1、名词解释  包括股息

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本题答案：买卖股票时包括股息在内。
本题解析：试题答案买卖股票时包括股息在内。

2、名词解释  记账式债券

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本题答案：记账式债券是一种只在电脑账户中作记录，而没有实物形态的
本题解析：试题答案记账式债券是一种只在电脑账户中作记录，而没有实物形态的债券。

3、判断题  内部职工股指在《公司法》实施之后成立的定向募集公司所发行的、在报告时尚未上市的内部职工股。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义。

4、名词解释  撮合转帐

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本题答案：转帐交易的一种方式。股票经纪商同时接受两户以上同类同价同量的
本题解析：试题答案转帐交易的一种方式。股票经纪商同时接受两户以上同类同价同量的买卖委托时，很顺理成章地给他们相互转帐调配，买卖双方称心如意地相互交换股票，而经纪商居中一转手便赚了两笔佣金，三方皆大欢喜，有时买卖双方在量、价、类上有些出入，那么经纪商就会从中调剂，把交易做成。

5、名词解释  账户挂失转户

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本题答案：账户挂失转户是指由于实行无纸化流通，证券账户一旦遗失，
本题解析：试题答案账户挂失转户是指由于实行无纸化流通，证券账户一旦遗失，即可按规定办理挂失手续。在约定的转户日，登记结算机构主动办理转户手续。账户挂失变更不涉及财产转移即可直接办理过户。

6、名词解释  分红派息 

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本题答案：分红派息是指上市公司向其股东派发红利和股息的过程式，也是股东
本题解析：试题答案分红派息是指上市公司向其股东派发红利和股息的过程式，也是股东实现自己权益的过程。

7、名词解释  从事证券相关业务的会计师事务所 

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本题答案：从事证券相关业务的会计师事务所是指对公开发行和交易股票的公司
本题解析：试题答案从事证券相关业务的会计师事务所是指对公开发行和交易股票的公司、证券经营机构和证券交易场所进行报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务的专门机构。会计师事务所从事证券、期货相关业务，必须取得证券、期货相关业务许可证。

8、问答题  何谓除息？

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本题答案：除息即将股票前一日的收盘价，减去上市公司要发放的股息，
本题解析：试题答案除息即将股票前一日的收盘价，减去上市公司要发放的股息，叫做除息。除息前如收盘价为105元的股票，配现金股息5元，除息当日参考报价就为100元。100元为除息后的股价。按照规定，股票停止过户的前一日为“除息交易基准日”，在该日以前买进的股票，可享受公司配发的现金股息，在该日后买进则不能享受现金股息。

9、名词解释  政策风险

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本题答案：政策风险是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重
本题解析：试题答案政策风险是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的举措、法规出台，引起证券市场的波动，从而给投资者带来的风险。

10、判断题  从行业或产业竞争结构分析可以得到该行业垄断／竞争特性的初步结论。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。

11、多项选择题  宏观经济影响股票价格的特点是（）。

A.波及范围广
B.干扰程度深
C.作用机制复杂
D.股价波动幅度较大

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。

12、名词解释  标准券

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本题答案：标准券是指在债券回购交易中，由交易所根据债券回购融资方
本题解析：试题答案标准券是指在债券回购交易中，由交易所根据债券回购融资方证券账户的国债存量，按照不同的券种，根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的标准化国债券（综合债券）。标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的折算率折合相加而成。

13、名词解释  NASDAQ

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本题答案：音译名“纳斯达克”，全称是美国
本题解析：试题答案音译名“纳斯达克”，全称是美国"全国证券交易商协会自动报价系统"。它建于1971年，是世界上第一个电子化证券市场。纳斯达克的发展与美国高技术产业的成长是相辅相成的，被奉为"美国新经济的摇篮"。

14、名词解释  白手拿鱼

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本题答案：客户给经纪人下达购买指令后，在必须付款前，因所购股票的
本题解析：试题答案客户给经纪人下达购买指令后，在必须付款前，因所购股票的价格上升，就将所购股票通过另一经纪人售出，并以某种借口要求立即付款，利用这一程序，支付先前购买的费用。这种末花钱而赚得利润的客户称为白手拿鱼者，其他法称为白手拿鱼。

