1、多项选择题  《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中，执业披露与禁止具体价位荐股规定适用于（）。

A.证券分析师通过传媒面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合
B.证券分析师通过集会性活动面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合
C.证券分析师不通过传媒或集会性活动向签订证券投资咨询服务合同的特定对象开展证券投资咨询业务的场合
D.证券分析师向所就职的证券公司下属证券营业部开展证券投资咨询业务的场合

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本题答案：A, B
本题解析：暂无解析

2、判断题  鉴于证券分析师预测未来的职业特殊性，政府不应该也不可能对证券分析师预测的正误负责，因此对证券投资咨询行业的监管只能依靠自律规则的自我管理手段进行。（）

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本题答案：错
本题解析：暂无解析

3、单项选择题  公正公平原则是指（）。

A.证券分析师必须对其所提出的建议结论及推理过程的公正公平性负责，不得在同一时点上就同一问题向不同投资人或委托单位提供存在相反与矛盾意见的投资分析、预测或建议
B.证券分析师应当本着对公众投资者与客户高度负责的精神，对与投资分析、预测及咨询服务相关的一切问题进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，切实履行应尽的职业责任，维护证券分析师的职业声誉，从而向投资人和委托单位提供具有高度专业见解的意见
C.证券分析师应当依据充分周密的分析研究和完整详实的公开披露的信息资料，恪尽应有的职业谨慎，客观地提出投资分析、预测和建议，不得断章取义或篡改有关信息资料，以及因主观好恶影响投资分析、预测或建议
D.证券分析师应当正直诚实，在执业过程中保持中立身份，独立做出判断和评价，不得利用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取私利，不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

4、单项选择题  在股指期货中，由于（），从制度上保证了现货价与期货价最终一致。

A．实行现金交割且以现货指数为交割结算指数
B．实行现金交割且以期货指数为交割结算指数
C．实行现货交割且以现货指数为交割结算指数
D．实行现货交割且以期货指数为交割结算指数

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本题答案：A
本题解析：随着期货合约到期日的来临，现货与期货价趋向一致。期货合约的交割制度，保证了现货市场与期货市场价格随着期货合约到期日的临近，两者趋于一致。在股指期货中，由于实行现金交割且以现货指数为交割结算指数，从制度上保证了现货价与期货价最终一致。

5、多项选择题  亚洲证券分析师联合会的发起者为（）。

A.日本证券分析师协会
B.中国证券业协会证券分析师专业委员会
C.香港证券分析师协会
D.韩国证券分析师协会

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本题答案：A, C, D
本题解析：暂无解析

6、多项选择题  广义的金融工程包括（）。

A．金融产品设计
B．金融产品定价
C．交易策略设计
D．金融风险管理

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：广义的金融工程是指一切利用工程化手段来解决金融问题的技术开发。它不仅包括金融产品设计，还包括金融产品定价、交易策略设计和金融风险管理等各方面。

7、判断题  跨市套利、跨期套利和跨品种套利是金融工程技术在金融工具交易方面的具体运用。（）

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本题答案：对
本题解析：金融工具交易主要是开发具有套利性质的交易工具和交易策略，比如跨市套利、跨期套利和跨品种套利。本题说法正确。

8、单项选择题  我国证券分析师执业道德的十六字原则是（）。

A.公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职
B.独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平
C.谨慎客观、勤勉尽职、独立诚信、公正公平
D.独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

9、多项选择题  证券分析师自律组织的功能主要有以下几项（）。

A.为会员进行资格论证
B.对会员进行职业道德、行为标准管理
C.对违反协会规定的会员进行惩罚
D.对证券分析师进行培训

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

10、判断题  《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点是保障权益与规范业务相结合，即设置了对投资者的保护机制以及对咨询机构与咨询人员、相关媒体的规范机制。（）

