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证券从业资格考试：证券市场基础知识试题预测（2017年最新版）
2017-10-07 04:19:12 来源:91考试网 作者:www.91exam.org 【大 中 小】
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1、单项选择题  十五世纪意大利的证券交易品种主要是()。

A、债券
B、期货
C、商业票据
D、股票


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2、单项选择题  货币市场基金是以______为投资对象的投资基金()

A、货币市场短期证券
B、货币市场长期证券
C、债券
D、股票期权


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3、单项选择题  代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地方机构，称为______()

A、中央登记结算公司
B、地方登记结算公司
C、交易所
D、交易中心


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4、单项选择题  信息披露制度是证券市场贯彻______的具体体现()

A、公开原则
B、公平原则
C、公正原则
D、保护投资者原则


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5、单项选择题  依据是()不同，证券市场可分为发行市场和流通市场。

A、市场组织形式
B、市场范围
C、市场参与主体
D、市场的功能


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6、多项选择题  影响债券偿还期限的因素主要有()。

A、债券票面金额
B、资金使用方向
C、市场利率变化
D、债券变现能力


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7、单项选择题  专门为证券的交易和发行提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为______()

A、中央登记结算公司
B、地方登记结算公司
C、交易所
D、交易中心


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8、单项选择题  证券公司的性质不应是______()

A、有限责任公司
B、无限责任公司
C、股份有限公司
D、我国《公司法》中所指公司


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9、多项选择题  基金与股票的重要区别就在于()。

A、反映的关系不同
B、所筹资金的投向不同
C、风险水平不同
D、投资时间不同


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10、单项选择题  标准的股票是()。

A、优先股票
B、普通股票
C、记名股票
D、不记名股票


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11、单项选择题  世界上第一家股票交易所在()成立。

A.纽约
B.阿姆斯特丹
C.伦敦
D.费城


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12、单项选择题  ()只能在期权到期日执行，既不能提前，也不能推后。

A、美式期权
B、欧式期权
C、看涨期权
D、看跌期权


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13、单项选择题  上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是()。

A、上证30指数
B、深证综合指数
C、上证综合指数
D、深证成分股指数


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14、单项选择题  我国《证券法》规定，在上市公司收购中，收购人对所持被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的()内不得转让。

A、1年
B、2年
C、6个月
D、3个月


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15、多项选择题  发行人在确定债券偿还期限时，需要考虑()。

A、资金使用方向
B、票面金额大小
C、市场利率变化
D、债券的币种


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16、单项选择题  经纪类证券公司只能从事单一的______()

A、证券经纪业务
B、证券自营业务
C、证券承销业务
D、证券经纪业务和证券自营业务


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17、单项选择题  下列各项中，不属于证券中介机构的是()。

A.证券业协会
B.计审计机构
C.律师事务所
D.资产评估机构


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18、单项选择题  根据《公司法》的规定，下面哪一项不是股份有限公司董事会行使的职权______()

A、制定公司的经营方针和投资方案
B、制定公司的基本管理制度
C、执行 股东大会的决议
D、对公司发行债券作出决议


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19、单项选择题  《中华人民共和国刑法》规定，擅自发行股票或公司、企业债券的行为应处以()。

A、破坏金融管理秩序罪
B、妨害企业管理秩序罪
C、金融诈骗罪
D、金融渎职罪


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20、单项选择题  我们通常所说的道琼斯指数是指()。

A.道琼斯工业股价平均数
B.道琼斯股价综合平均数
C.道琼斯公用事业股价平均数
D.道琼斯运输业股价平均数


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21、多项选择题  流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有()的特点。

A、自由转让
B、主要吸纳储蓄资金
C、短期性
D、自由认购


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22、单项选择题  我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将()交存于公司。

A.股东身份证明
B.股票
C.资产证明
D.股东名册


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23、单项选择题  在计算基金资产总值时，基金拥有的上市场股票、认股权证是以计算日集中交易市场的__________为准（）

A、开盘价
B、收盘价
C、最高价
来源:91考试网 91Exam.org D、最低价


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24、多项选择题  股份有限公司财务管理的内容主要分为()。

