微信扫下方二维码即可打包下载完整版《★证券从业资格考试》题库题库试看结束后微信扫下方二维码即可打包下载完整版《证券从业资格考试：股票》考试资料下载，在线测试     1、单项选择题普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。             A．出席股东大公的股东所.. ">
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证券从业资格考试：股票学习资料（2017年最新版）
2017-10-03 12:10:26 来源:91考试网 作者:www.91exam.org 【大 中 小】
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1、单项选择题  普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。

A．出席股东大公的股东所持表决权的2／3以上通过
B．股东大会作出减少公司注册资本的决议
C．公司连续5年亏损
D．公司解散清算


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2、判断题  我国《公司法》规定，设立股份有限公司的条件之一 是全体发起人首次出资额不得低于注册资本的30%，其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足。（）


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3、单项选择题  我国《公司法》规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。

A．票面金额
B．账面价格
C．清算价值
D．内在价值


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4、判断题  我国《公司法》规定，记名股票由股东以背书方式或者法律、行攻法规规定的其他方式转让：转让后由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。（）


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5、单项选择题  关于股票性质描述正确的是（）。

A．股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式
B．股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的
C．股票是设权证券
D．股票所代表的权利本来不存在


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6、判断题  现在，红筹股作为外资股，已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道。（）


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7、不定项选择  我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（）。

A．法人股
B．国家股
C．外资股
D．社会公众股


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8、不定项选择  （）属于中央银行通常采用的货币政策。

A．公开市场业务
B．再贴现政策
C．转移支付
D．存款准备金制度


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9、判断题  国有股权由国家股和国有法人股两部分组成。（）


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10、不定项选择  优先股票的特征包括（）。

A．股息率固定
B．股息分派优先
C．一般无表决权
D．剩余资产分配优先


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11、判断题  由于股票的转让可能受各种条件或法律法规的限制，因此，并非所有股票都具有相同的流动性。（）


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12、单项选择题  下面关于境外上市外资股的阐述正确的是（）。

A．以人民币标明面值，以外币认购
B．采取无记名股票形式
C．H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股，不属于境外上市外资股
D．公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以外币计价和宣布，以人民币支付


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13、单项选择题  中国证监会在（）年加入了证监会国际组织，并在1998年当选为该组织的执委会委员。

A．1993
B．1995
C．1997
D．1999


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14、判断题  股票价格的变动通常比实际经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或称先导性指标。（）


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15、判断题  从理论上说，不论是分割还是合并，将增加或减少股东持有股票的数量，进而改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。（）


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16、判断题  我国对个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为20%，目前减半征收。（）


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17、判断题  即使行业不同，但只要处于相同生命周期的股票价格通常也会呈现相似的特征。（）


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18、不定项选择  2004年2月7日，中国证监会发布《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》，指出在股权分置的情形下，作为一项过渡措施，上市公司应建立和完善社会公众股股东对重大事项的表决制度。其规定的上市公司重大事项包括（）。

A．增发新股、发行可转债、配股
B．重大资，‘重组，购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过20%的
C．股东以其持有的上市公司股权偿还其所欠该公司的债务
D．对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市


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19、不定项选择  股东权利是一种综合权利，股东依法享有的权利包括（）。

A．资产收益
B．选择管理者
C．重大决策
D．对公司财产的直接支配处理


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20、判断题  股票应具备《公司法》规定的有关内容，但若缺少非关键性的要件，股票就仍具有法律效力。（）


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21、判断题  我国《公司法》规定，股票由法定代表人名，公司盖章。发起人的股票应当标明“发起人股票字样。（）


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22、单项选择题  1872年设立的（）是我国第一家股份制企业。

A．龙烟铁矿公司
B．上海众业公所
C．上海股份公所
D．轮船招商局


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23、单项选择题  在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（）。

A．每股清算价值
B．每股内在价值
C．每股票面价值
D．每股账面价值


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24、单项选择题  依据中国证监会持股比例限制和国家其他有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。

A．6%
B．10%
C．12%
D．15%


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25、不定项选择  股票具有的特征包括（）。

A．收益性
B．流动性
C．参与性
D．永久性、风险性


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26、判断题  除息除权日，通常为股权登记日之后的7个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利。（）


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27、不定项选择  优先股票是一种特殊股票，它的存在对股伤公司和投资者来说，意义是（）。