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本题答案：错
本题解析：暂无解析

11、判断题  现今最大的证券分析师协会是于2000年12月成立的“全球证券投资分析师联合会”。（）

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本题答案：错
本题解析：暂无解析

12、多项选择题  VaR的应用主要表现在（）。

A．风险管理与控制
B．资产配置
C．投资决策
D．绩效评价

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

13、判断题  各国投资联合会国际协议会（ICIA）是包含世界各地分析师公会在内的世界分析师统一组织。（）

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本题答案：错
本题解析：暂无解析

14、多项选择题  证券分析师是指广泛地为证券投资决策过程提供服务的专业人士的总称，包括（）。

A.证券投资顾问
B.企业战略分析师
C.投资组合管理人
D.基金管理人

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

15、多项选择题  下列关于金融工程技术的说法，正确的是（）。

A．分解技术在既有金融工具基础上，通过拆分创造出新型金融工具
B．组合技术主要是在不同种类的金融工具之间进行融合，使其形成新型混合金融工具
C．整合技术常被用于风险管理
D．分解、组合和整合技术的共同优点在于灵活、多变和应用面广

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本题答案：A, D
本题解析：组合技术的主导思想是用整个原有金融衍生工具来合成理想的对冲头寸，因此常被用于风险管理，C项说法错误。整合技术主要是在不同种类的金融工具之间进行融合，使其形成具有特殊作用的新型混合金融工具，B项说法错误。

16、单项选择题  机构大户手中持有大量股票，但看空后市，则该投资者理想的操作方法是（）。

A．买进股指期货合约
B．卖出股指期货合约
C．分批卖出持有股票
D．分批买入相关系数为负的其他股票

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本题答案：B
本题解析：对于手中持有大量股票，但看空后市的投资者来说，如果在股票现货市场上卖出，由于数量较多，出货成本非常高。所以，采用卖出股指期货合约进行对冲价格下跌风险是理想的方法。

17、单项选择题  目前世界上影响最大的证券分析师团体是（）。

A.ASFA
B.AIMR
C.EFFAS
D.FLAAF

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

18、多项选择题  关于Alpha套利，下列说法正确的有（）。

A．现代证券组合理论认为收益分为两部分：一部分是系统风险产生的收益；另一部分是Alpha
B．在Alpha套利策略中，希望持有的股票(组合)没有非系统风险，即Alpha为0
C．Alpha套利策略依靠对股票(组合)或大盘的趋势判断来获得超额收益
D．Alpha策略可以借助股票分红，利用金融模型分析事件的影响方向及力度，寻找套利机会

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本题答案：A, D
本题解析：Alpha指股票或其组合的超额收益。现代证券组合理论认为收益分为两部分：一部分是系统风险产生的收益；另一部分是股票或其组合的超额收益，即Alpha，A项说法正确；在Alpha套利策略中，希望持有的股票(组合)具有正的超额收益，即Alpha>0，B项说法错误；Alpha策略并不依靠对股票(组合)或大盘的趋势判断来获得超额收益，而是研究其相对于指数的投资价值，C项说法错误；Alpha套利又称“事件套利”，可以借助市场中的一些“事件”，如股票分红、股改等这些事件机会，利用金融模型分析事件的影响方向及力度，寻找套利机会，D项说法正确。

19、单项选择题  针对股票分红，在股票分红期间持有该股票，同时卖出股指期货合约就构成一个（）策略。

A．期现套利
B．跨市套利
C．Alpha套利
D．跨品种价差套利

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本题答案：C
本题解析：Alpha套利又称“事件套利”，是利用市场中的一些“事件”，如利用成分股特别是权重大的股票停牌、除权、涨跌停板、分红、摘牌、股本变动、停市、上市公司股改、成分股调整、并购重组和封闭式基金封转开等事件，使股票(组合)和指数产生异动，以产生超额收益。可以借助这些事件机会，利用金融模型分红事件的影响方向及力度，寻找套利机会。

