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证券从业资格考试：证券市场法律制度与监督管理考试资料（最新版）
2017-10-06 01:25:55 来源:91考试网 作者:www.91exam.org 【大 中 小】
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1、不定项选择  下面关于《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》中对发行条件的规定阐述正确的有（）。

A．发行人申请首次公开发行股票必须满足持续经营时限、连续盈利、净资产及股本总额的有关规定
B．发行人足额缴纳注册资本，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷
C．发行人主营业务明确稳定，具有完善的公司治理结构，具有持续盈利能力，董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更
D．与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争，以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易


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2、判断题  中国证券业协会自律监察专业委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向中国证券业协会或中国证监会申请复议。（）


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3、不定项选择  信息披露制度的意义包括（）。

A．有利于约束证券发行人的行为，促使其改善经营管理
B．有利于证券市场发行价格与交易价格的合理形成
C．有利于维护广大投资者的合法权益
D．有利于进行证券监督，提高证券市场效率


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4、不定项选择  下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役的是（）。

A．非法发行股票和公司、企业债券罪
B．以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的
C．欺诈发行股票、债券罪
D．内幕交易、泄露内幕信息罪


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5、判断题  单位犯欺诈发行股票、债券罪，只能对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以刑罚。（）


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6、单项选择题  下列不属于操纵市场行为的是（）。

A．单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量
B．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
D．内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易


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7、判断题  被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后，立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务。（）


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8、判断题  对操纵市场行为的监管可分为事前监管和事后处理，其中事后处理主要包括两个方面：第一，对操纵行为的处罚；第二，操纵行为受害者可以通过民事诉讼获得损害赔偿。（）


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9、不定项选择  中国证券业协会的自律管理职能包括（）。

A．对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
B．对会员单位的自律管理
C．对从业人员的自律管理
D．代办股份转让系统


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10、不定项选择  证券市场监管的“三公”原则指的是（）。

A．公开原则
B．公义原则
C．公平原则
D．公正原则


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11、不定项选择  证券市场监管的原则是（）。

A．依法监管原则
B．保护投资者利益原则
C．“三公”原则
D．监督与自律相结合的原则


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12、不定项选择  证券市场监管的意义是（）。

A．保障广大投资者合法权益的需要
B．维护市场良好秩序的需要
C．发展和完善证券市场体系的需要
D．防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要


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13、判断题  保荐机构出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款。（）


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14、判断题  首次公开发行股票的公司发行规模在1亿股以上的，可以向战略投资者配售股票，可以采用超额配售选择权(绿鞋)机制。（）


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15、判断题  首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。（）


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16、判断题  内幕交易的行为方式主要表现为：行为主体知悉公司内幕信息，并且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。（）


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17、单项选择题  上市公司信息披露应遵循的原则不包括（）。

A．全面原则
B．真实原则
C．准确原则
D．完整原则


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18、多项选择题  如发生()情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。

A.公司股票交易发生异常波动
B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约
C.上市公司依据上市协议提出停牌申请
D.中国证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时


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19、判断题  证券业协会依法对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管理。()


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20、判断题  证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证券业协会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。（）


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21、判断题  融资副券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告，（）


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22、不定项选择  下面属于《证券公司监督管理条例》中对证券公司组织机构的规定的是（）。

A．设立独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会 91eXaM.org专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系
B．公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设专门委员会行使公司章程规定的职权
C．薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不得由独立董事担任
D．对于证券公司设立董事会执行委员会、管理委员会等行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则


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23、不定项选择  根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪，（）。

A．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役
B．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑或者拘役
C．并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
D．并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金


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24、判断题  对操纵市场的行为可根据《证券法》、《刑法》等进行处罚，但操纵行为受害者的损失则无法进行赔偿。()


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25、判断题  证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近12个月净资本均在12亿元以上。（）


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26、单项选择题  根据《刑法》规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处（）有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

A．3年以下
B．5年以下
C．5年以下
D．3～7年


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27、判断题  单位犯内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处10年以下5年以上有期徒刑或者拘役。（）


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28、不定项选择  证券市场监管的手段有（）。

A．法律手段
B．经济手段
C．行政手段
D．市场手段


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29、判断题  取得执业汪书的人员，3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。（）


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30、单项选择题  发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（）。

A．10%
B．20%
C．30%
D．40%


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31、判断题  对客户信用交易担保证券账户记录的证券，证券公司不得以自己的名义为客户的利益行使对证券发行人的权利。（）


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32、判断题  《证券发行与承销管理办法》对目前网下累计投标与网上申购分步进行的机制进行调整，规定网下申购与网上申购不得同步进行。（）