A、资金筹集
B、资金回笼
C、资金投放
D、收益分配


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25、单项选择题  募集发起设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总额的()。

A、20%
B、25%
C、35%
D、40%


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26、单项选择题  我国企业短期融资券的期限不包括()。

A、3个月
B、6个月
C、9个月
D、12个月


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27、多项选择题  债券与股票的区别主要体现在()。

A、有不同的权利
B、有不同的期限
C、有不同的交易时间
D、有不同的收益


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28、多项选择题  ()是证券投资基金的特点。

A、集合投资
B、交易频繁
C、分散风险
D、专家管理


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29、单项选择题  1982年2月率先开办堪萨价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是__________（）

A、芝加哥商业交易所
B、芝加哥期货交易所
C、纽约证券交易所
D、美国堪萨斯农产品交易所


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30、单项选择题  注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事()业务。

A.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
B.证券资产管理
C.证券自营
D.证券承销与保荐


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31、单项选择题  证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。

A.发行市场与流通市场
B.场外市场与交易所市场
C.主板市场与二板市场
D.二板市场与三板市场


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32、单项选择题  股份公司监事的任期每届为()。

A、1年
B、2年
C、3年
D、4年


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33、单项选择题  契约型基金反映的经济关系是()

A.产权关系
B.信托关系
C.债权债务关系
D.所有权关系


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34、多项选择题  我国1988年国家建设债券的发行对象为()。

A、城市居民
B、企业法人
C、基金会组织
D、金融机构


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35、单项选择题  证券业从业人员获得从业资格证书后超过而未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效，取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达，若要重新成为证券从业人员，需要重新申请______()

A、8个月24个月
B、24个月18个月
C、18个月18个月
D、24个月24个月


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36、单项选择题  中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展()业务。

A.投融资
B.公开市场
C.套期保值
D.盈利性


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37、问答题  证券市场有哪些新特征？


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38、单项选择题  债券代表债券投资者的权利，这种权利是()。

A、直接财产支配权
B、资产所有权
C、资产使用权
D、债权


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39、 多项选择题  债券根据券面形态可以分为()。

A、实物债券
B、凭证式债券
C、特种债券
D、记帐式债券


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40、单项选择题  证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由_____管理和运作()

A、基金托管人
B、基金承销公司
C、基金管理人
D、基金投资顾问


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41、多项选择题  以下属于固定收益证券的有()。

A、优先股票
B、普通股票
C、认股权证
D、债券


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42、单项选择题  根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法定代表人是（）

A、总经理
B、监事长
C、董事长
D、副董事长


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43、单项选择题  我国规定证券投资基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总值的()。

A、60%
B、70%
C、80%
D、90%


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44、单项选择题  法人股股票()。

A、以法人记名
B、不允许记名
C、以法人代表记名
D、由国有资产管理部门决定


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45、多项选择题  以下概念中属于股票性质的有()。

A、有价证券
B、要式证券
C、设权证券
D、证权证券


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46、单项选择题  下面不属于证券交易所职责的是()。

A、提供交易场所和设施
B、制定交易规则
C、制定交易价格
D、监管交易行为


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47、单项选择题  下列证券投资基金中，风险最大的基金是()。

A.债券基金
B.股票基金
C.货币市场基金
D.衍生证券投资基金


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48、单项选择题  《中华人民共和国刑法》第一百六十一条规定，提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员。处()以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处()以上()以下罚金。

A.3年，2万元，10万元
B.3年，2万元，20万元
C.5年，2万元，20万元
D.5年，2万元，10万元


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49、单项选择题  优先股是指()优先。

A、股东地位
B、股东权利
C、分配顺序
D、分配标准


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50、单项选择题  下列关于国际债券的表述不正确的有()。

A.发行人发行国际债券筹集到的资金一般是一种可通用的自由外汇资金
B.国际债券资金来源广、发行规模大
C.不存在汇率风险
D.国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家


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51、问答题  我国股份有限公司的税后利润分配原则是什么？