15、名词解释  QFII

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本题答案：合格的境外机构投资者的简称，是一些国家在放松资本项下的
本题解析：试题答案合格的境外机构投资者的简称，是一些国家在放松资本项下的外汇流入的管制，逐步实现资本账户对外开放时所采取的一种措施。在该制度下，一国货币当局允许QFII将一定额度的外汇资金汇入该国并兑换为当地货币，设立专门账户，并在该国货币当局的严格监督下投资当地证券市场。

16、名词解释  境内上市外资股

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本题答案：境内上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国
本题解析：试题答案境内上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份。这类股票称为B股。

17、多项选择题  发起人股份包括（）。

A.国家持有股份
B.境内法人持有股份
C.境内自然人持有股份
D.境外法人持有股份

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本题答案：A, B, D
本题解析：掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义。

18、名词解释  信托股

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本题答来源:91 考试网案：指公积金局批准公积金持有人可投资的股票。
本题解析：试题答案指公积金局批准公积金持有人可投资的股票。

19、名词解释  整数股

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本题答案：指证券交易所规定的股票交易单位或交易单位的信号数。
本题解析：试题答案指证券交易所规定的股票交易单位或交易单位的信号数。

20、单项选择题  某公司净资产收益率（ROE）为0.34，资产周转率为0.72，杠杆比率为1.21，则该公司的销售利润率为（）。

A.0.33
B.0.39
C.0.43
D.0.49

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本题答案：B
本题解析：掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。

21、名词解释  不记名股票

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本题答案：不记名股票也称无记名股票，是指在股票票面和股份公司股东
本题解析：试题答案不记名股票也称无记名股票，是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。它与记名股票的差别主要在于股票记载方式上。

22、名词解释  时间优先

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本题答案：时间优先是指同价位申报，依照申报时序决定优先顺序。电脑
本题解析：试题答案时间优先是指同价位申报，依照申报时序决定优先顺序。电脑申报竞价时按计算机主机接受的时间顺序排列；书面申报竞价时，按证券经纪商接到书面凭证的顺序排列。

23、判断题  股票价格的变动通常比实体经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或被称为先导性指标。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。

24、名词解释  自营商

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本题答案：在股票买卖中，是自己买卖股票而不是代理他人买卖的公司或
本题解析：试题答案在股票买卖中，是自己买卖股票而不是代理他人买卖的公司或个人。证券交易所以自营商家身份出现时，必须向对方客户讲明。

25、多项选择题  普通股东享有的权利包括（）。

A.查阅公司章程、股东大会会议记录、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询
B.依法转让持有的股份
C.公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股
D.直接经营决策权

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本题答案：A, B, C
本题解析：熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。

26、单项选择题  股票市场价格的最直接影响因素是（）。

A.供求关系
B.公司经营状况
C.宏观经济因素
D.政治因素

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本题答案：A
本题解析：掌握股票的理论价格与市场价格的含义及引起股票价格变动的直接原因。

27、名词解释  债券收益性

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本题答案：债券收益性是指债券能为投资者带来一定的收入。这种收入主
本题解析：试题答案债券收益性是指债券能为投资者带来一定的收入。这种收入主要表现为利息，即债权投资的报酬。如果债权人在债券期满之前将债券转让，有可能获得债券的买卖价差。

28、名词解释  梧桐树协定

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本题答案：梧桐树协定是在1792年5月17日，24名经纪人在华尔
本题解析：试题答案梧桐树协定是在1792年5月17日，24名经纪人在华尔街的一棵梧桐树下聚会，商订的一项协议，约定每日在梧桐树下聚会从事证券交易并订出了交易佣金的最低标准及其他交易条款。这是纽约证券交易所的开端。

29、判断题  发起人的股票无需标明“发起人股票”字样。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握股票的定义、性质、特征和分类。

30、名词解释  黑盘

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本题答案：股市年初开盘的第一天，股价如果下跌，则称之为“黑盘”。
本题解析：试题答案股市年初开盘的第一天，股价如果下跌，则称之为“黑盘”。

31、名词解释  遗忘股

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本题答案：被遗漏变换股东姓名的股票。
本题解析：试题答案被遗漏变换股东姓名的股票。

