1、判断题  产品销售的“适应性”原则是指在了解客户的基础上，将适当的产品和服务提供给适当的客户。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

2、多项选择题  境外法人开立证券账户需提供的文件和资料有（）。

A.加盖公章的法定代表人证明书
B.法定代表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书
C.董事会或董事、主要股东授权委托书
D.授权人的有效身份证明文件复印件

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

3、单项选择题  证券公司至少每（）年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估。

A.1
B.2
C.3
D.4

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本题答案：B
本题解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

4、多项选择题  证券经纪业务的非柜台委托包括（）。

A.人工电话
B.传真委托
C.自助和电话自动委托
D.网上委托

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

5、多项选择题  在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人应享有的权利有（）。

A.有权拒绝接受不符合规定的委托要求
B.有权对不符合市场行情的委托指令进行修改
C.有权按规定收取服务费用
D.对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券，或通过司法途径要求其履约或赔偿

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本题答案：A, C, D
本题解析：熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。

6、判断题  在无差异营销策略下，所有投资者接受的产品和服务也并非是完全一致的。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

7、判断题  经纪业务营销、账户管理、信息系统管理、会计核算等部门或岗位应严格分开，不得兼职或混合操作。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券经纪业务的风险种类。

8、判断题  证券公司及其营销人员代销产品及提供其他业务服务应取得相应的代销业务资格和从业资格，且不得销售非法产品。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

9、单项选择题&n 91ExAM.orgbsp; （）是证券经纪业务营销的关键环节。

A.目标市场选择
B.营销渠道选择
C.客户促成
D.客户关系建立

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本题答案：C
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

10、单项选择题  （）是客户招揽的保证。

A.目标市场选择
B.营销渠道选择
C.客户促成
D.客户关系建立

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本题答案：D
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

11、判断题  客户对其自助及电话自动委托承担一切责任。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

12、单项选择题  在证券经纪业务营销中，客户服务中的（）是证券经纪业务服务的核心。

A.交易通道服务
B.有形服务
C.信息咨询服务
D.技术服务

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本题答案：A
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

13、判断题  补办新号码证券账户卡的，复核员直接打印证券账户卡交客户（申请人）。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

14、单项选择题  一家证券公司的客户资金可以存放在（）家指定商业银行并确定（）家为主办银行。

A.多，一
B.多，多
C.一，一
D.一，多

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本题答案：A
本题解析：掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容。

15、单项选择题  证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该违规人员至少（）年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。

A.1
B.2
C.3
D.4

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本题答案：B
本题解析：熟悉经纪业务监管的一般要求。

16、判断题  证券经纪业务的在理财顾问服务中，证券公司只提供投资建议，最终决策权在客户。如果客户接受建议并实施，由此产生的所有证券投资的风险和收益由客户和公司共同承担。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

17、多项选择题  根据客户的风险偏好，结合客户的资产状况，可将客户类型分为（）。

A.保守型
B.稳健型
C.积极型
D.激进型

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本题答案：A, B, C
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

18、单项选择题  客户与证券经纪商的委托关系表现为（）。

A.客户是授权人、委托人，证券经纪商是代理人、受托人
B.客户是代理人、委托人，证券经纪商是授权人、受托人
C.客户是授权人、受托人，证券经纪商是代理人、委托人
D.客户是代理人、受托人，证券经纪商是授权人、委托人

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本题答案：A
本题解析：熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。

19、单项选择题  客户开立资金账户时必须签署的文件中要求一式三份的是（）。

A.《证券交易委托代理协议》
B.《风险揭示书》
C.《客户资金存管合同》
D.《买者自负承诺函》

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本题答案：C
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

20、单项选择题  证券公司及其人员应当遵循（）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

A.诚实守信
B.诚实信用
C.勤勉刻苦
D.审慎投资

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本题答案：B
本题解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

21、单项选择题  （）是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。

A.客户服务
B.客户招揽
C.客户咨询
D.客户反馈

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本题答案：B
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

22、多项选择题  在证券经纪业务营销中，证券公司集中性市场营销策略又可以分为（）。

A.地区集中策略
B.品种集中策略
C.客户集中策略
D.时间集中策略

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本题答案：A, B, C
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