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52、单项选择题  以下不是证券交易所会员大会的职权的是_______（）

A、制定和修改证券交易所章程
B、选举和罢免会员理事
C、审议和通过理事会、总经理的工作报告
D、审定对会员的接纳


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53、多项选择题  国际债券的种类有()。

A、外国债券
B、本国债券
C、欧洲债券
D、通行债券


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54、单项选择题  股票持有者可以获得一定数量的收益，该收益最终来源是()。

A、生产经营过程的价值增值
B、资本损益
C、买卖价差
D、风险补偿


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55、单项选择题  政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是______()

A、赤字国债
B、建设国债
C、战争国债
D、特种国债


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56、多项选择题  股份有限公司的解散有()方式。

A、自愿解散
B、按期解散
C、强迫解散
D、到时解散


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57、单项选择题  在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对的补偿（）

A、信用风险
B、购买力风险
C、经营风险
D、财务风险


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58、多项选择题  通常，()采取贴现方式发行。

A、短期债券
B、长期债券
C、优先股票
D、国库券


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59、单项选择题  50年代我国政府先后发行过()。

A、5种国债
B、2种国债
C、3种国债
D、4种国债


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60、单项选择题  可转换证券实际上是一种普通股票的（）。

A.长期看涨期权
B.长期看跌期权
C.短期看涨期权
D.短期看跌期权


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61、单项选择题  根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法定代表人是______()

A、总经理
B、监事长
C、董事长
D、副董事长


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62、单项选择题  依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序应是()。

A、普通股东、优先股东、债权人
B、债权人、普通股东、优先股东
C、债权人、优先股东、普通股东
D、优先股东、普通股东、债权人


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63、单项选择题  ()是与实物国债相对应的形式。

A、债券
B、凭证式国债
C、记帐式国债
D、货币国债


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64、单项选择题  《证券法》中的证券经营机构主要就是指______()

A、银行
B、证券公司
C、保险公司
D、财务公司


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65、单项选择题  可转换证券实际上是一种普通股票的__________（）

A、长期看涨期权
B、长期看跌期权
C、短期看涨期权
D、短期看跌期权


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66、单项选择题  期权交易中的选择权，属于交易中的______()

A、买方
B、卖方
C、双方
D、第三方


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67、单项选择题  率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是____()

A、纽约证券交易
B、芝加哥期货交易所
C、国际货币市场
D、美国堪萨斯农产品交易所


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68、单项选择题  在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的()。

A.存券银行发出ADR
B.存券银行命令托管银行移送证券
C.将所购买的证券存放在托管银行
D.投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券


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69、单项选择题  对于参与优先股票的股东，其参与权利表现在()。

A、与普通股股东有同等的表决权
B、有转换或其他股票的权利
C、享有要求股份公司赎回股票的选择权利
D、能够与普通股股东一起分享本期剩余盈利分配的权利


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70、单项选择题  只有在公司有盈利时才支付利息的公司债券是()。

A.可转换公司债券
B.信用公司债券
C.收益公司债券
D.保证公司债券


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71、单项选择题  未知价计算法中的未知价是指______()

A、当日证券市场上各种金融资产的开盘价
B、当日证券市场上各种金融资产的收盘价
C、下一交易日证券市场上各种金融资产的开盘价
D、下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价


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72、单项选择题  投资者买入股票后得到一定的股息收入，并按一定价格将股票买出，此种情况应计算______()

A、股利收益率
B、获利率
C、持有期收益率
D、拆股后的持有期收益率


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73、单项选择题  以下不是证券交易所理事会的职责的是（）

A、执行会员大会的决议
B、选举和罢免会员理事
C、制定、修改证券交易所的业务规则
D、审定总经理提出的工作计划


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74、多项选择题  债券与股票的区别在于()。

A、权利不同
B、期限不同
C、收益不同
D、风险不同


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75、单项选择题  记名股票与不记名股票的差别在于__________（）

A、股东权利
B、股东义务
C、出资方式
D、记载方式


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76、单项选择题  投资者买入股票后得到一定的股息收入，并按一定价格将股票买出，此种情况应计算（）