32、名词解释  盘软

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本题答案：股价缓慢下跌，称为盘软。
本题解析：试题答案股价缓慢下跌，称为盘软。

33、判断题  在实践中，对那些业绩优良、财务结构健全、具有发展潜力的公司而言，增发和配股意味着将增加公司经营实力，会给股东带来更多回报，股价不仅不会下跌，可能还会上涨。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。

34、判断题  我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人的首次出资额。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。

35、单项选择题  普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与（）的关系。

A.除权日
B.股权登记日
C.行权日
D.除息日

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本题答案：B
本题解析：熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。

36、名词解释  证券经纪商

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本题答案：证券经纪商是指以接受客户委托，代客户买卖证券并以此收取
本题解析：试题答案证券经纪商是指以接受客户委托，代客户买卖证券并以此收取佣金的证券经营机构。由于证券交易所通常都规定一般的投资者不得进入交易所参加交易，必须由经纪商代理交易，因此，经纪商在交易中的地位极为重要。

37、名词解释  代理席位 

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本题答案：代理席位是指证券经营机构专门接受投资者委托，为投资者代理证券
本题解析：试题答案代理席位是指证券经营机构专门接受投资者委托，为投资者代理证券买卖的席位。

38、名词解释  初级市场 

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本题答案：初级市场即证券发行市场。
本题解析：试题答案初级市场即证券发行市场。

39、名词解释  限价委托

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本题答案：限价委托是指投资者要求经纪商在执行委托指令时必须按限定
本题解析：试题答案限价委托是指投资者要求经纪商在执行委托指令时必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。

40、判断题  股份有限公司的配股是面向原始股东，按持股数量的一定比例增发新股，原始股东可以放弃配股权。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。

41、名词解释  天价

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本题答案：表示股票行情上涨到一个巅峰状态。
本题解析：试题答案表示股票行情上涨到一个巅峰状态。

42、名词解释  网上交易

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本题答案：是指通过互联网渠道，进行证券行情浏览并委托交易的方式，
本题解析：试题答案是指通过互联网渠道，进行证券行情浏览并委托交易的方式，自2000年以后逐步成为投资者主要的交易方式之一。

43、名词解释  询价制度

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本题答案：首次公开发行股票的公司（以下简称发行人）及其保荐机构应
本题解析：试题答案首次公开发行股票的公司（以下简称发行人）及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。询价对象是指符合中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者（QFII），以及其他经中国证监会认可的机构投资者发行申请经中国证监会核准后，发行人应公告招股意向书，开始进行推介和询价。询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。发行人及其保荐机构应通过初步询价确定发行价格区间，通过累计投标询价确定发行价格。
发行人及其保荐机构应向不少于20家询价对象进行初步询价，并根据询价对象的报价结果确定发行价格区间及相应的市盈率区间。询价对象应在综合研究发行人内在投资价值和市场状况的基础上独立报价，并将报价依据和报价结果同时提交给保荐机构。初步询价和报价均应以书面形式进行。
公开发行股数在4亿股（含4亿股）以上的，参与初步询价的询价对象应不少于50家。

44、名词解释  非系统性风险

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本题答案：非系统性风险是指对某个行业或个别证券产生影响的风险，它
本题解析：试题答案非系统性风险是指对某个行业或个别证券产生影响的风险，它通常由某一特殊的因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统的全面联系，而只对个别或少数证券的收益产生影响。

45、判断题  股东出席股东大会，所持每一股份有一表决权。（）

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本题答案：对
本题解析：了解累积投票制和表决权的代理行使制度。

46、名词解释  回购交易单位

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本题答案：回购交易单位是指证券交易所对回购交易双方参与回购交易委
本题解析：试题答案回购交易单位是指证券交易所对回购交易双方参与回购交易委托"买卖"的最低数量规定。

47、名词解释  第三方存管

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本题答案：第三方存管是指证券公司客户证券交易结算资金交由银行存管
本题解析：试题答案第三方存管是指证券公司客户证券交易结算资金交由银行存管，由存管银行按照法律、法规的要求，负责客户资金的存取与资金交收，证券交易操作保持不变。该业务遵循“券商管证券，银行管资金”的原则，将投资者的证券账户与证券保证金账户严格进行分离管理。第三方存管模式下，证券公司不再向客户提供交易结算资金存取服务，只负责客户证券交易、股份管理和清算交收等。存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户和客户交易结算资金汇总账户，向客户提供交易结算资金存取服务，并为证券公司完成与登记结算公司和场外交收主体之间的法人资金交收提供结算支持。

