1、多项选择题  目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括（）。

A.上海银行间同业拆放利率
B.国债回购利率
C.1年期定期存款利率
D.活期存款利率

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本题答案：A, B, C
本题解析：了解信用违约互换（CDS）的含义和主要风险。

2、判断题  在美国，采用有担保的存托凭证，发行公司可以自由选择存券银行，有担保的存托凭证目前已很少应用。（）

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本题答案：错
本题解析：了解美国存托凭证种类以及与美国存托凭证的发行 和交易相关的机构。

3、单项选择题  有些证券化交易中，并不需要外部增级机构，而是采用（）抵押等方法进行内部增级。

A.超额
B.等额
C.实物
D.财产

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本题答案：A
本题解析：掌握资产证券化的有关当事人。

4、单项选择题  （）是指接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构。

A.SPO
B.SPV
C.DHI
D.KII

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本题答案：B
本题解析：掌握资产证券化的有关当事人。

5、单项选择题  十八醇200g白凡士林200g十二烷基硫酸钠10g甘油120g尼迫金乙酯1g蒸馏水加至1000g处方中甘油的作用是（）

A、乳化剂
B、辅助乳化剂
C、水相
D、保湿剂
E、防腐剂

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

6、单项选择题  根据（）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

A.选择权的性质
B.合约所规定的履约时间的不同
C.金融期权基础资产性质的不同
D.协定价格与基础资产市场价格的关系

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本题答案：B
本题解析：掌握金融期权的主要种类。

7、判断题  目前，我国内地已存在交易所交易的结构化产品，如很多商业银行均通过柜台销售的各类“挂钩理财产品”就属于这类结构化金融产品。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握结构化衍生产品的定义、类别、收益与风险。

8、判断题  理论上说，期货价格要反映现货的持有成本，即便现货价格不变，期货价格也会与之存在差异。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握金融期货的基本功能。

9、多项选择题  股权类期货是以（）为基础资产的期货合约。

A.单只股票
B.股票组合
C.股票债券组合
D.股票价格指数

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本题答案：A, B, D
本题解析：掌握金融期货合约的主要种类。

10、多项选择题  嵌入式衍生工具使主合同的部分或全部现金流量将按照（）或类似变量的变动。

A.特定利率
B.汇率
C.价格或利率指数
D.信用等级或信用指数

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握金融衍生工具的分类。

11、多项选择题  可转换公司债券的票面利率由发行人根据当前（）确定。

A.市场利率水平
B.公司债券资信等级
C.发行条款
D.宏观形式

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本题答案：A, B, C
本题解析：掌握可转换债券的主要要素。

12、单项选择题  按照（）权证分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证。

A.持有人权利的性质不同
B.权证的内在价值
C.基础资产的来源
D.行权的时间

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本题答案：D
本题解析：掌握权证的定义、分类、要素。

13、单项选择题  （）成为中国网络股进入NASDAQ的主要形式。

A.一级存托凭证
B.二级存托凭证
C.三级存托凭证
D.四级存托凭证

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本题答案：B
本题解析：了解美国存托凭证种类以及与美国存托凭证的发行和交易相关的机构。

14、判断题  目前我国已经推出中国存托凭证（CDR）。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握存托凭证的定义。

15、单项选择题  按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为（）。

A.公开募集的结构化产品与私募结构化产品
B.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品
C.收益保证型和非收益保证型
D.保本型产品和保证最低收益型产品

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本题答案：A
本题解析：掌握结构化衍生产品的定义、类别、收益与风险。

16、单项选择题  （）的特征是“一手交钱，一手交货”。

A.现货交易
B.互换交易
C.远期交易
D.期货交易

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本题答案：A
本题解析：熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别。

17、多项选择题  债权类资产的远期合约主要包括（）。

A.定期存款单
B.短期债券
C.长期债券
D.商业票据

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握金融远期合约的概念、类型。

18、判断题  期货价格成了世界各地现货成交价的基础。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握金融期货的基本功能。

