1、判断题  证券公司应当按照中国证监会规定的计算标准计算净资本，按照有关会计准则的规定充分计提资产减值准备。（）

点击查看答案

本题答案：对
本题解析：掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。

2、单项选择题  套利的理论基础在于经济学中所谓的（）。

A.看不见手原理
B.一价定律
C.报酬递减规律
D.完全竞争市场理论

点击查看答案

本题答案：B
本题解析："一价定律"的意思是：忽略交易费用的差异，同一商品只能有一个价格。正是因为如此，才存在套利的机会。.

3、判断题  基金管理费通常是基金净产值逐月计算逐月提取。（）

点击查看答案

本题答案：错
本题解析：基金管理费通常逐日计提，累计至每月月底，按月支付。

4、判断题  股份公司发行股票是筹措自有资本的手段。（）

点击查看答案

本题答案：对
本题解析：发行股票是股份公司筹措自有资本的手段。因此，股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券。

5、单项选择题  证券市场的存在和发展高度信赖各参与主体的诚信程度，（）是合格市场主体的最起码道德规范和最基本的义务。

A、遵纪守法
B、诚实守信
C、三公原则
D、依法经营

点击查看答案

本题答案：B
本题解析：暂无解析

6、单项选择题  我国代办股份转让市场涨幅限制为（）。

A、10%
B、5%
C、20%
D、不设涨幅限制

点击查看答案

本题答案：B
本题解析：暂无解析

7、单项选择题  决定股票价格高低的基本因素是（）。

A、政治因素
B、投机因素
C、公司经营状况
D、宏观经济因素

点击查看答案

本题答案：C
本题解析：暂无解析

8、单项选择题  当上市公司不能满足证券交易所关于证券上市的条件的，交易所将停止公司股票的交易，称（）。

A、暂停交易
B、暂停上市
C、终止交易
D、终止上市

点击查看答案

本题答案：D
本题解析：暂无解析

9、判断题  我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票，应当为记名股票。（）

点击查看答案

本题答案：对
本题解析：暂无解析

10、单项选择题  可转换公司债券的赎回条件一般是（）。

A、公司股价长期大幅高于转换价格
B、公司股价长期大幅低于转换价格
C、公司股价长期等于转换价格
D、公司股价长期在转换价格左右小幅波动

点击查看答案

本题答案：A
本题解析：暂无解析

11、单项选择题  （）是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。

A.普通股票
B.有限股票
C.记名股票
来源:91考试网 91ExaM.org D.无记名股票

点击查看答案

本题答案：A
本题解析：股票的种类很多，按股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票，普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。

12、判断题  在法律上，优先股股东与其他股东拥有同等的公司经营决策参与权。（）

点击查看答案

本题答案：错
本题解析：优先股股东不享有公司经营决策参与权。

13、单项选择题  我国《基金法》规定，基金财产应当用于（）投资。

A、上市交易的股票、债券√
B、承销证券
C、向他人贷款或者提供担保
D、从事承担无限责任的投资

点击查看答案

本题答案：A
本题解析：暂无解析

14、单项选择题  下列面不是债券的基本性质的是（）。

A.债券属于有价证券
B.债券是一种虚拟资本
C.债券是债权的表现
D.发行人必须在约定的时间付息还本

点击查看答案

本题答案：D
本题解析：债券的基本性质有以下三个方面：（1）债券属于有价证券；（2）债券是一种虚拟资本；（3）债券是债权的表现。

15、单项选择题  债券的公开招标定价方式中，如果以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为中标价格，全体中标者的中标价格是单一的，这叫做（）。

A.以价格为标的的荷兰式招标
B.以价格为标的的美式招标
C.以收益率为标的的荷兰式招标
D.以收益率为标的的美式招标

点击查看答案

本题答案：A
本题解析：考生需掌握A、B、C、D四种招标方式的含义。

16、单项选择题  优先股收益一般（）普通股。

A、等于
B、低于
C、高于
D、不确定

点击查看答案

本题答案：B
本题解析：暂无解析

17、判断题  经济周期波动风险是指证券市场行情周期性变动而引起的风险。（）

点击查看答案

本题答案：对
本题解析：暂无解析

18、判断题  与普通股相比，优先股是标准的股票，也是风险较大的股票。（）

点击查看答案

本题答案：错
本题解析：普通股是标准的股票，比优先股风险大。

19、单项选择题  公司申请其股票上市应有（）的记录。

A.最近3年连续盈利
B.3年盈利
C.5年盈利
D.最近5年连续盈利

点击查看答案

本题答案：A
本题解析：《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，公司申请其股票上市应有最近3年连续盈利的记录。