A、股利收益率
B、获利率
C、持有期收益率
D、拆股后的持有期收益率


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77、单项选择题  无记名股票与记名股票的差别主要表现在()。

A.股东权利
B.股票的记载方式
C.股票名称
D.股票编号


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78、填空题  当出血量超过总血量的________%时，即可发生休克。


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79、单项选择题  债券利息支出属于公司的()。

A.营销经费
B.利润
C.费用范围
D.直接成本


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80、单项选择题  以下有关实物债券的表述中正确的是()。

A.一种以收款凭证的格式记载债权人认购数量的债券
B.一种需借助投资者电脑账户作记录的债券
C.一种具有标准格式实物券面的债券
D.以某种商品实物为本位而发行的国债


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81、单项选择题  证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此收益的最终源泉是（）。

A.买卖差价
B.利息或红利
C.生产经营过程中的价值增值
D.虚拟资本价值


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82、单项选择题  同一基金管理人所管理的全部基金，持有同一家公司所发行的证券不得超过该证券总额的()。

A、5%
B、20%
C、10%
D、30%


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83、问答题  债券与股票有哪些相同点与不同点？


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84、单项选择题  依照规定，事业单位用于证券投资的资金必须是该单位有权自行支配的()。

A、信贷资金
B、划拨资金
C、预算内资金
D、预算外资金


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85、单项选择题  未知价计算法中的未知价是指__________（）

A、当日证券市场上各种金融资产的开盘价
B、当日证券市场上各种金融资产的收盘价
C、下一交易日证券市场上各种金融资产的开盘价
D、下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价


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86、多项选择题  50年代，我国曾经发行过()。

A、人民胜利折实公债
B、保值公债
C、特种公债
D、国家经济建设公债


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87、单项选择题  以下不是证券发行主体的是______()

A、政府
B、企业
C、居民
D、金融机构


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88、单项选择题  在股票票面上标明的金额，是股票的__________（）

A、票面价值
B、账面价值
C、清算价值
D、内在价值


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89、单项选择题  证券市场对现代市场经济产生着多方面的影响，其基本经济功能主要有：__________（）

A、筹资、定价、资本配置
B、筹资、定价、收益
C、收益、监督、资本配置
D、监督、定价资本配置


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90、单项选择题  证券的风险性来源于__________（）

A、可预测的不利变化
B、无法预测的变化
C、更高的收益可能
D、未来状况的不确定性


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91、单项选择题  证券投资基金资产的名义持有人是__________（）

A、基金投资者
B、基金管理人
C、基金托管人
D、基金监管人


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92、单项选择题  公司债券与政府债券比较()。

A、公司债券风险小，收益小
B、公司债券风险小，收益大
C、公司债券风险大，收益小
D、公司债券风险大，收益大


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93、单项选择题  以下哪一个机种不是会员制证券交易所设立的机构______()

A、会员大会
B、董事会
C、理事会
D、监察委员会


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94、单项选择题  股份公司向股东送股体现了资本增值收益，这种送股的资金来源是()。

A、税后利润
B、公积金
C、借贷资金
D、募集资金


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95、单项选择题  狭义的证券就指______()

A、商品证券
B、货币证券
C、资本证券
D、现金证券


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96、多项选择题  国际证券是由()在国际证券市场上以其他国家的货币为面值而发行的证券。

A、一国政府
B、一国的金融机构
C、一国的公司
D、国际经济机构


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97、多项选择题  普通股票的特征有()。

A、普通股票是最基本的股票
B、普通股票是最重要的股票
C、普通股票是标准的股票
D、普通股票是风险最大的股票


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98、多项选择题  ()属于外国债券。

A、全球债券
B、欧洲债券
C、武士债券
D、扬基债券


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99、多项选择题  证券是指()。

A、各类记载并代表一定权利的法律凭证
B、各类证明持有者身份和权利的凭证
C、用以证明或设定权利而做成的书面凭证


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100、单项选择题  利率互换市场属于()。

A.债券市场
B.基金市场
C.股票市场
D.衍生品市场


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