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证券市场基础知识：金融衍生工具必看考点（题库版）
2017-10-07 23:11:11 来源:91考试网 作者:www.91exam.org 【大 中 小】
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1、判断题  理论上说，期货价格要反映现货的持有成本，即便现货价格不变，期货价格也会与之存在差异。（）


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2、单项选择题  进行弹簧式安全阀强度试验时，先把安全阀调死不能溢流，再以（）倍额定工作压力对安全阀加载试验，稳压2分钟，不得有零件损坏或泄液。

A、1.1
B、1.2
C、1.5
D、2


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3、单项选择题  债券远期交易期限最短为（）天，最长为365天。

A.1
B.2
C.3
D.4


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4、多项选择题  我国公司发行的存托凭证有（）。

A.一级存托凭证
B.二级存托凭证
C.三级存托凭证
D.四级存托凭证


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5、单项选择题  在2007年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要的一类衍生金融产品是（）。

A.货币互换
B.信用违约互换（CDS）
C.利率互换
D.股权互换


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6、多项选择题  之所以选择沪深300指数作为中国金融期货交易所首个股票指数期货标的，主要是基于以下（）原因。

A.沪深300指数市场覆盖率高，主要成分股权重比较分散，有利于防范指数操纵行为
B.沪深300指数成分股涵盖10个行业，各行业公司流通市值覆盖率相对均衡，使得该指数能够较好地对抗行业的周期性波动
C.沪深300指数每日价格最大波动限制较为宽松，有利于投资者获得更为丰厚的回报，能够有效地提高投资者的操作积极性
D.沪深300指数的编制吸收了国际市场成熟的指数编制理念，采用自由流通股本加权、分级靠档、样本调整缓冲区等先进技术，具有较强的市场代表性和较高的可投资性，有利于市场功能发挥和后续产品创新


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7、判断题  ADR便于非美国上市公司对其美国雇员实施员工持股计划。（）


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8、判断题  期权出售者在交易中所取得的盈利是有限的，仅限于所收取的期权费，而可能遭受的损失却是无限的。（）


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9、多项选择题  金融期货与金融期权的区别为（）。

A.一般地说，凡可作期货交易的金融工具都可作期权交易。然而，可作期权交易的金融工具却未必可作期货交易
B.金融期货交易双方的权利与义务对称，而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性
C.金融期货交易双方均需开立保证金账户；期权的购买者，因无须开立保证金账户，也无须缴纳保证金
D.一般说，金融期货的风险大于金融期权


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10、多项选择题  与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是（）。

A.债券
B.股票
C.银行定期存款单
D.金融衍生工具


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11、判断题  金融互换期权是以金融互换合约为交易对象的选择权。（）


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12、判断题  期权的购买者，因期权合约未规定其义务，无须开立保证金账户，也无须缴纳保证金。（）


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13、单项选择题  信用增级机构负责提升证券化产品的信用等级，为此要向（）收取相应费用，并在证券违约时承担赔偿责任。

A.原始受益人
B.特定目的机构
C.承销人
D.证券化产品投资者


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14、判断题  在我国，利率互换的参考利率应为经中国人民银行授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率或经中国人民银行公布的基准利率。（）


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15、单项选择题  一般而言，金融期权的基础资产（）金融期货的基础资产。

A.多于
B.少于
C.等于
D.不是


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16、多项选择题  金融期货交易中，（）是由交易所明确规定。

A.基础资产的质量
B.交割价格
C.交割安排
D.报价方式


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17、多项选择题  下列关于金融期货的说法正确的有（）。

A.其盈利或亏损的程度决定于价格变动的幅度
B.在对冲或到期交割前，价格的变动必然使其中一方盈利而另一方亏损
C.交易双方都无权违约，但可以要求提前交割或推迟交割，也可以在到期前的任一时间通过反向交易实现对冲或到期进行实物交割
D.交易中双方理论上潜在的盈利和亏损都是无限的


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18、多项选择题  金融衍生产品的发展现状是（）。

A.以场外交易为主
B.利率衍生品是名义金额最大的衍生品
C.远期和互换比期权类产品大
D.场外交易量已超过危机前


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19、多项选择题  目前很多商业银行通过柜台销售的各类"挂钩理财产品"，其预期收益与某种（）相联系，通过事先约定的计算公式进行计算。