23、多项选择题  证券经纪商必须承担的义务体现了（）的具体原则。

A.坚持信誉为本、客户至上
B.坚持客户优先、委托优先
C.坚持为客户负责，但不代替客户进行决策
D.坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。

24、判断题  对公司从业人员在执业过程中的违法违规行为，按照有关法律法规和公司有关制度的规定，追究其责任，属于合规风险的防范措施。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉经纪业务的风险防范措施。

25、多项选择题  《客户交易结算资金存管合同》是客户与其（）签订的。

A.结算公司
B.指定商业银行
C.证券经纪商
D.会计师事务所

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本题答案：B, C
本题解析：掌握开立交易结算资金账户的要求。

26、多项选择题  下列属于证券经纪商为客户提供的信息服务的有（）。

A.上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告
B.经济前景的预测分析和展望研究
C.有关股票市场变动态势的商情报告
D.有关资产组合的评价和推荐

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本题答案：A, B, C
本题解析：熟悉证券经纪业务的含义和特点。

27、单项选择题  证券公司销售产品时可以（）。

A.预测收益
B.直接与其他同类产品比较
C.营销人员使用个人制作的宣传材料
D.采用人员推销的促销手段

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本题答案：D
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

28、多项选择题  上海证券交易所会员对投资者适当性管理的职责主要是（）。

A.了解和评估客户对债券产品的认知水平和风险承受能力
B.建立以分类管理为核心的客户管理和服务制度
C.选择适当的投资者参与相应类型的债券交易
D.建立以审慎监管为核心的客户管理和服务制度

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本题答案：A, B, C
本题解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

29、单项选择题  证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（）年。

A.1
B.2
C.3
D.4

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本题答案：C
本题解析：熟悉经纪业务监管的一般要求。

30、单项选择题  理财顾问服务的（）要求提供服务的人员有扎实的金融证券知识基础，对相关的金融市场及其交易机制、相关的金融产品的风险和收益性有清晰的认识，在此基础上提供专业性的判断。

A.顾问性
B.专业性
C.综合性
D.长期性

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本题答案：B
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

31、多项选择题  以下自然人客户资料变更需要在柜台办理客户资料更改申请手续的有（）

A.姓名、身份证号码
B.联系方式
C.证券账号
D.授权委托权限及期限

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本题答案：A, C, D
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

32、判断题  证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益遭受损失的可能性。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉证券经纪业务的风险种类。

33、单项选择题  账户存续期间，证券公司营业部应每（）一次对自然人客户信息进行全面核查。

A.半年
B.一年
C.二年
D.三年

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本题答案：D
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

34、判断题  采用差异性市场营销策略的公司往往是实力较强的证券公司，它们追求的是较高的市场占有率，并谋求地区间的布局平衡。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

35、单项选择题  委托柜台在接受客户委托时，若证券名称和证券代码不一致时，无法及时与客户取得联系时，则以（）为准输入委托指令代理客户买卖股票。

A.证券代码
B.证券名称
C.随机股
D.其他大盘股

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本题答案：B
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

36、判断题  撤销指定商业银行成功后，客户应立即在证券营业部办理新的指定商业银行的指定手续。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

37、判断题  自助交割即客户凭身份证、密码在自助交割机上自助进行交割，自行打印交割单。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

38、多项选择题  证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动（）。

A.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
B.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、中国证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定
C.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
D.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。

39、判断题  客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的3个交易日内办理完毕，法律法规、中国证券监督管理委员会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的从其规定。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范.

40、判断题  证券公司发现企业创业板重点监控账户利用转托管、启用新账户等方式规避监管，应当及时向深交所报告。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

41、单项选择题  售中服务是指客户（）营销人员提供的服务。

A.招揽过程中
B.形成购买决策、实施购买行为时
C.在证券公司开立证券账户（或购买证券产品、签订投资协议）后
D.买卖证券时

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本题答案：B
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

42、判断题  证券公司从事经纪业务时客户要求变更代理人的，营业部根据委托书的变更内容进行修改，须重新签订客户授权委托书，原客户授权委托终止。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

43、多项选择题  投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有（）。

A.《风险揭示书》
B.《客户须知》
C.《证券交易委托代理协议》
D.《客户交易结算资金存管合同》

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握证券经纪关系的确立过程。

44、判断题  稳健型客户的首要目标是保护本金不受损失和保持资产流动性。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

