1、判断题  证券公司在开展证券经纪业务营销时，只可以营销本公司提供的经纪业务服务及与经纪业务相联结的其他服务产品。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

2、多项选择题  机构因法人资格丧失涉及证券持有人变更申请办理过户登记，需提交的申请材料有（）。

A.证券权属证明文件
B.原法人证券账户卡原件及复印件（如有）
C.过出方身份证明文件、证券账户卡原件及复印件
D.申请人委托他人代办的，还应提供经公证的授权委托书、代办人身份证明文件

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本题答案：A, B, D
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

3、多项选择题  自然人客户申请开通创业板市场交易的，机构客户通过现场询问、问卷调查等方式手机的客户信息包括客户（）。

A.身份
B.财产与收入状况
C.证券投资经验、风险偏好
D.投资目标

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

4、单项选择题  （）是证券经纪业务营销的关键环节。

A.目标市场选择
B.营销渠道选择
C.客户促成
D.客户关系建立

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本题答案：C
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

5、多项选择题  证券经纪业务管理风险的防范措施包括（）。

A.严格执行经纪业务操作规程
B.加强员工培训，提高员工素质
C.建立客户投诉处理及责任追究机制
D.建立经纪业务检查稽核制度

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉经纪业务的风险防范措施。

6、多项选择题  具备（）条件的个人投资者，可以申请成为上海证券交易所债券市场专业投资者。

A.证券账户净资产不低于人民币50万元
B.具备债券投资基础知识，并通过相关测试
C.最近3年内具有20笔以上的债券交易成交记录
D.与会员书面签署《债券市场专业投资者风险揭示书》，作出相关承诺

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本题答案：A, B, D
本题解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

7、判断题  如因投资者自身原因或不可抗力因素导致投资者未能及时获取证券投资顾问服务，责任将由投资者自行承担。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

8、判断题  目前我们可以以一套公认有效的、相对固定的测定方式来测定心理因素。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

9、多项选择题  营业部在办理机构账户身份信息变更业务时，应当重新识别客户身份。重新识别机构客户身份应审查、核对文件有（）。

A.有效身份证明文件和资料
B.法定代表人（执行事务合伙人）证明书
C.法定代表人的有效授权委托书
D.委托人和代理人的有效身份证明文件

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

10、多项选择题  客户作为委托合同的委托人，必须承担的义务有（）。

A.如实提供有关证件
B.了解交易风险，明确买卖方式
C.按规定缴存交易结算资金
D.采用正确的委托手段

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。

11、多项选择题  在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人应享有的权利有（）。

A.有权拒绝接受不符合规定的委托要求
B.有权对不符合市场行情的委托指令进行修改
C.有权按规定收取服务费用
D.对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券，或通过司法途径要求其履约或赔偿

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本题答案：A, C, D
本题解析：熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。

12、单项选择题  理财顾问服务的（）要求提供服务的人员有扎实的金融证券知识基础，对相关的金融市场及其交易机制、相关的金融产品的风险和收益性有清晰的认识，在此基础上提供专业性的判断。

A.顾问性
B.专业性
C.综合性
D.长期性

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本题答案：B
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

13、多项选择题  为防范和控制经纪业务的风险建立的一套内外结合的业务监督与检查制度包括（）。

A.证券公司的内部控制
B.证券业协会的自律管理
C.证券交易所的监督
D.证券监管机构的监管

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。

14、判断题  在无差异营销策略下，所有投资者接受的产品和服务也并非是完全一致的。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

15、判断题  自动传真、电子信箱服务具有一定的市场需求，特别适用于传递行文较长的信息资料。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

16、多项选择题  证券经纪业务的非柜台委托包括（）。

A.人工电话
B.传真委托
C.自助和电话自动委托
D.网上委托

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

17、判断题  客户撤销资金账户，须通过银证转账通道将客户资金账户的余额（不含结息金额）转入客户银行结算账户。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

