1、多项选择题  普通股东享有的权利包括（）。

A.查阅公司章程、股东大会会议记录、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询
B.依法转让持有的股份
C.公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股
D.直接经营决策权

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本题答案：A, B, C
本题解析：熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。

2、名词解释  黑盘

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本题答案：股市年初开盘的第一天，股价如果下跌，则称之为“黑盘”。
本题解析：试题答案股市年初开盘的第一天，股价如果下跌，则称之为“黑盘”。

3、名词解释  认股权证的“行使价”

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本题答案：认股权证的"行使价"是指以认股权证
本题解析：试题答案认股权证的"行使价"是指以认股权证换取普通股的成本价。

4、单项选择题  国有股权行政管理的专职机构是（）。

A.国务院
B.财政部
C.国有资产管理部门
D.中国人民银行

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本题答案：C
本题解析：掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义。

5、单项选择题  股票是一种（）凭证。

A.债权
B.所有权
C.信托权
D.委托权

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本题答案：B
本题解析：掌握股票的定义、性质、特征和分类。

6、判断题  股票应具备《公司法》规定的有关内容，但是若缺少非关键性的要件，股票就仍具有法律效力。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握股票的定义、性质、特征和分类。

7、问答题  什么是保证金卖出交易？

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本题答案：保证金卖出交易（也称卖空交易）也是垫头交易的一种形式，
本题解析：试题答案保证金卖出交易（也称卖空交易）也是垫头交易的一种形式，它是指投资者向经纪人借股票出卖，然后再买回该种股票归还经纪人的交易活动。
保证金卖出交易的买主也可以用较少的现款获取较多的收益，同时也要承担股价上涨的风险。他获取收益的方法是用保证金向经纪人借入一定数量的股票，按较高的价格出手，然后等行情变化，再按较低价格买回来，归还经纪人，其中的差价就是他的收益。如果股票出售后不是下跌而是上涨，那么买主就要遭受损失。因此，一般来说只有在股票行情走势看跌时，投资者才愿意做保证金卖出交易。

8、名词解释  变动收益证券

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本题答案：变动收益证券是指因客观条件的变化其收益也随之变化的证券
本题解析：试题答案变动收益证券是指因客观条件的变化其收益也随之变化的证券。考\试大\如普通股，其股利收益事先不确定，而随公司税后利润的多少来确定，浮动利率债券也属此类证券。

9、单项选择题  无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体；另一部分是（），用于进行股息结算和行使增资权利。

A.股息票
B.红利票
C.利息票
D.收益票

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本题答案：A
本题解析：熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。

10、名词解释  分红派息

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本题答案：分红派息是指上市公司向其股东派发红利和股息的过程式，也
本题解析：试题答案分红派息是指上市公司向其股东派发红利和股息的过程式，也是股东实现自己权益的过程。

11、名词解释  转整数委托

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本题答案：整数委托是指委托买卖证券的数量为一个交易单位或交易单位的整倍
本题解析：试题答案整数委托是指委托买卖证券的数量为一个交易单位或交易单位的整倍数。

12、判断题  无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时叫股票缴存于公司。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。

13、名词解释  遗忘股

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本题答案：被遗漏变换股东姓名的股票。
本题解析：试题答案被遗漏变换股东姓名的股票。

14、名词解释  从事证券相关业务的律师事务所 

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本题答案：从事证券相关业务的律师事务所是指接受证券发行人或证券承销商委
本题解析：试题答案从事证券相关业务的律师事务所是指接受证券发行人或证券承销商委托对证券发行、上市和交易等证券业务活动出具法律意见书等文件的专门机构。

15、多项选择题  股息率可调整优先股票的特点有（）。

A.股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整
B.股息率可调整优先股票的产生，主要是为了适应国际金融市场不稳定、各种有价证券价格和银行存款利率经常波动以及通货膨胀的情况
C.一般意义上的优先股票就是指股息率可调整优先股票
D.发行股息率可调整优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量

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本题答案：A, B, D
本题解析：了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。

