成部分
B.资金的需求者和证券的供应者
C.以取得利息股息为目的而买入证券的机构和个人
D.包括证券公司、企事业单位、社会团体等


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16、不定项选择  针对中小企业股票的特点，深圳证券交易所对中小企业板块的交易制度作了一些特别的安排，主要包括（）。

A．改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为
B．设置有效竟价范围以保证盘间交易价格的连续性，防止证券价格大幅波动
C．完耆交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标，按主要成交席位分别披露买卖情况，提高信息披露的有效性
D．完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄露的影响


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17、单项选择题  根据标的物不同，招标发行可分为（）。

A．荷兰式招标和美式招标
B．单一价格中标和多种价格中标
C．价格招标、单～价格中标和多种价格中标
D。价格招标、收益率招标和缴款期招标


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18、不定项选择  关于上市公司向原股东配售股份(配股)的条件，阐述正确的是（）。

A．拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的20%
B．控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
C．采用《证券法》规定的包销方式发行
D．上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载、不存在重大违法行为


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19、单项选择题  下列选项中，属于综合指数类的是（）。

A．深证新指数
B．深证A股指数
C．深证B股指数
D．深证创新指数


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20、单项选择题  下面属于系统风险的是（）。

A．政策风险
B．信用风险
C．经营风险
D．财务风险


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21、判断题  股价平均数采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值，可分为简单算术股价平均数、加权股价平均数和修正股价平均数。（）


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22、判断题  信用风险属于系统风险。（）


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23、判断题  系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险。（）


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24、判断题  公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以盈利为目的的法入团体，一般由金融机构及各类国有公司组建。（）


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25、单项选择题  对不同时间段或时期的需要制定不同的价格。在需求处于最高峰时，收费最高；而处于最低谷时，收费最低。这种定价方法称为（）

A.平均成本定价法
B.二部定价法
C.负荷定价法
D.边际成本定价法


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26、多项选择题  证券发行制度有（）

A、注册制
B、核准制
C、公司制
D、会员制


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27、判断题  大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算，不计入当日行情，因此成交量也不计入该证券的成交总量。（）


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28、不定项选择  上市公司公开发行分离交易的可转换债券，必须满足的务件包括（）。

A．公司最近1期末经宙计的总资产不少于人民币15亿元
B．最近3个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
C．最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息
D．发型后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的50%，预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额


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29、判断题  一般情况F，间接发行是基本的、常见的方式，特别是公募发行，大多 采用间接发行；而私募发行则以直接发行为主。（）


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30、多项选择题  法定公积金来源有（）。

A.公司投资于其他公司所获收益部分
B.股票发行溢价部分
C.每年从税后净利中按比例提存部分
D.公司资产重估增值部分


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31、不定项选择  股份有限公司申请股票在深圳证券交易所业板市场上市，应当具备的条件有（）。

A．公司股本总额不少于3000万元
B．公开发行的股份达到公司股份总数的25%嘲上：公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的嘲例为10%以上
C．股票已公开发行
D．公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载


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32、单项选择题  代办股份转让系统始建于（）。

A．2005年10月
B．2003年6月
C．2002年10月
D．2001年6月


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33、判断题  核准制的核心是监管部门进行合规性审核，强化发行人的责任，加大市场参与各方的行为约束，减少新股发行中的行政干预。（）


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34、单项选择题  根据我国《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票以（）确定股票发行价格。

A．累计询价
B．询价方式
C．上网竞价方式
D．协商定价方式


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35、单项选择题  债券发行的定价方式以（）最为典型。

A．公开招标
B．上网竞价方式
C．协商定价方式
D．累计投标询价方式


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36、单项选择题  （）是通过关闭气井，连续记录压力随时间的变化，按不稳定渗流的理论和公式，作压力恢复曲线，求出气井产气方程式，计算地层参数。

A.干扰试井
B.压力降落试井
C.压力恢复试井
D.多井不稳定试井


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37、判断题  证券发行上市保荐制度是指由保荐机构及其保荐代表人负责发行人证券发行上市的推荐和辅导，经尽职调查核实公司发行文件资料的真实、准确和完整性，协助发行人建立严格的信息披露制度。（）


