1、多项选择题  在证券经纪业务关系中，委托人的义务有（）。

A．接受交易结果
B．履行交割清算义务
C．全权委托经纪商代理交易
D．按规定缴存交易结算资金

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本题答案：A, B, D
本题解析：委托人必须采用正确的委托手段，不能全权委托。

2、多项选择题  一般的交割、交收方式包括()。

A、当日交割、交收
B、次日交割、交收
C、例行日交割、交收
D、特约日交割、交收
E、发行日交割、交收

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本题答案：A, B, C, D, E
本题解析：暂无解析

3、单项选择题  目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是。

A.国债
B.股票
C.可转换债券
D.基金证券

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

4、单项选择题  连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高()买入申报价格和数量。

A.5个
B.6个
C.7个
D.8个

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本题答案：A
本题解析：连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价格、最新成交价格、当日最高成交价格、当日最低成交价格、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时最高5个买入申报价格和数量、实时最低5个卖出申报价格和数量。

5、单项选择题  证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要材料应至少妥善保存（）年。

A.5
B.3
C.20
D.10

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

6、判断题  根据沪深证券交易所集合竞价规定，所有在集合竞价中成交的有效申报都以同一成交价成交。

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

7、判断题  中国结算上海分公司按照净额结算原则，对结算参与人当日的证券买卖进行轧差计算，产生清算金额。（）

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本题答案：对
本题解析：清算金额=净卖金额-净买金额。

8、判断题  目前沪深证券交易所证券回购交易的抵押券仅为国债。

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本题答案：错
本题解析：目前交易所上市的各类债券都可以用作质押式回购。

9、单项选择题  股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件包括()。

A.公司股本总额不少于人民币三千万元
B.千人千股
C.三年连续盈利
D.公开发行的股份达到公司股份总数的百分之十以上

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本题答案：A
本题解析：创业板上市要求申请股票上市的公司股本总额应不少于3000万元的规定。

10、单项选择题  起重工多人操作要有专人负责指挥统一（）严格按总指挥命令工作。

A、服装
B、标准
C、信号
D、工作

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

11、多项选择题  关于认股权证，以下说法正确的有（）。

A．认股权证的交易方式与股票类似
B．认股权证的持有者可以在规定的期限内以事先确定的价格买入发行公司发行的股票
C．认股权证具有一定的权利，故也有交易的价值
D．认股权证具有债权的性质

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本题答案：A, B, C
本题解析：认股权证具有期权的性质。

12、判断题  债券的全价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格，即含有应计利息的价格作为最后清算交割价格。()

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本题答案：错
本题解析：全价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。

13、判断题  网上定价市值配售中，投资者的申购报价须在规定的询价区间内，且等于或高于最终确定的发行价方能最终确定其申购权。

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

14、判断题  证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。()

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本题答案：对
本题解析：证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

15、单项选择题  中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括()。

A.撤销证券公司证券营业许可证
B.暂停从事证券业务
C.记过
D.罚款

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本题答案：C
本题解析：中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施不包括记过。

16、单项选择题  全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）。 来源:91考试网 www.91exAm.org

A．31天
B．91天
C．7天
D．180天

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

17、单项选择题  从国际上来看，金融期货主要有三种。下面的()不属于金融期货。

A.期权期货
B.外汇期货
C.利率期货
D.股票价格指数期货

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

18、多项选择题  内幕信息的知情人包括（）。

A.持有上市公司10%股份的法人股东的董事
B.发行人的高级管理人员
C.发行人的董事
D.发行人的监事

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：上述都属于知情人

19、判断题  登记结算公司按照“净额清算”原则调整结算制度时，融资融券交易交收违约的处理措施和程序相应调整。

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本题答案：错
本题解析：登记结算公司按照“银货对付”原则全面调整结算制度时，融资融券交易交收违约处理将做相应调整。

20、判断题  证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。()

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本题答案：错
本题解析：承销业务中，如果证券公司采用全额包销方式而所有证券没有被全额认购，则剩余部分需要自己购买。

21、多项选择题  下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式的说法正确的有()。

A.一次成交，两次结算
B.两次结算包括初始结算和到期结算
C.中国结算上海分公司作为共同对手方为结算提供交收担保
D.到期结算采用逐笔方式交收

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本题答案：A, B, D
本题解析：C选项，中国结算上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。

22、单项选择题  假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易，买入14天回购品种，到时这笔交易的回购价为100.23元,计算回购年收益率.

A.5%
B.6%
C.7%
D.8%

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

23、判断题  全国社会保障基金可开立多个同一类别和用途的证券账户。()。

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本题答案：对
本题解析：全国社会保障基金可以按照规定开立多个证券账户。

24、判断题  上海证券交易所在开业初期，采用T+0交收制。

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本题答案：错
本题解析：暂无解析

25、多项选择题  境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（）。

A．单位介绍信或街道证明
B．证券账户注册申请表
C．本人身份证及复印件
D．住址证明

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本题答案：B, C
本题解析：暂无解析

26、判断题  在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

27、单项选择题  根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资本不低于（）。

A.人民币10亿元
B.人民币8亿元
C.人民币5亿元
D.人民币2亿元

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本题答案：C
本题解析：最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。

28、多项选择题  目前上海证券交易所国债买断式回购的回购期限包括()。

A.273天
B.91天
C.28天
D.7天

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本题答案：B, C, D
本题解析：目前上海证券交易所国债买断式回购的回购期限有7天、28天、91天。

29、单项选择题  在我国，证券公司要取得交易席位，应向()提出申请。

A.证券登记结算机构
B.证券交易所
C.中国证监会
D.证券业协会

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本题答案：B
本题解析：交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。证券交易所会员应当至少取得并持有1个席位。证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。

30、多项选择题  根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括()。

A.最近年度净资本不低于人民币5亿元
B.最近年度净资产不低于人民币8亿元
C.同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
D.具有15家以上的营业部，且布局合理

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本题答案：A, B, C
本题解析：D选项，具有20家以上的营业部，且布局合理。

31、单项选择题  ()指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。

A.虚拟未匹配量
B.虚拟匹配剩余量
C.虚拟匹配量
D.虚拟开盘参考价格

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本题答案：C
本题解析：虚拟匹配量指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。