18、单项选择题  （）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

A.合规经理
B.合规部门经理
C.合规总监
D.合规董事

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本题答案：C
本题解析：熟悉证券经纪业务的风险种类。

19、多项选择题  证券经纪商必须承担的义务体现了（）来源:91考试网 91eXAm.org的具体原则。

A.坚持信誉为本、客户至上
B.坚持客户优先、委托优先
C.坚持为客户负责，但不代替客户进行决策
D.坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。

20、判断题  证券公司及其营销人员代销产品及提供其他业务服务应取得相应的代销业务资格和从业资格，且不得销售非法产品。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

21、判断题  证券经纪人是证券从业人员，在开展相关业务前应当取得证券从业资格，并进行执业注册。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。

22、判断题  以人口统计因素为依据细分市场，一般需要3个或3个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

23、多项选择题  申请资金账户（证券账户）销户前，申请人需先（）。

A.填写"客户有关资料更改申请"
B.修改密码、清密
C.办理撤销指定交易手续
D.办理转托管手续

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本题答案：C, D
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

24、判断题  如果情况发生了变化，为了维护委托人的权益证券公司可以先变更委托指令再征得委托人的同意。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉证券经纪业务的含义和特点。

25、判断题  委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果，不得反悔。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。

26、判断题  客户采用人工电话或传真委托，必须拨打营业部指定的电话。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

27、判断题  债券市场投资者适当性管理，是指对不同特征和风险特性的债券交易品种做出分类，并区别不同产品认知和风险承受能力的投资者，引导其参与相应类型债券交易的制度安排。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

28、单项选择题  投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易（）。

A.资金账户
B.基金账户
C.结算账户
D.证券账户

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本题答案：A
本题解析：掌握证券经纪关系的确立过程。

29、多项选择题  以下属于证券经纪商应承担的义务有（）。

A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
B.坚持了解客户适当性管理原则
C.必须忠实办理受托业务
D.坚持为客户保密的制度

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。

30、判断题  证券公司应当自每一会计年度结束之日起1个月内，向证券监管机构报送年度报告。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。

31、判断题  目前有许多证券公司已开始实施“单客户多银行”存管模式。即一个客户可在证券公司选择的指定商业银行范围内，选择多家银行存放其资金。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容。

32、多项选择题  证券经纪业务合规风险的防范措施有（）。

A.建立经纪业务检查稽核制度
B.建立健全各项规章制度
C.对客户交易结算资金实行第三方存管
D.强化岗位制约和监督

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本题答案：B, C, D
本题解析：熟悉经纪业务的风险防范措施。

33、多项选择题  下列关于证券经纪业务资金账户解挂的说法中正确的有（）。

A.已办理挂失的自然人客户必须持其本人有效身份证明、证券账户卡
B.客户填写"客户有关资料更改申请"交经办人
C.将"客户有关资料更改申请"交营业部相关负责人实时审核签字
D.经办人将"客户有关资料更改申请"归入客户资料档案留存

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

34、判断题  如果在有效期限内，受托人已经按原委托指令的内容买卖成交了，委托人就必须承认交易结果，办理交割清算。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。

35、判断题  自助交割即客户凭身份证、密码在自助交割机上自助进行交割，自行打印交割单。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

36、多项选择题  以下自然人客户资料变更需要在柜台办理客户资料更改申请手续的有（）

A.姓名、身份证号码
B.联系方式
C.证券账号
D.授权委托权限及期限

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本题答案：A, C, D
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

37、单项选择题  深圳证券交易所重点监控股票名单由（）确定。

A.中国证监会
B.中国结算公司深圳分公司
C.中国结算公司
D.深圳证券交易所

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本题答案：D
本题解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

38、多项选择题  投资建议服务内容包括（）。

A.投资的品种选择
B.投资组合
C.理财规划建议
D.代替客户做出投资决定

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本题答案：A, B, C
本题解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