19、单项选择题  （）衍生品是名义金额最大的衍生品。

A.利率
B.股票
C.实物
D.外汇

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本题答案：A
本题解析：了解金融衍生工具产生和发展。

20、多项选择题  下列关于期货交易的说法正确的有（）。

A.通常在到期时进行合约结算
B.多数情况下并不进行实物交收
C.常在合约到期前进行反向交易、平仓了结
D.交易双方不需要知道交易对手的情况

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别。

21、判断题  芝加哥商业交易所有欧元区调和消费者价格指数（HICP）这种利率期货合约。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握金融期货合约的主要种类。

22、多项选择题  金融衍生工具的基本特征包括（）。

A.跨期性
B.杠杆性
C.联动性
D.不确定性或高风险性

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握金融衍生工具的概念、基本特征、伴随的风险。

23、多项选择题  利率衍生工具主要包括（）。

A.远期利率协议
B.利率期权
C.利率期货
D.利率互换

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握金融衍生工具的分类。

24、判断题  对已经抵押过的房产，若房产总价扣减净值后仍有余额，不可以申请再抵押。（）

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本题答案：错
本题解析：了解美国次级贷款和相关证券化产品危机。

25、判断题  在我国，利率互换的参考利率应为经中国人民银行授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率或经中国人民银行公布的基准利率。（）

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本题答案：对
本题解析：了解人民币利率互换的业务内容。

26、判断题  发行一级存托凭证的国内企业主要分两类：一类是含B股的国内上市公司，一类主要是在我国香港上市的内地公司。（）

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本题答案：对
本题解析：了解存托凭证在中国的发展。

27、单项选择题  优级贷款的对象为消费者信用评分（FICO）最高的个人（信用分数在660分以上），月供占收入比例不高于（）%及首付超过20%以上。

A.10
B.20
C.30
D.40

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本题答案：D
本题解析：了解美国次级贷款和相关证券化产品危机。

28、多项选择题  下列关于可转换债券的说法正确的有（）。

A.在转换前是一种公司债券
B.转换前体现的是债权债务关系
C.转换成股票后具备股票的一般特征
D.转换后体现所有权关系

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握可转换债券的定义和特征。

29、判断题  利率期货的基础资产主要是非固定收益金融工具。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握金融期货合约的主要种类。

30、单项选择题  假设2010年3月1日，沪深300指数现货报价为3324点，2010年9月到期（9月17日到期）的沪深300股指期货合约报价为3400点，某投资者持有价值为1亿元人民币的市场组合。假定中国金融期货交易所沪深300指数期货完全按照仿真交易规则推出（每点价值300元人民币），为防范在9月18日之前出现系统性风险，可卖出9月沪深300指数期货进行保值。如果该投资者做空100张9月到期合约［100，0000001（3324×300）≈100］，则到9月17日收盘时，若沪深300指数报价（点）为3500点。 则投资者的现货头寸价值为（）元人民币。

A.99277978.34
B.102286401.9
C.105294825.5
D.108303249.1

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

31、多项选择题  金融衍生工具依照基础工具可以划分为（）。

A.股权类产品的衍生工具
B.货币衍生工具
C.利率衍生工具
D.信用衍生工具

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握金融衍生工具的分类。

32、判断题  期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握金融期权的定义和特征。

33、单项选择题  根据我国的规定，可转换公司债券自发行结束之日起（）个月后方可转换为公司股票。

A.3
B.4
C.5
D.6

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本题答案：D
本题解析：掌握可转换债券的主要要素。

34、单项选择题  可转换债券通常是转换成（）。

A.优先股票
B.普通股票
C.金融债券
D.公司债券

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本题答案：B
本题解析：掌握可转换债券的定义和特征。

35、多项选择题  金融现货的交易价格是（）。

A.在交易过程中通过公开竞价或协商议价形成的
B.是实时的成交价
C.代表成交时的市场均衡价格
D.金融变量的未来价格

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本题答案：A, B, C
本题解析：熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别。