32、单项选择题  证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（）。

A、营业部电脑系统
B、交易所电脑主机
C、营业部终端处理机
D、场内交易员

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

33、单项选择题  深圳证券交易所证券投资基金的过户费为()。

A.0
B.成交金额的1.5‰
C.成交金额的1‰
D.成交金额的0.5‰

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本题答案：A
本题解析：目前我国基金交易免收过户费。

34、单项选择题  债券质押式回购交易实质上是一种以()为抵押品拆借资金的信用行为。

A.债券
B.资金
C.信用
D.财产

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

35、单项选择题  证券是用来证明证券（）有权取得相应权益的凭证。

A.证券发行人
B.证券承销商
C.证券持有人
D.证券托管人

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

36、判断题  根据集合资产管理合同的约定，客户可以转让所持集合资产管理计划的份额。()

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本题答案：错
本题解析：集合资产管理计划中，客户不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额。

37、单项选择题  做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（）与投资者交易，并赚取（）。

A．自有资金或证券、买卖证券差价
B．客户资金或证券、手续费收入
C．客户资金或证券、买卖证券差价
D．自有资金或证券、手续费收入

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

38、判断题  按照我国现行大宗交易制度规定，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高和最低成交价格之间自行协商确定。

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

39、判断题  报价驱动系统是一种连续交易商市场，也称为订单驱动市场。()

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本题答案：错
本题解析：报价驱动系统是一种连续交易商市场，或称“做市商市场”。指令驱动系统是一种竞价市场，也称为“订单驱动市场”。

40、多项选择题  关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定，以下表述正确的是()。

A.证券交易所交易时间内因故停市，交易时间不做顺延
B.证券交易所可以调整交易时间，但必须经中国证监会批准
C.在国家法定假日，交易时间为正常交易日的一半
D.如果交易时间变更，须由中国证券业协会公告

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本题答案：A, B
本题解析：C选项，在国家法定假日，交易所休市。D选项，证券交易所可以调整交易时间。

41、多项选择题  自营业务应当建立与经纪、资产管理、投资银行等业务的防火墙制度，确保在（）上严格分离。

A.机构
B.信息
C.会计核算
D.账户

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

42、单项选择题  按照上海证券交易所的现行规定，债券质押式回购的最小申报单位为()。

A.100手
B.10手
C.1000手
D.1手

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本题答案：A
本题解析：证券交易所质押式回购的要求申报数量为100手或其整数倍。

43、多项选择题  在权证清算交收模式上，深圳市场与上海市场总体来说是一致的，表现在（）。

A．对于权证的行权，均由权证发行人自身通过提交担保物来保证成功行权
B．在权证二级市场交易交收和行权交收过程中，中国结算公司上海分公司和深圳分公司均遵循银货对付原则
C．对于权证的二级市场交易，中国结算公司上海分公司和深圳分公司均不充当“共同对手方”
D．中国结算公司上海分公司和深圳分公司均实行待交收制度

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本题答案：A, B
本题解析：对于权证的二级市场交易，中国结算公司上海分公司和深圳分公司均充当“共同对手方”;对于权证的行权，中国结算公司上海分公司和深圳分公司均不充当“共同对手方”，而由权证发行人自身通过提交担保物来保证成功行权;在权证二级市场交易交收和行权交收过程中，中国结算公司上海分公司和深圳分公司均遵循银货对付原则。
区别主要有两个：一是上海分公司实行“待交收”制度;二是行权交收期不同。

44、单项选择题  货银对付的主要目的是（）。

A.规避交收对手方交收违约带来的风险，提高交易的安全性
B.防止在市场风险特别大的情况下的风险积累
C.简化操作手续，提高清算效率
D.降低结算失败率，最大限度地消除本金的风险

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

45、单项选择题  按照()划分，证券交易种类主要分为股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

A.交易对象的品种
B.交易场所
C.交易性质
D.交易规模

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本题答案：A
本题解析：按照交易对象的品种划分，证券交易种类主要分为股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

46、多项选择题  质押式债券回购交易的实质内容是：（）以持有的债券作抵押，获得一定期限的资金使用权。期满后则需归还借贷资金，并按约定支付一定的利息。

A．逆回购方
B．正回购方
C．融资者
D．融券者

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本题答案：B, C
本题解析：暂无解析

47、判断题  在我国，新股竞价发行是指新股发行主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”，投资者作为“买方”，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式。（）

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本题答案：对
本题解析：这是新股竞价发行的定义。

48、单项选择题  对于首次公开发行上市的股票、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的()会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。

A.10家
B.7家
C.5家
D.3家

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本题答案：C
本题解析：对于首次公开发行上市的股票、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。

49、多项选择题  关于证券交易结算流程中的清算环节，下列说法正确的是()。

A.中国结算公司会在接收完证券交易数据的当日日终作为共同对手方，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收、应付价款进行轧抵处理
B.在清算过程中，印花税、经手费、监管规费等税费单独清算
C.我国证券交易所实行滚动交收制度
D.实践中，投资者应收的现金分红、利息，以及转让限售股应缴纳的个人所得税等也会纳入到净额清算中

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本题答案：A, C, D
本题解析：除计算应收和应付价款外，还需将印花税、经手费、监管规费等税费一并纳入净额清算中。故B选项错误。

50、多项选择题  关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节，下列表述正确的有()。

A.中国结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收
B.中国结算公司受证券公司的委托办理结算参与人与客户的证券交收
C.证券交易结算流程的资金交收环节仅指中国结算公司与结算参与人之间的资金交收
D.中国结算公司与结算参与人的资金交收通过“集中资金交收账户”完成

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：中国结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收，证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成。中国结算公司受证券公司的委托办理结算参与人与客户的证券交收。证券交易结算流程的资金交收环节仅指中国结算公司与结算参与人之间的资金交收。中国结算公司与结算参与人的资金交收通过“集中资金交收账户”完成。

51、判断题  在定向资产管理业务中，证券公司要保证客户资产和自有资产相互独立，对所有客户资产设立统一账户，独立核算。

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本题答案：错
本题解析：在定向资产管理业务中，证券公司要保证客户资产和自有资产相互独立，对不同客户的委托资产应当独立建账，独立核算，分账管理。

52、多项选择题  非交易性过户是指符合法律规定和程序的因等原因而发生的股票、基金、无纸化国债等记名证券的股权(或债权)在出让人、受让人之间的变更()。

A、财产分割
B、继承
C、帐户挂失转户
D、赠与
E、法院判决

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本题答案：A, B, D, E
本题解析：暂无解析

53、单项选择题  不属于深圳证券交易所国债回购交易品种的是()。

A.3天回购
B.7天回购
C.14天回购
D.21天回购

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

54、单项选择题  下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有（）。

A．国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者
B．不是所有交易所会员均可参与买断式回购
C．所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购交易
D．会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险

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本题答案：B
本题解析：会员公司承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险;国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B和D字头证券账户的机构投资者;不是所有交易所会员均可参与买断式回购

55、判断题  差额结算是证券清算、交割、交收业务应遵循的两条原则之一.

