1、单项选择题  一家证券公司的客户资金可以存放在（）家指定商业银行并确定（）家为主办银行。

A.多，一
B.多，多
C.一，一
D.一，多

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本题答案：A
本题解析：掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容。

2、多项选择题  营业部在办理机构账户身份信息变更业务时，应当重新识别客户身份。重新识别机构客户身份应审查、核对文件有（）。

A.有效身份证明文件和资料
B.法定代表人（执行事务合伙人）证明书
C.法定代表人的有效授权委托书
D.委托人和代理人的有效身份证明文件

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

3、多项选择题  在证券经纪业务营销中，证券公司集中性市场营销策略又可以分为（）。

A.地区集中策略
B.品种集中策略
C.客户集中策略
D.时间集中策略

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本题答案：A, B, C
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

4、判断题  在无差异营销策略下，所有投资者接受的产品和服务也并非是完全一致的。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

5、多项选择题  可以受理非交易过户的情形包括（）。

A.对于赠与情形，目前仅受理经省级（含）以上民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请
B.基金会需是依据《基金会管理条例》合法设立，并在民政部门登记的基金会（含境外基金会代表机构）
C.对于依法进行的财产分割情形，目前仅受理离婚涉及的过户登记申请
D.对于法人资格丧失情形，仅受理法人已处于解散状态（含在有权登记机关未完成注销或已完成注销）涉及的过户登记申请

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本题答案：A, C, D
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

6、单项选择题  《证券公司监督管理条例》规定，证券经纪人为自然人，能接受（）证券公司的委托开展经纪业务营销活动。

A.一家
B.至少一家
C.一家以上
D.两家以上

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本题答案：A
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

7、多项选择题  针对不同类型的客户群，营销人员常用的寻找潜在客户的方法有（）。

A.缘故法
B.介绍法
C.被动接受法
D.陌生拜访法

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本题答案：A, B, D
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

8、单项选择题  证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

A.1倍以上5倍以下
B.3万元以上30万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.1万元以上10万元以下

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本题答案：B
本题解析：熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。

9、判断题  营业部应留存客户有效身份证明文件或其他身份证明文件的复印件，留存客户办理业务现场的头部正面照片。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

10、多项选择题  在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人应享有的权利有（）。

A.有权拒绝接受不符合规定的委托要求
B.有权对不符合市场行情的委托指令进行修改
C.有权按规定收取服务费用
D.对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券，或通过司法途径要求其履约或赔偿

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本题答案：A, C, D
本题解析：熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。

11、多项选择题  下列关于证券经纪业务资金账户解挂的说法中正确的有（）。

A.已办理挂失的自然人客户必须持其本人有效身份证明、证券账户卡
B.客户填写"客户有关资料更改申请"交经办人
C.将"客户有关资料更改申请"交营业部相关负责人实时审核签字
D.经办人将"客户有关资料更改申请"归入客户资料档案留存

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

12、单项选择题  证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起（）个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。

A.3
B.5
C.7
D.10

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本题答案：B
本题解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

13、判断题  证券公司对发生的违规操作或差错应按性质、数额和责任大小追究有关责任人的责任。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券经纪业务的风险种类。

14、多项选择题  目前，我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道，包括（）。

A.证券公司营业部
B.网络证券营销
C.证券公司内部营销人员
D.经纪人和独立财务顾问

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本题答案：A, B, C
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

15、判断题  证券公司应当自每一会计年度结束之日起1个月内，向证券监管机构报送年度报告。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。

16、单项选择题  证券公司提供的客户服务是以（）为导向的，是能够满足客户或目标市场需要的一系列服务的组合，涉及的范围广，形式复杂。

A.市场需求
B.公司需求
C.客户需求
D.多重需求

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本题答案：C
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

17、多项选择题  要使市场细分成为有效和可行的，必须具备的条件有（）。

A.可度量性
B.有价值
C.可接近性
D.差异性

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

18、多项选择题  证券经纪业务的清算交割包括（）。

A.为客户办理交割
B.打印交割单
C.应客户要求查询交易结果、证券及资金余额
D.打印对账单

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

19、单项选择题  （）是客户招揽的保证。

A.目标市场选择
B.营销渠道选择
C.客户促成
D.客户关系建立

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本题答案：D
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

20、判断题  账户管理要在合法合规的前提下，坚持管理操作规范化、标准化，客户资料真实、有效、完整、一致的原则。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

21、多项选择题  证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息有（）。

A.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
B.证券投资顾问服务的内容和方式
C.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担
D.证券投资顾问不得代客户作出投资决策

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

22、判断题  客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的3个交易日内办理完毕，法律法规、中国证券监督管理委员会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的从其规定。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范.