20、判断题  股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在股权登记日之前股票称为除权股。（）

点击查看答案

本题答案：错
本题解析：在股权登记日之前股票称为含权股，而不是除权股。

21、单项选择题  在期货的套期保值操作中，如果选用替代合约而不是恰好匹配的期货合约，则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险称为（）。

A.信用风险
B.市场风险
C.系统风险
D.基差风险

点击查看答案

本题答案：D
本题解析：由于期货交易的对象是标准化产品，因此，套期保值者很可能难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约。如果选用替代合约进行套期保值操作，则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险称为基差风险。

22、单项选择题  关于证券投资基金与股票、债券的区别，下列错误的是（）。

A.反映的经济关系不同
B.投资主体不同
C.所筹资金的投向不同
D.风险水平不同

点击查看答案

本题答案：B
本题解析：证券投资基金与股票、债券的区别，主要表现在以下三个方面：第一，反映的经济关系不同；第二，所筹资金的投向不同；第三，风险水平不同。

23、单项选择题  正常成人潮气容积中无效腔气为（）

A.100ml
B.150ml
C.200ml
D.250ml
E.300ml

点击查看答案

本题答案：B
本题解析：暂无解析

24、单项选择题  ETF与开放式基金的相同之处是（）。

A、申购和赎回有规模限制
B、可以在一级市场和二级市场间进行套利交易
C、二级市场交易价格基本上趋近于单位净值
D、可以采用卖空策略

点击查看答案

本题答案：C
本题解析：暂无解析

25、单项选择题  下列各项中，（）不属于利率金融衍生工具。

A.远期利率协议
B.利率期权
C.信用联结票据
D.利率互换

点击查看答案

本题答案：C
本题解析：利率衍生工具是以利率或利率的载体为基础工具的金融衍生工具，主要包括远期利率协议、利率期货、利率期权、利率互换以及上述合约的混合交易合约。

26、单项选择题  汇率风险中最常见且最重要的风险是（）。

A.商业性汇率风险
B.债权债务风险
C.储备风险
D.贸易性汇率风险

点击查看答案

本题答案：A
本题解析：商业性汇率风险是指人们在国际贸易中因汇率变动而遭受损失的可能性，是汇率风险中最常见且最重要的风险。

27、判断题  基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的证券公司担任。（）

点击查看答案

本题答案：错
本题解析：我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。

28、判断题  中国人民银行从2000年开始发行中央银行票据，目的是对冲金融体系中过多的流动性。（）

点击查看答案

本题答案：错
本题解析：中国人民银行从2003年开始发行中央银行票据，目的是对冲金融体系中过多的流动性。

29、单项选择题  下列关于大宗交易的说法，正确的是（）。

A.大宗交易的成交价格作为该证券当日的收盘价
B.大宗交易的成交价格纳入股票指数计算
C.大宗交易的成交价格计入当日行情
D.大宗交易的成交量收盘后计入该证券的成交总量

点击查看答案

本题答案：D
本题解析：大宗交易的成交价格不作为收盘价，不纳入指数计算，不计入当日行情，所以A、B、C选项错误。

30、多项选择题  下列关于《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定的叙述，正确的有（）。

A.欺诈发行股票、债券罪，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处以10年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
B.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处以3年以下有期徒刑或拘役
C.操纵证券、期货市场情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役
D.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处以5年以下有期徒刑或者拘役，并处1万元以上10万元以下罚金

点击查看答案

本题答案：B, C, D
本题解析 ：A选项应改为：欺诈发行股票、债券罪，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处以5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

31、单项选择题  股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，因而是一种（）。

A.物权凭证
B.债权证券
C.综合权利证券
D.收益证券

点击查看答案

本题答案：C
本题解析：股票持有者对公司财产没有直接支配权，所以不是A选项所说的物权凭证；股票持有者不是公司的债权人，所以不是B选项所说的债权证券。并无D选项中的收益证券这个概念。