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

56、判断题  申请设立证券营业部，筹建申请人应当自中国证监会批准筹建之日起6个月内完成筹建工作。

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

57、多项选择题  下列有关深圳证券交易所LOF的表述中，正确的有（）。

A.投资者在同一交易日内可以进行多次认购
B.投资者通过交易所的所有认购委托一经确认不得撤消
C.基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过2个月
D.投资者通过交易所交易系统认购的，必须按照金额进行认购

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本题答案：A, B
本题解析：投资者通过交易所交易系统认购的，必须按照份额进行认购;基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过3个月。

58、多项选择题  根据有关规定，属于内幕交易()。

A、以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
B、内幕人员向他人透露尚未公开的“发行人的资产遭受了重大损失”的信息，使他人利用该信息进行交易
C、在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
D、发行公司的雇员利用尚未公开的“持有发行人2%的发行在外的普通股的股东已经减持部分该种股票的事实，建议他人买卖该股票
E、非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券

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本题答案：B, E
本题解析：暂无解析

59、多项选择题  《刑法》第181条规定适用下列行为中的()。

A、编造、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场
B、以自己名义为他人或他人名义为自己买卖证券
C、单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格
D、不按规定上报自营业务资料和情况报告
E、伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场

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本题答案：A, E
本题解析：暂无解析

60、判断题  证券交易场所分为证券交易所和其他交易场所两大类，即场内交易市场和银行间债券交易市场。

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本题答案：错
本题解析：分为证券交易所和其他交易场所两大类，即场内交易市场和场外交易市场。

61、单项选择题  ETF是一种()。

A.保本型基金
B.债券型基金
C.货币型基金
D.指数型基金

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本题答案：D
本题解析：ETF是一种指数型基金。

62、判断题  对于封闭式基金来说，在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

63、多项选择题  根据《证券法》，以下对证券交易所的描述正确的是()。

A.证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定
B.证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人
C.证券交易所是有组织的市场，又称“场内交易市场”
D.证券交易所不持有证券，也不进行证券的买卖，但能决定证券交易的价格

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本题答案：B, C
本题解析：证券交易所的设立和解散由国务院决定，证券交易所不决定证券交易的价格。

64、判断题  固定收益平台的交易时间为9:30~11:30,13:00~15:00。

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本题答案：错
本题解析：暂无解析

65、判断题  上海证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情包括实时最高七个价位买入申报价和数量。

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本题答案：错
本题解析：上海证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情包括实时最高五个价位买入申报价和数量。

66、单项选择题  采用上网定价发行方式，新股发行公布中签结果日为（）。(T日为申购日)

A.T+2
B.T+1
C.T+3
D.T

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

67、判断题  证券交易所本身不能决定证券交易价格。()

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本题答案：对
本题解析：证券交易所本身不能决定证券交易价格。

68、单项选择题  关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中，正确的是()。

A.发行对象的确定方式不同 91ExAM.org
B.认购成功者的确定方式不同
C.发行场所的确定方式不同
D.发行时间的确定方式不同

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本题答案：B
本题解析：新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要有两点。一是发行价格的确定方式不同：定价发行方式事先确定价格;而竞价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价。二是认购成功者的确认方式不同：定价发行方式按抽签决定;竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定。

69、多项选择题  开放式基金和封闭式基金的区别在于()。

A、封闭式基金采取的是交易所上市，而开放式基金采取的是柜台交易
B、开放式基金交易中，投资者的交易对象是证券公司，而在封闭式基金交易中，交易是在投资者之间进行的
C、开放式基金的定价方式是在基金净资产的基础上加上一定的手续费
D、开放式基金在设立后，可以不断增加投资或赎回基金证券，而封闭式基金则不可以增加投资或赎回证券
E、开放式基金不存在封闭期，而封闭式基金通常具有一个封闭期

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本题答案：A, C, D, E
本题解析：暂无解析

70、多项选择题  证券营业部只能从事()。

A、证券的代理买卖
B、证券的自营业务
C、代理还本付息、分红派息
D、证券的代保管、签证
E、代理登记开户

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本题答案：A, C, D, E
本题解析：暂无解析

71、单项选择题  中国结算上海分公司对B股的境内结算参与人不涉及托管银行客户的交易实行（），对境外结算参与人以及境内结算参与人涉及托管银行客户的交易实行（）。

A．逐项交收、逐项交收
B．净额交收、净额交收
C．逐项交收、净额交收
D．净额交收、逐项交收

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

72、判断题  证券公司从事自营业务时，必须同时拥有资金和证券。()

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本题答案：错
本题解析：证券公司从事自营业务时，必须使用自有资金或依法筹集可用于自营的资金。题干所述错误。

73、判断题  集合资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和单个客户三方签署。

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本题答案：错
本题解析：集合资产管理合同由证券公司、资产托管机构与单个客户三方签署。

74、单项选择题  下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定的说法，正确的是()。

A.以资产净值确定
B.在资产净值的基础上加一定的手续费确定
C.以资产总值确定
D.在资产总值的基础上加一定的手续费确定

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本题答案：B
本题解析：开放式基金申购和赎回的价格是建立在每份基金净值基础上的，以基金净值再加上或减去必要的费用，就构成了开放式基金的申购和赎回价格。

75、单项选择题  根据《深圳证券交易所交易规则》的规定A股大宗交易单笔买卖最低限额为（）。

A.数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
B.数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币
C.交易金额不低于500万元人民币
D.交易金额不低于100万元人民币

