1、判断题  证券投资的信用风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。（）

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本题答案：错
本题解析：暂无解析

2、多项选择题  金融衍生工具的特征有（）

A、跨期性
B、杠杆性
C、联动性
D、不确定性或高风险性
E、长期性

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

3、判断题  一旦出现政策风险，几乎所有的证券都受到影响，因此属于非系统风险。（）

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本题答案：错
本题解析：暂无解析

4、判断题  政府债券所面临的系统风险主要体现在利率风险和购买力风险上。（）

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

5、单项选择题  ()是基金持有人和基金管理人、基金托管人之间的契约。

A.基金契约
B.招募说明书
C.托管协议
D.发起人协议

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

6、单项选择题  披露基金信息中期报告应该在基金会计年度前6个月结束后的()日公布。

A.30
B.90
C.60
D.15

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

7、单项选择题  我国基金设立实行的是()。

A.审批制
B.注册制
C.审批制和注册制
D.核准制

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

8、不定项选择  货币市场基金收益公告按照披露时间的不同可分为()。

A、封闭期的收益公告
B、开放日的收益公告
C、节假日的收益公告
D、偏离度公告

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本题答案：A, B, C
本题解析：货币市场基金收益公告按照披露时间的不同可分为封闭期和开放日的收益公告、节假日的收益公告。当影子定价方法和摊余成本法之间的差异达到或超过0、5%时，应刊登偏离度公告。

9、多项选择题  股指期货交易与股票交易相比，区别在于（）

A、股指期货合约有到期日，不能无限期持有。
B、股指期货交易采用保证金制度
C、在交易方向上，股指期货交易可以卖空
D、股指期货交易采用当日无负债结算制度。
E、股指期货合约可以无限期持有

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

10、判断题  持有期收益率反映的是投资者在一定持有期内全部股息收入和资本利得占投资本金的比率。（）

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

11、不定项选择  在银行间债券市场中，用于回购的债券包括()。

A、国债
B、企业短期票据
C、中央银行票据
D、政策性金融证券

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本题答案：A, C, D
本题解析：银行间债券市场的成员主要是各类金融机构。人民币债券交易的交易方式有现券买卖与回购交易。现券交易品种为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券;用于回购的债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债券和企业中期票据。

12、判断题  所有在中华人民共和国境内公开发行股票的公司的招股说明书均需在政监会登记注册。（）

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

13、判断题  基金合同生效前的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用不得从基金财产中列支。()

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本题答案：对
本题解析：根据《证券投资基金运作管理办法》和《证券投资基金销售管理办法》的相关规定，下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支：基金管理人的管理费、基金托管人的托管费、销售服务费、基金合同生效后的信息披露费用、基金合同生效后的会计师费和律师费、基金份额持有人大会费用、基金的证券交易费用、按照国家有关规定和基金合同规定可以在基金财产中列支的其他费用。基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等费用不列入基金管理过程中发生的费用。

14、多项选择题  《出版管理条例》规定，不得印制、发行（）中小学教科书。

A.非法进口的
B.伪造、假冒出版单位名称的
C.侵犯他人著作权的
D.防伪标签不符合规定的
E.未经依法审定的

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本题答案：A, B, C, E
本题解析：暂无解析

15、多项选择题  我国证券证券市场发展简述（）

A、第一阶段：我国资本市场的萌芽期（1978-1992年）
B、第二阶段：全国性资本市场的形成和初步发展期（1993-1998年）
C、第三阶段：资本市场进一步规范和发展期（1999-2007年）
D、第四阶段：发展期（2008-）

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本题答案：A, B, C
本题解析：暂无解析

16、单项选择题  编辑工作是一种语言文字工作，但不要求编辑人员（）。

A.掌握语言文字规范
B.有语言文字加工能力
C.有写作能力
D.是语言文字研究专家

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

17、多项选择题  按计息与付息方式分类。根据计息方式的不同，债券可分为（）

A、单利债券
B、复利债券
C、零息债券
D、附息债券
E、息票累积债券
F、浮动利率债券

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本题答案：A, B
本题解析：暂无解析

18、判断题  将基金进行"拆分"、进行"大比例分红"与"投资人利益优先原则"是相违背的。()