39、判断题  证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉经纪业务监管的一般要求。

40、多项选择题  申请人申请过户登记时，如过入方为境外投资者且未开立证券账户的，该投资者应直接向结算公司申请开立证券账户，并承诺所开证券账户只用于处理通过（）等情形受让的证券。

A.继承
B.赠与
C.离婚
D.法人资格丧失

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本题答案：A, C, D
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

41、多项选择题  比照一般产品的层次，证券公司经纪业务的服务也可以分为（）几个层次。

A.有形服务
B.核心服务
C.特别服务
D.附加服务

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本题答案：A, B, D
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

42、判断题  因申请人提供的申请材料不符合结算公司要求所引起的法律责任由申请人和结算公司共同承担。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

43、多项选择题  下列关于直接营销渠道的说法正确的有（）。

A.分支机构提供较为主动的分销方式
B.分支机构提供较为被动的分销方式
C.直接销售队伍相对于分支机构缺乏针对性
D.直接销售队伍的缺点是成本较高

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本题答案：B, D
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

44、单项选择题  在客户分析的主要内容中，（）是重点。

A.客户基本情况分析
B.资产状况分析
C.家庭支出情况分析
D.投资风险收益特征分析

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本题答案：D
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

45、单项选择题  投资者应当遵守（）的原则，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担交易履约责任。

A.买者自负
B.买卖自愿
C.卖者自负
D.买卖自负

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本题答案：A
本题解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

46、多项选择题  证券公司在客户开通创业板市场交易后，利用（）等方式，持续了解客户。

A.电话
B.电子邮件
C.网络
D.营业部现场交流

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

47、单项选择题  自然人客户申请开通创业板市场交易的，在（）交易日后，为尚未具备两年交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。

A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+5

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本题答案：D
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

48、多项选择题  证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动（）。

A.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
B.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、中国证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定
C.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
D.向客户传 递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。

49、单项选择题  （）是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。

A.集中性市场营销策略
B.差异性市场营销策略
C.无差异市场营销策略
D.分散性市场营销策略

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本题答案：C
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

50、判断题  对具有2年以上（含2年）股票交易经验的自然人客户如要求开通创业板市场交易，在《风险揭示书》上抄写声明后，还必须交由营业部负责人签字确认。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

51、判断题  证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案，加强对证券经纪人的日常管理。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。

52、多项选择题  境内创业投资企业申请开立证券账户时需提交的文件和资料有（）。

A.国家工商总局颁发的《外商投资企业批准证书》
B.商务部颁发的《外商投资企业批准证书》
C.省级（含副省级城市）以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件
D.市级以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件

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本题答案：B, C
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

53、多项选择题  客户通过（）进行的交易，不论成交与否，其委托记录应按规定期限保存于营业网点。

A.人工电话委托
B.自助委托
C.网上委托
D.电话自动委托

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

54、多项选择题  客户阅读《客户须知》可以了解的内容有（）。

A.合法的证券公司及证券营业部
B.投资品种与委托买卖方式的选择
C.客户与代理人的关系
D.个人证券账户与资金账户实名制

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握证券经纪关系的确立过程。

55、单项选择题  证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《规定》，加强（），健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。

A.合规管理
B.盈利管理
C.客户管理
D.内部管理

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本题答案：A
本题解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

56、多项选择题  经办人查验法人客户开户条件是否符合《证券法》规定，应以企业真实名称开立资金账户，不得以他人名义开立资金账户进行证券交易，可以采取的措施有（）。

A.是否办理过年检
B.法定代表人证明书和法定代表人身份证复印件是否一致
C.《证券交易委托代理协议书》上所填写的客户信息是否与提交的资料一致、完整
D.《证券交易委托代理协议书》上加盖的公章是否与提交的原始资料上的公章一致

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

57、多项选择题  目前证券交易通道包括（）。

A.证券营业网点柜台服务
B.网上交易通道
C.电话委托自助式交易通道服务
D.自助终端交易通道

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本题答案：A, B, C
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