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

76、判断题  凡是我国境内和境外法人都可以开立B股账户。

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本题答案：错
本题解析：暂无解析

77、单项选择题  在证券回购交易中，()是被允许的行为。

A.租赁交易
B.将融得资金用于短期周转
C.借券交易
D.挪用他人证券交易

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

78、判断题  证券交易风险一般是指证券公司在证券自营或代理买卖过程中由于各种主、客观原因而造成损失的可能性。主观原因造成的风险主要是指证券公司自身的管理、操作失误引起的损失;客观原因引起的风险主要是指因证券市场不可预见的、客观因素的变化所带来的风险。

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

79、判断题  全国银行间债券市场买断式回购的期限最长不得超过90天。（）

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本题答案：错
本题解析：全国银行间债券市场买断式回购的期限最长不得超过91天。

80、单项选择题  按照现行规定，（）不对证券公司的证券经纪业务进行监督。

A.中国人民银行
B.中国证监会派出机构
C.中国证监会
D.证券交易所

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

81、多项选择题  境内自然人申请开立一般证券账户，需提供的材料有()。

A.客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》
B.住宅证明
C.单位介绍信或街道证明
D.本人有效身份证明文件及复印件

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本题答案：A, D
本题解析：境内自然人申请开立一般证券账户，需提供由客户本人填写《自然人证券账户注册申请表》，并提交本人有效身份证明文件及复印件。委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。

82、判断题  上海证券交易所不收取A股开户费。()

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本题答案：错
本题解析：在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的1‰，起点为1元;在深圳证券交易所，免收A股的过户费。

83、多项选择题  欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向证监会报送的文件包括()。

A、由具有从事证券业务资格的会计师事物所出具的上一年度末净资产或证券营运资金验资证明
B、由具有从事证券业务资格的会计师事物所审计的上一年度末资产负债表、损益表和财务状况变动表
C、法定代表人、主要负责人及主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”或简历、专业证书等
D、上一年度经营证券业务情况说明()。正式开业未超过1年的证券公司应报送从开业时起到上一年度末的经营证券业务情况说明
E、一般人员近1年内的奖惩情况说明

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

84、单项选择题  某投资者当日申报“债转股”150手，当次转股初始价格为每股25元，股票当日市价为每股30元，则该投资者可转换成发行公司股票的股份数为（）。

A．500股
B．6000股
C．5000股
D．600股

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本题答案：B
本题解析：可转债转换股份数=转债手数*1000/当次初始转股价格=150*1000/25=6000股

85、判断题  上海证券交易所国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司法人名义开立B字头和D字头证券账户的机构投资者。

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

86、单项选择题  《刑法》第()条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。

A.183
B.182
C.181
D.180

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

87、单项选择题  下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有()。

A.违反规定为客户开立账户
B.假借客户名义买卖证券
C.客户资金不足而接受其买入委托
D.证券公司工作人员申报差错引起的风险

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本题答案：D
本题解析：证券公司工作人员申报差错引起的风险属于管理风险。

88、多项选择题  我国证券交易所中的普通席位是经营（）等买卖的席位。

A．债券
B．B股
C．基金
D．A股

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本题答案：A, C, D
本题解析：根据席位经营的证券品种不同，可分为普通席位和专用席位。普通席位又称“A股席位”，主要指可以从事A股、债券、基金等证券买卖的席位。

89、判断题  证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币10万元。()

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本题答案：错
本题解析：证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币10万元。

90、多项选择题  境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有()。

A.继承公证书
B.证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件
C.继承人身份证原件及复印件
D.证券账户卡原件及复印件

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供申请人填写股份非交易过户申请表，并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件、继承人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。

91、判断题  证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、融资专用资金账户和信用交易资金交收账户。

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本题答案：错
本题解析：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户：在商业银行开立融资专用资金帐户和客户信用交易担保资金帐户。

92、单项选择题  集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。

A．2个月
B．1个月
C．3个月
D．半年

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

93、多项选择题  投资者作为证券经纪业务中的委托人，必须履行的义务包括()。

A.如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核
B.按规定缴存交易结算资金
C.正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交
D.接受交易结果，并履行交割清算义务

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本题答案：A, B, D
本题解析：C选项，委托买卖的价格由投资者决定，委托价格应为有效申报价格，委托不需要保证成交。

94、单项选择题  根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交()所有。

A.守约方
B.上海证券交易所
C.投资者保护基金
D.证券结算风险基金

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本题答案：A
本题解析：如果单方违约，违约金归守约方。

95、多项选择题  按照现行规定，下列关于整数委托和零数委托的说法中，正确的有（）。

A．投资者买进证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托
B．投资者卖出证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托
C．投资者买进证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托
D．投资者卖出证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托

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本题答案：B, C
本题解析：暂无解析

96、单项选择题  上海证券交易所于()正式开业。

A.1991年7月
B.1991年2月
C.1990年11月
D.1990年12月

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本题答案：D
本题解析：1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。

97、多项选择题  关于证券登记，下述说法正确的有()。

A.证券登记是确定或变更具体证券持有人及其权利的法律行为
B.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
C.证券登记是证券登记结算公司为证券公司建立和维护证券持有人名册的行为
D.证券登记是规范证券发行和证券交易过户的一个环节

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。

98、单项选择题  证券交易所会员应当设会员代表()名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。

A.1
B.2
C.3
D.4

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本题答案：A
本题解析：《深圳证券交易所会员管理规则》规定，证券交易所会员应当设会员代表一名，组织、协调会员与本所的各项业务往来。

99、判断题  在采用新股上网定价发行方式时，若同一证券账户多次申购，则全部申购均视作无效。()

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本题答案：错
本题解析：在采用新股上网定价发行方式时，若同一证券账户多次申购，以第一笔申购为有效申购。

100、单项选择题  根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定，证券专营机构从事证券自营业务，其负债总额与净资产之比不得超过()

A.5
B.8
C.10
D.12

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

101、判断题  在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定，申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%，同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%。（）