36、判断题  2005年12月，作为资产证券化试点银行，国家开发银行信贷资产为支持，在银行间市场发行了第一期资产证券化产品。（）

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本题答案：对
本题解析：了解中国资产证券化的发展状况及特点。

37、判断题  我国上市公司不可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握附权证的可分离公司债券的概念与一般可转换债券的区别。

38、多项选择题  符合可转换债券与附权证债券特点的是（）。

A.可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限
B.可转债的债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款
C.附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限
D.附权证债券只有在正股除权除息时才调整行权价格和行权比例

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握附权证的可分离公司债券的概念与一般可转换债券的区别。

39、单项选择题  附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限，只有在（）才调整行权价格和行权比例。

A.增发新股
B.合并
C.配股
D.正股除权除息时

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本题答案：D
本题解析：掌握附权证的可分离公司债券的概念与一般可转换债券的区别。

40、判断题  从2005年起，银行间债券市场推出资产支持证券，但2009年之后没有新证券发行。（）

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本题答案：对
本题解析：了解金融衍生工具产生和发展。

41、多项选择题  2006年以来我国资产证券化业务的特点有（）。

A.发行规模大幅增长，种类增多，发起主体增加
B.机构投资者范围增加
C.监管机构的管理更加严格
D.二级市场交易尚不活跃

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本题答案：A, B, D
本题解析：了解中国资产证券化的发展状况及特点 。

42、单项选择题  （）被称为“中国资产证券化元年”。

A.2003年
B.2004年
C.2005年
D.2006年

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本题答案：C
本题解析：了解中国资产证券化的发展状况及特点。

43、判断题  货币期权又被称为外币期权、外汇期权，指买方在支付了期权费后，即取得在合约有效期内或到期时以约定的汇率购买或出售一定数额某种外汇资产的权利。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握金融期权的主要种类。

44、判断题  信用衍生工具指以基础产品所蕴涵的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具，用于转移或防范信用风险。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握金融衍生工具的分类。

45、单项选择题  股票价格指数期货实行（）结算。

A.现金
B.实物
C.对冲
D.股票

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本题答案：A
本题解析：掌握金融期货合约的主要种类。

46、多项选择题  上海证券交易所和深圳证券交易所均对权证的上市的（）作出要求。

A.标的股票的流通股份市值
B.标的股票交易的活跃性
C.权证存量
D.权证持有人数量

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉权证的发行、上市与交易。

47、单项选择题  按照（）权证分为认股权证和备兑权证。

A.持有人权利的性质不同
B.权证的内在价值
C.基础资产的来源
D.行权的时间

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本题答案：C
本题解析：掌握权证的定义、分类、要素。

48、判断题  由于场外交易不透明和监管不足，整个衍生品市场的绝大部分处于管理失控状态。（）

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本题答案：对
本题解析：了解金融衍生工具产生和发展。

49、判断题  金融衍生工具产生的最基本原因是避险。（）

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本题答案：对
本题解析：了解金融衍生工具产生和发展。

50、多项选择题  可转换债券的要素基本决定了可转换债券的（）。

A.转换条件
B.转换价值
C.市场价格
D.转换形式

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本题答案：A, B, C
本题解析：掌握可转换债券的主要要素。

51、单项选择题  （）要求在交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况。

A.集中交易制度
B.标准化的期货合约和对冲机制
C.大户报告制度
D.每日价格波动限制及断路器规则

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本题答案：C
本题解析：掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制及断路器规则等主要交易制度。

52、单项选择题  （）是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内（或约定日期）享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。