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本题答案：对
本题解析：许多没有经验的基金投资者认为份额净值为1元的首发新基金就像"新股"一样，有更大的升值空间;更有不少投资者认为2元、3元的基金"价位已高"，不如买1元基金"便宜"、"有潜力"。
有一些基金公司为了迎合这些投资者的错误认识，将基金进行"拆分"，或者进行"大比例分红"以降低份额净值。这类销售手段在当时确实能在短时间内把基金规模做大，有效地提升基金公司股东的利益，但这样的做法不但不能很好地培养投资者的风险意识，反而更助长了其错误的投资理念，这与"投资人利益优先原则"是背道而驰的。

19、多项选择题  某出版社发现对外汉语教学类图书有较大的市场空间，拟把这一类选题作为出书方向。该社宜采用的竞争手段有（）等。

A.品种竞争
B.质量竞争
C.服务竞争
D.价格竞争
E.赢利率竞争

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

20、单项选择题  基金终止并报中国证监会备案后()个工作日内由清算小组公告。

A.3
B.5
C.7
D.15

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

21、不定项选择  关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有()。

A、流通市场是发行市场的前提
B、发行价格受交易价格影响
C、发行市场是流通市场的延续
D、发行市场是流通市场的基础

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本题答案：B, D
本题解析：证券发行市场是流通市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易，证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行;流通市场是证券得以持续扩大发行的必要条件，为证券的转让提供市场条件，使发行市场充满活力。

22、单项选择题  下列有关SID码的表述中，正确的是（）。

A.SID码是光盘复制序次码的简称 
B.每一家复制企业都有一个特定的统一SID码 
C.SID码由复制单位按有关技术标准设定 
D.每张正式出版的激光视盘的内圈都压有SID码

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本题答案：D
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23、判断题  建设证券市场诚信文化是防范金融风险的重要举措。（）

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

24、单项选择题  发起设立基金的发起人，每个发起人的实收资本不少于()亿元。

A.1
B.2
C.3
D.4

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

25、判断题  证券投资的系统性风险均可通过投资多样化等方式加以分散。（）

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本题答案：错
本题解析：暂无解析

26、单项选择题  我国基金业正处在发展壮大的初期，基金监管应遵循()原则，以避免出现大起大落的情形，影响基金业的正常发展。

A、连续性
B、有效性
C、审慎性
D、公平性

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本题答案：A
本题解析：题干是基金销售监管的连续性原则的要求。在基金监管中还应贯彻有效性原则，处理好监管成本和监管效益之间的关系，做到市场能自身调节的，不监管;必须监管的，应当在保证监管效益的前提下做到监管成本最小。

27、单项选择题  基金清算账册由()保管。

A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.基金发起人

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

28、问答题  

计算简答题：根据所给材料回答问题。（需计算后回答的问题须列出算式，小数保留2位。）
甲、乙合著一本书交A出版社出版，并告诉该书的责任编辑“我们已经商定所得稿酬按
甲得70%、乙得30%的比例分配，个人所得税由各人依法缴纳”。
2008年2月该书出版，每册定价28元，首次印5200册。2008年4月，A出版社根据合同约定，按8%的版税率和4000册的保底销售数及甲、乙商定的比例向两人支付首印版税。
在A出版社通知领取首印版税时，甲、乙提出两个要求：一是他们还要付给该书序言作者丙一次性稿酬960元，故要求将该款从甲、乙的税前版税金额中扣除；二是甲、乙按出版合同约定要以优惠价购买该书100册，他们希望用版税转付书款1960元，并把这笔书款也从税前版税金额中扣除。
2008年10月，该书重印4200册。2008年12月结算版税时，该书的累计销售数为6200册。