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

102、单项选择题  在网上竞价发行方式下，新股竞价发行的成交原则是（）。

A.价格优先、同价位时间优先
B.时间优先、同时间数量优先
C.价格优先、同价位数量优
D.时间优先、同时间价格优先

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

103、判断题  在法定监护人的代理或允许下，未成年人可以开设证券帐户。

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

104、单项选择题  在订单匹配原则方面，各国证券交易所普遍使用()原则作为第一优先原则。

A.数量优先
B.客户优先
C.价格优先
D.时间优先

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本题答案：C
本题解析：在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要有价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。其中，各国证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。

105、多项选择题  全国银行间债券市场参与者进行每笔买断式回购均应订立书面形式的合同，其书面形式包括（）等。

A.成交单
B.合同书
C.信件
D.数据电文

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

106、单项选择题  根据中国证监会的有关规定，为控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于。

A.30%
B.40%
C.50%
D.60%

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

107、判断题  在深圳证券交易所，各种市价申报类型进入交易主机时，集中申报簿中对手方无申报的，申报自动撤销。()

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本题答案：错
本题解析：本方最优价格申报不是由对手方申报决定。

108、判断题  定向资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和客户三方共同签署。()

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本题答案：错
本题解析：定向资产管理合同由证券公司、托管机构和客户三方共同签署。

109、多项选择题  关于有形席位和无形席位，以下说法正确的是（）。

A.有形席位需要由“红马甲”向交易所主机输入买卖指令
B.有形席位的一个特点是交易速度比较快
C.无形席位不需要证券公司派驻场内交易员
D.无形席位采用场内报盘方式

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本题答案：A, C
本题解析：无形席位采用场外报盘方式。

110、多项选择题  在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括（）。

A．认真与客户签订《证券交易委托代理协议书》
B．坚持了解客户原则
C．忠实办理受托业务
D．保证受托证券交易按时完成

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本题答案：A, B, C
本题解析：暂无解析

111、多项选择题  下列行为中属于操纵市场行为的包括（）。

A.通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易量
B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格
C.通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格
D.与他人串通，以约定的时间、价格、方式相互交易，影响证券交易量

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

112、判断题  根据我国现行规定，投资者须在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户后，才能开立证券账户。

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本题答案：错
本题解析：根据我国现行规定，投资者须在证券经纪商处开立证券账户后，才能开立证券交易结算资金账户。办理资金帐户时需出示本人同名证券账户卡及其复印件。

113、单项选择题  在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是()。

A.时间优先、客户优先
B.时间优先、价格优先
C.价格优先、时间优先
D.价格优先、客户优先

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本题答案：A
本题解析：证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是时间优先，客户优先。

114、多项选择题  关于结算账户的开立、撤销，下列说法正确的是()。

A.结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时，需重新开立新的结算账户
B.证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格，并开立结算账户
C.结算系统参与人停止资金结算业务后，应结清与证券登记结算公司的债权、债务后，申请撤销结算账户
D.结算系统参与人应当在证券登记结算公司开立两个结算账户：一个资金交收账户、一个指定收款账户

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本题答案：B, C
本题解析：结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时，需及时在中国结算公司办理结算账户信息变更手续。故A选项错误。《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人可以开立不同类型和用途的证券账户;同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个;对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户。故D选项错误。

115、单项选择题  上海证券交易所当日账户开立，()日生效。

A.T+1
B.T
C.T+2
D.T+3

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本题答案：A
本题解析：目前，上海证券账户当日开立，次一交易日(T+1日)生效。深圳证券账户当日开立，当日(T日)即可用于交易。

116、多项选择题  证券公司公司进行自营业务的内部控制，要明确等方面()。

A、自营业务决策制度
B、自营操作原则
C、自营的内部决策
D、自营的内部检查
E、自营的财务制度

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

117、判断题  交易场地设施不足造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

118、多项选择题  上海证券交易所B股的一般结算会员包括（）。

A.B股托管银行
B.B股的境外代理商
C.B股机构投资者
D.获得B股经纪商资格的证券经营机构

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本题答案：A, B
本题解析：获得B股经纪商资格的证券经营机构属于B股的基本结算会员。

119、多项选择题  中国结算公司上海分公司对于债券买断式回购交易的履约金的规定有（）。

A.履约金比率由交易所设定，所有回购品种均采用同一的比率
B.融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定交纳履约金
C.履约金比率如有调整，已发生交易的履约金应追溯调整
D.中国结算公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息

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本题答案：B, D
本题解析：履约金比率由交易所按照买断式回购品种设定并公布;履约金比率如有调整，已发生交易的履约金应不追溯调整。

120、单项选择题  信用交易是投资者通过交付()取得经纪人信用而进行的交易。

A.订金
B.押金
C.保证金
D.定金

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本题答案：C
本题解析：信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易。因此，信用交易的主要特征在于经纪人向投资者提供了信用，即投资者买卖证券的资金或证券有一部分是向经纪人借的。信用交易包括保证金买空和保证金卖空。故C选项正确。

121、判断题  高效原则是我国《证券法》规定的证券交易的三原则之一。

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本题答案：错
本题解析：《证券法》规定交易的三原则是“公开、公平和公正”。

122、单项选择题  买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。这种方式被称为。

A.全价交易
B.净价交易
C.差价交易
D.市价交易

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

123、单项选择题  证券营业部是证券公司全资附属的()

A.法人机构
B.子公司
C.法人机构
D.视设立的手续而定

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

124、判断题  在集合资产管理计划中，客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

125、判断题  净额清算也称差额清算。

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

126、单项选择题  ()属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。

A.内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券
B.证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述
C.证券经营机构自营买卖持有其10%以上股份的上市公司或其关联公司的股票
D.以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

127、判断题  在成交行情中，交易所即时显示质押式回购交易到期购回价的竞价结果，它的高低直接反映了市场资金的利率水平。

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本题答案：错
本题解析：在交易所行情显示中，只即时显示交易的到期购回价格，而成交量、成交金额，分别显示的是当日成交手数和当日实际成交金额。
债券回购到期购回价：借贷成本以100元面额(国债)予以固定，则，购回价格=100元+利息=100元+100元*年收益率*回购天数/365天，其中，年收益率即是初始成交日由交易双方竞价产生的某一回购品种的场内挂牌价格。
可见，到期购回价的高低反映了年收益率的高低，但没有反映出市场利率的高低。