A．对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，但因其股息率固定不变，从而增加了企业利润的分派负担
B．对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小
C．优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散
D．在公司经营有方、盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票


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28、单项选择题  我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，发起人应当书面认足公司章程规定其认购的股份，分期缴纳的，应当缴纳首期出资。全体发起人首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分由发起人自公司成立之日起（）年内缴足。

A．1
B．2
C．3
D．5


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29、不定项选择  赋予普通股票股东优先认股权的主要目的是（）。

A．保证普通股票股东在股份公司保持原有的持股比例
B．保护原有普通股票股东的利益和持股价值
C．增加公司的募集资金
D．确保公司股份能足额认购


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30、单项选择题  改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是，自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过（），在24个月内不得超过（）。

A．5%，8%
B．10%，20%
C．5%，l0%
D．15%，25%


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31、单项选择题  某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。

A．优先股股东、债权人、普通股股东
B．债权人、优先股股东、普通股股东
C．优先股股东、普通股股东、债权人
D．普通股股东、债权人、优先股股东


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32、不定项选择  下面属于国有股权的组成部分的是（）。

A．国有法人股
B．国家股
C．社会公众股
D．法人股


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33、不定项选择  衡量公司盈利性最常用的指标是（）。

A．销售利润率
B．每股收益
C．净资产收益率
D．杠杆比率


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34、单项选择题  记名股票的特点不包括（）。

A．安全性较差
B．可以一次或分次缴纳出资
C．股东权利归属于记名股东
D．转让相对复杂或受限制


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35、不定项选择  下面关于股利政策的阐述正确的是（）。

A．股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
B．分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源
C．送股实质上是留存利润的凝固化和资本化，表面上看，送股后，股东持有的股份数量因此而增长，其实股东在公司里占有的权益份额和价值均无变化
D．在我国，投资者获上市公司送股时也需缴纳所得税，目前为20%


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36、单项选择题  下面关于无记名股票的叙述，错误的是（）。

A．与记名股票的差别不是在股东权利等方面，而是在股票的记载方式上
B．无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体；另一部分是股息票，用于进行股息结算和行使增资权利
C．我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期
D．认购时可以一次或分次缴纳出资


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37、判断题  理论上，股票分割或合并后股价会以相同的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。（）


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38、判断题  股票的内在价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。（）


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39、不定项选择  关于股票收益性描述正确的是（）。

A．股票的收益只来源于股份公司
B．收益性是股罴最基本的特征
C．其实现形式可以是资本利得
D．其实现形式可以是从公司领取股息和分享公司的红利


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40、判断题  股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。（）


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41、判断题  送股也称股票股利，是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为，实质上是留存利润的凝固化、资本化，股东在公司里占有的权益份额和价值均无变化。（）


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42、不定项选择  衡量财务流动性状况需要从资产负债整体考量，最常用的指标包括（）。

A．流动比率
B．市盈率
C．杠杆比率
D．速动比率


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43、不定项选择  普通股票股东的权利包括（）。

A．公司重大决策参与权
B．持有的股份可依法转让的权利
C．优先认股权或配股权
D．公司资产收益权和剩来源:91考试网余资产分配权


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44、单项选择题  证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。

A．账面价值
B．内在价值
C．清算价值
D．票面价值


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45、判断题  优先股票在发行时就约定了固定的股息率，无论公司经营状况和盈利水平如何变化，该股息率不变。（）


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46、不定项选择  有价证券是（）的统一表现形式。

A．财产权利
B．财产价值
C．财产证明
D．财产要求


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47、单项选择题  股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A．1／3
B．1／2
C．1／4
D．2／3


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48、判断题  中央银行可以通过采取再贴现政策手段提高再贴现率，收紧铋根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格下降。（）


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49、判断题  我国《证券法》规定，公司股本总额超过人民币4亿元的社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行 91EXAM.org的股份达到公司股份总数的25%以上。（）


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50、单项选择题  股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。

A．A股
B．H股
C．B股
D．N股


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51、单项选择题  证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是（）。

A．债券证券
B．物权证券
C．证权证券
D．要式证券


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52、单项选择题  1982年1月，（）在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。

A．中国国际信托投资公司
B．中国信托投资公司
C．中华信托投资公司
D．国民信托投资公司


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53、判断题  行使股票所代表的财产权，必须以持有股票为条件，股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行，股票的转让就是股东权的转让。（）