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本题答案：甲应纳税（627.20）元，乙应纳税（
本题解析：试题答案甲应纳税（627.20）元，乙应纳税（224）元，具体算式是：
（1）5600×（1－20%）×20%×（1－30%）=627.20（元）
或5600×11.2%=627.20（元）
（2）（2400－800）×20%×（1－30%）=224（元）
或（2400－800）×14%=224（元）
甲可获税前版税（3449.60）元，乙可获税前版税（1478.40）元，具体算式是：
（1）28×8%×（6200—4000）×70%=3449.60元）
（2）28×8%×（6200—4000）×30%=1478.40（元）

29、单项选择题  未经作者同意而出版其未发表的作品，既侵犯了作者的发表权，也侵犯了作者的（）。

A.保护作品完整权
B.复制权
C.改编权
D.汇编权

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

30、问答题  

计算简答题：根据所给材料回答问题。（需计算后回答的问题须列出算式，小数保留2位。）
甲、乙合著一本书交A出版社出版，并告诉该书的责任编辑“我们已经商定所得稿酬按
甲得70%、乙得30%的比例分配，个人所得税由各人依法缴纳”。
2008年2月该书出版，每册定价28元，首次印5200册。2008年4月，A出版社根据合同约定，按8%的版税率和4000册的保底销售数及甲、乙商定的比例向两人支付首印版税。
在A出版社通知领取首印版税时，甲、乙提出两个要求：一是他们还要付给该书序言作者丙一次性稿酬960元，故要求将该款从甲、乙的税前版税金额中扣除；二是甲、乙按出版合同约定要以优惠价购买该书100册，他们希望用版税转付书款1960元，并把这笔书款也从税前版税金额中扣除。
2008年10月，该书重印4200册。2008年12月结算版税时，该书的累计销售数为6200册。

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本题答案：甲可获税前首印版税（5600）元，乙可
本题解析：试题答案甲可获税前首印版税（5600）元，乙可获税前首印版税（2400）元，具体算式是：
（1）（28×8%×4000－960）×70%=5600（元）
（2）（28×8%×4000－960）×30%=2400（元）

31、单项选择题  《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》于2004年9月22日由中国证监会公布，自（）起施行

A、2004年9月25日
B、2004年10月1日
C、2004年10月5日

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

32、单项选择题  ()指以公开的方式向广大的社会公众发行基金的方式。

A.公募发行
B.私募发行
C.自行发行
D.代理发行

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

33、问答题  

根据所给材料回答问题。
某图书出版社在2009年7月准备增补以下6个选题：
①《2009年热力学国际学术会议论文选》②《澳门特别行政区大事记》（配光盘）
③《中俄边界变迁研究》（附地图）④《现代人体美术作品选》
⑤《伊斯兰教的形成与发展》⑥《古今天象奇观集萃》
选题①的书稿由热力学会主编。理化编辑室主任看过稿件后，认为内容过于专深，本社编辑人员难以把握其知识的正确性，担心难以保证图书质量。于是热力学会建议：由学会约请某大学物理系的一名副教授担任该书稿的责任编辑，并由该系两位教授负责完成复审和终审工作，出版社收到定稿作整体设计后就可安排印制，但是出版社没有同意。
选题④的作者交稿时提出：出版社完成审稿和编辑加工后，由作者自行联系印刷厂印制3000册，交出版社样书30册，其余由其自销；作者除承担印制费用外，再交给出版社3万元，但是出版社也没有同意。

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本题答案：（1）出版社不同意这个建议，是因为图书的责任编辑工作和
本题解析：试题答案（1）出版社不同意这个建议，是因为图书的责任编辑工作和复审、终审工作都应该由本出版社的编辑人员负责。
（2）出版社可以请热力学会帮助联系该学科的专家担任书稿的外审，主要把握稿件内容在科学性、知识性上的正确性，外审后的书稿再由出版社安排进行三审和编辑加工、整体设计等。

34、单项选择题  托管协议在()起生效。

A.双方当事人签字盖章之日
B.基金成立之日
C.基金募集期满之日
D.中国证监会批准托管协议之日

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

35、多项选择题  报刊不得发布的广告包括（）等。

A.烟草广告
B.酒类广告
C.处方药广告
D.使用国家领导人形象的广告
E.含有性别歧视的招聘广告

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本题答案：A, D, E
本题解析：暂无解析

36、不定项选择  对基金经理操作风格的考察要点有()。

A、基金经理持股集中度情况
B、基金股票周转率情况
C、基金经理行业偏好情况
D、基金经理投资哲学

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本题答案：A, B, C
本题解析：除ABC三项外，对基金经理操作风格的考察要点还包括基金经理对净值波动的控制情况。D项属于对基金经理投资理念的考察要点。