128、多项选择题  下列符合全国银行间债券市场买断式回购风险控制规定的是()。

A.某市场参与者单只券种的待返售债券余额占该只债券流通量的11%
B.某市场参与者单只券种的待返售债券余额占该只债券流通量的5%
C.某市场参与者待返售债券总余额占其在中央结算公司托管的自营债券总额的75%
D.某市场参与者待返售债券总余额占其在中央结算公司托管的自营债券总额的120%

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20%;任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的200%。

129、判断题  认购权证只能在证券交易所内进行交易。（）

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本题答案：错
本题解析：权证的交易既可以在证券交易所内进行，也可以在场外交易市场上进行，它的具体交易方式与股票交易类似。

130、多项选择题  上海证券交易所实行全面指定交易后，（）。

A．投资者领取股息时要以卖出方申报
B．送股登记日下一个交易日所有流通股的送股部分可到投资者账上
C．未办理指定交易的投资者只需办理指定，即可领到股息
D．红利不再挂牌

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本题答案：B, C, D
本题解析：暂无解析

131、判断题  证券交易资金清算时，不同清算期发生的资金不能合并计算。（）

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本题答案：对
本题解析：不同清算期发生地价款不能合并计算：清算证券时，只有在同一清算期且同种的证券才能合并计算。

132、单项选择题  ()是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

A.拍卖竞价
B.集合竞价
C.招标竞价
D.连续竞价

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本题答案：D
本题解析：我国证券交易所采用两种竞价方式：集合竞价和连续竞价。集合竞价是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

133、单项选择题  根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，每个报价日报价系统接受申报的时间为（）。

A.9:15至11:30、13:00至15:00
B.15:00至15:30
C.9:30至11:30、13:00至15:00
D.9:00至12:00、13:00至16:00

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

134、多项选择题  我国沪、深交易所开展证券质押式回购交易以来采用的报价方式有（）。

A．以回购期资金的利息收入报价
B．以百元面值国债到期回购价报价
C．以日收益率报价
D．以年收益率报价

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本题答案：B, D
本题解析：暂无解析

135、判断题  根据内幕消息买卖某上市公司股票，但是交易却造成损失的行为不属于内幕交易行为。

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本题答案：错
本题解析：根据内幕消息买卖某上市公司股票的行为本身就是一种内幕交易行为，而不管其行为导致什么样的后果。

136、多项选择题  下列有关整数委托和零数委托的表述中，正确的有()。

A.零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个交易单位的委托
B.零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个报价计价单位的委托
C.整数委托是指数量为一个交易单位或交易单位的整数倍的委托
D.整数委托是指数量为一个报价计价单位或报价计价单位的整数倍的委托

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本题答案：B, C
本题解析：整数委托是指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍。1个交易单位俗称“1手”。零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位。目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。

137、单项选择题  ()是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。

A.双边净额清算
B.多边净额清算
C.连续净额清算
D.集中净额清算

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本题答案：A
本题解析：净额清算分为双边净额清算和多边净额清算。双边净额清算是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。多边净额结算是指证券登记结算机构介入证券交易双方的交易关系中，成为“所有买方的卖方”和“所有卖方的买方”，然后以结算参与人为单位，对其所有交易的应收应付证券和资金予以冲抵轧差，每个结算参与人根据轧差所得净额与证券登记结算机构进行交收的结算方式。

138、单项选择题  债券上市交易条件中，最为重要的是。

A.债券的发行额
B.债券发行的合法性
C.债券的信用等级
D.债券的发行价格

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

139、单项选择题  证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向（）报告。

A．证券登记结算公司
B．中国证监会
C．证券承销商
D．证券交易所

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本题答案：D
本题解析：会员接受客户委托时，发现其存在异常交易行为,应当告知、提醒客户，对可能严重影响正常交易秩序的异常交易行为，可以拒绝接受委托,并及时向交易所报告。会员证券自营及资产管理等交易业务中出现异常交易行为的，也应当及时向交易所报告。而交易所将对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为。

140、判断题  证券经纪商为投资者委托指令进行申报的原则是“时间优先、价格优先”。

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本题答案：错
本题解析：证券经纪商为投资者委托指令进行申报的原则是“价格优先、时间优先”。

141、判断题  我国债券交易佣金标准由证券登记结算机构制定，并报证券交易所备案。

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本题答案：错
本题解析：我国国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报证监会和发改委备案。

142、判断题  按照深圳证券交易所现行的交易规则，深圳证券交易所在开市期间停牌后的复牌时，对已接受的申报实行连续竞价。

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本题答案：错
本题解析：按照深圳证券交易所现行的交易规则，深圳证券交易所在开市期间停牌后的复牌时，对已接受的申报实行集合竞价。

143、判断题  在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。()

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本题答案：对
本题解析：在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。

144、多项选择题  定向资产管理合同中至少包括（）。

A．客户资产的管理方式和管理权限
B．各类风险揭示
C．当事人的权利和义务
D．客户资产的清算返还事宜

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

145、判断题  新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式。()

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本题答案：对
本题解析：在我国，新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输人其在证券交易所的股票发行专户;投资者则作为“买方”，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。

146、单项选择题  上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为（）。

A、100股
B、500股
C、1000股
D、1500股

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

147、单项选择题  已取得资格证书的证券公司如需要保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前______内，向中国证监会提出申请并报送经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末的资产负债表等报表。

A.两个月
B.三个月
C.六个月
D.一年

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

148、判断题  证券交易的清算并不发生证券和资金的实际转移，而交收则发生证券和资金的实际转移。

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

149、单项选择题  船舶在赤道无风带内穿越大洋时，一般采用下列何种航线较为有利（）。

A．大圆航线
B．恒向线航线
C．混合航线
D．最短航程航线

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

150、判断题  公开原则是指参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。

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本题答案：错
本题解析：公开原 则指证券交易是一种面向社会的、开放的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。

151、多项选择题  关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间的规定，表述正确的是（）。

A.深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:00
B.每个交易日9:20至9:25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报
C.上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可调整接受申报时间
D.上海证券交易所规定，接受会员竞价申报的时间为每个交易日9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:00

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

152、多项选择题  定向资产管理合同一般包括()。

A.资产管理报酬的计算与支付方式
B.客户的风险承受能力
C.客户资产的数额
D.投资目标和管理期限

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本题答案：A, C, D
本题解析：定向资产管理合同一般不包括客户风险承受能力。

