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期货基础知识：期货市场组织结构与投资者考点（强化练习）
2017-10-02 21:42:20 来源:91考试网 作者:www.91exam.org 【大 中 小】
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1、多项选择题  期货信息咨询机构主要提供（）服务

A.期货行情软件
B.交易系统
C.相关信息咨询
D.获利信息


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2、判断题  结算机构的替代作用，使得期货交易具有独特的以对冲平仓方式免除合约履行义务的机制。（）


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3、单项选择题  期货公司的职能不包括（）。

A.对客户账户进行管理，控制客户交易风险
B.为客户提供期货市场信息
C.担保客户的交易履约
D.充当客户的交易顾问


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4、单项选择题  关于期货交易所的性质，下列描述中，不正确的是（）。

A.按照交易所章程的规定实行自律管理
B.交易所参与期货合约价格的形成
C.交易所为期货交易提供设施和服务
D.交易所自身不参与交易活动


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5、多项选择题  会员制期货交易所会员资格的获得方式有（）

A.以交易所创办发起人的身份加入
B.接受发起人的资格转让加入
C.接受期货交易所其他会员的资格转让加入
D.依据期货交易所的规则加入


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6、单项选择题  关于期货交易所的组织结构，下列说法不正确的是（）

A.会员制期货交易所是会员制法人以全额注册资本对其债务承担有限责任
B.公司制期货交易所采用股份制，股份可以按照有关规定转让
C.英国以及英联邦国家的期货交易所一般都是会员制交易所
D.股东大会是公司制期货交易所的最高权力机构


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7、单项选择题  商品基金的（），是基金的设计者和运作的决策者，负责选择基金的发行方式，选择基金主要成员，决定基金投资方向等。

A.商品交易顾问
B.期货佣金商
C.商品基金经理
D.托管人


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8、判断题  当期货交易成交之后，买卖双方缴纳一定的保证金，结算机构就承担起保证每笔交易按期履约的责任。（）


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9、多项选择题  期货交易所的职能包括（）

A.提供交易的场所、设施和服务
B.设计合约、安排合约上市
C.制定并实施期货市场制度与交易规则
D.组织并监督期货交易，监控市场风险，发布市场信息


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10、多项选择题  在我国，证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务应当提供（）服务。

A.协助办理开户手续
B.提供期货行情信息、交易设施
C.代期货公司、客户收取期货保证金
D.利用证券资金帐户为客户存取、划转期货保证金


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11、多项选择题  国际期货市场上，期货市场的主要机构投资者有（）。

A.对冲基金
B.商品投资基金
C.养老基金
D.养老保险


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12、多项选择题  会员制和公司制期货交易所相同的是（）。

A.都承担相同的法律责任
B.都以法人组织形式设立
C.都接受期货管理组织的管理
D.都接受期货管理组织的监督


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13、多项选择题  在会员制期货交易所中，理事会一般行使的职权有（）。

A.监督总经理履行职务行为
B.召集会员大会，并向会员大会报告工作
C.审定风险准备金的使用和管理办法
D.拟定期货交易所章程、交易规则修改方案，提交会员大会通过


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14、多项选择题  我国期货市场中介机构主要包括（）。

A.场内经纪人
B.期货交易顾问
C.期货公司
D.为期货公司提供中间介绍业务的证券公司


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15、单项选择题  美国期货市场由（）监管，并由全国期货协会（NFA），进行自律性监管。

A.美国商务部
B.商品期货交易委员会（CFTC.
C.美国政府期货监督管理委员会
D.美国联邦期货业合作委员会


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16、多项选择题  期货公司应当对营业部实行“四统一”，所谓“四统一”是指（）

A.统一结算、同一风险管理
B.统一资金调拨
C.统一财务管理和会计核算
D.统一行政管理


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17、单项选择题  截至2010年，郑州商品交易所共有会员（）家。

A.133
B.182
C.215
D.142


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18、单项选择题  帮助商品基金经理挑选商品交易顾问，是（）的主要职责之一。

A.托管者
B.期货佣金商
C.交易经理
D.基金投资者


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19、多项选择题  目前，我国的期货公司可以申请（）业务。

A.经营境内期货经纪
B.外汇交易
C.期货投资咨询
D.经营境外期货经纪


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20、判断题  期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构，并参与期货交易。（）


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21、多项选择题  下列期货交易所属于公司制期货交易所的是（）。

A.芝加哥商业交易所（CME）
B.伦敦金属交易所（LME）
C.伦敦国际石油交易所（LPE）
D.中国香港交易所（HKEx）


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22、判断题  一般来说，公司制期货交易所通常由若干股东共同出资组建，以盈利为目的，盈利来自从交易所进行的期货交易中收取的各种费用。（）