37、单项选择题  我国对出版物发行单位的设立实行（）制度。

A.登记
B.许可
C.备案
D.认证

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

38、单项选择题  出版物的基本属性是（）。

A.既是精神产品，又是物质产品
B.使用价值与社会效用既可能一致，也可能背离
C.经济效益与社会效益既可能一致，也可能不同甚至对抗
D.仅生产数量上的变化便会导致利润率的巨大变化

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

39、单项选择题  基金托管人更换后，一般由基金管理人在中国证监会和中国人民银行批准后()个工作日内公告。

A.7
B.15
C.5
D.3

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

40、多项选择题  常见的基金投资风格分析可以从以下角度进行（）

A、持仓风格
B、持股风格
C、变盘速度
D、行业配置风格

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本题答案：A, B, D
本题解析：暂无解析

41、多项选择题  证券市场从无到有主要归因于以下（）点

A、证券市场的形成得益于社会化大生产的商品经济的发展 
B、证券市场的形成得于股份制的发展 
C、信用制度的发展使证券市场的产生成为必然 
D、信用工具被充分运用 

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本题答案：A, B, C
本题解析：暂无解析

42、单项选择题  某教育出版社拟出版一套高考辅导读物，目标是迅速占领市场。为此，该社在价格策略上最适宜采用（）。

A.渗透定价策略
B.满意定价策略
C.撇脂定价策略
D.中位定价策略

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

43、判断题  证券监管部门应严格遵守《中国证券会工作人员守则》。（）

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

44、判断题  在证券发行和上市过程中，注册会计师及会计师事务所必须对发行人的财务状况真实性进行审计，在公司上市后对其财务会计报告的审计要认真负责，为投资者、债权人、社会公众、主管部门提供真是可靠的财务数据。

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

45、多项选择题  副编审应该履行的主要职责包括（）等。

A.制定年度选题计划 
B.复审并签发稿件 
C.担任重要书稿的责任编辑 
D.提出改进编辑工作的建议或方案 
E.总结编辑工作经验，撰写编辑学方面的论著

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本题答案：C, D, E
本题解析：暂无解析

46、判断题  证券投资基金的"风险共担"是指基金管理人、托管人和份额持有人共同承担投资风险。()

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本题答案：错
本题解析：证券投资基金的"风险共担"是指基金投资者根据持有的基金份额比例共同承担投资风险，而基金托管人、基金管理人一般不承担投资损失。

47、问答题  

计算简答题：根据所给材料回答问题。（需计算后回答的问题须列出算式，小数保留2位。）
甲、乙合著一本书交A出版社出版，并告诉该书的责任编辑“我们已经商定所得稿酬按
甲得70%、乙得30%的比例分配，个人所得税由各人依法缴纳”。
2008年2月该书出版，每册定价28元，首次印5200册。2008年4月，A出版社根据合同约定，按8%的版税率和4000册的保底销售数及甲、乙商定的比例向两人支付首印版税。
在A出版社通知领取首印版税时，甲、乙提出两个要求：一是他们还要付给该书序言作者丙一次性稿酬960元，故要求将该款从甲、乙的税前版税金额中扣除；二是甲、乙按出版合同约定要以优惠价购买该书100册，他们希望用版税转付书款1960元，并把这笔书款也从税前版税金额中扣除。
2008年10月，该书重印4200册。2008年12月结算版税时，该书的累计销售数为6200册。

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本题答案：甲可获税前版税3449.60元，乙可获
本题解析：试题答案甲可获税前版税3449.60元，乙可获税前版税1478.40元，具体算式是：
（1）28×8%&ti mes;（6200—4000）×70%=3449.60）
（2）28×8%×（6200—4000）×30%=1478.40ACD