153、单项选择题  投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括()。

A.签署《风险揭示书》和《客户须知》
B.签订《证券交易委托代理协议书》和《客户交易结算资金第三方存管协议》
C.开立资金账户与建立第三方存管关系
D.了解交易风险，按规定缴存交易结算资金

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本题答案：D
本题解析：投资者与证券经纪商之间的证券经纪关系的建立过程包括：(1)讲解业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》。(2)签订《证券交易委托代理协议书》与《客户交易结算资金第三方存管协议》。(3)开立资金账户与建立第三方存管关系。

154、多项选择题  根据《深圳证券交易所交易规则》的规定。深圳证券交易所根据市场需要，接受下列类型的市价申报（）。

A．对手方最优价格申报
B．全额成交或撤销申报
C．最优5档即时成交剩余撤销申报
D．本方最优价格申报

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

155、多项选择题  根据《职业病防治法》的规定，用人单位应当（）。

A.建立、健全职业病防治责任制 
B.加强对职业病防治的管理 
C.提高职业病防治水平 
D.对本单位产生的职业病危害承担责任 
E.与劳动者连带承担职业病危害责任 

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

156、判断题  深圳证券交易所采取的是托管证券公司制度。

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

157、多项选择题  证券经营机构自营买卖的对象()。

A.包括非上市证券
B.包括上市证券
C.仅限于非上市证券
D.仅限于上市证券

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本题答案：A, B
本题解析：证券自营买卖的对象主要有两大类：一类是依法公开发行的证券。这类证券主要是股票、债券、权证、证券投资基金等，这是证券公司自营买卖的主要对象。另一类是中国证监会认可的其他证券。目前，这类证券主要是已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。

158、单项选择题  根据现行有关规定，关于送股登记，下列说法正确的是（）。

A．证券登记结算公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股
B．证券公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股
C．证券登记结算公司根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股
D．证券交易所根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

159、单项选择题  我国开始启动股权分置改革试点工作的时间是()。

A.1990年4月底
B.2000年年初
C.2005年4月底
D.2007年年初

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本题答案：C
本题解析：2005年4月底，我国开始启动了股权分置改革试点工作。

160、多项选择题  证券营业部客户资金和证券的管理应遵循的管理制度

A.分账管理
B.计息
C.对账
D.严禁信用交易
E.存取款自由

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本题答案：A, B, C, D, E
本题解析：暂无解析

161、单项选择题  严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应()的凭证。

A.现金股利和股票股利
B.投票权和表决权
C.权益
D.投资回报

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本题答案：C
本题解析：证券是各类财产所有权或债权凭证的通称，是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。如股票、公债券、基金证券、票据、提单、保险单、存款单等都是证券。

162、判断题  可转换债券的持有者必须在规定的转换期间内选择有利时机，要求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。()

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本题答案：错
本题解析：可转换债券的是否转股是看对持有人是否有利，不是必须转股。

163、多项选择题  按照我国现行的证券交易规则，（）是证券交易竞价的结果。

A.不成交
B.推迟成交
C.部分成交
D.全部成交

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本题答案：A, C, D
本题解析：证券交易竞价的结果有三种可能：全部成交、部分成交和不成交。

164、判断题  证券公司根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。

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本题答案：错
本题解析：托管机构根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构(中国结算上海、深圳分公司)开立集合资产管理计划的证券账户。

165、判断题  全国银行间市场质押式逆回购方在到期交割日，按合同约定的到期资金清算额支付款项。()

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本题答案：错
本题解析：全国银行间市场质押式正回购方在到期交割日，按合同约定的到期资金清算额支付款项。

166、多项选择题  根据有关规定，是欲取得证券自营业务资格的证券公司应具备的条件()。

A、证券公司在近2年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚或在近1年内没有严重违法违规行为
B、证券公司在近1年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚或在近2年内没有严重违法违规行为
C、证券公司未正式开业但成立已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理
D、证券公司成立并且正式开业已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理
E、证券公司未正式开业但成立已超过1年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理

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本题答案：A, D
本题解析：暂无解析

167、单项选择题  证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是()。

A.定向资产管理业务
B.限定性集合资产管理计划
C.非定性集合资产管理计划
D.专项资产管理业务

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本题答案：A
本题解析：定向资产管理业务证券公司与投资者是“一对一”的关系。

168、多项选择题  在实践中，金融期货主要种类有________。

A.国债期货
B.利率期货
C.股票价格指数期货
D.商品期货
E.外汇期货

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本题答案：B, C, E
本题解析：暂无解析

169、判断题  证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

170、判断题  证券营业部同投资者之间的资金清算，这一过程不涉及投资者现金的存取。

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

171、单项选择题  网上竞价发行大大减轻了发行组织工作的压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。这一优点是其（）的表现。

A．市场性
B．连续性
C．经济性
D．高效性

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

172、判断题  对其他会员的活动进行监督是证券交易所会员的权利之一。（）

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本题答案：对
本题解析：见证券交易所会员的权利和义务。

173、判断题  在采用与储蓄存款挂钩的方式认购新股时，可以不需要先到证券登记机构开立证券帐户。

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本题答案：错
本题解析：暂无解析

174、多项选择题  理财顾问服务的特点包括()。

A.顾问性
B.专业性
C.综合性
D.长期性

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：理财顾问服务是指通过设置专属投资顾问，根据客户的资信状况、投资偏好、风险偏好等，帮助客户寻找最适合自己的投资组合，为客户提供针对性投资建议，是一种综合性的高附加值的服务。理财顾问服务的特点包括顾问性、专业性、综合性、长期性。

175、多项选择题  下列各项中，属于投资者应缴纳的证券交易费用的有（）。

A．证券交易监管费
B．证券交易所手续费
C．证券交易印花税
D．证券公司经纪佣金

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：投资者在委托买卖证券时，需支付多项费用和税收，如佣金、过户费、印花税等。佣金由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费和证券交易所监管费等组成。

176、判断题  证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。()

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本题答案：对
本题解析：证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