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38、不定项选择  上海证券交易所的综合指数类包括（）。

A．上证或分股指数
B．上证50指数
C．上证综合指数
D．新上证综合指数


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39、单项选择题  战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于（）个月。

A．3
B．6
C．9
D．12


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40、单项选择题  上证国债指数的样本是（）。

A．在上每证券交易所上市的、剩余期限在自以上的固定利率国债
B．在上海证券交易所上市的、剩余期限在自以上的固定和率国债和一次还本付息国债
C．在上海证券交易所上市的、剩余期限在自以上的固定利率国债和一次还本付息国债
D．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债


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41、不定项选择  场外交易市场主要具备以下（）功能。

A．场外交易市场是组织监督证券交易的重要场所
B．场外交易市场是证券发行的主要场所
C．场外焚易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所，为这些证券提供了流动性的必要条件，为投资者提供了兑现及投资的机会
D．场外交易市场是证券交易所的必要补充


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42、单项选择题  定向发行又称（），即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。

A．直接发行
B．私募发行
C．招标发行
D．承购包销


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43、单项选择题  下面关于上海证券交易所的股价指数中样本指数类的阐述，错误的是（）。

A．上海证券交易所的股价指数中样本指数类主要包括上证成分股指数和上证50指数
B．上证50指数根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证180指数样本中挑选上海证券市场规模大、流动性好的最具代表性的50只股票组成样本股，以便综合反映上海证券市场具市场影响力的一批龙头企业的整体状况
C．上证成分股指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比例分级靠档加权计算方法
D．上证成分股指数简称上证180指数，是上海证券交易所对上证50指数进行调整和更名产生的指数


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44、单项选择题  简单算术股价平均数（）。

A.是以样本股每日最高价之和除以样本数
B.是将各样本股票的发行量作为权数计算出来的股价平均数
C.在发生样本股送配股，折股和更换时，会使股价平均数失去真实性
D.考虑了发行量不同的股票对股票市场的影响


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45、不定项选择  集中竞价交易系统通常包括（）。

A．交易系统
B．结算系统
C．信息系统
D．监察系统


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46、单项选择题  2005年8月25日，由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是（）。

A．恒指服务公司
B．中证指数有限公司
C．中央国债登记结算有限责任公司
D．三元证券投资顾问有限公司


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47、单项选择题  我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由（）决定。

A．国务院
B．国务院证券监督管理机构
C．中国证券监督管理委员会
D．财政部


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48、判断题  上网公开发行方式是指利用证券交易所的交易系统，主承销商在证券交 易所开设股票发行专户并作为唯一的卖方，投资者在指定时问内，按现行委托买入股票的方式进行申购的发行方式。（）


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49、判断题  中小企业股票的收盘价通过收盘前最后3分钟集合竞价的方式产生，收盘集合竞价不能产生收盘价的，以最后一笔成交价为当日收盘价。（）


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50、判断题  如果某上市公司有盈利，那么优先股股东每年获得的股息随公司盈利不同而不同。（）


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51 、单项选择题  证券交易所的会员（）。

A、可以自动转让交易席位
B、转让交易席位必须由证监会审批
C、转让交易席位必须由证券交易所审批
D、不得转让交易席位


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52、单项选择题  证券包销是指（）。

A．证券承销蒂：将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式
B．证券承销商在承销期结束时将售后剩余证葶全部自行购入的承锌方式
C．证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式
D．证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式


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53、判断题  简单算术股价平均数的优点是计算简便，缺点是发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性：在计算时没有考虑权数，即忽略了发行量或成交量不同的股票对股票市场有不同影响这一重要因素。（）


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54、不定项选择  股票发行的定价方式，可以采取（）。

A．协商定价方式
B．询价方式
C．公开招标
D．上网竞价方式


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55、不定项选择  我国证券交易所市场的层次结构包括（）。