58、判断题  证券公司应当建立健全投资者教育和适当性管理的工作机制和业务流程，要将投资者教育和适当性管理工作融入自营业务流程。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

59、判断题  客户的证券买卖委托，没有成交的委托记录可以不保存。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。

60、多项选择题  根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为（）。

A.亲属关系型
B.直接关系型
C.间接关系型
D.陌生关系型

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本题答案：B, C, D
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

61、多项选择题  证券公司向客户提供服务的方式有（）。

A.电话服务中心
B.邮寄服务
C."一对一"专人服务
D.互联网的应用

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

62、单项选择题  证券营业部应制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练，自查及演练情况以书面方式保存的时间不少于（）年。

A.1
B.2
C.3
D.4

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本题答案：C
本题解析：熟悉经纪业务监管的一般要求。

63、单项选择题  证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起（）个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。

A.3
B.5
C.7
D.10

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本题答案：B
本题解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

64、单项选择题  客户与证券经纪商的委托关系表现为（）。

A.客户是授权人、委托人，证券经纪商是代理人、受托人
B.客户是代理人、委托人，证券经纪商是授权人、受托人
C.客户是授权人、受托人，证券经纪商是代理人、委托人
D.客户是代理人、受托人，证券经纪商是授权人、委托人

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本题答案：A
本题解析：熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。

65、判断题  客户的资金账户应当在证券营业部现场开立。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉经纪业务监管的一般要求。

66、判断题  在客户交易结算资金第三方存管制度下，客户交易结算资金的存取全部通过指定商业银行办理。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容。

67、判断题  证券经纪商的作用主要表现在充当证券买卖的媒介和提供信息服务。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券经纪业务的含义和特点。

68、单项选择题  《证券公司监督管理条例》规定，证券经纪人为自然人，能接受（）证券公司的委托开展经纪业务营销活动。

A.一家
B.至少一家
C.一家以上
D.两家以上

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本题答案：A
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

69、单项选择题  售后服务是指客户（）营销人员提供的服务。

A.招揽过程中
B.形成购买决策、实施购买行为时
C.在证券公司开立证券账户（或购买证券产品、签订投资协议）后
D.买卖证券后

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本题答案：C
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

70、单项选择题  （）是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。

A.应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
B.制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案
C.证券营业部的信息系统建设和管理
D.做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练

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本题答案：C
本题解析：熟悉证券经纪业务的风险种类。

71、判断题  上交所可以根据市场发展情况，调整专业投资者和普通投资者参与交易的债券产品的范围。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

72、单项选择题  （）是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。

A.客户服务
B.客户招揽
C.客户咨询
D.客户反馈

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本题答案：B
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

73、判断题  客户有权在证券公司选择的指定商业银行范围内，确定存放其资金的银行。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容。

74、判断题  证券公司应当在审计结束后4个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉经纪业务监管的一般要求。

75、多项选择题  以下关于按照人口因素细分市场的说法正确的有（）。

A.年轻人的投资意愿普遍很强
B.年轻人收入有限，缺乏证券投资的实力，成长性较小
C.中年人是证券公司和证券经纪业务营销人员的现实客户主体
D.老年人普遍追求资金的安全与增值，对风险性证券投资比较保守

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本题答案：A, C, D
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

76、单项选择题  证券公司要从（）环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在《风险揭示书》上签字确认。

A.咨询
B.开户
C.委托
D.清算

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本题答案：B
本题解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

77、判断题  证券公司对发生的违规操作或差错应按性质、数额和责任大小追究有关责任人的责任。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券经纪业务的风险种类。

78、多项选择题  证券经纪商承担的义务主要体现了（）的原则。

A.自身权益最大化
B.为委托人服务
C.权利和义务对等
D.公平买卖

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本题答案：B, D
本题解析：熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。

79、多项选择题  讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署（）实际上起到了投资者教育的作用。

A.《风险揭示书》
B.《客户须知》
C.《证券交易委托代理协议》
D.《客户交易结算资金存管合同》

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本题答案：A, B
本题解析：掌握证券经纪关系的确立过程。