16、名词解释  上证红利指数

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本题答案：上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳
本题解析：试题答案上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的50只股票作为样本，以反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势。该指数2005年1月4日发布。上证红利指数是上证所成功推出上证180、上证50等指数后的又一次指数创新，是满足市场需求、服务投资者的重要举措。上证红利指数是一个重要的特色指数，它不仅进一步完善了上证指数体系和指数结构，丰富指数品种，也为指数产品开发和金融工具创新创造了条件。

17、名词解释  基金托管费

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本题答案：基金托管费是基金托管人为基金提供托管服务而收取的费用。
本题解析：试题答案基金托管费是基金托管人为基金提供托管服务而收取的费用。

18、名词解释  金融市场体系

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本题答案：金融市场体系是指其子市场的构成形式。包括货币市场、资本
本题解析：试题答案金融市场体系是指其子市场的构成形式。包括货币市场、资本市场。货币市场包括同业 拆借市场、回购协议市场、商业票据市场、银行承兑汇票市场、短期政府债券市场、大面额可转让存单市场。资本市场包括中长期银行信贷市场、证券市场（债券市场、股票市场）、保险市场、融资租赁市场。

19、名词解释  终止上市

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本题答案：我国《证券法》规定：上市公司有下列情形之一的，由证券交
本题解析：试题答案我国《证券法》规定：上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：
（1）公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规 定的期限内仍不能达到上市条件；
（2）公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正；
（3）公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利；
（4）公司解散或者被宣告破产；
（5）证券交 易所上市规则规定的其他情形。

20、名词解释  基金资产估值

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本题答案：基金资产估值是指对基金的资产净值按一定的价格进行估算。
本题解析：试题答案基金资产估值是指对基金的资产净值按一定的价格进行估算。

21、名词解释  中央结算

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本题答案：中央结算是指中央登记结算机构在净额清算基础上，作为成交
本题解析：试题答案中央结算是指中央登记结算机构在净额清算基础上，作为成交交易的对手完成相关款项和证券的收付，并保证会员层面交收完成。

22、问答题  何谓惯压？

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本题答案：惯压即空头利用大量卖出的办法，将股价压低。
本题解析：试题答案惯压即空头利用大量卖出的办法，将股价压低。

23、名词解释  不包括股息

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本题答案：买卖股票时不包括股息在内。
本题解析：试题答案买卖股票时不包括股息在内。

24、名词解释  开低盘

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本题答案：是指开盘价比前一天收盘价低出许多。
本题解析：试题答案是指开盘价比前一天收盘价低出许多。

25、名词解释  洗盘

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本题答案：投机者先把股价大幅度杀低，使大批小额股票投资者（散户）
本题解析：试题答案投机者先把股价大幅度杀低，使大批小额股票投资者（散户）产生恐慌而抛售股票，然后再股价抬高，以便乘机渔利。

26、多项选择题  外资股的发行对象包括（）。

A.外国投资者
B.香港投资者
C.澳门投资者
D.台湾投资者

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义。

27、名词解释  非上市证券

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本题答案：非上市证券也称非挂牌证券、场外证券，是指未申请上市或不
本题解析：试题答案非上市证券也称非挂牌证券、场外证券，是指未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券。非上市证券不允许在证交所内交易，但可以在场外交易市场交易。

28、问答题  何谓收盘、收盘价？

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本题答案：收盘：指证券交易所每天营业结束前最后一笔成交的证券买卖
本题解析：试题答案收盘：指证券交易所每天营业结束前最后一笔成交的证券买卖。
收盘价：指收盘的价格，即停止前最后一笔成交证券的成交价格。

29、名词解释  信托股

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本题答案：指公积金局批准公积金持有人可投资的股票。
本题解析：试题答案指公积金局批准公积金持有人可投资的股票。

30、单项选择题  改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是（）。

A.自改革方案实施之日起，在18个月内不得上市交易或转让
B.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5%
C.持有上市公司股份总数3%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5%
D.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在24个月内不得超过8％

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本题答案：B
本题解析：熟悉我国股权分置改革的情况。

31、名词解释  外商投资股份有限公司

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本题答案：外商投资股份有限公司是指全部资本由等额股份构成，股东以
本题解析：试题答案外商投资股份有限公司是指全部资本由等额股份构成，股东以其所认购的股份对公司承担责任，公司以全部资产对公司债务承担责任，中外股东共同持有公司股份，外国股东购买并持有的股份占公司注册资本25%以上的企业法人。