A.金融远期
B.金融期权
C.金融互换
D.结构化金融衍生工具

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本题答案：B
本题解析：掌握金融衍生工具的分类。

53、单项选择题  债券远期交易数额最小为债券面额（）万元。

A.7
B.8
C.9
D.10

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本题答案：D
本题解 析：了解现阶段我国银行间债券市场远期交易、远期利率协议、外汇远期交易以及境外人民币NDF的基本情况。

54、判断题  远期利率协议是指按照约定的实际本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握金融远期合约的概念、类型。

55、判断题  在现实世界中，现货交易与远期交易可以截然分开。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别。

56、单项选择题  （）是最基础的金融衍生产品。

A.金融互换
B.金融期权
C.金融期货
D.金融远期

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本题答案：D
本题解析：掌握金融远期合约的概念、类型。

57、多项选择题  下列关于金融期货的说法正确的有（）。

A.其盈利或亏损的程度决定于价格变动的幅度
B.在对冲或到期交割前，价格的变动必然使其中一方盈利而另一方亏损
C.交易双方都无权违约，但可以要求提前交割或推迟交割，也可以在到期前的任一时间通过反向交易实现对冲或到期进行实物交割
D.交易中双方理论上潜在的盈利和亏损都是无限的

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本题答案：A, B, D
本题解析：熟悉金融期货与金融期权的区别。

58、单项选择题  信用增级机构负责提升证券化产品的信用等级，为此要向（）收取相应费用，并在证券违约时承担赔偿责任。

A.原始受益人
B.特定目的机构
C.承销人
D.证券化产品投资者

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本题答案：B
本题解析：掌握资产证券化的有关当事人。

59、多项选择题  按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（）。

A.股权类期权
B.利率期权
C.货币期权、互换期权
D.金融期货合约期权

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握金融期权的主要种类。

60、多项选择题  金融衍生产品的发展现状是（）。

A.以场外交易为主
B.利率衍生品是名义金额最大的衍生品
C.远期和互换比期权类产品大
D.场外交易量已超过危机前

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：了解金融衍生工具产生和发展。

61、多项选择题  根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（）。

A.不动产证券化、应收账款证券化
B.信贷资产证券化
C.未来收益证券化
D.债券组合证券化

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握资产证券化的定义、主要种类。

62、单项选择题  2010年4月，某国有银行发售一款挂钩4只港股的1年期人民币理财产品。根据产品合同规定，以2010年4月22日为基准，若1年后上述4只股票价格均高于基准日价格，则该产品支付6%的年收益；若仅有其中3只股票价格高于基准日价格，则该产品支付2.25%的年收益；其他情况下，该产品支付0.36%的年收益。这种理财产品属于（）。

A.收益保障型
B.公募型
C.私募型
D.股权联结型

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本题答案：A
本题解析：掌握结构化衍生产品的定义、类别、收益与风险。

63、单项选择题  债券远期交易的（）品种最为活跃。

A.7天
B.15天
C.30天
D.60天

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本题答案：A
本题解析：了解现阶段我国银行间债券市场远期交易、远期利率协议、外汇远期交易以及境外人民币NDF的基本情况。

64、多项选择题  金融期货交易中，（）是由交易所明确规定。

A.基础资产的质量
B.交割价格
C.交割安排
D.报价方式

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本题答案：A, C, D
本题解析：熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别。

65、多项选择题  下面属于建构模块工具的有（）。

A.金融远期合 约
B.金融期权
C.金融期货
D.结构化金融衍生工具

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本题答案：A, B, C
本题解析：掌握金融衍生工具的分类。

66、多项选择题  存托凭证对投资者的优点的有（）。

A.以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算
B.市场容量大，筹资能力强
C.上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付
D.上市手续简单，发行成本低

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本题答案：A, C
本题解析：熟悉存托凭证的优点。

67、判断题  外汇期货又称货币期货，是以外汇为基础工具的期货合约。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握金融期货合约的主要种类。