20、单项选择题  计算VaR的主要方法中，可以捕捉到市场中各种风险的是（）。

A．德尔塔—正态分布法
B．历史模拟法
C．蒙特卡罗模拟法
D．线性回归模拟法

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本题答案：B
本题解析：历史模拟法的核心在于根据市场因子的历史样本变化模拟证券组合的未来损益分布，利用分位数给出一定置信度下的VaR估计。因此，历史模拟法可以较好地处理非线性、市场大幅波动等情况，可以捕捉各种风险。

21、多项选择题  关于套利交易对期货市场的作用，下列说法正确的是（）。

A．有利于被扭曲的价格关系恢复到正常水平
B．有利于市场流动性的提高
C．可以抑制市场的过度投机
D．国际上大多数交易所对套利交易采取严格控制措施

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本题答案：A, B, C
本题解析：套利交易投机的着眼点是价差，因而对期货市场的正常运行起到了非常有 益的作用：(1)有利于被扭曲的价格关系恢复到正常水平。(2)有利于市场流动性的提高。(3)可以抑制市场的过度投机。由于具有诸多好处，国际上绝大多数交易所都对自己可以控制的套利交易采取鼓励和优惠政策。

22、多项选择题  《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》包括的基本原则有（）。

A.回避原则
B.披露（备案）原则
C.资格原则
D.“防火墙”（隔离）原则

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

23、判断题  VaR是在特定的假设条件下进行的，因此VaR的度量结果存在误差。（）

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本题答案：对
本题解析：VaR是在特定的假设条件下进行的，如数据分布的正态性等，而实际数据与假设可能不符合，如具有后尾性等，所有VaR的度量结果都存在误差。

24、单项选择题  投资管理与研究协会（AIMR）是指（）。

A.美国与加拿大证券分析师的协会组织
B.欧洲证券分析师的协会组织
C.欧美证券分析师的协会组织
D.亚洲证券分析师的协会组织

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

25、单项选择题  证券分析师从业资格的管理职能属于（）。

A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.证管办

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

26、单项选择题  拉丁美洲证券分析师公会以（）协会为中心，于1998年召开成立大会。

A.巴西
B.墨西哥
C.阿根廷
D.智利

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

27、判断题  做牛市套利者的投资者会买入近期的股指期货，卖出远期的股指期货。（）

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本题答案：对
本题解析：做牛市套利的投资者看多近期股市，认为较近交割的股指期货合约的涨幅将大于较远交割期合约。从价值判断的角度看，牛市套利认为近期的股指期货的价格应高于当前近期的股指期货的交易价格，当前近期的股指期货的价格被低估，因此，做牛市套利者的投资者会买入近期的股指期货，卖出远期的股指期货。

28、判断题  按规定，我国证券分析师可以从事代客理财业务，但是必须在证监会进行注册登记。（）

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本题答案：错
本题解析：暂无解析

29、判断题  日本证券分析师协会（SAAJ）对证券分析师的定义是“证券分析业务是指对与证券投资相关的各种信息的分析和投资价值评价，以及基于此所做的投资信息的提供、投资推荐或投资管理。”（）

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

30、单项选择题  （）年ICFA与FAF合并，成立了现在的投资管理与研究协会（AIMR）。

A.1980
B.1970
C.1990
D.1995

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

31、多项选择题  下列不属于执业披露范围的有（）。

A.通过媒体进行荐股
B.向本公司某个机构客户荐股
C.向本公司白营部门荐股
D.向某个朋友荐股

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本题答案：B, C, D
本题解析：暂无解析

32、判断题  根据规定，证券分析师可以根据市场具体状况和投资者的资金情况，向投资人或委托单位做出一定程度的投资收益保证。（）

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本题答案：错
本题解析：暂无解析

33、单项选择题  证券分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用的和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议做出之日起不少于（）。

A.1年
B.2年
C.3年
D.4年

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

34、判断题  证券分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时，向投资人或委托单位做出投资收益保证。（）