32、名词解释  期中偿还

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本题答案：期中偿还是指在债券最终到期日之前，偿还部分或全部本金的
本题解析：试题答案期中偿还是指在债券最终到期日之前，偿还部分或全部本金的偿债方式，它包括部分偿还和全额偿还两种形式，而且在偿还的具体时间上，又有定时偿还和随时偿还的区别。

33、名词解释  阻力线

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本题答案：股价在上升途中到达某一价位时，由于此价位上方多为套牢盘
本题解析：试题答案股价在上升途中到达某一价位时，由于此价位上方多为套牢盘，当股价一到达该价位，就不断有卖盘出现，致使股价无法上涨，此价位线就叫阻力线。如果股价一旦突破阻力线，则该阻力线法反而会转变成为股价的支撑线。

34、名词解释  证券市场自律

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本题答案：证券市场自律是指证券市场参与者组成自律组织，在国家有关
本题解析：试题答案证券市场自律是指证券市场参与者组成自律组织，在国家有关证券市场的法律、法规和政策的指导下，依据证券行业的自律规范和职业道德，实行自我管理、自我约束的行为。

35、多项选择题  有面额股票的票面金额的规定有（）。

A.在理论上是用资本总额除以股票数求得
B.在实际中是用法规直接规定
C.一般限定的是该类股票的最高票面金额
D.同次发行的有面额股票的票面金额相同

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本题答案：A, B, D
本题解析：熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。

36、问答题  何谓多头市场、空头市场？

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本题答案：多头市场：指股价长期保持上涨势头的市场行情。其变动特征
本题解析：试题答案多头市场：指股价长期保持上涨势头的市场行情。其变动特征为一连串的大涨小跌。
空头市场：指股价长期呈现下跌趋势的市场行情。其变动特征为一连串的大跌小涨

37、名词解释  抽签偿还 

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本题答案：抽签偿还是指在期满前偿还一部分债券时，通过抽签方式决定
本题解析：试题答案抽签偿还是指在期满前偿还一部分债券时，通过抽签方式决定应偿还债券的号码。它可以分为一次性抽签和分次抽签两种。

38、问答题  什么是股票？什么是人民币特种股票？

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本题答案：股票是股份公司签发的证明股东按其所持有股份享有权利和承
本题解析：试题答案股票是股份公司签发的证明股东按其所持有股份享有权利和承担义务的书面凭证。
人民币特种股票（简称B种股票）是指以人民币标明股票面值，以外币认购和进行交易，专门供外国和我国香港、澳门、台湾地区的投资者买卖的股票。
外国和我国香港、澳门、台湾地区的投资者不得买卖人民币股票（简称A种股票），非外国和我国香港、澳门、台湾地区的投资者不得买卖B种股票。

39、判断题  讨论优先股票股东权益的议案时，优先股股东仍然没有表决权。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉优先股的定义、特征。

40、名词解释  到期偿还 

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本题答案：到期偿还是指按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一
本题解析：试题答案到期偿还是指按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式。其手续简便，计算方法简单。

41、名词解释  债券到期收益率

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本题答案：债券到期收益率是指买入债券后持有至期满得到的收益，包括
本题解析：试题答案债券到期收益率是指买入债券后持有至期满得到的收益，包括利息收入和资本损益与买入债券的实际价格之比率。

42、判断题  股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握股票的定义、性质、特征和分类。

43、名词解释  无形席位

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本题答案：无形席位和有形席位相对应，从表面看是在证券交易所内无实
本题解析：试题答案无形席位和有形席位相对应，从表面看是在证券交易所内无实际工作位置的席位。从实质看，即报盘方式看，无形席位是属于一种场外报盘，它无需证券公司派驻场内交易员，而由投资者在场外通过证券公司的电脑终端向交易所电脑主机输入买卖证券的指令。

44、名词解释  牛皮市

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本题答案：指在所考察交易日里，证券价格上升。下降的幅度很小，价格
本题解析：试题答案指在所考察交易日里，证券价格上升。下降的幅度很小，价格变化不大，市价像被钉住了似的，如牛皮之坚韧。在牛皮市上往往成交量也很小，牛皮市是一种买卖双方在力量均衡时的价格行市表现。