来源:91考试网 91ExaM.org

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33、单项选择题  首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

A．1
B．2
C．3
D．4


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34、单项选择题  ()负责证券从业人员从业资格考试、执业证书发放及执业注册登记等工作。

A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.中国人民银行


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35、判断题  已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的，应及时披露有关交易或者过户事宜，其中对出现超过约定期限3个月仍未完成交付或过户的，应及时披露未如胡完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔30日公告一次进展情况，直至完成交付或者过户。（）


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36、判断题  证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遴守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。（）


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37、单项选择题  中国证券业协会自1991年成立以来，共召开了（）次会员大会。

A．4
B．6
C．8
D．10


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38、不定项选择  《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有（）。

A．停业整顿
B．托管
C．接管
D．行政重组和撤销


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39、单项选择题  招股说明书的有效期为（），自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。

A．12个月
B．9个月
C．6个月
D．3个月


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40、单项选择题  根据规定，合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达()年以上，实收资本不少于()美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于()美元。

A.2020亿50亿
B.3020亿100亿
C.2010亿100亿
D.3010亿100亿


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41、多项选择题  信息披露的基本要求是()。

A.全面性
B.真实性
C.时效性
D.公正性


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42、多项选择题  《中华人民共和国刑法》关于公司犯罪的规定有()。

A.虚报注册资本与虚假出资罪
B.隐瞒重大事实罪
C.行贿罪
D.提供虚假财务会计报告罪


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43、判断题  首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例，从而提高公众投资者的中签率。（）


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44、判断题  对经营机构的监管是《证券法》“三公”原则^91考试网开原则的具体要求和反映。（）


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45、判断题  创业板市场应当建立与投资者风险承受能力相适应的投资者准入制度，向投资者充分提示投资风险。（）


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46、判断题  《证券投资基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，规范证券投资基金活动，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。（）


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47、判断题  国家对证券市场的监管是证券市场健康发展的保证，而证券从业者的自我管理是证券市场正常运行的基础。（）


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48、不定项选择  中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有（）。

A．依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
B．依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理
C．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
D．依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处


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49、判断题  新《证券法》调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在促进证券公司发展，维护社会经济秩序和社会公共利益。（）


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50、单项选择题  战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月。

A．9
B．12
C．18
D．24


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51、判断题  证券投资者保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用，不以盈利为目的的股份公司。（）


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52、不定项选择  下面对《证券公司融资融券业务试点管理办法》中债权担保规定的阐述，错误的有（）。

A．证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金只能用现金缴纳
B．证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例
C．客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物
D．司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行


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53、不定项选择  《证券市场禁入规定》对有下列（）情形的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。

A．行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者生重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的
B．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的
C．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的
D．组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的


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54、单项选择题  在信托业务中，()应当遵守信托文件的规定，为()的最大利益处理信托事务。

A.委托人受托人
B.委托人受益人
C.受托人委托人
D.受托人受益人


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55、多项选择题  构成合谋的要件是交易双方有同谋行为，委托在()有相似性。

A.地点
B.时间
C.数量
D.价格


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56、单项选择题  经营证券经纪业务已满（）年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。

A．1
B．2
C．3
D．5


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57、多项选择题  以下属于《公司法》规定的董事、经理的禁止行为的有()。

A.不得将公司资产以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储
B.不得以公司资产为本公司的股东或者其他个人债务提供担保
C.不得自营或者为他人经营与其所任职公司同类的营业或者从事损害本公司利益的活动
D.在任何情况下不得同本公司订立合同或者进行交易


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58、多项选择题  证券投资者是（）。

A.证券发行市场的重要组成部分
B.资金的需求者和证券的供应者
C.以取得利息股息为目的而买人证券的机构和个人
D.包括证券公司、企事业单位、社会团体等


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59、判断题  证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，存放在客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物（）


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60、判断题  信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者。（）


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61、多项选择题  设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的()。

A.联系
B.协调
C.相互监督
D.合作


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62、单项选择题  我国《证券法》规定，证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当竞争手段招揽承销业务的，给予警告、没收违法所得，可以并处（）的罚款。

A．10～30万元
B．30～60万元
C．20～60万元
D．20～50万元


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63、判断题  《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行人应当按照国务院的有关规定编制和披露招股说明书，凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息均应予以披露。（）


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64、单项选择题  证监会在全国成立了()个地区性证券监管办公室和()个证券监管专员办事处。

A.10，3
B.20，30
C.9，35
D.9，30


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65、判断题  公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不得超过向战略投资者配售后剩余发行数量的60%。（）