32、单项选择题  根据现行规定，在三板市场交易的每一只股票可委托（）券商为其提供特别转让服务。

A、一家
B、两家
C、三家
D、四家

点击查看答案

本题答案：A
本题解析：暂无解析

33、单项选择题  交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金交换现金流，其中一方的现金流根据浮动利率计算，另一方的现金流根据固定利率计算，这种交易方式是（）。

A.人民币信用互换交易
B.人民币汇率远期交易
C.人民币利率互换交易
D.人民币利率远期交易

点击查看答案

本题答案：C
本题解析：2006年2月9日，中国人民银行发布了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》，批准在全国银行间同业拆借中心开展人民币利率互换交易试点，题目中所述交易即是此交易方式。

34、单项选择题  证券业从业人员严守信用、实事求是是属于（）的行为规范内容。

A、正直诚信
B、勤勉尽责
C、廉洁保密
D、自律守法

点击查看答案

本题答案：A
本题解析：暂无解析

35、单项选择题  证券交易所的“卫星市场”场外交易市场是证券交易所的必要补充，被称为"卫星市场"。是（）。

A.证券投资基金市场
B.政府债券市场
C.金融衍生工具市场
D.场外交易市场

点击查看答案

本题答案：D
本题解析：场外交易市场是证券交易所的必要补充，被称为"卫星市场"。

36、单项选择题  大多数公司的实际清算价值（）其帐面价值。

A、高于
B、等于
C、低于
D、无关于

点击查看答案

本题答案：C
本题解析：暂无解析

37、单项选择题  金融期货的价格体现功能是在期货市场通过（）形成期货价格来体现的.

A、拍卖竞价
B、集中竞价
C、交易所报价
D、分散竞价

点击查看答案

本题答案：B
本题解析：暂无解析

38、单项选择题  金融期货交易的指令驱动交易方式又称（）。

A、做市商交易方式
B、竞价方式
C、标准化交易方式
D、集中交易方式

点击查看答案

本题答案：B
本题解析：暂无解析

39、判断题  期货市场上的投机者会利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易，预计价格上涨的投机者会建立期货空头，反之，则建立多头。（）

点击查看答案

本题答案：错
本题解析：期货市场上的投机者会利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易，预计价格上涨的投机者会建立期货多头，反之，则建立空头。

40、单项选择题  证券公司经营证券承销业务的，应当分别按包销再融资项目股票、公司债券金额的（）计算承销业务风险资本准备。

A.30%、15%
B.30%、8%
C.15%、8%
D.10%、4%

点击查看答案

本题答案：B
本题解析：证券公司经营承销业务的，应当分别包销再融资项目股票、IPO项目股票、公司债券、政府债券金额的30%、15%、8%、4%计算承销业务风险资本准备。

41、判断题  债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动。（）

点击查看答案

本题答案：错
本题解析：债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券独立于实际资本之外。

42、单项选择题  优先股票与普通股票的主要区别体现在（）。

A、股票收益
B、股票风险
C、股东权利
D、股东义务

点击查看答案

本题答案：C
本题解析：暂无解析

43、单项选择题  稳定的现金股利政策对公司现金管理有较高的要求，通常将那些经营业绩好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票被称为（）。

A.潜力股
B.蓝筹股
C.红筹股
D.H股

点击查看答案

本题答案：B
本题解析：蓝筹股是指具有稳定的盈余记录，能定期分派较优厚的股息，被公认为业绩优良的公司的普通股票，其特点是有着优良的业绩、收益稳定、股本规模大、红利优厚、股价走势稳健、市场形象良好。

44、判断题  只有记名股票持有人才可以出席股东大会会议。（）

点击查看答案

本题答案：错
本题解析：我国《公司法》规定，无记名股票持有人可以出席股东大会会议。

45、单项选择题  某基金总资产为80亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为30亿份，则该基金的基金份额净值为（）元。

A.1
B.1.5
C.2
D.2.5

点击查看答案

本题答案：C
本题解析：该基金的基金份额净值=基金资.产净值/基金总份额=（80-20）/30=2（元）。

46、多项选择题  国际债券同国内债券相比，具有一定的特殊性，主要表现在（）。

A.资金来源广、发行规模大
B.存在利率风险
C.有国家主权保障
D.以自由对换货币作为计量货币

点击查看答案

本题答案：A, C, D
本题解析：国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家。同国内债券相比，具有一定的特殊性，表现在：（1）资金来源广、发行规模大；（2）存在汇率风险；（3）有国家主权保障；（4）以自由对换货币作为计量货币。