45、名词解释  市价委托

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本题答案：市价委托来源:91考试网 91exam.org是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指
本题解析：试题答案市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。

46、问答题  何谓期权套利？

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本题答案：即同时以等价购买等量的同一股票的看涨和看跌期权。在价格
本题解析：试题答案即同时以等价购买等量的同一股票的看涨和看跌期权。在价格猛升时，行使看跌期权，在价格剧跌时行使看涨期权，无论价格变动方向如何，买期权者都能获利。

47、名词解释  时间优先

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本题答案：时间优先是指同价位申报，依照申报时序决定优先顺序。电脑
本题解析：试题答案时间优先是指同价位申报，依照申报时序决定优先顺序。电脑申报竞价时按计算机主机接受的时间顺序排列；书面申报竞价时，按证券经纪商接到书面凭证的顺序排列。

48、判断题  股票如果以面值作为发行价，称为平价发行。发行价格高于面值称为溢价发行。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系。

49、问答题  何谓抢帽子、抢多头帽子、抢实头帽子？

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本题答案：指一种短期投资行为。有两种情况：一种是投资人当天先低价
本题解析：试题答案指一种短期投资行为。有两种情况：一种是投资人当天先低价买进预计股价会上涨的股票，然后在股价上涨到某一价位时，再以高价卖有当天所买进的相同种类、相同数量的股票，以获取差价收益，这称作抢多头帽子。另一种是投资人当天先卖出手中持出的预计会下跌的股票，然后在股价下跌到某一价位时，再以低价买进当天所卖出的相同种类、相同数量的股票，以获取差价收益，这称作抢空头帽子。二者合称为抢帽子。

50、名词解释  大户

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本题答案：就是大额投资人，例如财团、信托公司以及其它拥有庞大资金
本题解析：试题答案就是大额投资人，例如财团、信托公司以及其它拥有庞大资金的集团或个人。

51、判断题  大多数国家的股票是有面额股票。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。

52、名词解释  指定交易

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本题答案：指定交易是指投资者与某一证券经营机构签定协议后，指定该
本题解析：试题答案指定交易是指投资者与某一证券经营机构签定协议后，指定该机构为自己买卖证券的唯一交易点。

53、名词解释  短线客与“鹿”

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本题答案：经常进出股票；持股周期只有二、三日从中赚取差价的人称短
本题解析：试题答案经常进出股票；持股周期只有二、三日从中赚取差价的人称短线客，短线客比帽客持股的时间要长一些，帽客只有一天。“鹿”是指那些只打算在短期内买进或卖出股票，赚了钱就走的投机者。“鹿”多了就会造成证券市场的混乱。

54、名词解释  短线交易

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本题答案：指投资者在一天当中进行买进与卖出，以赚取差价的交易。
本题解析：试题答案指投资者在一天当中进行买进与卖出，以赚取差价的交易。

55、名词解释  换手率

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本题答案：换手率是指在一定时间内市场中股票转手买卖的频率，是反映
本题解析：试题答案换手率是指在一定时间内市场中股票转手买卖的频率，是反映股票流通性的指标之一。计算公式为：换手率=（某一段时间内的成交量/流通股数）×100%。

56、名词解释  全额偿还

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本题答案：全额偿还是指在债券到期之前，偿还全部本金，属于期中偿还
本题解析：试题答案全额偿还是指在债券到期之前，偿还全部本金，属于期中偿还的一种情况。

57、多项选择题  公司治理主要是根据权力机构、决策机构、执行机构和监督机构（）的原则建立组织架构。

A.相互独立
B.权责明确
C.相互制衡
D.相互配合

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。

58、单项选择题  股票的市场价格一般是指（）。

A.股票的发行价格
B.股票在二级市场上交易的价格
C.股票的票面价值
D.股票的账面价值

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本题答案：B
本题解析：掌握股票的理论价格与市场价格的含义及引起股票价格变动的直接原因。

59、名词解释  二级市场 

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本题答案：指证券流通市场，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让
本题解析：试题答案指证券流通市场，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。