48、单项选择题  对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。

A.A股市场相关股东
B.H股市场相关股东
C.B股市场相关股东
D.A、B、H股市场相关股东

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本题答案：A
本题解析：熟悉我国股权分置改革的情况。

49、名词解释& nbsp; 强硬购买行情

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本题答案：发挥资金的力量，强硬购买大量股票，促使股票行情回升，一般多是
本题解析：试题答案发挥资金的力量，强硬购买大量股票，促使股票行情回升，一般多是机构投资者所为。

50、名词解释  掼压

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本题答案：用不正当手段压低股价的行为叫惯压。
本题解析：试题答案用不正当手段压低股价的行为叫惯压。

51、名词解释  摊平

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本题答案：指股票投资者在股价下跌时购买股票，趁低价增加购买，以降低自己
本题解析：试题答案指股票投资者在股价下跌时购买股票，趁低价增加购买，以降低自己股票的平均值。价位成本：如果在信用抛售时，以上涨的行情增加股票出售量，促使自己的股票平均值增加，这种行为叫做“摊平出售”。

52、名词解释  境外上市外资股

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本题答案：境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外
本题解析：试题答案境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。

53、问答题  什么是保证金卖出交易？

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本题答案：保证金卖出交易（也称卖空交易）也是垫头交易的一种形式，
本题解析：试题答案保证金卖出交易（也称卖空交易）也是垫头交易的一种形式，它是指投资者向经纪人借股票出卖，然后再买回该种股票归还经纪人的交易活动。
保证金卖出交易的买主也可以用较少的现款获取较多的收益，同时也要承担股价上涨的风险。他获取收益的方法是用保证金向经纪人借入一定数量的股票，按较高的价格出手，然后等行情变化，再按较低价格买回来，归还经纪人，其中的差价就是他的收益。如果股票出售后不是下跌而是上涨，那么买主就要遭受损失。因此，一般来说只有在股票行情走势看跌时，投资者才愿意做保证金卖出交易。

54、判断题  股票应具备《公司法》规定的有关内容，但是若缺少非关键性的要件，股票就仍具有法律效力。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握股票的定义、性质、特征和分类。

55、问答题   何谓成交单位？

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本题答案：成交单位指证券交易所规定的最低的股票交易单位。如股票面
本题解析：试题答案成交单位指证券交易所规定的最低的股票交易单位。如股票面额为10元一股，每一成交单位为1000股，1000股就叫“成交单位”。通常叫每一成交单位为“一手”。

56、名词解释  全额偿还

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本题答案：全额偿还是指在债券到期之前，偿还全部本金，属于期中偿还
本题解析：试题答案全额偿还是指在债券到期之前，偿还全部本金，属于期中偿还的一种情况。

57、名词解释  证券发行人

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本题答案：证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的政府及其机构
本题解析：试题答案证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的政府及其机构、金融机构、公司和企业。证券发行人是证券发行的主体，如果没有证券发行人，证券发行及其后的证券交易就无从展开，证券市场也就不可能存在。

58、判断题  因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握影响股票价格变动的基本因素，熟 悉影响股票价格变动的其他因素。

59、名词解释  变动收益证券

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本题答案：变动收益证券是指因客观条件的变化其收益也随之变化的证券
本题解析：试题答案变动收益证券是指因客观条件的变化其收益也随之变化的证券。考\试大\如普通股，其股利收益事先不确定，而随公司税后利润的多少来确定，浮动利率债券也属此类证券。

60、问答题  何谓长多、短多、死多？

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本题答案：长多：指投资人做长期多头交易的意思。即投资人对股市远期
本题解析：试题答案长多：指投资人做长期多头交易的意思。即投资人对股市远期前景看好，预计股价会在较长时期后上涨到某种价位，因此买进股票后，需要等一定时间才能卖出，从而获取差价收益。
短多：指投资人做短期多头交易的意思。即投资人听到利多消息时，预计股市仅在短期内看涨，于是买进股票后，在短期内一遇到股价上涨即抛出股票，从而获取一定的差价收益。用这种方式投资的人，一般都会在下次出现利多消息时，再做一次多头投资人。
死多：指投资人对股市或某种公司股票的价格看好，买进股票后希望股价上涨到满意的价位时再卖出，从而获取收益。但如出现股票价格下跌情况，宁可放置也不卖出，坚持不赚钱不卖出的原则。