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

35、判断题  组合技术主要是运用远期、期货、互换以及期权等衍生金融工具的组合体对金融风险暴露进行转移。（）

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本题答案：错
本题解析：组合技术是在同一类金融工具或产品之间进行搭配，使之成为复合型结构的新型金融工具或产品，它主要是运用远期、期货、互换以及期权等衍生金融工具的组合体对金融风险暴露进行规避或对冲。

36、多项选择题  关于亚洲证券分析师联合会，错误的说法有（）。

A.ASAF前身是成立于1979年的亚洲证券分析师委员会，1995年改组成现在的联合会，更名为ASAF
B.ASAF的发起者为澳大利亚、中国香港、日本及印度尼西亚的证券分析师协会
C.亚洲证券分析师联合会是亚太地区官方的证券分析师行业交流与合作组织
D.ASAF www.91exAm.org的宗旨是通过亚太地区证券分析师协会之间的国际交流与合作，促进证券分析行业的发展，提高亚太地区投资机构的效益

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本题答案：B, C
本题解析：暂无解析

37、多项选择题  下列关于套期保值与期现套利的联系及区别，说法正确的是（）。

A．期现套利是为了规避现货风险而进行的被动保值，套期保值与现货没有实质性联系
B．套期保值与期现套利都是在期货市场和现货市场进行交易
C．期限套利的目的在于“获利”，套期保值的根本目的在于“保值”
D．如果认为期价过高，套期保值者会卖期货买现货；期现套利者会买进期货进行保值

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本题答案：B, C
本题解析：期现套利与现货并没有实质性联系，现货风险对于期现套利者而言无关紧要；套期保值则是为了规避现货风险而进行的被动保值，A项说法错误；对买进套期保值者而言，由于担心将来价格上涨而买进期货，即使现在的期价比现价高，也会买进期货进行保值；对期现套利者而言，很可能认为期价过高而进行卖期货买现货的交易，D项说法错误。

38、单项选择题  1998年，美国金融学教授（）首次给出了金融工程的正式定义。

A．费舍
B．法玛
C．夏普
D．费纳蒂

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本题答案：D
本题解析：金融工程是20世纪80年代中后期在西方发达国家兴起的一门新兴学科。1998年，美国金融学教授费纳蒂首次给出了金融工程的正式定叉。

39、单项选择题  欧洲的证券分析师组织由欧洲18个国家的协会组成，其英文名称缩写为（）。

A.EFFAS
B.FLAAF
C.SAAJ
D.ABAMEC

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

40、多项选择题  在风险管理与控制中，VaR法具有的优势是（）。

A．VaR限额可以捕捉到市场环境和不同业务部门组合成分的变化
B．VaR能够使人们深入了解到整个企业的风险状况和风险源
C．VaR限额结合了杠杆效应和头寸规模效应
D．VaR考虑了不同组合的风险分散效应

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：现代风险管理强调采用以VaR为核心，辅之以敏感性和压力测试等形式不同类型的风险限额组合。主要有以下的优势：(1)VaR限额可以捕提到市场环境和不同业务部门组合成分的变化；(2)VaR能够使人们深入了解到整个企业的风险状况和风险源；(3)VaR限额结合了杠杆效应和头寸规模效应；(4)VaR考虑了不同组合的风险分散效应；(5)VaR限额易于在不同的组织层级上进行交流，管理层可以很好地了解任何特定的头寸可能发生多大的潜在损失；(6)VaR限额可以在组织的不同层次上进行确定，从而可以对整个公司和不同业务部门的风险进行管理。

41、多项选择题  ACIIA会员包括（）。

A.中国
B.中国香港
C.美国
D.英国

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本题答案：A, B
本题解析：暂无解析

42、多项选择题  证券分析师的主要职能包括（）。

A.预测市场或个别证券走势
B.引导投资者进行理性投资
C.进行资产管理
D.担当上市公司的财务顾问

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本题答案：A, B, D
本题解析：暂无解析

43、单项选择题  当到期收益率降低某一数值时，价格的增加值大于当收益率增加时价格的降低值，这种特性被称为债券收益率曲线的（）。

A．凸性
B．凹性
C．久期
D．弹性

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本题答案：A
本题解析：采用久期方法对债券价格利率风险的敏感性进行测量实际上是考虑了价格与收益率之间的线性关系，然而，价格变化与收益率之间不是线性的，而是一种凸性的关系。