45、判断题  证券公司在开展证券经纪业务营销时，只可以营销本公司提供的经纪业务服务及与经纪业务相联结的其他服务产品。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

46、多项选择题  证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有（）。

A.建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度
B.建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度
C.建立健全证券营业部管理制度
D.统一交易系统，加强信息系统安全管理

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉经纪业务监管的一般要求。

47、单项选择题  （）可以让营销人员深入渗透某个或某几个细分市场，把有限的资源进行集中利用，进而在这个有限市场中建立专业知名度。

A.地区集中策略
B.品种集中策略
C.客户集中策略
D.时间集中策略

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本题答案：C
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

48、判断题  证券公司应当自每一会计年度结束之日起1个月内，向证券监管机构报送年度报告。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。

49、多项选择题  境内居民个人需凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行，将其可投资B股的外汇资金转入本人欲委托买卖B股的证券公司的B股保证金账户，然后凭（）到该证券公司开立B股资金账户。

A.本人有效身份证明
B.证券公司B股保证金账户户名
C.本人进账凭证
D.原外汇存款银行证明

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本题答案：A, C
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

50、判断题  证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。

51、单项选择题  在（）市场营销策略下，因为营销人员把所有的资源都投入到该目标市场，而单一市场客户资源有限，整体业绩提升将受到很大的限制。

A.集中性
B.差异性
C.无差异
D.分散性

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本题答案：A
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

52、多项选择题  以下属于证券经纪商应承担的义务有（）。

A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
B.坚持了解客户适当性管理原则
C.必须忠实办理受托业务
D.坚持为客户保密的制度

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。

53、多项选择题  客户通过（）进行的交易，不论成交与否，其委托记录应按规定期限保存于营业网点。

A.人工电话委托
B.自助委托
C.网上委托
D.电话自动委托

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

54、判断题  自动传真、电子信箱服务具有一定的市场需求，特别适用于传递行文较长的信息资料。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

55、多项选择题  具备（）条件的个人投资者，可以申请成为上海证券交易所债券市场专业投资者。

A.证券账户净资产不低于人民币50万元
B.具备债券投资基础知识，并通过相关测试
C.最近3年内具有20笔以上的债券交易成交记录
D.与会员书面签署《债券市场专业投资者风险揭示书》，作出相关承诺

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本题答案：A, B, D
本题解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

56、判断题  证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应直接与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容，考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉经纪业务监管的一般要求。

57、多项选择题  购买行为是客户决策过程的最后阶段，而客户的购买决策分为（）。

A.认知阶段
B.情感阶段
C.犹豫阶段
D.最终行为阶段

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本题答案：A, B, D
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

58、判断题  证券营业部必须对要求留存的客户开户资料一并归档，按资金账号进行排序，妥善保管，要配备专库并由专人管理。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

59、多项选择题  用心理因素作为细分市场的依据，遇到细分变量模糊、子市场价值难以衡量、子市场特征不够稳定等难题时，需要（）。

A.在选择细分变量的时候，应选择那些能够明显区别投资者的心理特征作为细分变量
B.在选择细分变量的时候，应选择那些能够明显区别投资者的行为特征作为细分变量
C.采取恰当的技术分析方法
D.采取恰当的市场调查方法

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本题答案：A, D
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

60、多项选择题  结算公司对申请人提供的过户登记申请材料进行形式审核，申请人应当确保所提供申请材料的（）。

A.真实性
B.准确性
C.完整性
D.合法性

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

61、多项选择题  证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有（）。

A.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项作出说明
B.进入证券公司营业场所检查
C.查询、复制相关的文件、资料
D.检查证券公司计算机信息管理系统复制有关资料

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。

62、单项选择题  售后服务是指客户（）营销人员提供的服务。

A.招揽过程中
B.形成购买决策、实施购买行为时
C.在证券公司开立证券账户（或购买证券产品、签订投资协议）后
D.买卖证券后

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本题答案：C
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

63、判断题  账户管理要在合法合规的前提下，坚持管理操作规范化、标准化，客户资料真实、有效、完整、一致的原则。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