61、名词解释  暂停上市

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本题答案：我国《证券法》规定：上市公司有下列情形之一的，由证券交
本题解析：试题答案我国《证券法》规定：上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：
（1）公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；
（2）公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；
（3）公司有重大违法行为；
（4）公司最近三年连续亏损；
（5）证券交易所上市规则规定的其他情形。

62、问答题  何谓惯压？

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本题答案：惯压即空头利用大量卖出的办法，将股价压低。
本题解析：试题答案惯压即空头利用大量卖出的办法，将股价压低。

63、单项选择题  股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。

A.普通股票和优先股票
B.记名股票和无记额股票
C.有面额股票和无面额股票
D.份额股票和比例股票

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本题答案：A
本题解析：掌握股票的定义、性质、特征和分类。

64、名词解释  零星股

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本题答案：在交易所交易时，不足交易所规定的一个交易单位的交易股数
本题解析：试题答案在交易所交易时，不足交易所规定的一个交易单位的交易股数，称为零星股，经纪人一般把零星股添整后进行交易。

65、名词解释  下影线

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本题答案：在K线图中，从实体向下延伸的细线叫下影线。在阳线中，它
本题解析：试题答案在K线图中，从实体向下延伸的细线叫下影线。在阳线中，它是当日开盘价与最低价之差；在阴线中，它是当日收盘价与最低价之差。带有下影线的Ｋ线形态，可分为带下影线的阳线、带下影线的阴线和十字星。要更为精确的判断多空双方力量，还要根据不同的形态做出判断。

66、多项选择题  （）属于国有股权的组成部分。

A.国家股
B.国有法人股
C.社会公众股
D.法人股

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本题答案：A, B
本题解析：掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义。

67、名词解释  A股 

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本题答案：正式名称是人民币普通股票，是由我国境内的公司发行，供境内机构
本题解析：试题答案正式名称是人民币普通股票，是由我国境内的公司发行，供境内机构、组织或个人（不含台、港、澳投资者）以人民币认购和交易的普通股股票。

68、判断题  股份公司发行累积优先股票的目的，主要是为了保障优先股票股东的收益不因公司盈利状况的波动而减少。（）

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本题答案：对
本题解析：了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。

69、名词解释  钱货两清原则

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本题答案：钱货两清原则又称款券两讫、货银对付，就是在办理资金交收
本题解析：试题答案钱货两清原则又称款券两讫、货银对付，就是在办理资金交收的同时完成证券的交收，这是清算交收业务的基本原则。钱货两清的主要目的是为了防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行。

70、判断题  中央银行可以通过采取再贴现政策手段提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格下降。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。

71、多项选择题  市场利率变化影响股票价格的途径包括（）。

A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升
B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，对股票的需求增加，股票价格上升
C.在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降
D.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨

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本题答案：A, B, D
本题解析：掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。

72、名词解释  行情牌

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本题答案：一些大银行和经纪公司，证券交易所设置的大型电子屏幕，可
本题解析：试题答案一些大银行和经纪公司，证券交易所设置的大型电子屏幕，可随时向客户提供股票行情。

73、名词解释  短线交易

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本题答案：指投资者在一天当中进行买进与卖出，以赚取差价的交易。
本题解析：试题答案指投资者在一天当中进行买进与卖出，以赚取差价的交易。

74、名词解释  利率期权

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本题答案：利率期权交易就是以利率作为基础资产的期权交易
本题解析：试题答案利率期权交易就是以利率作为基础资产的期权交易

75、名词解释  零股交易

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本题答案：不到一个成交单位（1手=100股）的股票，如1股、10
本题解析：试题答案不到一个成交单位（1手=100股）的股票，如1股、10股，称为零股．在卖出股票时，可以用零股进行委托；但买进股票时不能以零股进行委托，最小单位是１手，即１００股。

