1、判断题  金融机构是洗钱的唯一渠道。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉《反洗钱法》的调整范围、宗旨和主要内容。

2、单项选择题  已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的，应及时披露有关交付或者过户事宜，其中对出现超过约定期限（）个月仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因。

A.2
B.3
C.4
D.5

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本题答案：B
本题解析：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。

3、多项选择题  证券交易所的职能包括（）。

A.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案
B.对证券（包括股票和公司债券）的上市交易申请行使审核权
C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理。

4、判断题  预先披露的招股说明书申报稿是发行人发行股票的正式文件。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握《上市公司信息披露管理办法》的有关规定。

5、多项选择题  中国证券业协会的职责包括（）。

A.教育和组织会员遵守证券法律、行政法规
B.依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求
C.收集整理证券信息，监管会员
D.制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流

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本题答案：A, B, D
本题解析：掌握证券业协会的职责和自律管理职能。

6、单项选择题  我国《证券法》规定，证券公司变更持有（）以上股权的股东，需要经证券监管部门批准。

A.5%
B.10%
C.20%
D.3%

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本题答案：A
本题解析：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。

7、单项选择题  （）原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。

A.公平
B.公正
C.公开
D.透明

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本题答案：A
本题解析：熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段。

8、多项选择题  《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定包括（）。

A.开展证券业务的了解客户原则与适当性原则
B.规定从事资产管理业务必须按实际行情承诺收益
C.从业人员不得直接或间接持股的规定
D.对自营业务，需要明确业务范围，要求账户实名，防止账外经营、内幕交易、操纵市场等，明确自营业务的风险控制指标

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本题答案：A, C, D
本题解析：掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。

9、多项选择题  对操纵市场行为的监管包括（）。

A.事前监管
B.事后处理
C.事中监管
D.事后监察

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本题答案：A, B
本题解析：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。

10、单项选择题  行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）年的证券市场禁入措施。

A.5～7
B.5～8
C.5～10
D.8～10

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本题答案：C
本题解析：掌握《证券市场禁入规定》的相关规定。

11、判断题  保护基金的用途为证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，依照国家有关政策规定对债权人予以偿付。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责。

12、多项选择题  下面属于《证券公司监督管理条例》中对证券公司组织机构的规定的是（）。

A.设立独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系
B.公司经营证券经纪业务、证券投资咨询、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设专门委员会行使公司章程规定的职权
C.证券公司应当建立健全组织机构，明确决策、执行、监督机构的职权
D.证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

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本题答案：A, C, D
本题解析：掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。

13、判断题  法律手段比较直接，但运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段。

14、单项选择题  我国《证券法》第一百二十五条规定了按照业务（）对证券公司进行管理。

A.种类
B.类型
C.范围
D.性质

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本题答案：B
本题解析：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。

15、判断题  操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定。

16、单项选择题  申请融资融券业务的公司及其董事、监事、高级管理人员最近（）年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间。

A.1
B.2
C.3
D.4

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本题答案：B
本题解析：掌握《证券公司融资融券业务管理办法》和业务指引的有关规定。

17、判断题  中国人员对纪律惩戒不服的，可向中国证券业协会或中国证监会申请复议。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。

18、判断题  《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》特别规定，保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的有关规定。

19、判断题  我国证券结算采用分级结算制度。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券登记结算公司的设立条件、职能、结算制度等自律管理。

20、多项选择题  《证券市场禁入规定》规定，有下列（）情形的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。

A.主动消除或者减轻违法行为危害后果的
B.配合查处违法行为有立功表现的
C.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交待违法行为的
D.违法后果未能造成恶劣影响的

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本题答案：A, B, C
本题解析：掌握《证券市场禁入规定》的相关规定。

21、单项选择题  上市公司的季度报告在每个会计年度的第3.9个月结束后的（）个月内编制并披露。

A.1
B.2
C.3
D.4

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本题答案：A
本题解析：掌握《上市公司信息披露管理办法》的有关规定。