44、单项选择题  把职业投资分析师定义为“是指从事作为投资决策过程的一部分，对财务、经济、统计数据进行评价或应用的个人”的是下列哪一个组织（）。

A.ASFA
B.AIMR
C.EFFAS
D.FLAAF

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

45、单项选择题  证券分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当做到（）。

A.履行保密义务
B.可以传递给委托单位
C.不可以传递给投资人或委托单位，但可以间接建议他们买卖证券
D.将信息提供给媒体，以保证信息披露的公正性

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

46、判断题  根据证券分析师执业纪律，证券分析师应当对投资任何委托单位一视同仁，对于不同财务状况、投资经验与投资目的委托人或委托单位不能提出不同的投资建议。（）

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本题答案：错
本题解析：暂无解析

47、判断题  根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券公司及其业务人员在向本公司签约客户进行证券投资咨询业务活动时，不在执业披露和禁止具体价位荐股之列。（）

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

48、单项选择题  跨期套利又被称为（）。

A．期现套利
B．市场内价差套利
C．市场间价差套利
D．跨品种价差套利

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本题答案：B
本题解析：市场内价差套利是指在同一个交易所内利用同一商品但不同交割月份之间正常价格差距出现异常变化时进行对冲而获利的套利，所以又被称为跨期套利。

49、多项选择题  《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的执业隔离原则要求，证券公司应当建立起研究咨询业务与（）之间的“防火墙”和相应的管理制度。

A.自营业务
B.受托投资管理业务
C.财务顾问业务
D.投资银行业务

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

50、多项选择题  下列哪些做法是正确的（）。

A.证券分析师对所有投资人和委托单位一视同仁
B.证券分析师针对不同客户提出买入相同证券的建议
C.证券分析师针对不同客户提出买入不同证券的建议
D.证券分析师针对不同客户同时提出买入和卖出的建议

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本题答案：A, B, C
本题解析：暂无解析

51、判断题  通过从业人员资格考试的人，申请获得证券投资咨询从业资格以后即可以从事面向公众的投资咨询活动。（）

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本题答案：错
本题解析：暂无解析

52、单项选择题  下列的说法，正确的是（）。

A.证券分析 师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议做出之日起不少于两年
B.证券分析师在执业过程中所获得的未公开重要信息不得泄露，但可建议投资人或委托单位买卖
C.证券分析师在十分确定的情况下，可以向投资人或委托单位做出保证
D.证券分析师应当对投资人和委托单位根据其资金量和业务量的大小区别对待

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

53、判断题  我国证券分析师自律组织的负责部门是中国证监会。（）

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本题答案：错
本题解析：暂无解析

54、多项选择题  国际注册投资分析师协会理事会由联合会会员与国家或地区会员组成，其中联合会会员分别为（）。

A.ASAF
B.SAAJ
C.EFFAS
D.ABAMEC

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本题答案：A, C, D
本题解析：暂无解析

55、多项选择题  在美国，《职业行为道德守则》对证券分析师方方面面的行为都提出了系统的规范。证券分析师必须完全遵守，否则将受到的处罚有（）。

A.停牌
B.吊销资格
C.罚款
D.送交法律部门

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

56、多项选择题  亚洲证券分析师联合会的会员包括（）。

A.中国
B.中国台北
C.中国香港
D.韩国

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

57、判断题  历史模拟法计算VaR的缺点是需要大量的历史数据。（）

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本题答案：对
本题解析：通常认为，历史模拟法需要的样本数据不能少于1500个，因此，需要大量的模拟数据也是历史模拟法计算VaR的缺点之一。