23、多项选择题  证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有（）。

A.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项作出说明
B.进入证券公司营业场所检查
C.查询、复制相关的文件、资料
D.检查证券公司计算机信息管理系统复制有关资料

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。

24、单项选择题  证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（）年。

A.1
B.2
C.3
D.4

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本题答案：C
本题解析：熟悉经纪业务监管的一般要求。

25、多项选择题  证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励应将（）作为考核的重要内容。

A.客户交易量
B.被考核人员行为的合规性
C.服务的适当性
D.客户投诉的情况

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本题答案：B, C, D
本题解析：熟悉经纪业务监管的一般要求。

26、判断题  自然人死亡、法人丧失资格等所涉证券非交易过户登记完成后，过出方证券账户无证券余额的，申请人还应申请办理证券账户注销手续。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

27、判断题  证券公司应对营业部经纪业务开展情况及操作过程进行定期或不定期检查或稽核，发现问题及时督促整改。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券经纪业务的风险种类。

28、多项选择题  以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当执行本规定，并符合下列（）要求。

A.客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传
B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏
C.说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源
D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

29、多项选择题  对于以下（）情况，营业部应要求客户按规定更正登记结算系统登记的账户信息、办理休眠账户激活或不合格账户规范手续后，方可为其办理新开资金账户手续。

A.不合格账户
B.客户名称与登记结算系统登记的账户信息不一致
C.有效身份证明文件号码与登记结算系统登记的账户信息不一致
D.在登记结算系统作单独管理的休眠账户

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

30、多项选择题  （）是招揽客户的前提和基础。

A.目标市场选择
B.营销渠道选择
C.客户促成
D.客户关系建立

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本题答案：A, B
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

31、多项选择题  上海证券交易所债券市场专业投资者可以参与交易的债券产品有（）。

A.国债
B.分离交易可转换公司债券中的公司债券
C.公司债券（含企业债券）
D.债券质押式回购的融资及融券交易

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

32、多项选择题  通过证券公司向结算公司申请非交易过户的，经办人审核并查验申请人所提供材料的（）。

A.真实性
B.有效性
C.完整性
D.一致性

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

33、单项选择题  境内合伙企业申请开立证券账户，在提供加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书时，如果有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中（）名在授权书上签字。

A.1
B.2
C.3
D.4

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本题答案：A
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

34、判断题  债券市场投资者适当性管理，是指对不同特征和风险特性的债券交易品种做出分类，并区别不同产品认知和风险承受能力的投资者，引导其参与相应类型债券交易的制度安排。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

35、判断题  采用差异性市场营销策略的公司往往是实力较强的证券公司，它们追求的是较高的市场占有率，并谋求地区间的布局平衡。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

36、多项选择题  境内居民个人需凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行，将其可投资B股的外汇资金转入本人欲委托买卖B股的证券公司的B股保证金账户，然后凭（）到该证券公司开立B股资金账户。

A.本人有效身份证明
B.证券公司B股保证金账户户名
C.本人进账凭证
D.原外汇存款银行证明

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本题答案：A, C
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

37、单项选择题  证券公司应当在接受客户申请账户销户并完成其账户交易结算后的（）个交易日内办理完毕。

A.1
B.2
C.3
D.5

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本题答案：B
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

38、多项选择题  证券经纪业务中技术风险的防范措施有（）。

A.应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
B.制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案
C.证券营业部的信息系统建设和管理
D.做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉证券经纪业务的风险种类。

39、多项选择题  证券经纪业务中资金账户挂失与补办时经办和复核在该客户的"客户账户类资料更改登记表"上写明（）。

A.变更事项
B.变更时间
C.变更数量
D.签名或盖章

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本题答案：A, B, D
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

40、单项选择题  证券投资顾问服务收费应向（）账户支付。

A.证券投资顾问人员
B.个人
C.公司
D.公司或个人

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本题答案：C
本题解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

41、单项选择题  营销人员采用（）会选择多个潜在的客户群作为目标市场，对每个细分 市场设计独立的营销组合，并对不同的细分市场进行差异化的产品销售或服务，从而能够更好地满足客户的需求。