22、多项选择题  签订上市协议的公司应当公告的事项包括（）。

A.股票获准在证券交易所交易的日期
B.持有公司股份最多的前20名股东的名单和持股数额
C.公司的实际控制人和独立董事
D.董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况

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本题答案：A, D
本题解析：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。

23、多项选择题  设立证券登记结算公司应当具备的条件有（）。

A.自有资金不少于人民币2亿元
B.具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施
C.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
D.公司的名称中应当标明"证券登记结算"字样

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉证券登记结算公司的设立条件、职能、结算制度等自律管理。

24、单项选择题  中国证券结算制度根据（）的原则设计。

A.即时交付
B.集中交付
C.货银对付
D.货银交付

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本题答案：C
本题解析：熟悉证券登记结算公司的设立条件、职能、结算制度等自律管理。

25、判断题  《公司法》的调整范围包括股份有限公司和有限责任公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握《证券法》和《公司法》的调整范围、宗旨和主要内容。

26、单项选择题  发行人、证券公司、保荐人在招募说明书、上市公告书、公司报告及其他文件中作出虚假陈述的可以处（）的罚款。

A.三十万元以上六十万元以下
B.三十万元以上五十万元以下
C.四十万元以上六十万元以下
D.三十万元以上八十万元以下

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本题答案：A
本题解析：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。

27、单项选择题  （）是 证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。

A.法律手段
B.经济手段
C.行政手段
D.市场手段

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本题答案：A
本题解析：熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段。

28、多项选择题  下列符合《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施要求的有（）。

A.明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告
B.证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整
C.国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料
D.监管机构可以采取任何方式，对证券公司进行现场检查和现场处罚

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本题答案：A, B, C
本题解析：掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。

29、判断题  《证券投资基金法》没有对基金运作方式转换的要求给出明确规定。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉《证券投资基金法》的调整范围、宗旨和主要内容。

30、单项选择题  证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

A.3
B.5
C.7
D.10

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本题答案：B
本题解析：熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定。

31、判断题  上市公司定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见，证券交易所认为涉嫌违法的，应暂停其交易。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理。

32、判断题  中国证券业协会是依法注册的具有独立法人地位的、由管理证券业务的社会非营利机构自愿组成的行业性自律组织。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握证券业协会的职责和自律管理职能。

33、单项选择题  根据《证券法》的规定，信息披露义务人未按照规定披露信息或者报送报告，或者所披露的信息、报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A.3万元以上30万元以下
B.3万元以上10万元以下
C.30万元以上60万元以下
D.10万元以上30万元以下

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本题答案：C
本题解析：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。

34、多项选择题  国际证监会组织证券监管目标是（）。

A.保护投资者
B.保证证券市场的公平，效率和透明
C.降低系统性风险
D.消除系统性风险

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本题答案：A, B, C
本题解析：熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段。

35、判断题  发行人应该在证券发行后公告招股说明书。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握《上市公司信息披露管理办法》的有关规定。

36、多项选择题  制定《证券公司风险处置条例》的基本原则是（）。

A.化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展
B.保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定
C.细化、落实《证券法》、《中华人民共和国企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度
D.严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。

37、多项选择题  《证券业从业人员执业行为准则》所称管理人员包括（）。

A.机构法定代表人
B.高级管理人员
C.部门负责人
D.分支机构负责人

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。

38、判断题  持续信息公开制度要求，上市公司和公司债券上市交易的公司已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前5名股东名单和持股数额应予公告。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。

39、单项选择题  我国证券市场监管机构是（）。

A.国务院证券监督管理机构
B.国务院证券监督管理机构的派出机构
C.证券交易所
D.行业协会和证券投资者保护基金公司

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本题答案：A
本题解析：熟悉《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。

40、判断题  公共媒体中传播的信息可能或者已经对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，需要进行澄清的，不用披露临时报告。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。

