1、单项选择题  ETF在二级市场交易时申报价格最小变动单位为（）。

A.0.0001元
B.0.001元
C.0.1元
D.0.01元

点击查看答案

本题答案：B
本题解析：买入LOF申报数量应为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0．001元人民币。

2、单项选择题  某投资人投资1万元申购某基金，申购费率为1．5％，假定申购当日基金份额净值为1．0500元，则其可得到的申购份额为（）。

A.9480.95份
B.9383.06份
C.9350.95份
D.9280.95份

点击查看答案

本题答案：B
本题解析：净认购金额=申购金额／（1+申购费率）=10000／（1+1．5％）=9852．22（元），申购份额=9852．22／1．05=9383．06（份）。

3、单项选择题  下列关于认购开放式基金的表述正确的是（）。

A.拟进行基金投资的投资人只需开立基金账户
B.投资者在募集期内可以多次认购基金份额
C.已经正式受理的认购申请可以撤销
D.申请的成功与否应以销售机构对认购申请的受理为准

点击查看答案

本题答案：B
本题解析：暂无解析

4、单项选择题  封闭式基金的募集一般要经过申请、核准、（）、基金合同生效四个步骤。

A.批准
B.发售
C.发行
D.核准

点击查看答案

本题答案：B
本题解析：暂无解析

5、单项选择题  我国封闭式基金的交收同A股一样实行（）交割、交收。

A.T+1
B.T－1
C.T+2
D.T－2

点击查看答案

本题答案：A
本题解析：暂无解析

6、单项选择题  根据中国证监会的有关规定，基金认（申）购费率将按（）为基础收取。

A.认购份额
B.净认购金额
C.净认购份额
D.认购金额

点击查看答案

本题答案：B
本题解析：中国证监会于2007年3月对认（申）购费用及认（申）购份额计算方法进行了统一规定：基金认购费率将统一按净认购金额为基础收取。

7、单项选择题  《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。

A.0％
B.5％
C.10％
D.2％

点击查看答案

本题答案：C
本题解析：单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10％U寸，为巨额赎回。单个开放日的净赎回申请，是指该基金转换中该基金的转出申请加上基金的赎回申请之和，扣除当日发生的该基金申购申请及基金转换中该基金的转入申请之和后得到的余额。

8、单项选择题  ETF基金份额折算比例以四舍五人的方法保留小数点后（）。

A.6位
B.5位
C.7位
D.8位

点击查看答案

本题答案：D
本题解析：为了保证份额折算的准确性，ETF基金份额折算比例以四舍五人的方法保留小数点后8位。

9、单项选择题  投资者提交基金认购申请后，一般可于（）日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T

点击查看答案

本题答案：B
本题解析：投资者T日提交认购申请后，可于T+2日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。认购申请无效的，认购资金将退回投资人资金账户。认购的最终 91ExaM.org结果要待基金募集期结束后才能确认。

10、单项选择题  开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5％，赎回费总额的（）归入基金财产。

A.10％
B.25％
C.30％
D.50％

点击查看答案

本题答案：B
本题解析：暂无解析

11、单项选择题  基金募集期限届满，封闭式基金满足募集的基金份额总额达到核准规模的（）以上。

A.50％
B.60％
C.70％
D.80％

点击查看答案

本题答案：D
本题解析：暂无解析

12、单项选择题  基金管理人自收到验资报告之日起（）日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金的备案手续。

A.3
B.7
C.10
D.15

点击查看答案

本题答案：C
本题解析：暂无解析

13、单项选择题  以下关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（）。

A.采取未知价法
B.采取份额赎回的方式
C.必须以金额赎回方式进行
D.赎回申请必须在交易所交易日下午3点之前提出

点击查看答案

本题答案：C
本题解析：目前，开放式基金所遵循的申购、赎回主要原则为：①“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；②“未知价”交易原则。

14、单项选择题  投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在（）日为投资者办理增加权益的登记手续。

A.T+O
B.T+1
C.T+2
D.T+3

点击查看答案

本题答案：B
本题解析：暂无解析

15、单项选择题  根据中国证监会2007年3月对开放式基金认购费计算方法的统一规定，基金认购费的计算公式为（）。

A.认购费=认购金额×（1-认购费率）
B.认购费=认购金额×认购费率
C.认购费=净认购金额× 认购费率
D.认购费=净认购金额×（1-认购费率）

点击查看答案

本题答案：C
本题解析：中国证监会于2007年3月对认购费用及认购份额计算方法进行了统一规定。根据规定，基金认购费率将统一以净认购金额为基础收取，计算公式为：认购费用=净认购金额×认购费率；净认购金额=认购金额／（1+认购费率）；认购份额=（净认购金额+认购利息）／基金份额面值。

16、单项选择题  ETF建仓期通常不超过（）。

A.3个月
B.4个月
C.2个月
D.1个月

点击查看答案

本题答案：A
本题解析：ETF的基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为ETF建仓阶段。ETF建仓期不超过3个月。