47、判断题  证券投资基金募集的基金由基金管理入托管，由基金托管人管理和运用资金。（）

点击查看答案

本题答案：错
本题解析：证券投资基金募集的基金由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金。

48、单项选择题  ETF按照组织结构分类，可分为（）。

A、单位投资信托型和管理型投资公司型
B、指数型和包裹型
C、积极管理型和消极管理型
D、契约型和公司型

点击查看答案

本题答案：A
本题解析：暂无解析

49、单项选择题  威廉指标是（）。

A.表示超买或超卖的
B.表示是强市或弱市的
C.表示多空力量对比的
D.表示趋势是上升还是下降的

点击查看答案

本题答案：A
本题解析：这个指标是由LarryWlliams于1973年首创的，表示的是市场处于超买还是超卖状态。

50、单项选择题  优先股票兼有（）的若干特点。

A、基金
B、可转换债券
C、债券
D、期货

点击查看答案

本题答案：C
本题解析：暂无解析

51、判断题  境外持股可以分为境外法人持股和境外自然人持股两类。（）

点击查看答案

本题答案：对
本题解析：暂无解析

52、多项选择题  美国《1980年银行法》废除Q条例后，极大地推动了金融衍生工具的发展。废除Q条例主要是取消了对（）的最高利率限制。

A.活期存款
B.定期存款
C.储蓄存款
D.长期贷款

点击查看答案

本题答案：B, C
本题解析：美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的最高利率限制。

53、单项选择题  某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投（）票。

A.1100
B.110
C.11000
D.11

点击查看答案

本题答案：C
本题解析：在累计投票制情况下，股东在选举董事时拥有的表决权总数，等于其所持有的股份数与待选董事人数的乘积。本题中该股东对甲候选人最多可以投1000×11=11000（票）。

54、多项选择题  根据税法的规定，下列哪几项属于营业税所适用的税率（）。

A.1%
B.3%
C.4%
D.5%
E.20%

点击查看答案

本题答案：A, B, D, E
本题解析：营业税按照行业、类别的不同分别采用了不同的比例税率，具体规定为：（1）交通运输业、建筑业、邮电通信业、文化体育业的税率为3%。（2）服务业、金融保险业、销售不动产、转让无形资产的税率为5%。（3）娱乐业执行20%的税率，其中，台球、保龄球执行5%的税率。

55、单项选择题  1790年，美国第一个证券交易所-（）成立。

A.华尔街证券交易所
B.费城证券交易所
C.纽约证券交易所
D.波士顿证券交易所

点击查看答案

本题答案：B
本题解析：美国于1790年成立了第一个证券交易所--费城证券交易所。

56、多项选择题  关于代办股份转让系统的说明，正确的是（）。

A.代办股份转让系统又称"三板市场"
B.代办股份转让系统始建于2001年6月
C.证券公司以其自有或租用的业务设施，为上市股份有限公司提供规范股份转让服务
D.代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理，以契约明确参 与各方的权利、义务和责任

点击查看答案

本题答案：A, B, D
本题解析：代办股份转让系统是指经中国证券业协会批准，具有代办系统主办券商业务资格的证券公司采用电子交易方式，为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台。