76、名词解释  速动比率

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本题答案：速动比率也称为酸性测试比率，是从流动资产中扣除存货部分
本题解析：试题答案速动比率也称为酸性测试比率，是从流动资产中扣除存货部分，再除以流动负债的比值。速动比率的计算公式为：速动比率=（流动资产-存货）/流动负债，用来评价流动资产总体变现能力。

77、单项选择题  配股的对象是（）。

A.原有股东
B.金融机构
C.政府
D.社会公众

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本题答案：A
本题解析：掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。

78、问答题  何谓利多、利空？

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本题答案：利多：指股市上流传许多有利于股票投资的消息，导致股价上
本题解析：试题答案利多：指股市上流传许多有利于股票投资的消息，导致股价上升，从而使持有股票的投资人获利不断增多的一种现象。
利空：指股市上流传许多不利于股票投资的消息，导致股价下跌，从而使持有股票的投资人损失不断加大的一种现象。

79、名词解释  契约型基金

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本题答案：契约型基金又称单位信托基金，是指把投资者、管理人、托管
本题解析：试题答案契约型基金又称单位信托基金，是指把投资者、管理人、托管人三者作为当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。

80、判断题  股票的账面价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其账面价值波动。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系。

81、判断题  优先认股权是指当股份公司增发新股时，原普通股票股东享有的按其持股比例，以高于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。

82、问答题  何谓余额交割？

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本题答案：余额交割即投资者在证券公司一天内买卖相同的股票，如果买
本题解析：试题答案余额交割即投资者在证券公司一天内买卖相同的股票，如果买卖的股数相同，就可以冲抵，不必拿出股票或领回股票，只是办理差价交割手续。

83、名词解释  包括一切权益

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本题答案：包括股息、红股或股加股等各种权益在内。
本题解析：试题答案包括股息、红股或股加股等各种权益在内。

84、名词解释  会员制交易所

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本题答案：会员制证券交易所是指由会员自愿组成的、不以营利为目的的
本题解析：试题答案会员制证券交易所是指由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体，我国沪深证券交易所都是会员制证券交易所。

85、问答题  投资人如何选定委托有效期？

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本题答案：委托有效期是指委托人委托证券商买入或卖出股票时加以限定
本题解析：试题答案委托有效期是指委托人委托证券商买入或卖出股票时加以限定的期限，超过了这一期限，委托指令就自然失效。
根据上海和深圳证券交易所规定委托有效期分为当日有效期和5日有效两种。当日有效，是指委托人从委托之时起，到当日交易所营业终了的时间内有效。当日没有成交，委托自然失效。5日有效，是指委托人从委托之时起到第5个交易所营业终了的时间内有效。投资者可根据股票市价的行情波动和自己买（卖）股票所确定的委托价格来选择委托有效期。在委托有效期内，投资者有权提出变更和撤消委托的要求，但限于未成交之前。委托失效后，如投资者仍有买（卖）股票意向，仍可重新办理委托。
当证券交易所限定股票买卖每日市价涨（跌）停的幅度，且幅度较小时，投资者选用“5日有效”的委托期限比较有利，因为：
（1）5日内的最高价或最低价算得出来，在投资者掌握之中，没有风险。委托期限长可增加成交可能性，节省一次次排队办委托的时间。
（2）证交所股票交易配对成交按价格优先，时间优先的顺序，在价格相同的情况下，则只考虑时间优先，因为5天前办的委托当然比当天办的委托优先成交，因此采用5日有效比当日有效能享受“时间优先”的机会。
当证券交易所对股票市场涨跌价格采取放开的情况下，投资者选用当日有效比较有利，因为股价涨跌放开后，5日内的价格变化莫测，难以预料。

86、单项选择题  （）是指在中国境外注册，在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。

A.境外上市外资股
B.境内上市外资股
C.H股
D.红筹股

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本题答案：D
本题解析：熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。

87、名词解释  证券市场的配置功能

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本题答案：证券市场的配置功能是指通过证券价格的影响，引导资金的流
本题解析：试题答案证券市场的配置功能是指通过证券价格的影响，引导资金的流动，实现资源合理配置的功能。在证券市场上，投资者为了谋求投资的保值与增值，经过对证券发行人经营、财务和财政状况的分析后，他们就会把资金投向经济效益高的证券，从而社会资金就流向高效产业部门。如此，从整个社会来说，社会资源的配置得到了优化。