48、单项选择题  中国晚清时期译书最多、影响最大的翻译机构是（）。

A.江南机器制造总局翻译馆
B.京师同文馆
C.福州船政学堂
D.上海南洋公学

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

49、单项选择题  通知召开基金拓有人大会，召集人应当至少提前()个工作日公告基金持有人大会的召开时间、表决内容和方式等事项。

A.30
B.15
C.60
D.7

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

50、多项选择题  我国古代的书坊，又有（）等称谓。

A.书肆
B.书棚
C.书院
D.书斋
E.书林

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本题答案：A, B, E
本题解析：暂无解析

51、多项选择题  涉及宗教内容的公开出版物，不得含有（）等内容。

A.指导信教公民从事商业活动
B.歧视、侮辱信教公民或者不信教公民
C.宣扬宗教极端主义
D.破坏不同宗教之间和睦以及宗教内部和睦
E.描述宗教礼仪

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本题答案：B, C, D
本题解析：暂无解析

52、单项选择题  中央单位在北京的报纸、期刊变更刊期，由（）审批。

A.新闻出版总署
B.中央单位的宣传部门
C.北京市新闻出版局
D.北京市工商行政管理局

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

53、单项选择题  ()是发起人就发起设立的有关事项达成的一致协议书。

A.基金契约
B.招募说明书
C.托管协议
D.发起人协议

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

54、判断题  封闭式基金与开放式基金均可以上市交易。（）

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本题答案：错
本题解析：暂无解析

55、不定项选择  QDII基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的相似点包括()。

A、申购和赎回渠道
B、申购与赎回的开放日及时间
C、申购与赎回的程序、原则
D、巨额赎回的处理办法

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：除上述选项所述之外，QDII基金的申购份额和赎回金额的确定也与一般开放式基金类似。

56、单项选择题  我国出版事业必须坚持（）的方向。

A.让读者的任何需求都能得到满足
B.为人民服务、为社会主义服务
C.让各种作品都能自由出版
D.强化出版物的特殊性，对社会作出更大贡献

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

57、多项选择题  侵犯著作权中财产权的行为，可以分为（）等。

A.相对侵权行为
B.直接侵权行为
C.间接侵权行为
D.绝对侵权行为
E.违约侵权行为

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本题答案：B, C, E
本题解析：暂无解析

58、单项选择题  下列各项中，()属于基金市场营销特殊性的具体表现。

A.规范性
B.多样性
C.有形性
D.非持续性

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本题答案：A
本题解析：证券投资基金属于金融服务行业，其市场营销不同于有形产品营销，有其特殊性。基金市场营销的特殊性具体表现在规范性、服务性、专业性、持续性和适用性五个方面。

59、单项选择题  有关最低肺泡有效浓度（MAC），下列正确的是（）。

A.吸入麻醉的MAC越大，其麻醉功能越强
B.吸入麻醉的MAC越小，其麻醉功能越强
C.吸入麻醉药的油／气分配系数越低，MAC越小
D.MAC不可以作为衡量麻醉深度的指标
E.MAC是所有全麻药物的药理特性指标