60、名词解释  财务风险 

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本题答案：财务风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收 益
本题解析：试题答案财务风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。

61、多项选择题  境内居民个人可以用（）从事B股交易。

A.现汇存款
B.外币现钞存款
C.外币现钞
D.从境外汇入的外汇资金

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本题答案：A, B, D
本题解析：熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。

62、判断题  股票持有者作为股份公司的股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，所以股票也是一种物权证券。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握股票的定义、性质、特征和分类。

63、单项选择题  按照优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发可以分为（）。

A.累积优先股票和非累积优先股票
B.参与优先股票和非参与优先股票
C.可转换优先股票和不可转换优先股票
D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票

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本题答案：A
本题解析：了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。

64、名词解释  定时偿还

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本题答案：定时偿还是指债券宽限期过后，分次在规定的日期，按一定的
本题解析：试题答案定时偿还是指债券宽限期过后，分次在规定的日期，按一定的偿还率偿还本金。一般的做法是在每次利息支付日，连同付息一并向投资者偿还一部分本金，到债券期满时全部还清。

65、问答题  何谓红盘？

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本题答案：红盘指元旦假期或春节假期后的第一个交易日的收盘指数；有
本题解析：试题答案红盘指元旦假期或春节假期后的第一个交易日的收盘指数；有些股市把股价指数上涨也叫红盘。

66、名词解释  部分偿还 

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本题答案：部分偿还是指从债券发行日起，经过一定宽限期限后，按发行额的一
本题解析：试题答案部分偿还是指从债券发行日起，经过一定宽限期限后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部还清。属于期中偿还的一种情况。

67、名词解释  横盘

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本题答案：指股市上经常会出现股价徘徊缓滞的局面，在一定时期内既不
本题解析：试题答案指股市上经常会出现股价徘徊缓滞的局面，在一定时期内既不涨上去，也不跌下来。

68、名词解释  代理买卖证券业务 

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本题答案：代理买卖证券业务又称证券经纪业务。是指证券经营机构接受
本题解析：试题答案代理买卖证券业务又称证券经纪业务。是指证券经营机构接受投资者（客户）委托代投资者（客户）买卖有价证券的行为，是证券经营机构主要业务之一。

69、多项选择题  91ExAm.org; 股息率可调整优先股票的特点包括（）。

A.股息率是可变动的
B.股息率的变化一般与公司经营状况无关
C.股息率随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整
D.有利于扩大股票发行量

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。

70、多项选择题  股份公司资本公积金的主要来源为（）。

A.股票溢价
B.接受的赠与
C.资产增值
D.因合并接受其他公司资产净额

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。

71、判断题  理论上，股票分割会增加股票总数和股东持有股票的数量，但不改变公司的实收资本和每位股东的权益比例。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。

72、多项选择题  无记名股票是指在（）上不记载股东名字的股票。

A.股票票面
B.股东名册
C.公司章程
D.发行文件

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本题答案：A, B
本题解析：熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。

73、名词解释  可转换证券的转换价值

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本题答案：可转换证券的转换价值是指可转换证券实际转换时按转换成普
本题解析：试题答案可转换证券的转换价值是指可转换证券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。转换价值等于每股普通股的市价乘以转换率。

74、名词解释  当日有效

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本题答案：当日有效是指从委托之时起至当日证券交易所营业终了之时止
本题解析：试题答案当日有效是指从委托之时起至当日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。

75、单项选择题  发行无记名股票的公司应于股东大会召开前（）天公布召开会议的时间、地点和审议事项。

A.10
B.20
C.30
D.40

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本题答案：C
本题解析：熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。

76、名词解释  投资基金

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本题答案：是一种通过发行股份或受益凭证，把众多分散的小额投资者的
本题解析：试题答案是一种通过发行股份或受益凭证，把众多分散的小额投资者的资金集中起来，再以适度分散的方式投资于各种金融资产的金融机构，是一种以证券为主体的投资信托。

77、名词解释  会员制交易所

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本题答案：会员制证券交易所是指由会员自愿组成的、不以营利为目的的
本题解析：试题答案会员制证券交易所是指由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体，我国沪深证券交易所都是会员制证券交易所。