57、单项选择题  股息当年结清，本年度公司盈余不足以支付股息时不可以在以后年度补发，这种优先股叫做（）。

A.参与优先股
B.非累积优先股
C.可赎回优先股
D.累积优先股

点击查看答案

本题答案：B
本题解析：累积优先股是指历年股息累计发放的优先股票；非累积优先股是指股息当年结清，不能累计发放的优先股票。

58、多项选择题  我国的国际债券主要包括（）。

A.政府债券
B.固定利率债券
C.金融债券
D.可转换公司债券

点击查看答案

本题答案：A, C, D
本题解析：固定利率债券不属于我国发行的国际债券，我国发行的国际债券只有政府债券、金融债券和可转换公司债券三种。

59、单项选择题  股东的综合权利中不包括（）

A、出席股东大会
B、直接处理公司财产
C、参加投票表决
D、分配股息红利

点击查看答案

本题答案：B
本题解析：暂无解析

60、判断题  封闭式基金有固定的封闭期，通常在5年以内。（）

点击查看答案

本题答案：错
本题解析：封闭式基金的封闭期通常在5年以上，一般为10年或15年，经受益人大会通过并经主管机关同意可以适当延长期限。

61、单项选择题  我国《证券公司股票质押贷款管理办法》规定，一家证券公司用于质押的一家上市公司股票数量不得高于该上市公司全部流通股票的（）。

A、5％
B、10％
C、15％
D、30％

点击查看答案

本题答案：B
本题解析：暂无解析

62、单项选择题  可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行的期权是（）。

A.欧式期权
B.美式期权
C.修正的美式期权
D.修正的欧式期权

点击查看答案

本题答案：C
本题解析：修正的美式期权也称为百慕大期权或大西洋期权，可以在期权到期日来源:91考试网 91Exam.org之前的一系列规定日期执行。

63、判断题  有面额股票的发行价格必须高于票面金额。（）

点击查看答案

本题答案：错
本题解析：在我国，有面额股票的发行价可以高于或者等于票面金额，但不能低于票面金额。

64、多项选择题  普通股股东的权利有（）。

A.公司重大决策参与权
B.公司资产收益权
C.剩余资产分配权
D.优先认股权

点击查看答案

本题答案：A, B, C, D
本题解析：普通股股东的权利有：公司重大决策参与权；公司资产收益权和剩余资产分配权；其他权利（如查阅公司章程、转让所持股份、优先认股权）。

65、单项选择题  股票、公司债券及商业票据都属于（）。

A.公司证券
B.金融证券
C.政府证券
D.上市证券

点击查看答案

本题答案：A
本题解析：股票、公司债券及商业票据的共同特点就是发行主体都是公司，都属于公司证券。

66、判断题  证券公司经营投资咨询业务的最低注册资本为1亿元人民币。（）

点击查看答案

本题答案：错
本题解析：证券公司经营投资咨询业务的注册资本最低要求是5000万元人民币。

67、单项选择题  ETF的申购和赎回在（）运行，市场转让在（）运行.

A、一级市场二级市场
B、二级市场一级市场
C、一级市场一级市场
D、二级市场二级市场

点击查看答案

本题答案：A
本题解析：暂无解析

68、单项选择题  按照我国现行法律规定，以散布谣言、传播虚假信息等手段影响证券发行、交易，属于（）。

A、内幕交易行为
B、操纵市场行为
C、欺诈客户行为
D、虚假陈述行为

点击查看答案

本题答案：B
本题解析：暂无解析

69、多项选择题  非流通国债的特征是（）。

A.不允许在流通市场上交易
B.不能自由转让
C.投资者可以自由转让
D.投资者可以自由认购

点击查看答案

本题答案：A, B
本题解析：C、D两个选项是流通国债的特点。

70、判断题  封闭式基金通过在证券交易所挂牌交易实现流通，而开放式基金则通过投资者向基金管理公司申购和赎回来实现流通。（）

点击查看答案

本题答案：对
本题解析：暂无解析

71、判断题  股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向有价证券。（）

点击查看答案

本题答案：错
本题解析：股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业，而基金是间接投资工具，筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。