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

60、单项选择题  设计一个基金品种，首先要确定()。

A.基金的投资群体
B.投资标的
C.投资目的
D.投资策略和投资地区

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

61、单项选择题  开放式基金在批准之日起个月内净销售额少于()亿元时，该基金不得成立。

A.2
B.1
C.3
D.4

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

62、单项选择题  出版物卖方市场的特征不包括（）。

A.出版物供给相对不足
B.出版物价格弹性较小
C.出版物价格上升
D.出版物滞销积压

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

63、判断题  证券价格的实质是利润的分割。（）

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

64、问答题  

审稿题：审读短稿，按审稿的基本要求指出其中存在的错误或缺漏。
我国的出版活动历史悠久。早在纸张发明之前，就有雕版印刷的书籍。继印刷术之后发明的纸张，使书籍有了新的载体材料，促进了出版活动的发展。在出版活动发展的历史进程中，我国曾出现各种类型的出版机构。到20世纪初叶，商务印书馆、中华书局、世界书局成为我国出版业三大巨头，北京成为我国的出版中心。但是，当时的出版物种类还不多，品种也较少。现代出版物分为六大类。六大类出版物中，历史最长的是图书，在图书以后出现的是报纸和音像制品，后来又出现了期刊、电子出版物和互联网出版物。历史最短的互联网出版物与其他各类出版物的最大区别，在于内容信息和出版方式不同。例如，互联网出版物在发行过程中随时可以按需复制，而图书的复制数量应在发行前确定。
出版物的生产由精神生产和物质生产两个阶段构成。精神生产过程生产出版物的内容，物质生产过程除了形成出版物的物质形式外，还能把精神生产劳动的价值转移到出版物中。在出版物的物质生产过程中，编辑要进行创造性劳动，使作品得到优化和增值，具有更高的质量，从而更适合消费者的需求。可以说，自审稿起至样品检查止的编辑工作全过程，也是编辑充分展现自己的素质和能力的过程。
出版活动能够对社会的发展产生很大影响。因此，我国出版工作的根本任务，是促进社会主义先进生产力和先进文化的发展，满足人民群众日益增长的物质文化需求。这就要求从事出版活动应当将社会效益放在首位，不追求经济效益。出版单位必须坚持“规模效应第一”的原则，通过整体质量的不断提高和精品出版物的不断积累而拥有自己的“拳头产品”，才能既获得良好的社会效益，又获得良好的经济效益，从而能够持续发展。

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本题答案：（1）雕版印刷应在纸张发明之后才出现。
（2
本题解析：试题答案（1）雕版印刷应在纸张发明之后才出现。
（2）纸张的发明应在印刷术之前。
（3）20世纪初叶我国的出版中心是上海，不是北京。
（4）音像制品的出现是在期刊之后。
（5）互联网出版物的内容信息与其他出版物并无不同。
（6）编辑是在出版物的精神生产过程中进行创造劳动。
（7）编辑工作全过程应是从信息采集起至收集反馈信息止。
（8）满足的应是精神文化需求。
（9）不能放弃经济效益，应是社会效益与经济效益相结合。
（10）坚持的应该是“质量第一”原则。

65、单项选择题  ()指基金发起人通过证券承销商发行基金。

A.公募发行
B.私募发行
C.自行发行
D.代理发行

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

66、多项选择题  证券市场的构成主要有（）等

A、股票市场 
B、债券市场 
C、基金市场 
D、衍生品市场

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

67、单项选择题  以书面方式召集基金持有人大会，应当由召集人提前()天公布提案。

A.5
B.7
C.0
D.30

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

68、单项选择题  上网定价发行的手续费由上交所、深交所按实际认购基金成交金额的()提取。

A.1%
B.2%
C.3%
D.3.5%

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

69、多项选择题  按照是否可以通过分散投资来降低风险的标准，可以将外部风险划分为（）

A、系统性风险 
B、非系统性风险 
C、隐形风险 
D、非隐形风险 

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本题答案：A, B
本题解析：暂无解析

70、单项选择题  证券市场的运行形成了证券需求者和证券供给者的竞争关系，证券市场的基本功能之一是为（）决定价格。

A、资产
B、资本
C、价值
D、上市公司

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本题答案：B
本题解析：证券是资 本的表现形式，所以证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格。证券的价格是证券市场上证券供求双方共同作用的结果，证券市场的运行形成了证券需求者和证券供给者的互动关系，提供了证券的合理定价机制。可见，证券市场的基本功能之一是为资本决定价格。

71、单项选择题  披露基金信息技术年度报告应该在基金会计年度结束后的()日内公布。

A.30
B.90
C.60
D.15

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

72、多项选择题  某出版社实施的下列行为中，违规的是（）。

A.采用“体外循环”的方式合作出书
B.同一种图书的不同版本使用不同的书号
C.以出版丛书的名义出版期刊
D.一种图书的不同印 次使用同一个书号
E.以书号出版期刊