68、多项选择题  下列关于权证的行权的说法正确的有（）。

A.行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式
B.证券给付结算方式指权证持有人行权时，发行人有义务按照行权价格向权证持有人出售或购买标的证券
C.现金结算方式指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额
D.目前上海证券交易所和深圳证券交易所规定，标的证券发生除权和除息的，行权比例应作相应调整

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本题答案：A, B, C
本题解析：掌握权证的定义、分类、要素。

69、单项选择题  远期利率协议的买方支付以（）计算的利息。

A.实际利率
B.名义利率
C.参考利率
D.合同利率

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本题答案：D
本题解析：了解现阶段我国银行间债券市场远期交易、远期利率协议、外汇远期交易以及境外人民币NDF的基本情况。

70、判断题  金融衍生产品有极强的派生能力和高度的杠杆性。（）

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本题答案：对
本题解析：了解金融衍生工具产生和发展。

71、单项选择题  债券远期交易期限最短为（）天，最长为365天。

A.1
B.2
C.3
D.4

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本题答案：B
本题解析：了解现阶段我国银行间债券市场远期交易、远期利率协议、外汇远期交易以及境外人民币NDF的基本情况。

72、单项选择题  目前，我国台湾地区的存托凭证称为（）。

A.THR
B.TDR
C.HDR
D.HUR

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本题答案：B
本题解析：掌握存托凭证的定义。

73、判断题  期货交易的保证金制度导致期货投机具有较高的杠杆率，盈亏相应放大，具有更高的风险性。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握金融衍生工具的概念、基本特征、伴随的风险。

74、单项选择题  使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整指的是（）。

A.嵌入式衍生工具
B.交易所交易的衍生工具
C.场外交易市场（OTC.交易的衍生工具
D.独立衍生工具

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本题答案：A
本题解析：掌握金融衍生工具的分类。

75、单项选择题  可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的金融期权是（）。

A.欧式期权
B.美式期权
C.修正的美式期权
D.大西洋期权

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本题答案：B
本题解析：掌握金融期权的主要种类。

76、多项选择题  之所以选择沪深300指数作为中国金融期货交易所首个股票指数期货标的，主要是基于以下（）原因。

A.沪深300指数市场覆盖率高，主要成分股权重比较分散，有利于防范指数操纵行为
B.沪深300指数成分股涵盖10个行业，各行业公司流通市值覆盖率相对均衡，使得该指数能够较好地对抗行业的周期性波动
C.沪深300指数每日价格最大波动限制较为宽松，有利于投资者获得更为丰厚的回报，能够有效地提高投资者的操作积极性
D.沪深300指数的编制吸收了国际市场成熟的指数编制理念，采用自由流通股本加权、分级靠档、样本调整缓冲区等先进技术，具有较强的市场代表性和较高的可投资性，有利于市场功能发挥和后续产品创新

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本题答案：A, B, D
本题解析：掌握沪深300股指期货合约的内容及交易规则。

77、单项选择题  在2007年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要的一类衍生金融产品是（）。

A.货币互换
B.信用违约互换（CDS）
C.利率互换
D.股权互换

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本题答案：B
本题解析：了解信用违约互换（CDS）的含义和主要风险。

78、判断题  修正的美式期权也被称为百慕大期权或大西洋期权，可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握金融期权的主要种类。

79、单项选择题  按照发行时证券的（）不同可将证券分为可转换债券和可转换优先股票两种。

A.性质
B.价格
C.数量
D.风险

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本题答案：A
本题解析：掌握可转换债券的定义和特征。

80、判断题  金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的高投机性和高风险性。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握金融衍生工具的概念、基本特征、伴随的风险。

81、多项选择题  按权证的内在价值，可以将权证分为（ ）。

A.平价权证
B.价内权证
C.价外权证
D.虚值权证

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本题答案：A, B, C
本题解析：掌握权证的定义、分类、要素。