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54、单项选择题  已完成股权分置改革的公司。按股份流通受限与否，可分为（）

A．未上市流通股份和已上市流通股份
B．普通股票和优先股票
C．外资股和内资股
D．有限售条件股份和无限售条件股份


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55、单项选择题  判断股票的流动性强弱主要分析的因素不包括（）。

A．股票面值
B．市场深度
C．报价紧密度
D．股票的价格弹性或者恢复能力


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56、不定项选择  优先股票根据不同的附加条件，大致可以分成（）。

A．参与优先股票和非参与优先股票
B．累积优先股票和非累积优先股票
C．可转换优先股票和不可转换优先股票
D．可赎回优先股票和不可赎回优先股票


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57、不定项选择  我国《证券法》规定，为保证证券市场的稳定，可采取的稳定市场的政策与制度有（）。

A．因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施
B．证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易
C．因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市
D．当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构会采取一一定的措施以平抑股价波动


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58、不定项选择  中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括（）。

A．存款准备金制度
B．调节税率
C．发行国债
D．再贴现政策、公开市场业务


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59、判断题  外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（）


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60、单项选择题  决定股票市场价格的是股票的（）。

A．票面价值
B．账面价值
C．内在价值
D．清算价值


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61、单项选择题  某股份公司因2011年度出现亏损，董事会提议2011年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。

A．累积优先股
B．参与优先股
C．非累积优先股
D．可转换优先股


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62、不定项选择  下面关于法人股的阐述不正确的是（）。

A．法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份
B．法人持股所形成的也是所有权关系，是法人经营自身财产的一种投资行为
C．国有法人股属于国家股
D．作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体在认购股份时，只能以货币作为出资方式


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63、判断题  法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。（）


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64、判断题  无记名股票也称不记名股票，与记名股票的主要差别是在股东的权利大小方面。（）


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65、单项选择题  已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为（）。

A.未上市流通股份和已上市流通股份
B.有限售条件股份和无限售条件股份
C.外资股和内资股
D.普通股票和优先股票 91ExAM.org


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66、判断题  由于未来收益及市场利率具有不确定性，各种价值模型计算出来的内在价值只是股票真实的内在价值的估计值。（）


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67、单项选择题  股票最基本的特征是（）。

A．参与性
B．流动性
C．收益性
D．永久性


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68、单项选择题  反映证券市场容量的重要指标是（）。

A．股票市值占GDP的比率
B．证券化率(证券市值／GDP)
C．证券市场价值
D．证券市场指数


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69、单项选择题  1984年11月，（）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。

A．中国银行
B．中国农业银行
C．中国工商银行
D．中国建设银行


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70、单项选择题  下面关于有面额股票的叙述不正确的是（）。

A．股票的发行或转让价格较灵活
B．可以明确表示每一股份所代表的股权比例
C．股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数求得，但实际上很多国家是通过法规予以直接规定，而且一般是限定了这类股票的最低票面金额
D．能为股票发行价格的确定提供依据


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71、判断题  资本公积金转增股本同样会增加投资者持有的股份数量，因此投资者须纳税。（）


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72、单项选择题  经济周期循环对股票市场的影响非常显著，可以说是景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。通常，绍济周期变动与股价变动的关系是（）。

A．复苏阶段——股价低迷；高涨阶段——股价回升；危机阶段——股价上涨；萧条阶段——股价下跌
B．复苏阶段——股价回升；高涨阶段——股价上涨；危机阶段——股价低迷；萧条阶段——股价下跌
C．复苏阶段——股价上涨；高涨阶段——股价回升；危机阶段——股价下跌；萧条阶段——股价低迷
D．复苏阶段——股价回升；高涨阶段——股价上涨；危机阶段——股价下跌；萧条阶段——股价低迷


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73、判断题  股票的供求关系是股票价格的基石。（）


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74、单项选择题  2007年10月，中国与（）金融监管部门就商业银行代客境外理财业务作出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。

A．美国
B．法国
C．德国
D．英国


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75、单项选择题  下面不属于无限售条件股份的是（）。

A．国家持股
B．人民币普通股
C．境内上市外资股
D．境外上市外资股


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76、不定项选择  享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权可有以下选择（）。

A．行使权利认购新发行的普通股票
B．不行使权利而听任其过期失效
C．按超出其持股比例5%以内的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利
D．将权利转让给他人，从中获得一定的报酬