A.集中性市场营销策略
B.差异性市场营销策略
C.无差异市场营销策略
D.分散性市场营销策略

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本题答案：B
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

42、单项选择题  证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（）备案。

A.中国证监会
B.公司主要业务所在地证监会派出机构
C.公司住所地证监会派出机构
D.中国结算公司

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本题答案：C
本题解析：熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。

43、判断题  证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和业务的区别，使客户充分认识不同产品和业务的风险特征，使每一个客户了解自己要购买的是什么产品、有何特点和风险。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

44、单项选择题  证券公司应当至少（）根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。

A.每年
B.每两年
C.每三年
D.不定期

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本题答案：B
本题解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

45、单项选择题  债券市场投资者按照产品认知水平和风险承受能力，分为（）。

A.个人投资者和机构投资者
B.普通投资者和特殊投资者
C.境内投资者和境外投资者
D.专业投资者和普通投资者

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本题答案：D
本题解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

46、单项选择题  细分市场的（）特征是指细分市场在观念上要能够区别，并且对不同的营销组合因素和方案应有不同的反应。

A.可度量性
B.有价值
C.可接近性
D.差异性

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本题答案：D
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

47、判断题  补办新号码证券账户卡的，复核员直接打印证券账户卡交客户（申请人）。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

48、多项选择题  境内创业投资企业申请开立证券账户时需提交的文件和资料有（）。

A.国家工商总局颁发的《外商投资企业批准证书》
B.商务部颁发的《外商投资企业批准证书》
C.省级（含副省级城市）以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件
D.市级以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件

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本题答案：B, C
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

49、多项选择题  以下（）属于证券公司的直接营销渠道。

A.证券公司的营销人员直接销售
B.直接邮寄宣传单
C.经纪人和独立财务顾问
D.证券公司营业部的直接销售

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本题答案：A, B, D
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

50、判断题  拥有或租用在上交所开设的交易业务单元的投资者，自动成为普通投资者。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

51、判断题  证券经纪商是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附关系。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握证券经纪关系的确立过程。

52、多项选择题  传真委托，客户必须写明（）。

A.客户姓名
B.资金账户、股票账户
C.委托买（卖）证券名称、证券代码
D.委托价格、委托数量

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

53、判断题  证券公司应当按照证监会的规定，组织对证券经纪人的后续职业培训。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。

54、多项选择题  委托买卖证券的过程中，客户作为委托人享有的权利有（）。

A.选择经纪商的权利
B.要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利
C.对自己购买的证券享有持有权和处置权
D.寻求司法保护权

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。

55、判断题  目前有许多证券公司已开始实施“单客户多银行”存管模式。即一个客户可在证券公司选择的指定商业银行范围内，选择多家银行存放其资金。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容。

56、多项选择题  投资者教育主要是对投资者进行（）。

A.证券法规宣传
B.证券知识普及
C.证券交易风险揭示
D.证券公司基本信息公示

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

57、多项选择题  下列关于证券公司市场营销策略的说法正确的有（）。

A.地区集中策略为大多数地方性证券公司采用
B.在竞争激烈的证券经纪业务市场，无差异市场营销策略的效益是相对比较低的，寻找客户的随意性较大
C.采用差异性市场营销策略追求的是在一个或几个较小的细分市场上取得较高的市场占有率
D.采用集中性市场营销策略可能会使整体业绩提升将受到很大的限制

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本题答案：A, B, D
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

58、单项选择题  账户存续期间，证券公司营业部应每（）一次对自然人客户信息进行全面核查。

A.半年
B.一年
C.二年
D.三年

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本题答案：D
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

59、多项选择题  在客户交易结算资金第三方存管的约束下，指定商业银行按照（）要求，为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户。

A.证券交易净额结算
B.证券交易总额结算
C.货银对付
D.现收现付

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本题答案：A, C
本题解析：掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容。

60、单项选择题  自然人申请补办新号码上海证券账户卡时应提供其指定交易证券营业部（或B股托管机构）出具的原（）。

A.证券账户结算证明
B.资金账户结算证明
C.资金账户冻结证明
D.证券账户冻结证明

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本题答案：D
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

61、单项选择题  委托柜台应严格按照（）的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。

A.客户优先
B.机构优先
C.时间优先
D.VIP优先

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本题答案：C
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