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本题答案：A, C, E
本题解析：暂无解析

73、单项选择题  根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于()亿元人民币。

A.1
B.5
C.10
D.20

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本题答案：D
本题解析：除《证券投资基金法》对基金托管资格应当具备的条件作出规定外，《证券投资基金托管资格管理办法》对托管人的市场准入作了更详细的规定。如最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币;基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格;有安全保管基金}财产的条件等。

74、单项选择题  基金管理公司的投资管理部门主要包括()。

A.投资部、研究部以及风险控制部
B.投资部、交易部以及风险控制部
C.研究部、交易部以及风险控制部
D.投资部、研究部以及交易部

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本题答案：D
本题解析：风险控制部属于基金管理公司的风险控制部门。

75、单项选择题  编辑工作的特点不包括（）。

A.思想性
B.创造性
C.选择性
D.通用性

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本题答案：D
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76、单项选择题  迄今所知较成熟的最古汉字，是清光绪年间在河南安阳发现的（）。

A.小篆
B.甲骨文
C.籀文
D.金文

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本题答案：B
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77、多项选择题  股指期货除了具备一般衍生工具可以跨期交易、杠杆效应和价格发现等特征外 91ExaM.org，还具备以下主要功能：（）

A、系统风险规避功能
B、资产配置功能
C、无负债结算功能

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本题答案：A, B
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78、单项选择题  出版活动主要通过其（）影响社会发展

A.经济功能
B.文化功能
C.技术功能
D.娱乐功能

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

79、单项选择题  下列不是基金契约当事人的是()。

A.基金发起人
B.基金持有人
C.基金管理人
D.基金托管人

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本题答案：B
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80、单项选择题  封闭式基金每基金单位的面值是()。

A.1元
B.元
C.1.01元
D.不定

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本题答案：A
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81、问答题  

计算简答题：根据所给材料回答问题。（需计算后回答的问题须列出算式，小数保留2位。）
甲、乙合著一本书交A出版社出版，并告诉该书的责任编辑“我们已经商定所得稿酬按
甲得70%、乙得30%的比例分配，个人所得税由各人依法缴纳”。
2008年2月该书出版，每册定价28元，首次印5200册。2008年4月，A出版社根据合同约定，按8%的版税率和4000册的保底销售数及甲、乙商定的比例向两人支付首印版税。
在A出版社通知领取首印版税时，甲、乙提出两个要求：一是他们还要付给该书序言作者丙一次性稿酬960元，故要求将该款从甲、乙的税前版税金额中扣除；二是甲、乙按出版合同约定要以优惠价购买该书100册，他们希望用版税转付书款1960元，并把这笔书款也从税前版税金额中扣除。
2008年10月，该书重印4200册。2008年12月结算版税时，该书的累计销售数为6200册。

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本题答案：第一个要求合理。A出版社可向三人分别支付税前报酬，所得
本题解析：试题答案第一个要求合理。A出版社可向三人分别支付税前报酬，所得税由三人分别自行承担，出版社代扣代缴。

82、不定项选择  为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有()。

A、虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B、对证券投资业绩进行预测
C、违规承诺收益或者承担损失
D、诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：除ABCD四项外，基金信息披露还禁止登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字。

83、单项选择题  《证券法》于1998年12月29日由第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，1999年7月1日起实施。经2004年8月28日和2005年10月27日两次修订。现行《证券法》于（）起生效

A、2005年10月1日
B、2005年12月1日
C、2006年1月1日

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本题答案：C
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84、单项选择题  QDII基金募集金额不得少于（）元人民币

A、1亿元
B、2亿元
C、3亿元
D、4亿元

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本题答案：B
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85、单项选择题  《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》简称《销售人员执业守则》是中国证券业协会于（）发布并实施的自律规则。

A、2006年4月25
B、2007年4月25
C、2008年4月25

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本题答案：C
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86、单项选择题  ()是指证券监管当局按照有关的法律规定，对基金的设立进行实质性的检查，并决定是否同意设立该基金的制度。

A.注册制
B.审批制
C.核准制
D.登记制

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本题答案：B
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87、单项选择题  我国《公司法》规定，股东大会一年或者半年召开（）次年会。