58、判断题  公正公平原则是指，证券分析师必须在收费标准上一视同仁，不得以资金量大小或交易频率等方面的区别歧视某些投资者或委托机构，在提供咨询意见的深度和准确性上应持统一标准。（）

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本题答案：错
本题解析：暂无解析

59、判断题  目前，我国证券分析师自律组织规定会员可以是个人会员，也可以是由个人会员隶属的团体、公司构成的法人会员。（）

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本题答案：错
本题解析：暂无解析

60、多项选择题  《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的原则规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合有（）。

A.民事责任
B.披露（备案）原则
C.资格原则
D.“防火墙”（隔离）原则

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本题答案：A, D
本题解析：暂无解析

61、判断题  广义的金融工程主要是利用先进的数学及通讯工具，在各种现有基本金融产品的基础上，进行不同形式的组合分解，以设计出符合客户需要并具有特定风险与收益的新的金融产品。（）

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本题答案：错
本题解析：金融工程的概念有狭义和广义两种。狭义的金融工程主要是利用先进的数学及通讯工具，在各种现有基本金融产品的基础上，进行不同形式的组合分解，以设计出符合客户需要并具有特定风险与收益的新的金融产品。广义的金融工程则是指一切利用工程化手段来解决金融问题的技术开发。所以本题说法错误。

62、判断题  从广义的范围看，证券分析师队伍不仅包括基于企业调研进行单个证券分析评价的分析师，还包括从事证券组合运用和管理的投资组合管理人、基金管理人，以及提供投资建议的投资顾问，甚至包括经济学家、企业战略分析师等一系列广泛的职业人。（）

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

63、判断题  为上市公司提供收购、兼并、重组等方面的财务顾问是证券投资分析师的主要职能之一。（）

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

64、单项选择题  远期互换、期货期权、附认股权证的公司债采用的金融工程技术是（）。

A．分解技术
B．组合技术
C．均衡分析技术
D．整合技术

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本题答案：D
本题解析：远期互换、期货期权、附认股权证的公司债是新型的混合金融工具，它们既保留了原金融工具的某些特征，又具有适应投资人或发行人实际需要的新特征。整合技术就是把两个或两个以上的不同种类的基本金融工具在结构上进行重新组合或集成，因此远期互换、期货期权、附认股权证的公司债采用的金融工程技术是整合技术。

65、判断题  证券分析师在十分确定的情况下，为了自己和客户的利益，可以在进行投资预测时，向投资人或委托单位做出保证。（）

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本题答案：错
本题解析：暂无解析

66、单项选择题  欧洲分析师公会成立于（）。

A.1916年
B.1926年
C.1961年
D.1962年

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

67、判断题  货币市场基金、回购和逆回购协议是金融工程师为投资管理而开发的金融工具。（）

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本题答案：对
本题解析：在投资方面，金融工程师开发出了各种各样的短、中、长期投资工具，用以满足不同投资群体，具有不同风险、收益偏好的投资者需求。例如，金融工程师为投资管理而开发的货币市场基金、回购和逆回购协议等金融工具。本题说法正确。

68、多项选择题  当前我国证券分析师的执业内容包括（）。

A.证券投资咨询但不限于二级市场上的投资分析和建议
B.代客理财
C.财务顾问服务
D.理财工作室

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本题答案：A, C
本题解析：暂无解析

69、多项选择题  关于投资管理与研究协会，正确的说法有（）。

A.投资管理与研究协会是美国、加拿大和墨西哥的分析师组织
B.投资管理与研究协会由原来的金融分析师联盟与特许金融分析师学院于1990年合并而成
C.会员总数约为50000人，全部具有注册分析师（CFA）资格
D.投资管理与研究协会约有100个地区协会或支部

