1、单项选择题  某期货公司在经营过程中违反了持续性经营规则，下列选项中属于国务院期货监督管理机构可以对该期货公司的高级管理人员采取的监管措施的是()。

A．记入信用记录
B．罚款
C．提起诉讼
D．免职

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本题答案：A
本题解析：根据《期货交易管理条例》第五十九条第一款规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记人信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。

2、单项选择题  甲在某期货公司开户进行红枣期货交易。近日来，红枣行情不稳，期货公司认为行情将转向多头行情，百般劝甲下达指令买入。甲信以为真，买入红枣期货合约60手，其实期货公司并不十分看多。期货公司违犯了()规定。

A．禁止泄露内幕信息
B．隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令
C．未经委托擅自交易
D．禁止内幕交易

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本题答案：B
本题解析：根据《期货交易管理条例》第二十七条第二款规定，期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。

3、单项选择题  任何单位或者个人擅自从事期货业务韵，()，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

A．勒令停业整顿
B．撤销期货业务许可
C．予以取缔
D．予以祷告

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本题答案：C
本题解析：根据《期货交易管理条例》第七十八条规定，任何单位或者个人非法设立或者变翎设立期货交易所、期货公列及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者组织变相期货交易括动的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。
对直接负货的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处l万元以上10万元以下的罚款。

4、单项选择题  期货交易所一般实行会员制，即由会员共同出资联合组建，每个会员享有同等的权利与义务，交易所会员有权在交易所交易大厅内直接参加交易，同时必须遵守交易所的规则，交纳会费，履行应尽的义务，会员应当是()或者其他经济组织。

A．境内企业法人
B．所有法人
C．境外企业法人
D．自然人

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本题答案：A
本题解析：根据《期货交易管理条例》第八条第一款规定，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。

5、判断题  国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。()

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

6、多项选择题  国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，有如下()行为的，依法给予行政处分或者纪律处分。

A．泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密
B．玩忽职守
C．徇私舞弊、滥用职权
D．收受贿赂

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

7、多项选择题  国务院期货监督管理机构，期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，应当()不得利用职务便利牟取不正当的利益。

A．忠于职守
B．依法办事
C．公正廉洁
D．保守国家秘密和有关当事人的商业秘密

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

8、单项选择题  期货交易所应当及时公布即时行情，未经()许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。

A．期货业协会
B．国务院期货监督管理机构
C．期货交易所
D．证券业协会

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本题答案：C
本题解析：根据《期货交易管理条例》第二十八条第二款规定，未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。

9、判断题  期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。()

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本题答案：对
本题解析：国务院期货监将管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。

10、判断题  期货合约是指由国务院期货监督管理机构绕一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的非标准化合约。()

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本题答案：错
本题解析：期货合约是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。

11 、单项选择题  期货交易所是期货市场的核心，是一种非营利机构交易所，按照其章程的规定实行()管理。

A．行业
B．自律
C．统一
D．合规

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本题答案：B
本题解析：根据《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。

12、多项选择题  下列属于“内幕信息的知情人员”的是()。

A．中国证监会的工作人员
B．期货交易所中接触了内幂信息的清洁工
C．期货交易所的高级管理人员
D．期货相关部门人员，知悉该部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

13、多项选择题  《期货交易管理条例》明确规定为禁止行为的有()。[2009年11月真题]

A．欺诈
B．内幕交易
C．操纵期货交易价格
D．变相期货交易

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第三条与第四条的规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。禁止变相期货交易。

14、单项选择题  期货公司或者其分支机构成立后无正当理由超过()未开始营业，期货业务许可证将被注销。

A．1个月
B．2个月
C．3个月
D．4个月

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本题答案：C
本题解析：根据《期货交易管理条例》第二十一条规定，期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：
（一）营业执照被公司登记机关依法注销；
（二）成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上；
（三）主动提出注销申请；
（四）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

15、多项选择题  期货公司欺诈客户昀行为有()。[2009年11月真题]

A．挪用客户保证金
B．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
C．不按照规定在期货保证金存管理银行开立保证金账户
D．向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示《期货交易风险说明书》