A.利率
B.汇率或者黄金
C.股票
D.能源价格


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20、判断题  Alt-A贷款的对象为信用评分较高但信用记录较弱的个人，如自雇以及无法提供收入证明的个人。（）


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21、单项选择题  远期外汇合约属于（）。

A.股权类产品的衍生工具
B.货币衍生工具
C.利率衍生工具
D.信用衍生工具


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22、判断题  期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡。（）


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23、判断题  目前我国各家商业银行推广的挂钩不同标的资产的理财产品等都是结构化金融衍生工具的典型代表。（）


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24、多项选择题  20世纪80年代以来的金融自由化主要内容包括（）。

A.取消对存款利率的最高限额，逐步实现利率自由化
B.打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制
C.放松存款准备金率的控制
D.开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制


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25、单项选择题  可转换公司债券应半年或1年付息1次，到期后（）个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息。

A.3
B.5
C.7
D.10


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26、多项选择题  按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（）。

A.股权类期权
B.利率期权
C.货币期权、互换期权
D.金融期货合约期权


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27、判断题  期货价格成了世界各地现货成交价的基础。（）


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28、单项选择题  两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（）。

A.互换
B.期货
C.期权
D.远期


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29、单项选择题  债券远期交易数额最小为债券面额（）万元。

A.7
B.8
C.9
D.10


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30、多项选择题  看涨期权指期权的买方具有在约定期限内（或合约到期日）按（）买入一定数量基础金融工具的权利。

A.协定价格
B.敲定价格
C.行权价格
D.市场价格


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31、判断题  我国现在可以开展国债期货交易。（）


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32、判断题  2005年，芝加哥商业交易所推出了以美元、日元、欧元报价和现金结算的人民币期货及期货期权交易，这些产品的交易很活跃。（）


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33、单项选择题  （）是指接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构。

A.SPO
B.SPV
C.DHI
D.KII


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34、判断题  目前，我国内地已存在交易所交易的结构化产品，如很多商业银行均通过柜台销售的各类“挂钩理财产品”就属于这类结构化金融产品。（）


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35、判断题  由于场外交易不透明和监管不足，整个衍生品市场的绝大部分处于管理失控状态。（）


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36、多项选择题  下列属于在交易所交易的衍生产品的有（）。

A.期货合约
B.期权合约
C.互换合约
D.远期合约


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37、多项选择题  下列关于股票组合期货的说法正确的有（）。

A.是金融期货中最新的一类
B.以标准化的股票组合为基础资产
C.可以用于套期保值
D.实行现金交割


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38、单项选择题  具有两种基础资产，可以择优执行其中一种（任选期权）是（）。

A.奇异型期权
B.股票组合期权
C.股价指数期权
D.百慕大期权


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39、多项选择题  按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为（）。

A.股权联结型产品
B.利率联结型产品
C.汇率联结型产品
D.商品联结型产品


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40、判断题  证券化交易还可能需要金融机构充当服务人，通常可由SPV兼任。（） 来源:91考试网 91EXAm.org


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41、多项选择题  按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为（）。

A.无担保的存托凭证
B.有担保的存托凭证
C.无质押的存托凭证
D.有质押的存托凭证


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42、单项选择题  假设2010年3月1日，沪深300指数现货报价为3324点，2010年9月到期（9月17日到期）的沪深300股指期货合约报价为3400点，某投资者持有价值为1亿元人民币的市场组合。假定中国金融期货交易所沪深300指数期货完全按照仿真交易规则推出（每点价值300元人民币），为防范在9月18日之前出现系统性风险，可卖出9月沪深300指数期货进行保值。如果该投资者做空100张9月到期合约［100，0000001（3324×300）≈100］，则到9月17日收盘时，若沪深300指数报价（点）为3500点。 则投资者的期货头寸盈亏是（）元人民币。

A.-2280000
B.-5280000
C.-8280000
D.-11280000


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43、多项选择题  可转换债券与附权证债券区别具体有（）。

A.可转换债券的权利载体是债券本身
B.可转债持有人即转股权所有人
C.附权证债券的权利载体是权证
D.在可分离交易的情况下，权证持有人可能与债券持有人相分离


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44、单项选择题  股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易日结算价的（）。

A.±5%
B.±10%
C.±20%
D.±50%


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45、单项选择题  优级贷款的对象为消费者信用评分（FICO）最高的个人（信用分数在660分以上），月供占收入比例不高于（）%及首付超过20%以上。