17、单项选择题  目前，我国上海证券交易所规定基金交易佣金不得高于成交金额的（），起点5元。

A.0.01％
B.0.05％
C.0.25％
D.0.3％

点击查看答案

本题答案：D
本题解析：暂无解析

18、单项选择题  基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（）的前提下，对其余赎回申请延期办理。

A.5％
B.8％
C.10％
D.15％

点击查看答案

本题答案：C
本题解析：暂无解析

19、单项选择题  开放式基金份额的申购与赎回是在（）之间进行的。

A.基金份额持有人与销售代理人
B.基金份额持有人与基金管理人
C.基金份额持有人与注册登记人
D.基金份额持有人与基金份额持有人

点击查看答案

本题答案：B
本题解析：投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常称为基金的申购。开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为。可见开放式基金份额的申购与赎回是在基金份额持有人和基金管理人之间进行的。

20、单项选择题  ETF的申购对价、赎回对价不包括（）。

A.组合证券
B.现金替代
C.现金
D.其他对价

点击查看答案

本题答案：C
本题解析：暂无解析

21、单项选择题  根据目前我国基金注册登记 业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（）日为投资人登记权益，投资人在（）日为（含该日）后有权赎回该部分基金份额。（）

A.T+3，T+7
B.T+2，T+3
C.T+1，T+2
D.T，T+1

点击查看答案

本题答案：C
本题解析：一般而言，投资者申购基金成功后，登记机构会在T+I日为投资者办理增加权益的登记手续；投资者自T+2日起有权赎回该部分基金份额。投资者赎回基金份额成功后，登记机构一般在T+1日为投资者办理扣除权益的登记手续。

22、单项选择题  基金登记过程实际上是（）通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。

A.登记机构
B.交易所
C.基金托管人
D.基金管理人

点击查看答案

本题答案：A
本题解析：基金登记过程实际上 是登记机构通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。这个过程与基金的申购（认购）、赎回过程是一致的。

23、单项选择题  基金份额上市交易应符合规定条件，下列（）不是必要条件。

A.基金份额持有人不少于1000人
B.基金募集金额不低于2亿元人民币
C.基金合同期限10年以上
D.基金份额总额达到标准规模的80％以上

点击查看答案

本题答案：C
本题解析：基金份额上市交易应符合下列条件：①基金份额上市交易规则规定的其他条件；②基金募集金额不低于2亿元人民币；③基金合同期限为5年以上；④基金份额持有人不少于1000来源:91考试网人；⑤基金的募集符合《证券投资基金法》的规定。

24、单项选择题  根据《证券投资基金法》的要求，国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起（）个月内作出核准或者不予核准的决定。

A.1
B.2
C.3
D.6

点击查看答案

本题答案：D
本题解析：暂无解析

25、单项选择题  某投资人赎回某基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0．5％，假设赎回当日基金份额净值是1．05元，则其可得到的赎回金额为（）元。

A.10347.5
B.10227.5
C.10497.5
D.10447.5

点击查看答案

本题答案：D
本题解析：赎回总金额=赎回份额×赎回日基金份额净值；赎回费用=赎回总金额×赎回费率；赎回金额=赎回总金额一赎回费用。即赎回总金额=10000×1．05=10500（元），赎回费用=10500×0．5％=52．5（元），赎回金额=10500-52．5=10447．5（元）。

26、单项选择题  基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

A.1
B.2
C.3
D.6

点击查看答案

本题答案：C
本题解析：暂无解析

27、单项选择题  单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。

A.5％
B.10％
C.15％
D.20％

点击查看答案

本题答案：B
本题解析：暂无解析

28、单项选择题  投资者T日提交认购申请后，可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

A.T+0
B.T+1
C.T+2
D.T+3

点击查看答案

本题答案：C
本题解析：暂无解析

29、单项选择题  基金管理人应当自收到核准文件之日起（）个月内进行基金份额的发售。

A.1
B.2
C.3
D.6

点击查看答案

本题答案：D
本题解析：暂无解析

30、单项选择题  基金募集期限届满，封闭式基金份额持有人人数应达到不少于（）人的要求。

A.100
B.200
C.300
D.以上都不是

点击查看答案

本题答案：B
本题解析：暂无解析

31、单项选择题  基金转换转入的基金份额可赎回的时间为（）日。

A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3

点击查看答案

本题答案：C
本题解析：暂无解析

32、单项选择题  如果基金募集失败，基金管理人要在基金募集期限届满后（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

A.7
B.10
C.15
D.30

点击查看答案

本题答案：D
本题解析：暂无解析

33、单项选择题  自基金份额发售日开始计算，基金的募集期限不得超过（）个月。

A.1
B.2
C.3
D.6

点击查看答案

本题答案：C
本题解析：暂无解析

34、单项选择题  某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1．2％，基金份额面值为1元，则以下计算正确的是（）。

A.认购费用为l20元
B.净认购金额为9884.42元
C.认购费用为ll8.58元
D.认购份额为9881.42份

点击查看答案

本题答案：C
本题解析：暂无解析