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本题答案：A, C, D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第七十一条的规定，期货公司欺诈客户的行为主要包括以下几种：
（一）向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的；
（二）在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；
（三）不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；
（四）隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；
（五）向客户提供虚假成交回报的；
（六）未将客户交易指令下达到期货交易所的；
（七）挪用客户保证金的；
（八）不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的；（九）国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。

16、单项选择题  

2010年吴某在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因吴某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。
根据题中所给信息，回答下列问题：

A．挪用客户保证金
B．违规划转客户保证金
C．收取保证金不入账
D．不按照规定接受客户委托

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本题答案：A
本题解析：根据《期货交易管理条例》第85条规定，期货交易中所谓保证金，是指期货交易者按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。据此，我们可以首先界定在该案例中，吴某存入的5000万元为保证金。另据《期货交易管理条例》第29条规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：
①依据客户的要求支付可用资金；
②为客户交存保证金，支付手续费、税款；
③国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
期货公司营业部经理李某擅自利用客户吴某开户存入的5000万元的行为并非第29条中规定的三种情形，是挪用客户保证金的违规行为。

17、单项选择题  期货公司柏股东甲，在公司设立时出资3000万，后公司设立不久叉将3000万抽回，针对甲的此种行为，国务院期货监督管理机构应当责令其()并可责令其转让所持期货公司的股权。

A．就地解散
B．缴纳罚款
C．停业整顿
D．限期改正

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本题答案：D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第六十一条规定，期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。

18、多项选择题  期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全()等风险管理制度。

A．持仓限额和大户持仓报告制度
B．涨跌停板制度
C．保证金制度
D．当日无负债结算制度

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第十一条规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：
（一）保证金制度；
（二）当日无负债结算制度；
（三）涨跌停板制度；
（四）持仓限额和大户持仓报告制度；
（五）风险准备金制度；
（六）国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。
实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。

19、判断题  期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。()

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

20、单项选择题  任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场()。

A．扰乱秩序者
B．行为限制者
C．禁止进入者
D．不受欢迎者

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本题答案：C
本题解析：根据《期货交易管理条例》第八十一条规定，任何单位或者个人违反本条例规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。

21、单项选择题  境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由()制订，报国务院批准后施行。[2009年9月真题]

A．国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门
B．国务院期货监督管理机构
C．国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门
D．国务院期货监督管理机杓会同国务院外汇管理部门

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本题答案：A
本题解析：参见《期货交易管理条例》第八十七条规定。

22、单项选择题  期货交易所在保证金不足的情况下进行期货交易的，如果违法所得不满IO万元的，应当责令改正，给予警告，并处()的罚款。

A．2万元以上3万元以下
B．3万元以上5万元以下
C．10万元以上20万元以下
D．10万元以上30万元以下

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本题答案：D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第七十条第一款规定，期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予普告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

23、单项选择题  银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，需先经()审核同意后，再交由国务院期货监督管理机构批准。

A．中国证监会
B．国务院财政部
C．中国期货韭协会
D．国务院银行业位督管理机构

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

24、判断题  国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。（）

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

25、单项选择题  国务院期货监督管理机构的工作人员进行内幕交易的，（）。

A.直接追究刑事责任
B.从重处罚
C.从轻处罚
D.视具体情况而定

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本题答案：B
本题解析：《期货交易管理条例》第七十三条第二款规定，国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

26、多项选择题  期货公司办理下列()事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。

A．变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围
B．变更注册资本
C．设立或者终止境内分支机构
D．变更住所或者营业场所

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本题答案：A, C, D
本题解析：暂无解析

27、多项选择题  “内幕信息的知情人员”，是指由于()履行职务，能够接触或者获得内幕信息的人员。

A．管理地位
B．监督地位
C．专业顾问
D．雇员

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

28、单项选择题  交剖足指台约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物()的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。

A．使硐敉
B．收旋权
C．所有权
D．处咒权

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本题答案：C
本题解析：根据《期货交易管理条例》第八十五条第一款第五项规定，交割。是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓台约的过程。