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77、单项选择题  下面关于股份回购叙述错误的是（）。

A．2005年，中国证监会为配合股权分置改革顺利进行，出台了《上市公司回购社会公众股份管理办法》，允许上市公司回购已发行股票进行注销
B．我国《公司法》规定，公司不得收购本公司股份，但是有减少公司注册资本，与持有本公司股份的其他公司合并；将股份奖励给本公司职工等因素的除外
C．上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，称为股分回购
D．通常，股份回购会导致公司股价暴跌


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78、不定项选择  关于优先股票的阐述不正确的是（）。

A．优先股票是指股东享有某些优先权利的股票
B．优先股票也兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样
C．优先股票股东具备普通股票股东所具有的基本权利
D．优先股票股东有表决权


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79、单项选择题  1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业制度的终结。

A．《格拉斯一斯蒂格尔法案》
B．《金融服务现代化法案》
C．《证券交易所法》
D．《格林斯潘法》


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80、单项选择题  股东基于股票的持有而享有股东权，是一种综合权利，其中首要旧权利是（）。

A．可以以股东复份参与股份公司的重大事项决策
B．公司资产收益权和剩余资产分配权
C．股东持有的股份可依法转让
D．优先认股权威配股权


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81、不定项选择  下面通常被称作影响股票价格变动的基本因素的是（）。

A．行业前景
B．心理因素
C．公司的经营状况
D．宏观经济和证券市场运行状况


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82、判断题  股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是～种无期限的法律凭证。（）


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83、单项选择题  股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。

A．有面额股票和无面额股票
B．记名股票和无记名股票
C．普通股票和优先股票
D．份额股票和比例股票


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84、不定项选择  市场利率变化影响股票价格的途径包括（）。

A．利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升
B．利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升
C．利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨
D．在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降


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85、单项选择题  纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为五个阶段，其中恢复阶段是指（）。

A．20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段
B．第二次世界大战后至20世纪60年代
C．1929--1933年
D．从20世纪70年代开始至今


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86、判断题  股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的期值。（）


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87、单项选择题  随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（）。

A．主权财富基金
B．信托投资公司
C．国家开发银行
D．保险公司及保险资产管理公司


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88、不定项选择  关于普通股票股东的义务描述正确的是（）。

A．公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益
B．公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
C．公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益
D．公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任


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89、判断题  从理论上说，股票的清算价值应与账面价一致，实际上大多数公司的实际清算价值高于其账价值。（）


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90、不定项选择  股票的性质叙述正确的是（）。

A．股票本身具有价值
B．股票的转让就是股东权的转让
C．股票是一种代表财产权的有价证券
D．股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们二者合为一体


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91、不定项选择  企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的蹦资方式有（）。

A．实物
B．工业产权
C．土地使用权
D．非专利技术


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92、不定项选择  记名股票的特点包括（）。

A．转让相对复杂或受限制
B．可以一次或分次缴纳出资
C．股东权利归属于记名股东
D．便于挂失，相对安全


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93、单项选择题  有价证券有广义与狭义两种概念，狭义的有价证券是指（）。

A．政府债券
B．商品证券
C．资本证券
D．货币证券


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94、不定项选择  股票收益主要来自（）。

A．股票流通
B．股份公司
C．利率的降低
D．法定存款准备金率的降低


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95、判断题  发行股票是股份公司筹措公司自有资本的手段。（）


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96、单项选择题  关于股票的永久性特征描述，错误的是（）。

A．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系
B．股票代表着股东的永久性投资，显然股票持有者不能转让其股东身份
C．永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证
D．由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期问是一笔稳定的自有资本


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97、不定项选择  国家股的资金主要来源于（）。

A．现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资
B．现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产
C．经爰权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经移：实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资
D．具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资


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98、不定项选择  下面关于无面额股票的阐述正确的是（）。

A．无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票
B．无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减
C．无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有内在价值，它与有面额股票的差别仅在表现形式上
D．无面额股票虽然发行或转让价格较灵活，但不便于股票分割


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99、单项选择题  股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是（）。

A．设权证券
B．资本证券
C．要式证券
D．证权证券


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100、不定项选择  关于红筹股描述正确的是（）。

A．红筹股不属于外资股
B．红筹股是指在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票
C．红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道
D．红筹股属于境外上市外资股


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