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23、判断题  期货交易所会员资格不得转让。（）


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24、判断题  在美国，商品投资基金的交易经理受聘于商品基金经理，主要负责帮助商品基金经理挑选商品交易顾问，监视商品交易顾问的交易活动，控制风险，以及在CTA之间分配基金。（）


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25、判断题  我国期货交易所会员以自然人为主，欧美国家则不允许自然人成为会员。（）


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26、多项选择题  下列关于商品基金的说法，正确的有（）。

A.是一种集合投资方式，从组织形式上类似于共同基金公司和投资公司
B.专注于投资期货和期权合约
C.既可以做多也可以做空
D.商品交易顾问（CTA.是基金的主要管理人


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27、判断题  公司制期货交易所的监事会成员必须从董事会成员中选出。（）


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28、判断题  根据我国《期货交易管理条例》的规定，期货交易所不以盈利为目的。（）


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29、判断题  国际上，IB又分为独立执业的IB（IIB）和由期货公司担保的IB（GIB）。前者与期货佣金商签订担保协议，借以免除对IB的资本和记录的法定要求。后者则必须维持最低的资本要求，并保存账簿和交易记录。（）


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30、判断题  目前美国的对冲基金都是以有限合伙制为主。其中一般合伙人是对冲基金大部分资金的提供者，却不参与任何基金所进行的交易活动及基金的日常管理。（）


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31、多项选择题  公司制交易所一般采用公司管理制，下设（）。

A.股东大会
B.董事会
C.监事会
D.经理


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32、多项选择题  下列关于期货公司作用的说法，正确的有（）。

A.有助于形成权威、有效的期货价格
B.有助于提高客户交易的决策效率和决策的准确性
C.可以较为有效地控制客户的交易风险
D.有助于实现期货交易风险在各环节的分散承担


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33、多项选择题  一般的套利方式包括（）。

A.跨时期套利
B.期现套利
C.跨品种套利
D.跨市场套利


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34、判断题  期货交易所的负责人由中国证监会期货监督管理机构任免。（）


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35、判断题  公司制期货交易所的监事会没有对董事和高管提起诉讼的权力。（）


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36、判断题  在我国，设立期货公司应当经期货交易所批准。未经批准，任何单位和个人不得设立或者变相设立期货公司。（）


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37、多项选择题  期货交易所已成为具有（）交易服务组织。

A.高度系统性
B.严密性
C.高度组织化
D.规范化


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38、判断题  会员制期货交易所中交易规则委员会，负责起草交易规则，并按理事会提出的意见进行修改。（）


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39、判断题  会员制期货交易所的会员有全权会员和结算会员之分。（）


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40、判断题  期货交易所自身并不参与交易活动。（）


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41、多项选择题  下列说法关于期货结算正确的是（）。

A.结算机构作为结算保证金收取、管理的机构，承担起了控制市场风险的职责
B.结算机构会向保证金不足最低限额要求的会员发出追加保证金的通知
C.结算会员收到通知后必须在次日交易所开市前将保证金交齐，否则结算机构有权对其持仓进行强行平仓
D.结算机构通过对会员的保证金的管理、控制来保证期货市场的平稳运行


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42、多项选择题  下列属于托管人的职责的是（）

A.记录、报告并监督基金在证券市场和期货市场上的所有交易
B.保管基金资产，计算财产本息，催缴现金证券的利息
C.办理有关交易的交割事项
D.签署基金决算报告


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43、判断题  期货保证金存管银行的设立是国内期货市场保证金封闭运行的必要环节，也是保障投资者资金安全的重要组织机构。（）


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44、判断题  会员制期货交易所的理事可以决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员。（）


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45、判断题  从市场发展的角度看，建立全国统一的结算公司应当成为我国期货结算机构组织方式改革的重点。（）


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46、多项选择题  中国金融期货交易所是以股份有限公司形式成立的，分别由上海期货交易所、（）共同出资组成。

A.郑州商品交易所
B.大连商品交易所
C.上海证券交易所
D.深圳证券交易所


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47、判断题  公司制和会员制期货交易所都以法人组织形式设立，处于权利、义务平等地位，同时要接受证券期货管理组织的管理和监督。（）


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48、单项选择题  以下不属于期货结算机构的组织形式的是（）。

A.作为交易所内部机构
B.隶属于监管机构
C.附属于交易所的相对独立的机构
D.全国性的结算机构


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49、判断题  在国际上，商品投资基金是以期货投资为主的基金类型。（）


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50、多项选择题  下列关于公司制期货交易所说法正确的是（）。