88、名词解释  从事证券相关业务的律师事务所 

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本题答案：从事证券相关业务的律师事务所是指接受证券发行人或证券承销商委
本题解析：试题答案从事证券相关业务的律师事务所是指接受证券发行人或证券承销商委托对证券发行、上市和交易等证券业务活动出具法律意见书等文件的专门机构。

89、名词解释  现金股息

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本题答案：现金股息是以货币形式支付的股息和红利，是最普通、最基本
本题解析：试题答案现金股息是以货币形式支付的股息和红利，是最普通、最基本的股息形式。

90、判断题  价格是恢复供求平衡的关键变量。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握股票的理论价格与市场价格的含义及引起股票价格变动的直接原因。

91、名词解释  机构投资者

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本题答案：机构投资者主要指政府部门、企事业单位、金融机构和公益基
本题解析：试题答案机构投资者主要指政府部门、企事业单位、金融机构和公益基金等。机构投资者一般具有投资的资金量大、收集和分析信息的能力强、注重投资的安全性、可通过有效的资产组合以分散投资风险、对市场影响大等特点。

92、名词解释  阻力线

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本题答案：股价在上升途中到达某一价位时，由于此价位上方多为套牢盘
本题解析：试题答案股价在上升途中到达某一价位时，由于此价位上方多为套牢盘，当股价一到达该价位，就不断有卖盘出现，致使股价无法上涨，此价位线就叫阻力线。如果股价一旦突破阻力线，则该阻力线法反而会转变成为股价的支撑线。

93、判断题  将股票的期值按无风险收益率和有效期限折算成今天的价值，即为股票的现值。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握股票的理论价格与市场价格的含义及引起股票价格变动的直接原因。

94、名词解释  最后喊出价

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本题答案：是指当天收盘后，卖者的要价。
本题解析：试题答案是指当天收盘后，卖者的要价。

95、判断题  证券监督管理机构将根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行"新老划断"，即对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉我国股权分置改革的情况。

96、多项选择题  股票具有有价证券的特征包括（）。

A.股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行
B.股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券
C.股票与它代表的财产权有不可分离的关系，二者合为一体
D.股票的转让就是股东权的转让

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握股票的定义、性质、特征和分类。

97、名词解释  证券公司

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本题答案：证券公司在我国是指依照公司法规定，经国务院证券监督管理
本题解析：试题答案证券公司在我国是指依照公司法规定，经国务院证券监督管理机构审查批准的从事证券经营业务的有限责任公司或者股份有限公司。中国证券业协会网站建立“证券公司信息公示专栏”，向社会公示证券公司的法人基本情况、营业性分支机构、高管人员和产品等信息。

98、名词解释  抽签偿还 

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本题答案：抽签偿还是指在期满前偿还一部分债券时，通过抽签方式决定
本题解析：试题答案抽签偿还是指在期满前偿还一部分债券时，通过抽签方式决定应偿还债券的号码。它可以分为一次性抽签和分次抽签两种。

99、名词解释  股息（Dividend）

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本题答案：就是股票的利息，是指股份公司从提取了公积金、公益金的税后利润
本题解析：试题答案就是股票的利息，是指股份公司从提取了公积金、公益金的税后利润中按照股息率派发给股东的收益。红利
虽然也是公司分配给股东的回报，但它与股息的区别在于，
股息的利率是固定的（特别是对优先股而言），
而红利数额通常是不确定的，它随着公司每年可分配盈余的多少而上下浮动。因此，
有人把普通股的收益称为红利，而股息则专指优先股的收益。
红利则是在上市公司分派股息之后按持股比例向股东分配的剩余利润。获取股息和红利，
是股民投资于上市公司的基本目的，也是股民的基本经济权利。
股息与红利合起来称为股利。

100、名词解释  传真委托、函电委托 

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本题答案：传真委托、函电委托是指委托人填写委托内容后，将委托书以
本题解析：试题答案传真委托、函电委托是指委托人填写委托内容后，将委托书以传真或函电方式表达委托意向，提出委托要求。