72、判断题  拟定监管证券经营机构是基金监管部的职责。（）

点击查看答案

本题答案：错
本题解析：拟定监管证券经营机构是机构监管部的职责。

73、单项选择题  长期国债是指偿还期限在（）。

A.1年以上10年以下
B.20年以上
C.3年以上
D.10年或者10年以上

点击查看答案

本题答案：D
本题解析：短期、中期和长期国债的偿还期限分别是：1年或者1年以内、1年以上10年以下、10年或者10年以上。

74、单项选择题  一般可以不经过有关机构审核而直接上市交易的证券是（）。

A、股票
B、公司债券
C、政府债券
D、金融债券

点击查看答案

本题答案：C
本题解析：暂无解析

75、判断题  2000年3月，中国证监会规定，证券发行制度由核准制过渡到审批制，这是中国证券市场的一场深刻变革。（）

点击查看答案

本题答案：错
本题解析：2000年3月起，我国证券发行由审批制过渡到核准制。

76、单项选择题  证券发行注册制实行（）管理原则。

A、公开
B、公平
C、公正
D、实质

点击查看答案

本题答案：A
本题解析：暂无解析

77、单项选择题  股票股息作为股息的一种形式，（）。

A.使得公司的现金减少
B.损害了公司利益而有利于股东
C.增加了公司资产总额
D.使股价下降

点击查看答案

本题答案：D
本题解析：股票股息保留了公司现金，解决了公司发展对现金的要求，所以A选项错误；股票股息兼顾了公司利益和股东利益，所以B选项错误；股票股息对公司的资产、负债和股东权益都没有影响，所以C选项错误。

78、单项选择题  观察股票价格、股份指数、成交量等的变化情况，如果出现异常波动，监控人员可立即掌握情况，做出判断，是（）。

A、证券监控
B、行情监控
C、资金监控
D、交易监控

点击查看答案

本题答案：B
本题解析：暂无解析

79、多项选择题  股票发行的定价方式可以是（）。

A.一般询价
B.上网竞价
C.累计投标询价
D.协商定价

点击查看答案

本题答案：A, B, C, D
本题解析：股票发行的定价方式有A、B、C、D选项所述的四种。我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。

80、单项选择题  在资产管理业务中，关于货币资金形式的资产管理，下列做法错误的是（）。

A.受托资金全额存入指定的商业银行
B.严禁挪用受托资金
C.受托资金全额存入经纪业务账户
D.受托资金在指定的商业银行单独立户管理

点击查看答案

本题答案：C
本题解析：受托资金全额存入指定的商业银行，而不是存入经纪业务账户，所以C选项的说法错误。

81、单项选择题  期货交易的做市商方式又称（）。

A、报价驱动方式
B、指令驱动方式
C、委托驱动方式
D、交易驱动方式

点击查看答案

本题答案：C
本题解析：暂无解析

82、多项选择题  下列关于证券发行市场的论述，正确的是（）。

A.证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场
B.证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
C.证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场
D.证券发行市场是交易市场的基础和前提

点击查看答案

本题答案：A, B, C, D
本题解析：证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又被称为"一级市场"、"初级市场"。证券发行市场是交易市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行。证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场，证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场。

83、单项选择题  在金融期货交易合约中，没有用标准化条款加以规定的内容是（）。

A、交易的标的物
B、合约规模
C、标价方法
D、价格水平

点击查看答案

本题答案：D
本题解析：暂无解析

84、单项选择题  债券利率受（）等因素影响。

A.筹资者的资信
B.资金使用方向
C.市场利率变化
D.债券的变现能力

点击查看答案

本题答案：A
本题解析：债券利率受多种因素的影响，主要有：借贷资金市场利率水平、筹资者的资信、债券期限长短。

85、多项选择题  证券交易所的信息系统发布网络可由（）组成。

A.交易通信网
B.信息服务网
C.证券报刊
D.因特网

点击查看答案

本题答案：A, B, C, D
本题解析：证券交易所的信息系统负责对每日证券交易的行情信息和市场信息进行实时发布。信息系统发布网络可由以下部分组成：（1）交易通信网；（2）信息服务网；（3）证券报刊；（4）因特网。

86、多项选择题  证券交易所规定的交易原则是（）。

A.价格优先
B.投资者优先
C.效率优先
D.时间优先

点击查看答案

本题答案：A, D
本题解析：证券交易通常都必须遵循价格优先原则和时间优先原则。所以答案是选项A、D。

87、多项选择题  在证券市场中，发行市场与流通市场的关系是（）。

A.流通市场是发行市场的前提
B.发行市场是流通市场的延续
C.发行价格受交易价格影响
D.发行市场是流通市场的基础

点击查看答案

本题答案：C, D
本题解析：证券发行市场和流通市场相互依存、相互制约，是一个不可分割的整体。证券发行市场是流通市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易，证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行。流通市场是证券得以持续扩大发行的必要条件，为证券的转让提供市场条件使发行市场充满活力。此外，流通市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格，是证券发行时需要考虑的重要因素。