29、单项选择题  如果期货公司提供虚假申请文件来骗取期货业务许可证的，证券监督管理机构可以撤销其期货业务许可，（）。

A.没收违法所得
B.处以违法所得2倍罚款
C.处以违法所得3倍罚款
D.处以违法所得5倍罚款

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本题答案：A
本题解析：《期货交易管理条例》第七十二条规定，期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，没收违法所得。

30、单项选择题  期货保证金安全存管j啦控机构通过()稽核形式对保证金安全实施监控。

A．每日
B．每周
C．每月
D．每季

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本题答案：A
本题解析：根据《期货交易管理条例》第五十六条规定，期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进衍每日稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。国务院期货监督管理机构应当根据不同情况，依照本条例有关规定及时处理。

31、判断题  期货交易所、非期货公司结算会员允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予行政处罚，并处l万元以上。10万元以下的罚款。()

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本题答案：错
本题解析：《期货交易管理条例》第六十九条规定，期货交易所、非期货公司结算会员允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处l万元以上10万元以下的罚款。

32、单项选择题  根据《期货交易管理条例》规定，期货公司在从事期货业务过程中不得向客户做获利()。

A．说明
B．提示
C．保证
D．预洌

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本题答案：C
本题解析：根据《期货交易管理条例》第二十五条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司不得向客户做获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。

33、多项选择题  国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的经营条件以及()等方面提出要求。

A．风险管理
B．内部控制
C．保证金存管
D．关联交易

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

34、单项选择题  某期货公司以自己为交易对象，从中获取利润16万元，给期货交易价格造成了很大影响，据此，期货监督管理机构可以对该期货公司给予()罚款。

A．50万元以上100万元以下
B．20万元以上100万元以下
C．10万元以上50万元以下
D．5万元以上500万元以下

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本题答案：B
本题解析：根据《期货交易管理条例》第七十四条规定，任何单位或者个人以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。

35、多项选择题  期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取()措施。

A．限制人身自由
B．直接扣押、冻结其个人财产以防其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利
C．通知出境管理机关依法阻止其出境
D．申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利

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本题答案：C, D
本题解析：暂无解析

36、单项选择题  国务院期货监督管理机构中，负有监控保证金安全存管职责的机构是()。

A．期货保证金败督管理机构
B．期货保证金第三方管理机构
C．期货保证金审计机构
D．期货保证金安全存管监控机构

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本题答案：D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第五十五条第一款规定，国务院期货舱督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立期货保证金安全存管监控机构 。

37、判断题  期货交易所制定或者修改章程、交易规则，应当经中国期货业协会批准。()

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本题答案：错
本题解析：根据《期货交易管理条例》第十三条规定 ，期货交易所制定或者修改章程、交易规则，应当经国务院期货监督管理机构批准。

38、单项选择题  瑚货公司注册资本最低限额为人民币()万元。[2009年9月真题]

A.4000
B.5000
C.3000
D.6000

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本题答案：C
本题解析：根据《期货交易管理条例》第十六条第（一）项的规定，期货公司注册资本最低限额为人民币3000万元。

39、判断题  银行业金融机构从事期货交易融资成者担保业务的资格，由国务院期货监督管理机构会同国务院行业监督管理机构批准。()[200年9月真题]

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本题答案：错
本题解析：根据《期货交易管理条例》第四十四条的规定，银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准。

40、判断题  期货交易所应当及时发布价格预测信息。()

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本题答案：错
本题解析：根据《期货交易管理条例》第二十八条规定，期货交易所不得发布价格预测信息。

41、单项选择题  《机动车维修管理规定》中规定，从事一类和二类维修业务的应当各配备至少1名技术负责人员和（）。

A.业务负责人员
B.结算员
C.质量检验人员

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

42、单项选择题  期货公司甲在经营过程中出现违法经营行为，严重损害客户利益，国务院期货监督管理机构可以对甲采取()等措施。

A．宣告立即破产
B．责令停业整顿
C．责令就地解散
D．责令限期清算

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本题答案：B
本题解析：根据《期货交易管理条例》第六十条规定，期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。