177、单项选择题  证券交易所证券交易的开盘价为()。

A.当日该证券的第一笔成交价
B.当日该证券的第一笔买入价
C.当日该证券的最后一笔成交价
D.当日该证券的最后一笔买入价

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本题答案：A
本题解析：根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。证券的开盘价通过集合竞价方式产生。不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。

178、判断题  与经纪业务相比较，自营买卖业务的风险性表现为证券公司要自己承担买卖的收益与损失。()

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本题答案：对
本题解析：证券自营业务，由证券公司自行承担风险。

179、单项选择题  按照现行股票上网发行资金申购程序，申购日后的()，主承销商公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付。

A.T+1日
B.T+2日
C.T+3日
D.T+4日

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

180、判断题  每一笔质押式证券回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。()

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本题答案：对
本题解析：债券质押式回购交易涉及两个交易主体：融资方和融券方;两次交易行为：期初和期末。

181、单项选择题  在我国，目前债券现货交易的价格最小变动单位为（）。

A．人民币0.001元
B．人民币0.01元
C．人民币0.005元
D．人民币1元

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本题答案：B
本题解析：上海证券交易所A股、债券交易和债券买断式回购的申报价格最小变动价位为0.01元，基金、权证交易为0.001元，B股为0.001美元，债券质押式回购交易为0.005元;深圳交易所A股、债券、债券质押式回购的申报价格最小变动价位为0.01元，基金交易为0.001元，B股交易为0.01港元。

182、单项选择题  2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最短为()，最长为()。

A.7天4个月
B.1天4个月
C.1天1年
D.7天1年

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本题答案：C
本题解析：全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为1年。

183、判断题  按照现行法规规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在指定的存管银行，以每个客户的名义单独立户管理。

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

184、多项选择题  关于证券投资基金，以下说法正确的有()。

A.封闭式基金的基金单位是通过柜台转让的
B.封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市
C.开放基金设立后可以赎回基金份额
D.基金有封闭式与开放式之分

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本题答案：B, C, D
本题解析：封闭式基金通过证券交易所买卖。

185、单项选择题  下列不属于非交易性过户的是________。

A.因继承而发生的股权变更
B.因财产分割而发生的股权变更
C.因法院判决而发生的股权变更
D.账户挂失转户

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

186、多项选择题  按深圳证券交易所规定，以下关于交易单元的说法正确的是（）。

A．会员可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报
B．会员可只可通过一个网关进行一个交易单元的交易申报
C．会员可通过多个网关进行多个交易单元的交易申报
D．会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报

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本题答案：A, D
本题解析：暂无解析

187、多项选择题  证券经营机构不按规定上报自营业务资料和情况报告，将受到的处罚包括()。

A.警告
B.没收非法所得
C.罚款
D.追究刑事责任

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本题答案：A, B, C
本题解析：D选项错误。

188、单项选择题  一般来说，信用等级最高的债券是()。

A.可转换债券
B.公司债券
C.政府债券
D.金融债券

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本题答案：C
本题解析：政府债券是信用等级最高的债券。

189、单项选择题  上海证券交易所某国债面值100元，回购年收益率为2%，回购天数为91天，不考虑手续费，回购价为()。

A.100.70
B.100.60
C.100.50
D.100.40

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本题答案：C
本题解析：100*2%*91/365=100.50

190、单项选择题  场内交易市场是有组织的市场，这种市场是指()。

A.证券交易所
B.证券公司
C.店头交易
D.柜台市场

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

191、单项选择题  我国证券登记结算有限责任公司的证券结算风险基金不得()。

A.从证券登记结算有限责任公司的业务收入中提取
B.从证券登记结算有限责任公司的收益中提取
C.从证券登记结算有限责任公司业务量的一定比例缴纳
D.从证券交易所的业务收入中提取

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本题答案：D
本题解析：证券登记结算机构设立的结算风险基金，用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。证券结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取，并可以由结算参与人按照证券交易业务量的一定比例缴纳。

192、多项选择题  关于证券结算风险的概念和种类，下列说法正确的是()。

A.信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行证券交收义务的风险
B.如果买卖双方任意一方不能按约定条件履约交收，证券登记结算机构作为共同对手方，都要向守约方支付其应收的证券或资金
C.在发生资金交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付证券，因此证券登记结算机构无须承担信用风险
D.证券登记结算机构一旦出现流动性风险，很可能导致证券登记结算系统无法正常运转，证券市场被迫闭市

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本题答案：A, B, D
本题解析：C选项应改为：在发生资金交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付证券，同时按规则计收违约金。

193、单项选择题  开放式基金在上海证券交易所场内系统申购和赎回，其成交价格按当日基金份额净值确定。由于申报价格拦不能空白，故约定始终都填写为（）。

A.1.11元
B.100元
C.0元
D.1元

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

194、判断题  按证券交易对象划分，证券交易可以分为个人投资者交易和机构投资者交易。()

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本题答案：错
本题解析：按照交易对象的品种划分，证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。

195、判断题  对于开放式基金来说，在成立之后，只能通过柜台交易的方式进行交易。

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本题答案：错
本题解析：对于开放式基金来说，如果是非上市的，投资者可以通过基金管理公司和柜台实行申购和赎回;如果是上市开放式基金，可以在交易所进行交易。

196、多项选择题  关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范。以下说法正确的（）。

A．集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支
B．集合资产管理计划申购新股，其申报金额 不得超过该计划的总资产
C．证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应集中在专用席位上进行
D．证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管

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本题答案：B, C
本题解析：集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划的资产中列支，集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支；证券公司应当委托依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或中国证监会认

197、单项选择题  证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正处理机制，由（）根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。

A.风险监控部门
B.风险控制委员会
C.证券自营部门
D.稽核部门

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

198、单项选择题  按照规定，证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为（）。

A．正常交易日15：00-15：15
B．正常交易日14：57-15：00
C．正常交易日13：00-15：00
D．正常交易日15：00-15：30

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

199、判断题  在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市后基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购、赎回清单，并予以公告。

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本题答案：错
本题解析：在ETF信息传递和披露方面,为保证申购、赎回和买卖的正常进行,要求每日开市前基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购、赎回清单,并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。

200、单项选择题  下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时缴纳的交易费用是()。

A.证券结算风险基金
B.委托手续费
C.过户费
D.印花税

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本题答案：A
本题解析：暂无解析