88、多项选择题  下列选项中，（）会影响期权价格。

A.协定价格与市场价格
B.权利期间
C.利率
D.基础资产价格的波动性

点击查看答案

本题答案：A, B, C, D
本题解析：A、B、C、D四个选项所列内容都会影响期权的内在价值和时间价值，所以会影响期权价格。

89、单项选择题  如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为40，则转换价格为（）元。

A.5
B.25
C.50
D.100

点击查看答案

本题答案：B
本题解析：转换价格是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格，用公式表示为：转换价格=可转换证券面值/转换比例。根据题意可知：转换价格=1000/40=25（元）。

90、单项选择题  基金单位资产净值是指（）。

A、某一时期某一投资基金每份基金单位实际代表的价值
B、某一时期某一投资基金单位的实际价格
C、某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值
D、某一时点上某一投资基金每份基金单位实际的价格

点击查看答案

本题答案：C
本题解析：暂无解析

91、单项选择题  2002年以来，中国企业发行ADR的特点是（）。

A、发行在场外交易的不具融资功能的一级存托凭证
B、基础设施类存托凭证渐成主流
C、高科技公司及大型国有企业成功上市
D、家数有所减 少，但发行规模较大

点击查看答案

本题答案：D
本题解析：暂无解析

92、判断题  股票只有通过转让、出售才能变现。（）

点击查看答案

本题答案：对
本题解析：暂无解析

93、判断题  期货价格反映了市场对未来现货价格的预期。（）

点击查看答案

本题答案：对
本题解析：暂无解析

94、判断题  最早的利率期货交易出现在纽约证券交易所。（）

点击查看答案

本题答案：错
本题解析：利率期货最早出现在芝加哥商业交易所所属的国际货币市场（IMM）。

95、多项选择题  公司有下列（）情形之一的，证券交易所有权终止其股票上市交易。

A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，且在规定期限内仍达不到条件
B.不按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告做虚假记载，且拒绝修正
C.公司最近5年连续亏损，并且在其后一个年度未能恢复盈利
D.公司解散或者宣告破产

点击查看答案

本题答案：A, B, D
本题解析：C选项应改为：公司最近3年连续亏损，并且在其后一个年度未能恢复盈利。

96、多项选择题  ; 不得投资于流通受限证券的有（）。

A.货币市场基金
B.中期债基金
C.长期债基金
D.期货基金

点击查看答案

本题答案：A, B
本题解析：货币市场基金和中期债基金不得投资于流通受限证券。

97、单项选择题  我国证券交易所均（）。

A、按会员制方式组成，系盈利性事业法人
B、按会员制方式组成，系非盈利性的法人
C、按公司制方式组成，系盈利性的企业法人
D、按公司制方式组成，系非盈利性的事业法人

点击查看答案

本题答案：B
本题解析：暂无解析

98、多项选择题  下列关于购买力风险对不同证券影响的说法，正确的是（）。

A.最容易受其损害的是固定收益证券
B.普通股股票的购买力风险相对较大
C.相比之下，浮动利率债券或保值贴补债券的购买力风险较小
D.固定利息率和股息率的证券购买力风险较小

点击查看答案

本题答案：A, C
本题解析：普通股股票的购买力风险相对较小，当发生通货膨胀时，由于公司产品价格上涨，股份公司的名义收益会增加，特别是当公司产品价格上涨幅度大于生产费用的涨幅时，公司净盈利增加，此时股息会增加，股票价格也会随之提高，普通股股东可得到较高收益，可部分减轻通货膨胀带来的损失，所以B选项错误；固定收益证券的名义收益率是固定的，当通货膨胀率升高时，其实际收益率就会明显下降，所以固定利息率和股息率的证券购买力风险较大，所以D选项错误。

99、单项选择题  《证券从业人员资格管理办法》于（）由（）发布，（）起施行。

A、2002年12月16日，中国证券业协会，2003年2月1日
B、2002年12月16日，中国证券业协会，2003年1月1日
C、2002年12月16日，中国证监会，2003年2月1日
D、2002年12月16日，中国证监会，2003年1月1日

点击查看答案

本题答案：C
本题解析：暂无解析

100、单项选择题  在金融期货交易的限仓制度中，下列哪个规定与实际不符（）

A、近期月份严于远期月份
B、近期月份宽于远期月份
C、套期保值者宽于投机者
D、机构投资者宽于散户投资者

点击查看答案

本题答案：B
本题解析：暂无解析