43、多项选择题  期货公司下列()行为和活动是违反法律法规规定的。

A．为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资
B．对外担保
C．从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外
D．从事或者变相从事期货自营业务

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第十七条第二、三、四款规定，期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

44、单项选择题  持仓髓是指期货交易者所持有的()的数量。

A．共人合约
B．已平仓合约
C．未平仓合约
D．卖出合约

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本题答案：C
本题解析：根掭《期货交易管理条例》第八十五条第一款第七项规定，持仓量，是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。

45、单项选择题  客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，期货经纪合同中约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由()。

A．期货公司承担主要责任
B．期货公司承担
C．客户承担
D．期货公司与客户共同承担

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本题答案：C
本题解析：根据《期货交易管理条例》第三十八条的规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。

46、判断题  期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理，期货交易所不具有法人资格。()

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本题答案：错
本题解析：期货交易所不以营利为目的，属于社会团体法人，以自己的全部财产对外独立承担责任。

47、单项选择题  期货交易所、期货保证金安全存管临控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送()。

A．审计报告
B．税务报告
C．经营计划
D．财务会计报告

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本题答案：D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第五十二条第一款规定，期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有火资料。

48、判断题  仓单是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。()

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

49、单项选择题  期货交易的收赞项目、收赞标准和管理办法出()统一制定井公布。

A．物价部门
B．商务部
C．中国证监会
D．国务院有关主管部门

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本题答案：D
本题解析：参见《期货交易管理条例》第三十五条规定。

50、多项选择题  《期货交易管理条例》中明令禁止的行为有（）。

A．内幕交易
B．操纵期货交易价格
C．欺诈
D．变相期货交易

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第3条的规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则，禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。该法第4条还规定，禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。

51、判断题  期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构舰定的其他期货业务。()

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

52、多项选择题  

客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券充低保证金，第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保尉持仓，公司与王某签订了：}5面保仓协议。根据上述事实，请回答下题

A．股票
B．经期货交易所认定的标准仓单
C．公司债券
D．国债

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本题答案：B, D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第三十二条的规定，期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。

53、单项选择题  期货公司申请变更业务范围，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起()内作出批准或者不批准的决定。

A．15口
B．10日
C．1个月
D．2个月

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本题答案：D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：
（一）合并、分立、停业、解散或者破产；
（二）变更公司形式；
（三）变更业务范围；
（四）变更注册资本；
（五）变更5%以上的股权；
（六）设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；
（七）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
前款第（四）项、第（七）项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定；前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。

54、单项选择题  申请设立期货公司要求，主要股东以及实际控制人最逝()无重大违法违规记录。

A．3年
B．2年
C．5年
D．10年

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本题答案：A
本题解析：根据《期货交易管理条例》第十六条第一款规定，申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉鼯好，最近3年无重大违法违规记录。

55、单项选择题  下述关于交割的表述，正确的是()。

A．只有合约到期才能办理交割
B．交割必须按照中国期货业协会制定的交割制定的交割规则和程序进行
C．交割只能是实物交割
D．经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算

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本题答案：A
本题解析：根据《期货交易管理条例》第八十五条的规定，交割，是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。

56、多项选择题  期货公司办理下列()事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。

A．变更注册资本
B．合并、分立、停业、解散或者破产
C．变更公司形式
D．设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构

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本题答案：B, C, D
本题解析：参见《期货交易管理条例》第十九条的规定。

57、单项选择题  期货交易所是一种不以营利为目的的经济组织，主要靠收取交易手续费维持交易设施以及员工等方面的开支，费用节余只能用于与交易直接有关的开支，不得进行其他投资或利润分配，以其全部财产承担( )责任。

A．行政
B．无限
C．民事
D．经济

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本题答案：C
本题解析：根据《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所以其全部财产承担民事责任。

58、单项选择题  期货交易所上市交易品种，应当经()批准。[2009年9月真题]