41、单项选择题  金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求，临时冻结资金不得超过（）。

A.12小时
B.24小时
C.36小时
D.48小时

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本题答案：D
本题解析：熟悉《反洗钱法》的调整范围、宗旨和主要内容。

42、多项选择题  证券投资者保护基金公司的职责有（）。

A.筹集、管理和运作资金
B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

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本题答案：A, C, D
本题解析：熟悉中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责。

43、单项选择题  我国《证券法》规定，证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，责令改正，给予警告、没收违法所得，可以并处（）的罚款。

A.10万～30万元
B.30万～60万元
C.20万～60万元
D.20万～50万元

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本题答案：B
本题解析：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。

44、判断题  金融机构可以为客户开立匿名账户。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉《反洗钱法》的调整范围、宗旨和主要内容。

45、多项选择题  我国证券市场经过近20年的发展，逐步形成了以（）为一体的监管体系和自律管理体系。

A.国务院证券监督管理机构
B.国务院证券监督管理机构的派出机构
C.证券交易所
D.行业协会和证券投资者保护基金公司

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。

46、单项选择题  为提升上市公司信息披露的及时性，深圳证券交易所要求创业板（）报告实行实时披露制度。

A.年度
B.半年
C.季度
D.临时

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本题答案：D
本题解析：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。

47、多项选择题  完善的市场体系的作用有（）。

A.能促进证券市场筹资和融资功能的发挥
B.有利于稳定证券市场
C.增强社会投资信心
D.消除系统性风险

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本题答案：A, B, C
本题解析：熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段。

48、多项选择题  证券市场监管的手段包括（）。

A.法律手段
B.经济手段
C.行政手段
D.市场手段

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本题答案：A, B, C
本题解析：熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的 目标和手段。

49、判断题  董事会、监事会或者股东大会就已披露的重大事件作出决议的，应及（）时披露决议情况。

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本题答案：对
本题解析：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。

50、多项选择题  依据《证券法》，对进行内幕交易的责任人和责任单位应承担的法律责任为（）。

A.对内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没收内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
C.对内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人处3～7年的有期徒刑或者拘役
D.单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

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本题答案：A, B, D
本题解析：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。

51、多项选择题  （）符合首次公开发行股票并在创业板上市的程序要求。

A.首先由发行人董事会就股票发行的具体方案、募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准
B.其次发行人股东大会就本次发行股票作出决议
C.最后，由发行人按照中国证监会有关规定制作申请文件
D.由保荐人保荐并向中国证监会申报

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的有关规定。

52、单项选择题  从资本市场的发展历程来看，（）是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。

A.降低系统性风险
B.保证证券市场的公平、效率和透明
C.保护投资者利益，让投资者树立信心
D.防止内幕交易

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本题答案：C
本题解析：熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段。

53、判断题  上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成季度报告并披露。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。

54、判断题  从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调整的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业6～12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉证券从业人员资格管理的有关规定。

55、单项选择题  依据《证券法》，（）直接为投资者开立资金结算账户。

A.证券登记结算公司
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.证券公司

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本题答案：D
本题解析：熟悉证券登记结算公司的设立条件、职能、结算制度等自律管理。

56、单项选择题  属于行政法规和部门规章的是（）。

A.《中华人民共和国证券法》
B.《上市公司收购管理办法》
C.《中华人民共和国证券投资基金法》
D.《中华人民共和国刑法》

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本题答案：B
本题解析：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。

57、多项选择题  下列各项属内幕信息的有（）。

A.公司分配股利或者增资计划
B.公司债务担保的重大变更
C.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的25％

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本题答案：A, B, C
本题解析：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。

58、判断题  保荐机构出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，对直接负责的主管人员和他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。

59、单项选择题  客户身份信息在交易完成后至少保留（）年。

A.2
B.3
C.4
D.5

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本题答案：D
本题解析：熟悉《反洗钱法》的调整范围、宗旨和主要内容。