A.10
B.20
C.30
D.40


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46、多项选择题  期货价格具有（）的特点，能够比较准确地反映出未来商品价格的变动趋势。

A.预期性
B.连续性
C.权威性
D.准确性


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47 、判断题  证券给付结算方式指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。（）


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48、单项选择题  全国银行间债券市场的债券远期交易接受（）的监管。

A.银监会
B.保监会
C.证监会
D.中国人民银行


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49、判断题  远期利率协议是指按照约定的实际本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。（）


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50、单项选择题  （）只能在期权到期日执行。

A.欧式期权
B.美式期权
C.修正的欧式期权
D.大西洋期权


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51、多项选择题  （）会导致发行人股份发生变动，引起公司股票名义价格下降。

A.送股
B.配股
C.增发股票
D.分立


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52、多项选择题  发行存托凭证的好处有（）。

A.吸引投资者关注
B.增强上市公司曝光度
C.扩大股东基础
D.降低股票流动性


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53、判断题  期货交易的保证金制度导致期货投机具有较高的杠杆率，盈亏相应放大，具有更高的风险性。（）


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54、判断题  外汇期货又称货币期货，是以外汇为基础工具的期货合约。（）


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55、单项选择题  远期利率协议以合同利率和（）计算利息。

A.实际利率
B.名义利率
C.参考利率
D.浮动利率


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56、多项选择题  对发行人而言，发行存托凭证的优点有（）。

A.市场容量大，筹资能力强
B.避开直接发行股票与债券的法律要求
C.上市手续简单，发行成本低
D.以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算


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57、单项选择题  股票价格指数期货实行（）结算。

A.现金
B.实物
C.对冲
D.股票


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58、单项选择题  美式权证持有人行权的时间为（）。

A.可以在权证失效日之前任何交易日
B.可以在失效日当日
C.可以在失效日之前一段规定时间内
D.可以在失效日之后一段规定时间内


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59、判断题  修正的美式期权也被称为百慕大期权或大西洋期权，可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。（）


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60、判断题  芝加哥商业交易所有欧元区调和消费者价格指数（HICP）这种利率期货合约。（）


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61、单项选择题  融资方通过境内SPV在境内市场融资称为（）。

A.境内资产证券化
B.信贷资产证券化
C.未来收益证券化
D.债券组合证券化


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62、单项选择题  （）是可转换公司债券最主要的金融特征。

A.风险收益的限定性
B.套期保值
C.附有转股权
D.双重选择权


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63、多项选择题  2006年以来我国资产证券化业务的特点有（）。

A.发行规模大幅增长，种类增多，发起主体增加
B.机构投资者范围增加
C.监管机构的管理更加严格
D.二级市场交易尚不活跃


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64、单项选择题  根据（）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

A.选择权的性质
B.合约所规定的履约时间的不同
C.金融期权基础资产性质的不同
D.协定价格与基础资产市场价格的关系


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65、判断题  期权的买方和卖方的权利、责任是对称的。（）


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66、判断题  期货交易是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的（）标准化期货合约的交易。


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67、单项选择题  按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为（）。

A.公开募集的结构化产品与私募结构化产品
B.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品
C.收益保证型和非收益保证型
D.保本型产品和保证最低收益型产品


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68、多项选择题  期货与期权在（）上存在差异。

A.基础资产
B.履约保证
C.套期保值的作用与效果
D.现金流转


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69、多项选择题  独立衍生工具的特征包括（）。

A.其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数等或其他类似变量的变动而变动
B.变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系
C.不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资
D.在未来某一日期结算


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70、判断题  资产证券化发起人除商业银行和企业之外，资产管理公司、证券公司、信托投资公司均成为新的发起或承销主体。（）


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71、多项选择题  银行间市场债券远期交易推出的意义为（）。

A.为金融机构债券组合管理提供了基础的衍生产品
B.为利率风险管理提供了基础的衍生产品
C.为结构性产品创新提供了基础的衍生产品
D.为将来在交易所市场恢复债券期货交易积累了经验


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72、多项选择题  股权类期货是以（）为基础资产的期货合约。

A.单只股票
B.股票组合
C.股票债券组合
D.股票价格指数


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73、单项选择题  债券远期交易的（）品种最为活跃。

A.7天
B.15天
C.30天
D.60天


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74、判断题  金融衍生工具产生的最基本原因是避险。（）