A．国务院商务主管部门
B．中国期货业协会
C．国务院期货监督管理机构派出机构
D．国务院期货监督管理机构

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本题答案：D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第十三条的规定，上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经国务院期货监督管理机构批准。

59、判断题  期货交另所的管理办法由国务院制定。()

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本题答案：错
本题解析：期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

60、多项选择题  在我国，期货公司应当保证期货()资料的完整和安全。

A．交易
B．结算
C．交割
D．交易记录

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本题答案：A, B, C
本题解析：根据《期货交易管理条例》第四十二条规定，期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全。

61、多项选择题  期货交易所、非期货公司结算会员有下列()行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处l万元以上10万元以下的罚款。

A．限制会员实物交剖总量的
B．不按照规定建立、健全结箅担保金制度的
C．违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的
D．不按照规定提取、管理和使用风险准备叠的

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

62、多项选择题  期货公司或耆其分支机构有下列()情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。[2009年9月真题]

A．成立后无正当理由超过3个月未开始营业
B．主动提出注销申请
C．营业执照被公司登记机关依法注销
D．被国务院期货监督管理机构行政处罚两次以上

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本题答案：A, B, C
本题解析：参见《期货交易管理条例》第二十一条的规定。

63、多项选择题  期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取()等监管措施。[2009年9月真题]

A．撤销任职资格
B．记人信用记录
C．提示
D．谈话

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本题答案：B, C, D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记人信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。

64、单项选择题  期货交易所向会员收取的保证金，不得()中国证监会规定的标准。

A．高于
B．低于
C．高于和等于
D．执行

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本题答案：B
本题解析：根据《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收驭的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。

65、多项选择题  交割仓库不得从事的行为包括()。[2009华9月真趔]

A．违反国家有关规定参与期货交易
B．泄露与期货交易有关的商业秘密
C．违反期货交易所业务规则，限制交割商品入库、出库
D．出具虚假仓单

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第三十九条的规定，交割仓库不得有下列行为：
（一）出具虚假仓单；
（二）违反期货交易所业务规则，限制交割商晶的^库、出库；
（三）泄蹯与期货交易有关的商业秘密；
（四）违反国家有关规定参与期货交易；
（五）国务院甥货监督管理机构规定的其他行为。

66、单项选择题  王某在期货公司开户从事期货交易，买人红枣期货合约，期货公司经纪人赵某见价格上涨，建议王某平仓。但王某不在，联系不上，赵某便果断替客户下指令平仓。以下说法正确的是()。

A．经纪人赵某事后应马上要求客户对变易指令予以追认
B．赵某可以不要求王某对交易指令予以追认
C．由于该指令使客户王某盈利，可以在一个星期内要求其对交易指令予以追认
D．经纪人擅自做主，其所下指令无效

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本题答案：A
本题解析：赵某作为期货交易受托人，应当按照王某的指令从事期货交易，未经授权擅自平仓的，该行为属于无权代理行为，只有经过王某同意后才能发生法律效力。

67、多项选择题  国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，下列不属于该机构职责的是()。

A．负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
B．组织期货从业人员的业务培训，开展期货业协会会员间的业务交流
C．制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施
D．对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理

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本题答案：A, B
本题解析：根据《期货交易管理条例》第四十九条和第五十条规定可知，AB两项属于中国期货业协会的职责。

68、多项选择题  金融期货合约的标的物包括（）。

A．能源
B．有价证券
C．利率
D．汇率

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本题答案：B, C, D
本题解析：金融期货合约的标的物包括有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品。选项A属于商品期货合约的标的物。

69、多项选择题  期货交易所应当及时公布上市品种合约的()和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。

A．成交量
B．价格预测信息
C．成交价
D．持仓量

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本题答案：A, C, D
本题解析：暂无解析

70、单项选择题  期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告()。

A．期货保证金存管理银行
B．期货公司
C．国务院期货监督管理机构
D．期货交易所

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本题答案：C
本题解析：参见《期货交易管理条例》第五十六条规定。