A．主板市场
B．中小企业板块市场
C．三板市场
D．创业板市场


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56、不定项选择  我国的债券指数包括（）。

A．上证国债指数
B．政策性银行金融债指数
C．上证企业债指数
D．中国债券指数


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57、判断题  恨据规定，上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)或发行可转换债券，主承销商可以对价参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例进行配售。（）


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58、判断题  除上市首日交易风险控制制度以外，创业板交易制度与主板基本一致，仍适用于现行的《交易规则》。（）


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59、单项选择题  出现因公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责股票交易被实行退市风险警示的，公司在其后（）个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责的情形，深圳证券交易所决定暂停其股票在中小企业板块上市。

A．6
B．12
C．18．
D．24


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60、单项选择题  我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上市公司自行销售。

A．5
B．10
C．15
D．20


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61、单项选择题  下面关于证券发行的说明错误的是（）。

A．按发行对象不同和有无中介机构介入是证券发行最基本的、共有的分类方法，也是发行主体选择证券发行方式时首先要考虑的问题
B．私募发行的对象有两类，一类是公司的老股东或发行人的员工，另一类是投资基金、社会保险基金、保险公司、商业银行等金融机构以及与发行人 有密切往来关系的企业等机构投资者
C．根据我国《证券法》的有关规定，公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过100人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为
D．上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公开发行


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62、不定项选择  对上证企业债指数样本说法错误的是（）。

A．必须是在上海证券交易所上市交易的非股权连接类企业债券
B．必须是固定利率付息和一次还本付息的非股权连接类企业债券
C．必须是剩余期限在1年以上(含1年)的非股权连接类企业债券
D．必须是信用评级为投资级(BBB)以上的非股权连接类企业债券


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63、不定项选择  关于风险与收益的关系描述正确的是（）。

A．在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿
B．风险和收益的本质联系可以表述为公式：预期收益率=无风险收益率+风险补偿
C．美国一裔殳将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率
D．预期收益率是投资者承受各种风险应得的补偿


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64、判断题  在证券交易所内，买卖双方直接进行证券交易。（）


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65、单项选择题  某投资者买了1500元期限为1年期、年利率为10%的公司债券，若1年中通货膨胀率为4%，则该投资者的实际收益率为（）。

A．14%
B．10%
C．6%
D．4%


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66、判断题  债券的发行价格可以分为平价发行、折价发行和溢价发行。（）


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67、判断题  公积金转增股本也采取送股的形式，但送股的资金不是来自当年未分配利润，而是公司提取州积金。（）


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68、不定项选择  首次公开发行股票并在创业板上市主要应符合的条件有（）。

A．发行人应当具备一定的盈利能力
B．发行人应当具有一定规模和存续时间
C．发行人应当主营业务突出
D．对发行人公司治理提出从严要求


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69、判断题  上证基金指数和深证基金指数均是从交易所上市基金中选取部分基金作为样本进行编制的。（）


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70、不定项选择  现在人们所说的道一琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括的指标有（）。

A．工业股价平均数
B．商业股价平均数
C．运输业股价平均数
D．公用事业股价平均数


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71、单项选择题  以下不是证券交易所会员大会的职权的是（）。

A.制定和修改证券交易所章程
B.选举和罢免会员理事
C.审议和通过理事会、总经理的工作报告
D.审定对会员的接纳


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72、判断题  股份有限公司以超过股票票面金额的发自价格发行股份所得的溢价款应当列为法定盈余公毒金。（）


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73、判断题  由于资本利得和再投资收益具有不确定性，投资者在作投资决策时计算的到期收益和到期收益率只是预期的收益和收益率，只有当投资期结束时才能计算实际收益和实际到期收益率。（）


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74、单项选择题  我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的（）以上的，可以不再提取。