A.公司制交易所最主要的特点是以营利为目标，追求交易所利润最大化
B.公司制交易所对场内交易承担担保责任
C.公司制交易所董事会是公司制期货交易所的常设机构
D.公司制交易所实行自收自支、自负盈亏


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51、单项选择题  依据期货公司风险控制体系的解释，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币（）万元。

A.1500
B.3000
C.4500
D.9000


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52、单项选择题  建设项目环境保护措施从工程建设特点来考虑，主要能采取的保护环境的措施是替代方案、生产技术改革、环境保护工程措施和加强管理几个方面，其中（）的最终目的是使选择的方案具有环境损失最小、费用最少、生态功能最大的特性。

A.替代方案
B.生产技术改革
C.环境保护工程措施
D.管理措施


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53、判断题  郑州商品交易所、大连商品交易所实行的是会员制，上海期货交易所实行的是公司制。（）


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54、判断题  制定标准化合约、及时安排合约上市是期货交易所的主要职能之一。（）


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55、判断题  目前，我国的介绍经纪商是券商IB制度。（）


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56、多项选择题  对于期货交易所自身存在的特点，下列说法中，正确的是（）。

A.期货交易所自身并不参与交易活动
B.只为期货交易提供设施和服务
C.期货交易所自身不拥有合约标的商品
D.期货交易所直接参与期货价格的形成


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57、判断题  会员制期货交易所各专业委员会由理事会委派的理事主持，若干名会员参加，负责某一方面的工作。（）


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58、判断题  在会员制期货交易所中，理事会有联名提议召开临时会员大会的职权。（）


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59、单项选择题  下列关于国外对冲基金和共同基金描述错误的是（）。

A.对冲基金是私募基金
B.对冲基金可投资期货衍生品市场
C.共同基金不受监管条例的限制
D.共同基金不能投资期货市场进行投机交易


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60、单项选择题  中国金融期货交易所注册资本为（）亿元人民币。

A.5
B.4
C.6
D.3


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61、单项选择题  下列关于会员制交易所说法错误的是（）。

A.只有取得会员资格才能进入期货交易所场内进行交易
B.理事会下设若干专业委员会，一般由总经理提议，理事长同意设立
C.理事会是会员大会的常设机构
D.总经理是负责期货交易所日常经营管理工作的高级管理人员


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62、判断题  郑州商品交易所是在郑州粮食批发市场的基础上发展起来的，成立于1999年10月12日。（）


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63、判断题  交易所规定，交易所在各结算银行开设一个专用的结算账户，用于存放会员的保证金及相关款项。会员须在结算银行开设专用资金账户，用于存放保证金及相关款项。（）


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64、判断题  会员制期货交易所专业委员会的具体职责由董事会确定，专业委员会对董事会负责。（）


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65、单项选择题  下列说法错误的是（）。

A.交易量水平可以反映市场价格运动的强烈程度，交易量越大，则反映出市场的强烈程度越高
B.如果在价格上升时交易量上升，表明市场处于技术性强市
C.如果量价分离，一升一降则表明市场处于技术性弱市
D.交易量分析在期货市场与股票市场相同


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66、多项选择题  期货公司风险控制体系主要体现为（）。

A.建立以净资本为核心的风险监控体系，符合资本充足的要求
B.建立内部风险控制机制
C.保障信息系统安全
D.保护客户资产


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67、多项选择题  按投机者每笔交易的持仓时间，投机者可分为（）。

A.一般交易者
B.当日交易者
C.“抢帽子”交易者
D.套利交易者


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68、判断题  1998年，上海期货交易所正式营运。（）


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69、单项选择题  根据参与期货交易的动机不同，期货交易者可分为套期保值者和（）。

A.做市商
B.全权会员
C.投机者
D.股东


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70、判断题  对冲基金（HedgeFund）又称避险基金，其显著的特征，就是经常运用对冲的办法去抵消市场风险，锁定套利机会。（）


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71、判断题  我国期货交易所的结算机构是期货交易所的一个内部机构。（）


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72、判断题  期货交易所只对套期保值合约提供履约保证，不对投机合约提供履约保证。（）


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73、单项选择题  国外的（）是一种利益共享、风险共担的集合投资方式，该投资组合中的资金并不配置到期货等衍生品市场领域。

A.对冲基金
B.共同基金
C.对冲基金的基金
D.商品基金


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74、多项选择题  从资金来源划分，期货市场的机构投资者可分为（）。

A.商业银行
B.证券公司
C.养老基金
D.养老保险


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75、判断题  在会员制期货交易所中，理事会有联名提议召开临时会员大会的职权。（）