71、单项选择题  金辉期货交易所是一个实行会员分级结算制度的期货交易所，下列选项中，()属于该期货交易所应当I甸结算会员收取的款项。

A．交易保证金
B．风险准备金
C．结算担保金
D．结算准备金

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本题答案：C
本题解析：根据《期货交易管理条例》第四十一条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保盒。

72、单项选择题  期货交易的全过程可以概括为建仓、持仓、平仓或实物交割。平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的()的合约，了结期货交易的行为。

A．品种、数量和交割月份不同但交易方向相同
B．品种、数量和交割月份不同且交易方向相反
C．品种、数量和交割月份相同且交易方向相同
D．品种、数量和交割月份相同但交易方向相反

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本题答案：D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第八十五条第一款第六项规定，平仓，是指朔货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为。

73、单项选择题  银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格的批准机构是()。

A．国务院银行业监督管理机构
B．国务院期货监督管理机构
C．中国期货业协会
D．中国证监会

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本题答案：A
本题解析：根据《期货交易管理条例》第四十四条第二款规定，银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准。

74、判断题  期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。()

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

75、单项选择题  下列各选项中，可以从事期货交易、期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是()。

A．国家机关
B．事业单位
C．中国期货业协会的工作人员
D．民营企业

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本题答案：D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第二十六条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：
（一）国家机关和事业单位；
（二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；
（三）证券、期货市场禁止进入者；
（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；
（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

76、单项选择题  期货公司可以接受以下()单位或个人的委托为其进行期货交易。

A．事业单位
B．国有企业
C．期货公司的工作人员
D．国家机关

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本题答案：B
本题解析：根据《期货交易管理条例》第二十六条的规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：
（一）国家机关和事业单位；
（二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；
（三）证券、期货市场禁止进入者；
（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；
（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

77、多项选择题  ()应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

A．期货交易所
B．期货公司结算会员
C．期货公司
D．非期货公司结算会员

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本题答案：A, C, D
本题解析：暂无解析

78、单项选择题  期货交易所向会员收取的保证金，其所有权属于（）。

A.会员
B.客户
C.期货交易所
D.期货保证金安全存管监控机构

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本题答案：A
本题解析：《期货交易管理条例》第二十九条第二款规定，期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。

79、单项选择题  

2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以内己的名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题：

A．挪用客户保证金
B．违规划转客户保证金
C．收取保证金不入账
D．不按照规定接受客户委托

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本题答案：A
本题解析：根据《期货交易管理条例》第二十九条第三款舰定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：
（一）依据客户的要求支付可用资金；
（二）为客户交存保证金，支付手续费、税款；
（三）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

80、多项选择题  根据《期货交易管理条例》，下列机构的期货业务应当取得国务院期货监督管理机构批准的有()。[2009年II月真题]

A．从事金融期货经纪业务的机构
B．非期货公司结算会员
C．为期货公司提供中间介绍业务的机构
D．从事期货投资咨询业务的机构

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本题答案：C, D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第二十三条的规定，从事期货投资咨询以及为期货公司提供中间介绍等业务的其他期货经营机构，应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格。

81、多项选择题  期货交易所不得从事()业务。

A．直接或间接参与期货交易
B．信托投资
C．股票交易
D．非自用不动产投资

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第十条第二款规定，期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。

82、单项选择题  依据《期货交易管理条例》规定，指定交割仓库的是()。

A．中国证监会
B．期货交易所
C．期货公司
D．客户

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本题答案：B
本题解析：根据《期货交易管理条例》第三十九条第二款规定，交剖仓库由期赍交易所指定。

83、单项选择题  甲是某县财政局的会计，某日，甲发现大豆期货有上涨空间，如果买进的话会大赚一笔，但是最近手头比较紧，于是就擅自挪用单位的财政资金进行期货交易，对此行为，甲将会承担的法律责任是()。

A．直接开除的处分
C．降级的纪律处分
B．承担民事赔偿责任
D．降级直至开除的纪律处分

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本题答案：D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第七十六条规定，国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；
没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。