82、单项选择题  金融衍生工具从（）可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融衍生工具。

A.自身交易的方法和特点
B.基础工具
C.交易场所
D.产品形态

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本题答案：A
本题解析：掌握金融衍生工具的分类。

83、判断题  期权的买方和卖方的权利、责任是对称的。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握金融期权的定义和特征。

84、多项选择题  金融期货合约的基础工具可以是（）。

A.外汇
B.债券
C.股票
D.股价指数

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别。

85、判断题  备兑权证通常由投资银行发行，备兑权证所认兑的股票是新发行的股票，所以会增加股份公司的股本。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握权证的定义、分类、要素。

86、单项选择题  交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产的合约是（）。

A.金融互换
B.金融期权
C.金融 www.91exAm.org期货
D.金融远期

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本题答案：D
本题解析：掌握金融远期合约的概念、类型。

87、单项选择题  不符合股票价格指数期货的叙述为（）。

A.1982年，美国堪萨斯期货交易所（KCBT）首先推出价值线指数期货
B.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
C.股价指数期货是以实物结算方式来结束交易的
D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的

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本题答案：C
本题解析：掌握金融期货合约的主要种类。

88、多项选择题  下列关于股票价格指数期货的说法正确的有（）。

A.以股票价格指数为基础变量
B.是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的
C.交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
D.采用现金结算

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握金融期货合约的主要种类。

89、判断题  股票组合的期货是金融期货中最新的一类，是以标准化的股票组合为基础资产的金融期货，芝加哥商业交易所基于美国证券交易所交易所交易基金（ETF）以及基于总回报资产合约（TRAKRS）的期货最具代表性。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握金融期货合约的主要种类。

90、判断题  可转换债券的赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握可转换债券的主要要素。

91、判断题  期权的购买者，因期权合约未规定其义务，无须开立保证金账户，也无须缴纳保证金。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉金融期货与金融期权的区别。

92、单项选择题  根据（），可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。

A.证券化的基础资产不同
B.资产证券化的地域分类
C.证券化产品的性质不同
D.证券化产品的金融属性不同

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本题答案：D
本题解析：掌握资产证券化的定义、主要种类。

93、多项选择题  可转换债券具有双重选择权的特征，具体体现为（）。

A.投资者可自行选择是否转股
B.转债发行人可自行选择是否转股
C.转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
D.投资者拥有是否实施赎回条款的选择权

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本题答案：A, C
本题解析：掌握可转换债券的定义和特征。

94、多项选择题  由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发行人提供的履约担保可以是（）。

A.通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券作为履约担保
B.通过专用账户提供并维持足够数量的现金作为履约担保
C.提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人
D.提供经发行人认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人

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本题答案：A, B, C
本题解析：熟悉权证的发行、上市与交易。

95、单项选择题  如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为25元，则转换比例为（）。

A.5
B.25
C.40
D.100

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本题答案：C
本题解析：掌握可转换债券的主要要素。

96、多项选择题  下列关于股票组合期货的说法正确的有（）。

A.是金融期货中最新的一类
B.以标准化的股票组合为基础资产
C.可以用于套期保值
D.实行现金交割

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握金融期货合约的主要种类。

97、单项选择题  信用互换属于（）。

A.股权类产品的衍生工具
B.货币衍生工具
C.利率衍生工具
D.信用衍生工具

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本题答案：D
本题解析：掌握金融衍生工具的分类。

98、多项选择题  股权类衍生产品主要包括（）。

A.股票期货
B.股票期权
C.股票指数期货
D.股票指数期权

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握金融衍生工具的分类。

99、单项选择题  可转换公司债券应半年或1年付息1次，到期后（）个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息。

A.3
B.5
C.7
D.10

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本题答案：B
本题解析：掌握可转换债券的主要要素。

100、多项选择题  下列属于在交易所交易的衍生产品的有（）。

A.期货合约
B.期权合约
C.互换合约
D.远期合约

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本题答案：A, B
本题解析：掌握金融衍生工具的分类。