64、多项选择题  对于证券经纪业务而言，其附加服务主要包括（）。

A.客户资产管理服务
B.证券投资咨询服务
C.代客理财服务
D.理财顾问服务

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本题答案：B, D
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

65、判断题  证券公司根据情况需要可以向证券营业部授予虚增虚减客户资金、证券及账户，客户间资金及证券转移，修改清算数据的系统权限。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉经纪业务监管的一般要求。

66、多项选择题  下列关于证券经纪业务中客户投诉的说法，正确的有（）。

A.一般客户投诉可以分为有效投诉和无效投诉两类
B.证券公司或证券公司营销人员必须对有效投诉负责，并按照相关法律法规承担相应的责任
C.对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员无须对客户解释
D.正确处理客户投诉，及时作出回应和调整，是证券公司与客户保持长久关系的必然选择

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本题答案：A, B, D
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

67、多项选择题  通过证券公司向结算公司申请非交易过户的，经办人审核并查验申请人所提供材料的（）。

A.真实性
B.有效性
C.完整性
D.一致性

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

68、多项选择题  讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署（）实际上起到了投资者教育的作用。

A.《风险揭示书》
B.《客户须知》
C.《证券交易委托代理协议》
D.《客户交易结算资金存管合同》

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本题答案：A, B
本题解析：掌握证券经纪关系的确立过程。

69、判断题  如果在有效期限内，受托人已经按原委托指令的内容买卖成交了，委托人就必须承认交易结果，办理交割清算。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。

70、多项选择题  从营销包括的主要环节来分，营销人员的客户服务可以分为（）。

A.售前服务
B.售中服务
C.售后服务
D.特别服务

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本题答案：A, B, C
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

71、单项选择题  就证券公司经纪业务服务而言，有形服务主要表现为公司的自助式委托终端的（）。

A.便捷性和快速性
B.便利性和快捷性
C.多样性和广泛性
D.多样性和快捷性

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本题答案：B
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

72、多项选择题  以下关于按照人口因素细分市场的说法正确的有（）。

A.年轻人的投资 意愿普遍很强
B.年轻人收入有限，缺乏证券投资的实力，成长性较小
C.中年人是证券公司和证券经纪业务营销人员的现实客户主体
D.老年人普遍追求资金的安全与增值，对风险性证券投资比较保守

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本题答案：A, C, D
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

73、单项选择题  证券公司对证券经纪人法律法规和职业道德的培训时间不少于（）个小时。

A.10
B.20
C.30
D.60

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本题答案：B
本题解析：熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。

74、单项选择题  证券营业部负责人强制离岗时间应当连续不少于（）个工作日。

A.5
B.10
C.15
D.20

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本题答案：B
本题解析：熟悉经纪业务监管的一般要求。

75、多项选择题  下列关于直接营销渠道的说法正确的有（）。

A.分支机构提供较为主动的分销方式
B .分支机构提供较为被动的分销方式
C.直接销售队伍相对于分支机构缺乏针对性
D.直接销售队伍的缺点是成本较高

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本题答案：B, D
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

76、单项选择题  风险揭示书内容与格式要求由（）指定。

A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.证券交易所
D.证券公司

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本题答案：A
本题解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

77、单项选择题  营销人员采用（）会选择多个潜在的客户群作为目标市场，对每个细分市场设计独立的营销组合，并对不同的细分市场进行差异化的产品销售或服务，从而能够更好地满足客户的需求。

A.集中性市场营销策略
B.差异性市场营销策略
C.无差异市场营销策略
D.分散性市场营销策略

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本题答案：B
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

78、多项选择题  营业部在进行机构客户身份识别时，应审查、核对的文件有（）。

A.有效身份证明文件和资料
B.法定代表人（执行事务合伙人）证明书、有效授权委托书
C.委托人和代理人的有效身份证明文件
D.账户名称

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本题答案：A, B, C
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

79、多项选择题  自然人客户申请开通创业板市场交易的，机构客户通过现场询问、问卷调查等方式手机的客户信息包括客户（）。

A.身份
B.财产与收入状况
C.证券投资经验、风险偏好
D.投资目标

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

80、单项选择题  在客户分析的主要内容中，（）是重点。

A.客户基本情况分析
B.资产状况分析
C.家庭支出情况分析
D.投资风险收益特征分析

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本题答案：D
本题解析：熟 www.91exAm.org悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