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66、单项选择题  2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订，新《证券法》于（）起生效。

A．2006年12月1日
B．2006年1月1日
C．2006年5月1日
D．2006年1O月1日


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67、不定项选择  制定《证券公司风险处置条例》的基本原则是（）。

A．化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展
B．保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定
C．细化、落实《证券法》、《中华人民共和国企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度
D．严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人


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68、单项选择题  证券投资者保护基金公司的职责不包括（）。

A．筹集、管理和运作基金
B．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
C．监测证养公司风险，参与证券公司风险处置工作
D．组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作


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69、判断题  客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，并且交易恢复日在融资融券债务到期目之后的，融资鼬辫的期限顺眼（）


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70、单项选择题  根据《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起()内，提供中期报告。

A.两个月
B.三个月
C.四个月
D.五个月


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71、判断题  从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业6-12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。（）


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72、单项选择题  从资本市场的发展历程来看，（）是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。

A．降低系统性风险
B．保证证券市场的公平、效率和透明
C．保护投资者利益，让投资者树立信心
D．防止内幕交易


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73、判断题  公开原则是各国证券法律制度的重要原则，信息披露制度在各国证券法律制度体系中均占有重要地位。（）


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74、单项选择题  由（）直接为投资者开立资金结算账户。

A．证券登记结算公司
B．中国证券业协会
C．证券交易所
D．证券公司


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75、判断题  行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。()


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76、不定项选择  新《证券法》在保留证券交易所的原有权力之外，授予证券交易所新增的监管权力包括（）。

A．根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案
B．对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请行使审核权
C．上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
D．公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权


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77、单项选择题  中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。采取()的组织形式。

A.公司制
B.会员制
C.社团组织
D.非独立法人


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78、单项选择题  下面不属于国际证监会组织公布的证券监管目标的是（）。

A．降低非系统性风险
B．保证证券市场的公平、效率和透明
C．保护投资者
D．降低系统性风险


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79、单项选择题  下列各项不属于内幕信息的是（）。

A．公司分配股利或者增资计划
B．公司债务担保的重大变更
C．公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
D．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的25%


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80、单项选择题  取得证券业从业资格的人员，符合（）条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

A．未被机构聘用
B．存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形
C．被中国证监会认定为证券市场禁入者
D．最近3年未受过刑事处罚


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81、单项选择题  编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。

A．3
B．4
C．5
D．7


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82、单项选择题  在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过（）个交易日。

A．7
B．15
C．30
D．45


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83、单项选择题  中国证券结算制度根据（）的原则设计。

A．即时交付
B．集中交付
C．货银对付
D．货银交付


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84、不定项选择  《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是（）。

A．对在深圳证券交易所中来源:91考试网 91EXAm.org小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价
B．在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价
C．只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购
D．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价


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85、单项选择题  未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（）的罚金。

A．1%～10%
B．1%～5%
C．5%～10%
D．10%以下


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86、判断题  在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。（）


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87、判断题  证券公司应当按照证券交易所的规定，在次日开市前向其报告上一交易日客户融资融券交易的有关信息。（）


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88、不定项选择  证券业从业人员的—般性禁1卜行为包括（）。

A．从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
B．对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券
C．从事与其履行职责有利益冲突的业务
D．违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺


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89、单项选择题  证券市场监管的手段不包括（）。

A．法律手段
B．经济手段
C．行政手段
D．市场手段


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90、判断题  发行人及其主承销商通过累计投标询价确定发行价格的，当发行价格以上的有效申购总量大于网下配售数量时，应当对发行价格以上的全部有效申购进行同比例配售。（）


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91、单项选择题  （）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。

A．基本信息
B．奖励信息
C．警示信息
D．收入情况信息


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92、判断题  中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司无须加入中国证券业协会。（）


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93、判断题  证券业部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次子法律和行政法规。（）


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94、判断题  被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入剪间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。（）


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95、单项选择题  设立证券登记结算公司，自有资金不少于人民币（）亿元。

A．2
B．3
C．4
D．5


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96、判断题  证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假已载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。（）


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97、判断题  上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的，处7年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。（）


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98、不定项选择  下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（）。

A．欺诈发行股票、债券罪
B．提供虚假财务会计报告罪
C．编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪
D．操纵证券市场罪


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99、单项选择题  《外资参股基金管理公司设立规则》的实施时间为()。 91ExAM.org

A.2002年6月1日
B.2002年7月1日
C.2001年7月1日
D.2001年6月1日


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100、判断题  通过制定计划、政策等行政手段对证券市场进行干预，相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。()


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