80、单项选择题  一家证券公司的客户资金可以存放在（）家指定商业银行并确定（）家为主办银行。

A.多，一
B.多，多
C.一，一
D.一，多

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本题答案：A
本题解析：掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容。

81、判断题  稳健型客户的首要目标是保护本金不受损失和保持资产流动性。（） 来源:91考试网 91ExAm.org

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本题答案：错
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

82、单项选择题  就证券公司经纪业务服务而言，有形服务主要表现为公司的自助式委托终端的（）。

A.便捷性和快速性
B.便利性和快捷性
C.多样性和广泛性
D.多样性和快捷性

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本题答案：B
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

83、判断题  由于客户自身原因导致客户利益受损或客户对证券公司产品及服务的误解而投诉，证券公司或证券公司营销人员也应该承担连带责任。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

84、单项选择题  证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训。

A.30
B.50
C.60
D.90

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本题答案：C
本题解析：熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。

85、多项选择题  关于证券经纪业务人员的下列说法正确的有（）。

A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉经纪业务监管的一般要求。

86、多项选择题  人工电话委托，接单员必须打开录音电话，要求客户报出（）。

A.资金账号（或股东账号）
B.证券买入或卖出
C.证券代码
D.委托买卖价格、委托买卖数量

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

87、多项选择题  境内居民个人需凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行，将其可投资B股的外汇资金转入本人欲委托买卖B股的证券公司的B股保证金账户，然后凭（）到该证券公司开立B股资金账户。

A.本人有效身份证明
B.证券公司B股保证金账户户名
C.本人进账凭证
D.原外汇存款银行证明

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本题答案：A, C
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

88、判断题  在我国，证券经纪人具有直接营销渠道的性质。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

89、判断题  采用差异性市场营销策略的公司往往是实力较强的证券公司，它们追求的是较高的市场占有率，并谋求地区间的布局平衡。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

90、多项选择题  证券公司在代理开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。

A.真实性
B.有效性
C.完整性
D.一致性

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

91、判断题  证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应直接与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容，考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉经纪业务监管的一般要求。

92、多项选择题  《债券市场专业投资者风险揭示书》的必备条款中债券投资具有的风险有（）。

A.标准券欠库风险
B.政策风险
C.放大交易风险
D.信用风险

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

93、多项选择题  以下法人客户资料变更需要在柜台办理客户资料变更申请手续的有（）

A.预留印鉴
B.银行账号
C.法人全称
D.注册号码

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

94、判断题  经纪业务营销、账户管理、信息系统管理、会计核算等部门或岗位应严格分开，不得兼职或混合操作。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券经纪业务的风险种类。

95、单项选择题  自然人客户申请开通创业板市场交易的，营业部经办人在（）交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。

A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+5

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本题答案：B
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

96、多项选择题  上海证券交易所债券市场专业投资者可以参与交易的债券产品有（）。

A.国债
B.分离交易可转换公司债券中的公司债券
C.公司债券（含企业债券）
D.债券质押式回购的融资及融券交易

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

97、多项选择题  以下过户登记申请情形中需直接向结算公司申请办理的是（）。

A.继承、离婚等情形涉及的过户登记申请
B.继承、离婚中涉及 申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量5％（含）以上，有信息披露人按信息披露规定而履行信息披露的
C.捐赠涉及的过户登记申请
D.法人资格丧失涉及的过户登记申请

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本题答案：B, C, D
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

98、判断题  售后服务主要体现在客户办理开户手续或购买证券产品、签订投资协议过程中为客户提供的服务。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

99、判断题  自然人死亡、法人丧失资格等所涉证券非交易过户登记完成后，过出方证券账户无证券余额的，申请人还应申请办理证券账户注销手续。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

100、单项选择题  证券公司应当在接受客户申请账户销户并完成其账户交易结算后的（）个交易日内办理完毕。

A.1
B.2
C.3
D.5

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本题答案：B
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。