81、多项选择题  目前证券交易通道包括（）。

A.证券营业网点柜台服务
B.网上交易通道
C.电话委托自助式交易通道服务
D.自助终端交易通道

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本题答案：A, B, C
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

82、单项选择题  客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（）年。

A.1
B.2
C.3
D.4

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本题答案：C
本题解析：熟悉经纪业务监管的一般要求。

83、单项选择题  （）是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。

A.客户交易结算资金第三方存管
B.第三方存管
C.客户资金存管
D.结算资金第三方存管

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本题答案：A
本题解析：掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容。

84、多项选择题  （）时客户应与营业部有事先约定（一般采取签订专项协议方式），并预留印鉴（签名）。

A.自助委托
B.人工电话委托
C.传真委托
D.网上委托

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本题答案：B, C
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

85、判断题  客户的证券买卖委托，没有成交的委托记录可以不保存。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。

86、多项选择题  证券公司经纪业务运营管理的主要内容包括（）。

A.账户管理
B.清算交割
C.投资者教育与适当性管理
D.证券投资顾问服务

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

87、判断题  债券市场投资者适当性管理，是指对不同特征和风险特性的债券交易品种做出分类，并区别不同产品认知和风险承受能力的投资者，引导其参与相应类型债券交易的制度安排。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

88、单项选择题  （）也称“多重细分市场策略”，是指公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求。

A.集中性市场营销策略
B.差异性市场营销策略
C.无差异 市场营销策略
D.分散性市场营销策略

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本题答案：B
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

89、单项选择题  （）是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。

A.集中性市场营销策略
B.差异性市场营销策略
C.无差异市场营销策略
D.分散性市场营销策略

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本题答案：C
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

90、单项选择题  证券公司提供的客户服务是以（）为导向的，是能够满足客户或目标市场需要的一系列服务的组合，涉及的范围广，形式复杂。

A.市场需求
B.公司需求
C.客户需求
D.多重需求

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本题答案：C
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

91、多项选择题  针对不同类型的客户群，营销人员常用的寻找潜在客户的方法有（）。

A.缘故法
B.介绍法
C.被动接受法
D.陌生拜访法

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本题答案：A, B, D
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

92、判断题  营业部应留存客户有效身份证明文件或其他身份证明文件的复印件，留存客户办理业务现场的头部正面照片。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

93、判断题  如因投资者自身原因或不可抗力因素导致投资者未能及时获取证券投资顾问服务，责任将由投资者自行承担。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

94、单项选择题  证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起（）个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。

A.3
B.5
C.7
D.10

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本题答案：B
本题解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

95、多项选择题  证券经纪商承担的义务主要体现了（）的原则。

A.自身权益最大化
B.为委托人服务
C.权利和义务对等
D.公平买卖

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本题答案：B, D
本题解析：熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。

96、多项选择题  人工电话委托，接单员必须打开录音电话，要求客户报出（）。

A.资金账号（或股东账号）
B.证券买入或卖出
C.证券代码
D.委托买卖价格、委托买卖数量

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

97、判断题  目前有许多证券公司已开始实施“单客户多银行”存管模式。即一个客户可在证券公司选择的指定商业银行范围内，选择多家银行存放其资金。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容。

98、多项选择题  证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励应将（）作为考核的重要内容。

A.客户交易量
B.被考核人员行为的合规性
C.服务的适当性
D.客户投诉的情况

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本题答案：B, C, D
本题解析：熟悉经纪业务监管的一般要求。

99、多项选择题  经办人查验法人客户开户条件是否符合《证券法》规定，应以企业真实名称开立资金账户，不得以他人名义开立资金账户进行证券交易，可以采取的措施有（）。

A.是否办理过年检
B.法定代表人证明书和法定代表人身份证复印件是否一致
C.《证券交易委托代理协议书》上所填写的客户信息是否与提交的资料一致、完整
D.《证券交易委托代理协议书》上加盖的公章是否与提交的原始资料上的公章一致

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

100、单项选择题  自然人客户申请开通创业板市场交易的，营业部经办人在（）交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。

A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+5

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本题答案：B
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。