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75、多项选择题  下面（）是美国存托凭证对投资者的优点。

A.以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算
B.上市交易的ADR须经美国证券与交易委员会（SEC.注册，有助于保障投资者利益
C.上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付
D.某些机构投资者受投资政策限制，不能投资非美国上市证券，ADR可以规避这些限制


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76、多项选择题  下面属于独立衍生工具的有（）。

A.可转换公司债券
B.远期合同
C.期货合同
D.互换和期权


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77、多项选择题  金融衍生工具伴随的风险主要有（）。

A.汇率风险、利率风险
B.信用风险、法律风险
C.市场风险、操作风险
D.流动性风险、结算风险


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78、多项选择题  嵌入式衍生工具使主合同的部分或全部现金流量将按照（）或类似变量的变动。

A.特定利率
B.汇率
C.价格或利率指数
D.信用等级或信用指数


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79、多项选择题  分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间存在的区别是（）。

A.权利载体不同
B.行权方式不同
C.行权时间不同
D.权利内容不同


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80、多项选择题  存券银行的职能包括（）。

A.发行ADR
B.在ADR交易过程中，存券银行负责ADR的注册和过户
C.存券银行负责ADR的保管和清算
D.存券银行为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务


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81、单项选择题  结算所以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的（）成交价作为当日结算价。

A.平均
B.最高
C.最低
D.最末


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82、判断题  股票组合的期货是金融期货中最新的一类，是以标准化的股票组合为基础资产的金融期货，芝加哥商业交易所基于美国证券交易所交易所交易基金（ETF）以及基于总回报资产合约（TRAKRS）的期货最具代表性。（）


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83、单项选择题  沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的（）。

A.15%
B.12%
C.10%
D.7％


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84、多项选择题  目前，银行柜台衍生品市场主要涉及（）。

A.远期结售汇
B.外汇远期
C.外汇掉期
D.利率衍生品


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85、多项选择题  金融衍生工具依照基础工具可以划分为（）。

A.股权类产品的衍生工具
B.货币衍生工具
C.利率衍生工具
D.信用衍生工具


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86、判断题  很多人认为远期交易本质上是现货交易的一种特殊情形，将其称为远期现货交易。（）


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87、多项选择题  上海证券交易所和深圳证券交易所均对权证的上市的（）作出要求。

A.标的股票的流通股份市值
B.标的股票交易的活跃性
C.权证存量
D.权证持有人数量


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88、判断题  当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。（）


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89、单项选择题  根据（），可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。

A.证券化的基础资产不同
B.资产证券化的地域分类
C.证券化产品的性质不同
D.证券化产品的金融属性不同


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90、多项选择题  可转换债券具有（）的特征。

A.市场容量大，筹资能力强
B.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券
C.避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低
D.可转换债券具有双重选择权的特征


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91、判断题  股票期货均实行现金交割，买卖双方只需要按规定的合约乘数乘以价差，盈亏以现金方式进行交割。（）


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92、判断题  目前权证交易实行T+0转交易。（）


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93、单项选择题  目前我国期货市场实行（）清算制度。

A.T+0
B.T+2
C.T+3
D.T+7


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94、判断题  金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的高投机性和高风险性。（）


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95、多项选择题   ;下列关于期货交易的说法正确的有（）。

A.通常在到期时进行合约结算
B.多数情况下并不进行实物交收
C.常在合约到期前进行反向交易、平仓了结
D.交易双方不需要知道交易对手的情况


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96、判断题  2005年12月，作为资产证券化试点银行，国家开发银行信贷资产为支持，在银行间市场发行了第一期资产证券化产品。（）


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97、单项选择题  使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整指的是（）。

A.嵌入式衍生工具
B.交易所交易的衍生工具
C.场外交易市场（OTC.交易的衍生工具
D.独立衍生工具


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98、判断题  期货市场上的投机没有任何好处。（）


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99、单项选择题  （）可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。

A.欧式期权
B.美式期权
C.修正的欧式期权
D.大西洋期权


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100、单项选择题  若A股票报价为40元，该股票在两年内不发放任何股利；两年期期货报价为50元。某投资者按10%年利率借入4000元资金（复利计息），并购买该100股股票；同时卖出100股两年期期货。两年后，期货合约交割，投资者可以盈利（）元。

A.120
B.140
C.160
D.180


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