1、单项选择题  （）是识别和分析与现实目标相关的风险 www.91eXam.org，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。

A.事项识别
B.风险评估
C.风险应对
D.行为监控

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本题答案：B
本题解析：风险评估是识别和分析与现实目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。

2、单项选择题  内部控制制度的制定应遵循（）原则，以具有前瞻
生，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。

A.合法、合规性
B.全面性
C.审慎性
D.适时性

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

3、单项选择题  ; 基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部 控制的（）原则。

A.健全性
B.有效性
C.独立性
D.相互制约

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本题答案：B
本题解析：基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的有效性原则。

4、单项选择题  （）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

A.成本效益原则
B.有效性原则
C.独立性原则
D.相互制约原则

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

5、单项选择题  公司内部控制的核心是（），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

A.明确责任
B.权利制衡
C.风险控制
D.严格授权

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

6、单项选择题  （）和（）独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。

A.公司督察长；独立董事
B.独立董事；内部监察稽核部门
C.公司督察长；内部监察稽核部门
D.理事长；内部监察稽核部门

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本题答案：C
本题解析：公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。

7、单项选择题  （）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

A.健全性原则
B.有效性原则
C.独立性原则
D.成本效益原则

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

8、单项选择题  （）是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。

A.加强监管力度
B.制定监管法规
C.加强从业人员教育
D.加强基金管理人的内部控制机制建设

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本题答案：D
本题解析：加强基金管理人的内部控制机制建设，是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。

9、单项选择题  内部控制的（）要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制 91ExAM.org度的有效执行。

A.健全性原则
B.有效性原则
C.独立性原则
D.成本效益原则

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

10、单项选择题  （）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

A.健全性原则
B.有效性原则
C.独立性原则
D.相互制约原则

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本题答案：C
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11、单项选择题  （）是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

A.合法、合规性
B.全面性
C.审慎性
D.适时性

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

12、单项选择题  （）要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行

A.明确责任
B.权利制衡
C.风险控制
D.严格授权

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

13、单项选择题  从内部控制的目标来看，内部控制系统必须与（）相联系。答案区域

A.经济市场的发展与完善
B.法律法规的颁布及实施
C.确保信息收集、处理和报告正确性的控制
D.公司规章制度的制定与实施

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本题答案：C
本题解析：内部控制系统必须与确保信息收集、处理和报告正确性的控制相联系。

14、单项选择题  基金管理人应建立电子信息数据的（）和备份制度，重要数据应当（）并且长期保存。

A.即时保存；本地备份
B.定期保存；异地备份
C.即时保存；异地备份
D.定期保存；本地备份

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本题答案：C
本题解析：基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度，重要数据应当异地备份并且长期保存。

15、单项选择题  下列属于后台部门的是（）。

A.行政管理部
B.人事部
C.清算部
D.以上都正确

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本题答案：D
本题解析：后台部门包括行政管理、人事部、清算、信息技术等部门。

16、单项选择题  下列属于基金管理人内部控制基本要素的是（）。

A.控制环境
B.控制活动
C.内部监控
D.以上都正确

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本题答案：D
本题解析：基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。

17、单项选择题  2001年9月，我国第一只开放式基金（）诞生。

A.华安创新
B.淄博乡镇企业投资基金
C.基金开元
D.基金金泰

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本题答案：A
本题解析：2001年9月，我国第一只开放式基金——华安创新诞生。

18、单项选择题  （）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

A.成本效益原则
B.有效性原则
C.独立性原则
D.相互制约原则

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

19、单项选择题  （）起，《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。

A.1999-12-1
B.2001-9-1
C.2002-2-1
D.2005-3-1

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本题答案：C
本题解析：2002年2月，《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。

20、单项选择题  （）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

A.内部控制
B .外部控制
C.直接控制
D.间接控制

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本题答案：A
本题解析：暂无解析