A．25%
B．50%
C．60%
D．75%


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75、单项选择题  下列不属于证券交易所特征的是（）

A.有固定的交易所和交易时间
B.参加交易者为具备会员资格的证券经营机构
C.交易对象限于合乎一定标准的上市证券
D.通过议价方式决定交易价格


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76、单项选择题  二板市场指的是（）。

A．代办股份转让系统
B．主板市场
C．中小企业板块市场
D．创业板市场


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77、单项选择题  买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。

A.直接收益率
B.持有期收益率
C.到期收益率
D.赎回收益率


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78、单项选择题  NASDAQ综合指数是以在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国的上市公司的（）为基础计算的。

A．优先股
B．普通股
C．投爹基金
D．国债


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79、判断题  随着市场经济的发展发行证券已成为资金需求者最基本的筹资手段。（）


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80、不定项选择  关于中证全债指数论述正确的是（）。

A．该指数的样本债券种类只是存卜海证券交易所、深圳证券交易所及银行间市场上市的国债
B．该指数的样本债券的付息方式为固定利率付息和一次还j长付息
C．该指数的样本债券的剩余期限为1年以上
D．指数以样本债券的发行量为权数


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81、不定项选择  股息的具体形式可以是（）。

A．建业股息
B．股票股息
C．财产股息
D．负债股息


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82、单项选择题  期限相同的政府债券利率比企业债券的利率低，这是对（）的补偿。

A.信用风险
B.通胀风险
C.利率风险
D.经营风险


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83、不定项选择  下面关于债券发行应当符合的条件，描述正确的是（）。

A．最近1期末经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定
B．最近5个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
C．本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期期末净资产额的40%
D．公司内部控制制度健全，内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷


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84、单项选择题  上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为（）。

A．3%
B．4%
C．5%
D．6%


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85、单项选择题  在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（）。

A．证券发行人
B．证券投资者
C．证券中介机构
D．监管部门


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86、不定项选择  中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“四个独立”包括（）。

A．运厅独立
B．规则独立
C．代码独立
D．指数独立


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87、单项选择题  （）是整个证券市场的核心。

A．证券交易所
B．证券投资者
C．证券发行人
D．证券公司


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88、多项选择题  一次性付息债券的利息支付形式有（）。

A.单利计息，到期支付本息
B.无息债券
C.贴现债券
D.息票债券


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89、单项选择题  根据我国《证券法》的规定，下列关于代销论述错误的是)。

A．发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
B．发行人向不特定对象发彳亍的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销
C．承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成
D．上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，可以采用代销或包销方式发行


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90、单项选择题  我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（），应当由承销团承销。

A．1000万元
B．3000万元
C．5000万元
D．1亿元


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91、判断题  上海证券交易所编制和发布沪公司债指数和沪分离债指数，这两个指数均以在上海证券交易所上市的公司债和分离债作为样本。（）


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92、判断题  证券投资的风险是指对投资者预期收益的背离，因此风险是普遍存在的。（）


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93、判断题  询价对象可自主决定是否参与股票发行的初步询价，发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，但未参与初步询价或虽参与初步询价但未有效报价的询价对象，不得参与累计投标询价和网下配售。（）


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94、判断题  证券发行时，询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于5个月。（）


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95、判断题  市公司发行可转换公司债券的条件之一是本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的50%。（）


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96、不定项选择  关于恒生指数的叙述，正确的是（）。

A．恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数
B．它挑选了33种有代表洼的上市股票为成分股用加权平均法：十算
C．恒生指数具有基期选择恰当、成分股代表性强、计算频率高、指数连续性好等特点
D．恒生指数于2006年2月提出改制，首次将股纳入恒生指数成分股


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97、不定项选择  金融时报证券交易所指数包括（）。

A．金融时报工业股票指数
B．FT一200指数
C．100种股票交易指数
D．综合精算股票指数


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98、判断题  证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场。（）


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99、多项选择题  债券直接收益率（）。

A.能全面反映投资者的实际收益
B.忽略了资本损益
C.不能全面反映投资者的实际收益
D.反映了投资者投资成本带来的收益


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100、判断题  证券交易所是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。证券交易所本身并不买卖证券，但起着决定证券价格的作用。（） 91EXAm.org


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