78、名词解释  反转 

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本题答案：指股价由多头行情转为空头行情，或由空头行情转为多头行情
本题解析：试题答案指股价由多头行情转为空头行情，或由空头行情转为多头行情。从大势来讲，就是由牛市转变为熊市，或是由熊市转变为牛市。从个股来讲，从下跌趋势转向上升趋势，投资者应积极参与，股票的形态看好；从上升趋势转为下跌趋势，投资者应尽快出局或远离该股票。

79、名词解释  证券市场的配置功能

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本题答案：证券市场的配置功能是指通过证券价格的影响，引导资金的流
本题解析：试题答案证券市场的配置功能是指通过证券价格的影响，引导资金的流动，实现资源合理配置的功能。在证券市场上，投资者为了谋求投资的保值与增值，经过对证券发行人经营、财务和财政状况的分析后，他们就会把资金投向经济效益高的证券，从而社会资金就流向高效产业部门。如此，从整个社会来说，社会资源的配置得到了优化。

80、判断题  在实践中，对那些业绩优良、财务结构健全、具有发展潜力的公司而言，增发和配股意味着将增加公司经营实力，会给股东带来更多回报，股价不仅不会下跌，可能还会上涨。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。

81、单项选择题  上市公司宣布分红派息方案后至（）前，该上市证券为含息或含权证券。

A.股利宣布日
B.股权登记日
C.除息除权日
D.派发日

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本题答案：C
本题解析：掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。

82、名词解释  量价背离

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本题答案：量价背离是这样一种证券交易现象--当证券价格出现新的高
本题解析：试题答案量价背离是这样一种证券交易现象--当证券价格出现新的高峰时，成交量非但未增反而开始下降，也就是证券价格与成交量不成正比关系变化。这往往向投资者表明，广大投资者不认同这一价位，卖空将迅速出现。

83、名词解释  非系统性风险 

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本题答案：非系统性风险是指对某个行业或个别证券产生影响的风险，它通常由
本题解析：试题答案非系统性风险是指对某个行业或个别证券产生影响的风险，它通常由某一特殊的因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统的全面联系，而只对个别或少数证券的收益产生影响。

84、名词解释  系统保障风险

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本题答案：系统保障风险是指证券经营机构交易保障系统（如电脑设备、
本题解析：试题答案系统保障风险是指证券经营机构交易保障系统（如电脑设备、供电、通讯设施等）在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而完不成代理业务而可能带来的损失。

85、名词解释  下影线

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本题答案：在K线图中，从实体向下延伸的细线叫下影线。在阳线中，它
本题解析：试题答案在K线图中，从实体向下延伸的细线叫下影线。在阳线中，它是当日开盘价与最低价之差；在阴线中，它是当日收盘价与最低价之差。带有下影线的Ｋ线形态，可分为带下影线的阳线、带下影线的阴线和十字星。要更为精确的判断多空双方力量，还要根据不同的形态做出判断。

86、多项选择题  通常情况下判断股票流动性强弱的主要分析对象包括（）。

A.市场深度
B.报价紧密度
C.股票发行公司经营业绩性
D.股票的价格弹性或者恢复能力

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本题答案：A, B, D
本题解析：掌握股票的定义、性质、特征和分类。

87、名词解释  经营风险

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本题答案：经营风险是指公司的决策人员和管理人员在经营管理中出现失
本题解析：试题答案经营风险是指公司的决策人员和管理人员在经营管理中出现失误而导致公司盈利水平变化从而产生投资者预期收益下降的风险。

88、名词解释  佣金

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本题答案：佣金是指投资者在委托证券成交后按成交金额的一定比例支付
本题解析：试题答案佣金是指投资者在委托证券成交后按成交金额的一定比例支付的费用。此项费用一般由证券公司经纪佣金、证券交易所交易经手费及管理机构的监管费等组成。佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异。

89、名词解释  撮合转帐

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本题答案：转帐交易的一种方式。股票经纪商同时接受两户以上同类同价同量的
本题解析：试题答案转帐交易的一种方式。股票经纪商同时接受两户以上同类同价同量的买卖委托时，很顺理成章地给他们相互转帐调配，买卖双方称心如意地相互交换股票，而经纪商居中一转手便赚了两笔佣金，三方皆大欢喜，有时买卖双方在量、价、类上有些出入，那么经纪商就会从中调剂，把交易做成。