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本题答案：B, D
本题解析：暂无解析

70、判断题  从广义上讲，证券分析师指参与投资决策过程的相关专业人员。（）

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

71、单项选择题  中国证券业协会证券分析师专业委员会于（）正式加入亚洲证券分析师联合会。

A.2000年11月
B.2001年1月
C.2001年11月
D.2002年1月

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

72、判断题  我国证券分析师就是为投资者、企业、政府等提供投资咨询、财务顾问、决策依据等服务的专业人才。（）

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

73、单项选择题  证券分析师与律师、会计师在执业特点上不同点是（）。

A.对既往事实进行沿判，并得出结论
B.设有自律性组织
C.利用既有信息，对未来趋势进行分析预测
D.结论具有确定性、惟一性

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

74、单项选择题  证券分析师职业道德十六字原则中的公平公正原则要求证券分析师（）。

A.不得在不同时点上就同一问题向不同投资人或委托单位提供存在相反与矛盾意见的投资分析、预测或建议
B.不得在同一时点上就不同问题向不同投资人或委托单位提供存在相反与矛盾意见的投资分析、预测或建议
C.不得在同一时点上就同一问题向不同投资人或委托单位提供存在相反与矛盾意见的投资分析、预测或建议
D.不得在同一时点上向存在财务状况、投资经验和投资目的差异的投资人或委托单位提供不同的投资组合建议

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

75、单项选择题  自有关证券公开发行之日起（）内，调离该公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构的证券投资咨询执业人员，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分 www.91exAm.org析报告。

A.3个月
B.6个月
C.12个月
D.18个月

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

76、多项选择题  根据《中华人民共和国证券法》规定，证券投资咨询机构从业人员不得从事（）。

A.代理委托人进行证券投资
B.与委托人约定分享证券投资收益
C.与委托人约定分担证券投资损失
D.向委托人提供投资咨询服务

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本题答案：A, B, C
本题解析：暂无解析

77、多项选择题  股指期货的套利类型有（）。

A．期现套利
B．市场内价差套利
C．市场间价差套利
D．跨品种价差套利

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：股指期货的套利有两种类型：(1)在期货和现货之间套利，称之为“期现套利”；(2)在不同的期货合约之间进行价差交易套利，其又可以分为市场内价差套利、市场间价差套利和跨品种价差套利。

78、判断题  VaR用于风险管理时，没有考虑不同业务部门之间的分散化效应。（）

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本题答案：错
本题解析：VaR限额可以在组织的不同层次上进行确定 ，从而可以对整个公司和不同业务部门的风险进行管理。

79、多项选择题  《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点包括（）。

A.保障权益与规范业务相结合
B.设置了对投资者、咨询机构及咨询人员、媒体的三重保护机制
C.核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离
D.规范方式是事前预防与事后查处相结合

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

80、判断题  Alpha套利策略又称为“绝对收益策略”。（）

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本题答案：对
本题解析：Alpha套利策略中希望持有的股票(组合)具有正的超额收益。因此Alpha套利策略又称为“绝对收益策略”。

81、单项选择题  我国证券分析师的自律组织是（）。

A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国证券业协会证券分析师专业委员会
D.证券交易所投资分析师委员会

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

82、多项选择题  关于国际注册投资分析师协会，正确的说法有（）。

A.由欧洲金融分析师协会、亚洲证券分析师联合会和巴西投资分析师协会发起成立
B.2000年6月正式成立
C.注册地在英国，秘书处在瑞士苏黎世
D.推出投资分析师国际水平考试，并颁发注册国际投资分析师（CIIA）资格

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

83、多项选择题  我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规包括（）。

A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》
D.《中国证券分析师职业道德守则》

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本题答案：A, B, C
本题解析：暂无解析

84、多项选择题  金融工程应用的领域有（）。

A．公司理财
B．投资管理
C．风险管理
D．金融工具交易

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：金融工程应用于四大领域：(1)公司理财。金融工程师为公司设计出适当的融资方案，以确保大规模经营活动所需要的资金；(2)金融工具交易。金融工程用于证券及衍生产品的交易，主要是开发具有套利性质的交易工具和交易策略；(3)投资管理。在投资方面，金融工程师开发出了各种各样的短、中、长期投资工具，用以满足不同投资群体、具有不同风险—收益偏好的投资者需求；(4)风险管理。风险管理是金融工程的核心内容之一，仔细考察公司所承担的一切金融和财务风险，在权衡风险与收益的基础上配置适当的金融工具满足其需求。