60、多项选择题  证券交易内幕信息的知情人包括（）。

A.发行人的董事、监事、高级管理人员
B.持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
C.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
D.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。

61、单项选择题  中国证券业协会的自律管理工作接受中国（）的指导和监督。

A.银监会
B.保监会
C.证监会
D.证券交易所

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本题答案：C
本题解析：掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。

62、单项选择题  上市公司可以在中午休市期间或下午（）点半后通过指定网站披露临时报告。

A.1
B.2
C.3
D.4

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本题答案：C
本题解析：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。

63、判断题  《公司法》的总则包括立法的宗旨及调整的范围。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握《证券法》和《公司法》的调整范围、宗旨和主要内容。

64、多项选择题  下面属于我国证券登记结算制度的是（）。

A.证券实名制
B.货银对付的交收制度
C.分级结算制度和结算参与人制度
D.净额结算制度

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉证券登记结算公司的设立条件、职能、结算制度等自律管理。

65、单项选择题  上市公司的中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起（）个月内编制完成并披露。

A.1
B.2
C.3
D.4

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本题答案：B
本题解析：掌握《上市公司信息披露管理办法》的有关规定。

66、多项选择题  证券市场监管的“三公”原则指的是（）。

A.公开原则
B.公义原则
C.公平原则
D.公正原则

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本题答案：A, C, D
本题解析：熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段。

67、单项选择题  （）是反洗钱的行政主管。

A.中国人民银行
B.国务院
C.银监会
D.证监会

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本题答案：D
本题解析：熟悉《反洗钱法》的调整范围、宗旨和主要内容。

68、单项选择题  （）对机构执行《证券业从业人员执业行为准则》的情况进行定期或者不定期检查。

A.证监会
B.中国证券业协会
C.证券 交易所
D.证券结算机构

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本题答案：B
本题解析：掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。

69、单项选择题  中国证监会收到创业板上市申请文件后，在（）个工作日内作出是否受理的决定。

A.2
B.3
C.4
D.5

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本题答案：D
本题解析：掌握《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的有关规定。

70、判断题  中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。

71、单项选择题  上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。

A.20%
B.25%
C.30%
D.35%

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本题答案：A
本题解析：掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理。

72、多项选择题  满足询价制度要求的是（）。

A.对在深圳证券交圳证券交易所中小企业板、创业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价
B.对在深圳证券交易所中小企业板、创业板上市的公司，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格
C.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购
D.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

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本题答案：B, C, D
本题解析：掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定。

73、多项选择题  下面选项中，属于证券投资者保护基金公司设立的意义的是（）。

A.可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护
B.有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心，有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散
C.是对现有的国家行政监管部门、中国证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充，将在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面发挥重要作用
D.有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责。

74、多项选择题  证券从业人员诚信信息记录中的警示信息的具体内容包括（）。

A.受到中国证监会谈话提醒
B.拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查
C.在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况
D.无正当理由不参加持续培训或执业证书年检

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉证券从业人员诚信信息管理系统的主要内容。

75、多项选择题  根据《中国证券业协会章程》，证券业协会行使（）自律管理职责。

A.组织证券从业人员水平考试
B.推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识
C.推动会员信息化建设
D.组织开展证券业国际交流与合作

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握证券业协会的职责和自律管理职能。

76、多项选择题  下面属于欺诈客户行为的是（）。

A.违背客户的委托为其买卖证券
B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。

77、多项选择题  根据《中国证券业协会章程》，证券业协会行使（）职责。

A.指定证券业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理
B.负责证券业从业人员资格考试、执业注册
C.负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人的资质测试或胜任能力考试
D.负责对IPO股票询价对象及其管理 的股票配售对象进行登记备案工作

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握证券业协会的职责和自律管理职能。

78、判断题  行政手段一般多在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺或遇突发性事件时使用。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段。