84、多项选择题  期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送()。

A．保证金安全监管记录
B．结算记录
C．财务会计报告．
D．业务资料

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本题答案：C, D
本题解析：暂无解析

85、多项选择题  中国期货业协会对于期货从业人员的管理内容包括()。[2009年11月真题]

A．对期货从业人员违法行为的行政处罚
B．期货从业人员资格的撤销
C．期货从业人员资格的管理
D．期货从业人员资格的认定

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本题答案：B, C, D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第四十九条的规定，期货业协会的职责之一便是负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作。期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人，其不享有行政处罚权。

86、判断题  平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份不同但交易方向相同的合约，了结期货交易的行为。()

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本题答案：错
本题解析：平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为。

87、单项选择题  有权对《期货交易管理条例》规定的违法行为进行行政处罚的机关是（）。

A.检察机关
B.国务院期货监督管理机构
C.工商管理机关
D.中国期货业协会

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本题答案：B
本题解析：《期货交易管理条例》第八十四条规定，对本条例规定的违法行为的行政处罚，由国务院期货监督管理机构决定；涉及其他有关部门法定职权的，国务院期货监督管理机构应当会同其他有关部门处理；属于其他有关部门法定职权的，国务院期货监督管理机构应当移交其他有关部门处理。

88、判断题  期货公司不得未经客户委托或者不按照客户的委托内容，擅自进行期货交易。()[2009年11月真题]

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本题答案：对
本题解析：根据《期货交易管理条例》第二十五条的规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。

89、判断题  期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。()

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本题答案：对
本题解析：根据《期货交易管理条例》第三十条规定，期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。

90、判断题  期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，国务院期货监督管理机构会同国务院审计部门制定。()

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本题答案：错
本题解析：根据《期货交易管理条例》第五十四条规定，期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。

91、多项选择题  国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的（）以及其他期货从业人员，实行资格管理制度。

A.所有人员
B.监事
C.高级管理人员
D.董事

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本题答案：B, C, D
本题解析：暂无解析

92、单项选择题  下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。

A.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户
B.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令
C.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令
D.客户的交易指令应当明确，全面

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本题答案：A
本题解析：A项，《期货交易管理条例》第二十四条规定，在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。

93、单项选择题  

2010年吴某在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因吴某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。
根据题中所给信息，回答下列问题：

A．给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款
B．给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C．给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
D．给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

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本题答案：C
本题解析：根据《期货交易管理奈例》第71条规定，期货公司挪用客户保证金的，除对期货公司给予相应处罚外，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。据此，本题正确答案为选项C。

94、单项选择题  期货交易所的会员在期货交易中出现违约行为的，应当承担违约责任，根据规定，期货交易所可以先以违约会员的（）承担违约责任。

A.保证金
B.风险准备金
C.自有财产
D.期货投资者保障基金

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本题答案：A
本题解析：《期货交易管理条例》第四十条第一款规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。

95、多项选择题  期货交易所会员、客户可以使用有价证券充抵保证金进行期货交易时，()应当按照国务院期货监督管理机构规定。

A．有价证券的名称
B．价值的计算方法
C．充抵保证金的比例
D．有价证券的种类

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本题答案：B, C, D
本题解析：暂无解析

96、多项选择题  ()依法收取的保证金，不得低于中国证监会规定的标准。

A．期货交易所向会员
B．期货公司向客户
C．期货交易所向客户
D．期货公司向会员

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本题答案：A, B
本题解析：暂无解析

97、判断题  期货交易所会员的保证金不足时，期货交易所应当立即将该会员的期货 合约强行平仓，以防风险。()

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本题答案：错
本题解析：期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该员承担。

98、判断题  期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。()

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

99、判断题  期货交易应当采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。()

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

100、单项选择题  嘲务院期货监督管理机构对于期货公司设立申请，根据审慎监管原则进行审查，应当在受理期货公司设立申请之日起()内，作出批准或者不批准的决定。

A．1个月
B．6个月
C．5个月
D．12个月

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本题答案：B
本题解析：根据《期货交易管理条例》第十六条规定，国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司没立申请之日起6个月内，根据审慎临管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。