62、单项选择题  柜台人工交割过程中，若委托单与成交单不符，则核对委托柜保存的（）。

A.委托单
B.成交单
C.交割单
D.预留凭证

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本题答案：A
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

63、判断题  对公司从业人员在执业过程中的违法违规行为，按照有关法律法规和公司有关制度的规定，追究其责任，属于合规风险的防范措施。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉经纪业务的风险防范措施。

64、多项选择题  证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。

A.违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动
B.向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断
C.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
D.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

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本题答案：A, B
本题解析：熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。

65、多项选择题  购买行为是客户决策过程的最后阶段，而客户的购买决策分为（）。

A.认知阶段
B.情感阶段
C.犹豫阶段
D.最终行为阶段

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本题答案：A, B, D
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

66、多项选择题  机构因法人资格丧失涉及证券持有人变更申请办理过户登记，提交的证券权属证明文件包括（）。

A.经公证的清算报告
B.人民法院出具的生效法律文书
C.本公司认可的其他有权机构出具的确认文件
D.未经公证的清算报告

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本题答案：A, B, C
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

67、单项选择题  证券公司要从（）环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在《风险揭示书》上签字确认。

A.咨询
B.开户
C.委托
D.清算

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本题答案：B
本题解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

68、单项选择题  （）选择某几个证券品种作为重点，以投资这些证券品种的投资者作为服务对象。如以债券交易作为其服务重点的证券公司，主要服务于债券投资者等。

A.地区集中策略
B.品种集中策略
C.客户集中策略
D.时间集中策略

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本题答案：B
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

69、多项选择题  证券经纪业务的非柜台委托包括（）。

A.人工电话
B.传真委托
C.自助和电话自动委托
D.网上委托

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

70、多项选择题  境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户需提交的文件和资料有（）。

A.工商管理部门颁发的营业执照
B.组织机构代码证及复印件
C.执行事务合伙人或负责人证明书（须加盖企业公章）
D.加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

71、单项选择题  证券公司销售产品时可以（）。

A.预测收益
B.直接与其他同类产品比较
C.营销人员使用个人制作的宣传材料
D.采用人员推销的促销手段

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本题答案：D
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

72、单项选择题  按（）不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

A.风险种类
B.风险品种
C.风险起因
D.风险成因

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本题答案：C
本题解析：熟悉证券经纪业务的风险种类。

73、多项选择题  用心理因素作为细分市场的依据，遇到细分变量模糊、子市场价值难以衡量、子市场特征不够稳定等难题时，需要（）。

A.在选择细分变量的时候，应选择那些能够明显区别投资者的心理特征作为细分变量
B.在选择细分变量的时候，应选择那些能够明显区别投资者的行为特征作为细分变量
C.采取恰当的技术分析方法
D.采取恰当的市场调查方法

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本题答案：A, D
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

74、多项选择题  对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，其（）信息发生变化的，证券公司核实后，应在柜面系统以及登记结算系统中予以修改。

A.有效身份证明文件号码
B.联系地址
C.联系电话
D.其他合伙人或投资者

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本题答案：B, C
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

75、判断题  按照行为因素细分就是根据投资者的投资动机、投资偏好、交易行为、持仓结构等行为特征来细分客户，然后根据不同的行为特征所对应的不同需求，为其提供差异化的服务。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

7 6、判断题  有形服务可以为核心服务提高附加值，从而可以更清楚地突出证券公司的特色。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

77、判断题  证券公司从事经纪业务时客户要求变更代理人的，营业部根据委托书的变更内容进行修改，须重新签订客户授权委托书，原客户授权委托终止。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

78、多项选择题  证券公司在代理开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。

A.真实性
B.有效性
C.完整性
D.一致性

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

79、多项选择题  比照一般产品的层次，证券公司经纪业务的服务也可以分为（）几个层次。

A.有形服务
B.核心服务
C.特别服务
D.附加服务

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本题答案：A, B, D
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

80、多项选择题  讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署（）实际上起到了投资者教育的作用。

A.《风险揭示书》
B.《客户须知》
C.《证券交易委托代理协议》
D.《客户交易结算资金存管合同》

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本题答案：A, B
本题解析：掌握证券经纪关系的确立过程。