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76、单项选择题  下列关于期货交易者描述错误的是（）。

A.根据进入期货市场的目的不同，期货交易者可分为套期保值者和投机者
B.买入期货合约的交易者被称为空头交易者
C.期货交易者按交易头寸划分，可分为多头交易者和空头交易者
D.卖出期货合约的交易者被称为空头交易者


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77、判断题  目前我国的期货结算部门是附属于期货交易所的相对独立的机构。（）


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78、多项选择题  会员制交易所的基本特点是（）。

A.组织的所有权、控制权与其产品或服务的使用权相联系，交易所为会员利益而运作，只有交易所会员才能利用交易所交易系统进行交易
B.会员制交易所的全部财产归全体会员所有、占有、使用和处置，会员实行自我监管
C.组织通常不以营利为目的
D.组织通常以营利为目标


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79、多项选择题  中金所主要交易（）

A.期权
B.沪深300指数
C.5年期国债期货
D.黄金


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80、判断题  会员制期货交易所是营利性法人。（）


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81、单项选择题  关于期货结算机构职能的表述，错误的有（）。

A.如果交易者一方违约，结算机构将先代替其承担履约责任，由此可大大降低交易的信用风险
B.每一交易日结束后，期货结算机构对会员的盈亏进行计算
C.结算会员及其客户可以随时对冲合约但也必须征得原始对手的同意
D.结算机构担保履约，往往是通过对会员保证金的结算和动态监控实现的


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82、判断题  在我国，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。（）


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83、判断题  期货居间人从事包括投资咨询、代理交易等期货交易活动。( )


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84、多项选择题  根据期货结算机构与期货交易所的关系，一般可以将其分为（）形式。

A.作为某一交易所内部机构的结算机构
B.由政府出面组建的具有监管职能的结算机构
C.附属于某一交易所的相对独立的结算机构
D.由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司


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85、单项选择题  根据《期货交易所管理办法》的规定，不属于会员制期货交易所会员大会的职权的是（）。

A.审批设立期货经纪公司
B.选举和罢免会员理事
C.审议批准期货交易所的财务预算方案
D.决定增加或减少期货交易所注册资本


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86、判断题  在国际上，养老基金、养老保险、慈善基金等作为期货市场重要的机构投资者，往往将投资组合的一部分资金（一般为10%~20%）配置到对冲基金上，以此分享参与期货市场等衍生品市场的好处。（）


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87、判断题  国内四家期货交易所的总经理为交易所的法定代表人。（）


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88、判断题  期货结算机构是期货交易所的附属机构。（）


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89、多项选择题  世界各地交易所的会员构成分类不尽相同，有（）等。

A.自然人会员与法人会员之分
B.全权会员与专业会员之分
C.结算会员与非结算会员之分
D.全权会员与结算会员之分


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90、多项选择题  期货交易所的设立需要具备一定的条件，一般为（）。

A.要有良好的基础设施
B.所在地一般为经济，金融中心城市
C.应是期货商品的主产地
D.应有专门的人才，完善的交易规则


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91、判断题  期货居间人是期货公司内部的客户经理。（）


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92、单项选择题  目前在我国下列城市中，没有设立期货交易所的城市有（）

A.北京
B.上海
C.大连
D.郑州


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93、判断题  公司制期货交易所由股东共同出资组建，以营利为目的，股份不可以转让。（）


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94、单项选择题  在会员制期货交易所中，新品种委员会负责（）。

A.起草交易规则，并按理事会提出的修改意见进行修改
B.对本交易所发展有前途的新品种期货合约及其可行性进行研究
C.审查人会申请，并调查其真实性及申请人的财务状况、个人品质和商业信誉
D.审查现有合约并向理事会提出有关合约修改的意见


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95、多项选择题  建立全国统一的结算公司，其优点主要有（）。

A.有利于加强风险控制
B.提供更高效的金融服务
C.为新的金融衍生品种的推出打基础
D.便于交易所全面掌握参与者的资金情况


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96、判断题  我国的介绍经纪商的主要业务是接受其他期货公司的委托代理客户交易。（）


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97、判断题  中国的期货交易所都是会员制交易所。（）


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98、单项选择题  会员制期货交易所是由（）出资组建。

A.全体会员
B.法人
C.部分会员
D.理事会


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99、单项选择题  在我国，（）是期货市场的监管机构。

A.中国证监会
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.国务院期货事务监督管理委员会


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100、多项选择题  期货中介机构为期货投资者服务，它连接（），在期货市场中发挥着重要作用。

A.期货投资者
B.期货交易所
C.期货结算组织
D.期货经纪人


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