90、问答题  何谓零股买卖？

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本题答案：零股买卖指不够一个成交单位的股票，如10股等，投资人透
本题解析：试题答案零股买卖指不够一个成交单位的股票，如10股等，投资人透过证券公司由信托公司买卖，就叫“零股买卖”。

91、名词解释  僵牢

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本题答案：指股市上经常会出现股价徘徊缓滞的局面，在一定时期内既上
本题解析：试题答案指股市上经常会出现股价徘徊缓滞的局面，在一定时期内既上不去，也下不来，上海投资者们称此为僵牢。

92、名词解释  每股净资产

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本题答案：每股净资产是指股东权益与股本总额的比率。其计算公式为：
本题解析：试题答案每股净资产是指股东权益与股本总额的比率。其计算公式为：每股净资产=股东权益÷股本总额。这一指标反映每股股票所拥有的资产现值。每股净资产越高，股东拥有的资产现值越多；每股净资产越少，股东拥有的资产现值越少。通常每股净资产越高越好。

93、名词解释  指定交易

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本题答案：所谓指定交易，是指投资者与某一证券经营机构签订协议后，
本题解析：试题答案所谓指定交易，是指投资者与某一证券经营机构签订协议后，指定该机构为自己买卖证券的唯一交易点。
指定交易
（1）有助于防止投资者股票被盗卖；
（2）自动领取红利，由证券交易系统直接将现金红利资金记入投资者的账户内；
（3）可按月按季度收到证券经营机构提供的对帐服务。

94、名词解释  当面委托 

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本题答案：当面委托是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台
本题解析：试题答案当面委托是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必须的证件，采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。

95、多项选择题  证权证券和设权证券的特点有（）。

A.设权证券指权利的发生是以证券的制作和存在为条件的
B.证权证券是权利的载体，权利是已经存在的
C.设权证券是指证券是权利一种物化的外在形式
D.证权证券包括股票

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本题答案：A, B, D
本题解析：掌握股票的定义、性质、特征和分类。

96、名词解释  第三方存管 

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本题答案：第三方存管是指证券公司客户证券交易结算资金交由银行存管，由存
本题解析：试题答案第三方存管是指证券公司客户证券交易结算资金交由银行存管，由存管银行按照法律、法规的要求，负责客户资金的存取与资金交收，证券交易操作保持不变。该业务遵循“券商管证券，银行管资金”的原则，将投资者的证券账户与证券保证金账户严格进行分离管理。第三方存管模式下，证券公司不再向客户提供交易结算资金存取服务，只负责客户证券交易、股份管理和清算交收等。存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户和客户交易结算资金汇总账户，向客户提供交易结算资金存取服务，并为证券公司完成与登记结算公司和场外交收主体之间的法人资金交收提供结算支持。

97、名词解释  市值

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本题答案：是指一家上市公司的发行股份按市场价格计算出来的股票总价值，其
本题解析：试题答案是指一家上市公司的发行股份按市场价格计算出来的股票总价值，其计算方法为每股股票的市场价格乘以发行总股数。整个股市上所有上市公司的市值总和，即为股票总市值。

98、名词解释  三公原则

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本题答案：三公原则指公开原则、公平原则和公正原则。公开原则是要求
本题解析：试题答案三公原则指公开原则、公平原则和公正原则。公开原则是要求证券发行人和与发行证券相关信息真实、准确、完整地披露。公平原则是要求参与证券发行与交易活动的一切当事人法律地位平等，合法权益受到公平保护。公正是要求国家和地方证券监管机关对一切监管对象予以公正待遇。

99、判断题  无面额股票淡化了票面价值的概念，与有面额股票的差异主要变现在利润分配上。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。

100、名词解释  传真委托、函电委托

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本题答案：传真委托、函电委托是指委托人填写委托内容后，将委托书以
本题解析：试题答案传真委托、函电委托是指委托人填写委托内容后，将委托书以传真或函电方式表达委托意向，提出委托要求。