81、多项选择题  《债券市场专业投资者风险揭示书》的必备条款中债券投资具有的风险有（）。

A.标准券欠库风险
B.政策风险
C.放大交易风险
D.信用风险

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

82、多项选择题  证券经纪商承担的义务主要体现了（）的原则。

A.自身权益最大化
B.为委托人服务
C.权利和义务对等
D.公平买卖

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本题答案：B, D
本题解析：熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。

83、判断题  证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券经纪业务的含义和特点。

84、多项选择题  证券公司经纪业务运营管理的主要内容包括（）。

A.账户管理
B.清算交割
C.投资者教育与适当性管理
D.证券投资顾问服务

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托 买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

85、判断题  放大交易风险是指投资人利用现券和回购两个品种进行债券投资的放大操作，从而放大投资损失的风险。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

86、多项选择题  申请资金账户（证券账户）销户前，申请人需先（）。

A.填写"客户有关资料更改申请"
B.修改密码、清密
C.办理撤销指定交易手续
D.办理转托管手续

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本题答案：C, D
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

87、判断题  由于客户自身原因导致客户利益受损或客户对证券公司产品及服务的误解而投诉，证券公司或证券公司营销人员也应该承担连带责任。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

88、判断题  证券公司在开展证券经纪业务营销时，只可以营销本公司提供的经纪业务服务及与经纪业务相联结的其他服务产品。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

89、多项选择题  向基金会捐赠涉及证券持有人变更申请办理过户登记，需提交的申请材料有（）。

A.过户登记申请
B.捐赠协议（如为协议的复印件，需捐赠双方盖章确认）
C.捐赠人和基金会的身份证明文件，以及双方的证券账户卡原件及复印件
D.市级（含）以上民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位对捐赠出具的确认文件

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本题答案：A, B, C
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

90、多项选择题  机构因法人资格丧失涉及证券持有人变更申请办理过户登记，需提交的申请材料有（）。

A.证券权属证明文件
B.原法人证券账户卡原件及复印件（如有）
C.过出方身份证明文件、证券账户卡原件及复印件
D.申请人委托他人代办的，还应提供经公证的授权委托书、代办人身份证明文件

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本题答案：A, B, D
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

91、多项选择题  证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A.从事业务未向客户出示证券经纪人证书
B.同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
C.接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
D.未按照规定指定专门部门处理客户投诉

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本题答案：A, B, C
本题解析：熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。

92、多项选择题  证券经纪商必须承担的义务体现了（）的具体原则。

A.坚持信誉为本、客户至上
B.坚持客户优先、委托优先
C.坚持为客户负责，但不代替客户进行决策
D.坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。

93、多项选择题  证券公司的客户招揽包括（）等环节。

A.确定目标市场
B.选择营销渠道
C.建立客户关系
D.客户促成

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

94、多项选择题  申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的涉及证券持有人变更的情形有（）。

A.证券继承
B.证券赠与
C.依法进行的财产分割
D.法人资格丧失

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

95、单项选择题  非交易过户对于赠与情形，目前仅受理经（）民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请。

A.省级（含）以上
B.市级（含）以上
C.县级（含）以上
D.中央

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本题答案：A
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

96、判断题  以人口统计因素为依据细分市场，一般需要3个或3个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

97、多项选择题  下列关于证券经纪业务资金账户挂失、补办的说法中正确的有（）。

A.经办人查验客户所提供的相关资料、有效身份证明文件与本人的一致性、真实性，存档的身份证件复印件与客户本人的一致性，交复核员复核
B.复核员通过系统进行实时复核，复核要求与经办人查验要求相同
C.经办和复核分别在"客户有关资料更改申请"上签名或盖章，与客户户口所在地公安机关出具的身份证明一并归入客户资料档案留存
D.经办和复核在该客户的"客户账户类资料更改登记表"上写明变更事项、变更时间，并签名或盖章

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

98、判断题  证券公司根据情况需要可以向证券营业部授予虚增虚减客户资金、证券及账户，客户间资金及证券转移，修改清算数据的系统权限。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉经纪业务监管的一般要求。

99、判断题  确定细分市场的变量越细越好，细分市场越多越好。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

100、单项选择题  在（）市场营销策略下，因为营销人员把所有的资源都投入到该目标市场，而单一市场客户资源有限，整体业绩提升将受到很大的限制。

A.集中性
B.差异性
C.无差异
D.分散性

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本题答案：A
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。