A、1
B、2
C、4
D、没有规定

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本题答案：A
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88、多项选择题  根据当今出版工作实际来分析，将“用机械或化学之方法印刷图书”作为“出版”的定义，其不妥之处在于（）等。

A.未提“以读者为中心”
B.缺少编辑环节
C.“印刷”不足以概括各种复制手段
D.未提作者的创作
E.只讲图书，未提及其他出版物

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本题答案：B, C, E
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89、单项选择题  我国规定，封闭式基金的发行可以采用()的形式。

A.公募
B.公募和私募
C.私募
D.基他方式

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本题答案：A
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90、单项选择题  我国绝大多数的封闭式基金按()发行。

A.溢价
B.折价
C.平价
D.以上方式没有区别

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本题答案：C
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91、多项选择题  甲期刊社员工小陈对某职务作品享有著作权，若小陈在作品完成两年之内许可第三人以与甲期刊社相同的方式使用该作品，应当（）。

A.经甲期刊社同意 
B.将所获报酬全部交给甲期刊社 
C.将甲期刊社作为著作权代理人署名 
D.以甲期刊社的名义签订许可使用合同 
E.将所获报酬与甲期刊社按约定的比例分配

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本题答案：A, E
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92、判断题  诚信的基本要求是在出言或许诺时不说以清楚知道是与事实相反的东西。（）

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本题答案：对
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93、单项选择题  ()是基金管理人和基金托管人之间为了明确双方和权利义务关系而订立的合同。

A.基金契约
B.招募说明书
C.托管协议
D.发起人协议

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本题答案：C
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94、单项选择题  K出版社委托H大学美术系甲讲师为某书设计封面，但双方没有订立合同。该封面设计作为一个美术作品，其著作权应该由（）享有。

A.甲讲师
B.K出版社
C.K出版社和甲共同
D.H大学美术系

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本题答案：A
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95、单项选择题  ()指基金发起人向少数人特定的投资者发行基金的方式，由于对象特定，发行的费用较低。

A.公募发行
B.私募发行
C.自行发行
D.代理发行

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本题答案：B
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96、单项选择题  《新华 www.91exAm.org字典》在读者中享有盛誉，销路很广。该书在目标市场上最适宜采用的定位策略是（）。

A.强化定位 
B.补缺定位 
C.避强定位 
D.首席定位

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本题答案：D
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97、判断题  当基金的詹森指数大于零时，说明基金经理通过主动管理战胜了市场。()

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本题答案：对
本题解析：詹森指数以资本资产定价模型(CAPM模型)为基础，通过比较评价期基金的实际收益和由CAPM模型推算出的预期收益，来评价基金经理获取超额收益的能力。当詹森指数大于零时，说明基金经理成功地预测到市场变化或正确地选择股票，或同时具备这两种能力，简单来说就是基金经理通过主动管理战胜了市场;当詹森指数小于零时，表示基金落后于市场的表现;当詹森指数等于零时，说明基金的风险等同于市场平均风险，该基金的表现就与市场同步。

98、多项选择题  影响股票价格的主要因素有（）

A、股票的流动性
B、公司层面
C、宏观经济层面
D、其他因素

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本题答案：B, C, D
本题解析：暂无解析

99、不定项选择  基金销售人员在阅读基金招募说明书时应重点关注的披露信息包括()。

A.风险提示
B.基金的运作方式
C.基金的投资
D.招募说明书摘要

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：除ABCD四项外，基金销售人员应重点关注的信息还包括：
①从基金资产中列支的各项费用的种类、计提标准和方式;
②基金份额的募集发售、交易、申购、赎回的约定，特别是买卖基金费用的相关条款;
③基金净值的计算方法和公告方式。

100、多项选择题  温家宝总理在第十一届全国人民代表大会第二次会议上所作的《政府工作报告》在谈到大力发展文化体育事业时指出，要推进（）等。

A.出版单位生产资料所有制改革
B.公益性文化事业单位管理体制改革
C.公益性文化事业单位运行机制改革
D.出版资源配置机制改革
E.经营性文化单位转企改制

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本题答案：B, C, E
本题解析：暂无解析