85、判断题  世界各国证券分析师自律性组织通常为会员进行资格认证，资格认证必须通过专门的考试确认。（）

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本题答案：错
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86、多项选择题  《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若于问题的通知》的核心内容是（）。

A.执业资格
B.执业诚信
C.执业回避
D.执业披露

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本题答案：C, D
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87、判断题  2000年6月正式成立的国际注册投资分析师协会（ACIIA）是包含世界各地分析师公会在内的世界分析师统一组织。（）

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本题答案：错
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88、单项选择题  在股指期货套期保值中，通常采用（）方法。

A．动态套期保值策略
B．交叉套期保值交易
C．主动套期保值交易
D．被动套期保值交易

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本题答案：B
本题解析：在期货市场上并不一定存在与需要保值的现货品种一致的品种，人们会在期货市场上寻找与现货在功能上比较相近的品质以其作为替代品进行套期保值，这一方法被称为“交叉套期保值交易”。对股指期货而言，由于交易的股指是由特定的股票构成的，大多数套期保值者持有的股票并不与指数结构一致。因此在股指期货套期保值中，通常采用“交叉套期保 值交易”方法。

89、单项选择题  关于套利的基本原理，下列说法不正确的是（）。

A．套利的经济学原理是“一价定律”
B．套利是期货投机的特殊方式
C．期货套利属于单向投机
D．套利获得利润的关键就是价差的变化

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本题答案：C
本题解析：所谓套利是指同时买进和卖出两张不同种类的期货合约。交易者买进自认为是“便宜的”合约，同时卖出那些“高价的”合约，从两合约价格间的变动关系中获利。因此，期货套利不属于单向投机，所以C项说法错误。

90、单项选择题  证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的（）内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

A.3个月
B.6个月
C.12个月
D.18个月

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本题答案：B
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91、多项选择题  在使用VaR进行风险管理的过程中，应注意的问题有（）。

A．VaR没有考虑不同业务部门之间的分散化效应
B．VaR没有给出最坏情景下的损失
C．VaR的度量结果存在误差
D．VaR头寸变化造成风险失真

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本题答案：B, C, D
本题解析：VaR在进行风险管理中也存在缺陷，主要有：(1)VaR没有给出最坏情景下的损失；(2)VaR的度量结果存在误差；(3)VaR头寸变化造成风险失真。没有考虑不同业务部门之间的分散化效应是传统的风险限额管理存在的问题，所以A项不符合题意。

92、判断题  证券投资咨询执业人员向公众提供证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务时，须先行取得所在机构的同意或认可。（）

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本题答案：对
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93、多项选择题  关于ICIA，下列正确的说法有（）。

A.至今尚没有一个包含世界各地的分析师公会在内的世界分析师协会或类似的统一组织
B.世界各地的分析师协会代表定期聚会，就分析师和分析师协会共同的课题交换意见，根据需要举行一些有利合作的会议，这就是各国投资联合会国际协议会
C.每年两次在世界各地召开分析师国际大会时，ICIA会议同时召开
D.1998年，协议会通过了《国际伦理纲领、职业行为标准》，这是一个具指导性质的协议，没有强制性约束，可以作为各分析师协会在重新认识自己的职业行为伦理时参考

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

94、判断题  《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》是于2001年10月11日新立的证券投资咨询行业的法规文件，第一次正式明确了证券投资咨询行业的法律地位。（）

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本题答案：错
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95、单项选择题  SAAC于（）在北京成立。

A.2000年7月5日
B.2000年7月6日
C.2001年7月5日
D.2001年7月6日

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本题答案：A
本题解析：暂无解析