79、多项选择题  证监会在履行职责时可以（）。

A.对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
B.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
C.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
D.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。

80、单项选择题  保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处收入（）的罚款。

A.1倍以下
B.1倍以上3倍以下
C.1倍以上5倍以下
D.5倍以下

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本题答案：C
本题解析：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。

81、单项选择题  发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（）。

A.30%
B.40%
C.50%
D.60%

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本题答案：C
本题解析：掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定。

82、单项选择题  《反洗钱法》于（）年开始实行。

A.2006
B.2007
C.2008
D.2009

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本题答案：B
本题解析：熟悉《反洗钱法》的调整范围、宗旨和主要内容。

83、单项选择题  对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（）。

A.证监会
B.证券交易所
C.中国人民银行
D.中国证券业协会

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本题答案：D
本题解析：掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。

84、单项选择题  （）相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。

A.法律手段
B.经济手段
C.行政手段
D.市场手段

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本题答案：B
本题解析：熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段。

85、判断题  证券业部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握证券市场法律法规的层次。

86、判断题  证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理。

87、单项选择题  操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）的罚款。

A.10万元以上100万元以下
B.30万元以上100万元以下
C.30万元以上300万元以下
D.50万元以上300万元以下

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本题答案：C
本题解析：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。

88、多项选择题  《公司法》中有限责任公司的股权转让这一部分主要内容包括（）。

A.转让股权的规定
B.人民法院强制执行转让股权的程序
C.股东与公司不能达成股权收购协议的处置
D.立法的宗旨及调整的范围

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本题答案：A, B, C
本题解析：掌握《证券法》和《公司法》的调整范围、宗旨和主要内容。

89、多项选择题  从业人员应保守的秘密包括（）。

A.国家秘密
B.所在机构的商业秘密
C.客户的商业秘密
D.个人隐私

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。

90、多项选择题  上市公司信息披露应遵循的原则有（）。

A.全面原则
B.真实原则
C.准确原则
D.完整原则

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本题答案：B, C, D
本题解析：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。

91、多项选择题  《证券公司监督管理条例》立法目的是（）。

A.加强证券公司监管，规范证券公司行为
B.防范证券公司风险，保护客户的合法权益和社会公共利益
C.规定证券公司合规、审慎和诚信经营义务
D.制约公司股东、实际控制人滥用权力

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。

92、单项选择题  证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、（）罚款。

A.3万元以下
B.1万元以上3万元以下
C.1万元以上5万元以下
D.5万元以下

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本题答案：A
本题解析：熟悉证券从业人员资格管理的有关规定。

93、多项选择题  符合《证券公司融资融券试点管理办法》中对权益处理要求的是（）。

A.证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册
B.对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利
C.证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，将分派的资金划人证券公司信用交易资金交收账户
D.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握《证券公司融资融券业务管理办法》和业务指引的有关规定。

94、判断题  美国《证券交易法》第二十二条赋予证券管理机构广泛的调查权，以约束种类繁多的市场危害行为。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。

95、单项选择题  依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）有期徒刑或者拘役。

A.3年以下
B.3年以上
C.3年
D.5年以上

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本题答案：A
本题解析：熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定。

96、判断题  对证券公司从事的创新业务，监管部门依据审慎监管的原则予以核准。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。

97、判断题  投资者是证券市场的重要参与者，他们参与证券交易、承担投资风险是以获取收益为前提的。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段。

98、判断题  单位犯非法发行股票和公司、企业债券罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑或者拘役。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定。

99、多项选择题  证券公司融资融券业务试点的业务规则有（）。

A.证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
B.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
C.客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券
D.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日

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本题答案：B, C, D
本题解析：掌握《证券公司融资融券业务管理办法》和业务指引的有关规定。

100、多项选择题  证券市场的法律、法规分为的四个层次分别为（）。

A.第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
B.第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规
C.第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件
D.第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握证券市场法律法规的层次。