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期货法律法规：2考试答案（2017年最新版）
2017-10-25 06:53:35 来源:91考试网 作者:www.91exam.org 【大 中 小】
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1、单项选择题  下列何种人员非期货交易所之业务人员：（）

A.期货交易之受托买卖
B.期货交易契约之设计与研究
C.期货集中市场保证金及权利金之作业
D.会员或期货商财务、业务之查核


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2、单项选择题  连日来，强麦交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员赵某是会议成员之一。会议临近结 束时，赵某借机出去给其好友刘某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料强麦价格将会大跌。刘某得知消息后，立即卖空强麦期货合约100手。当天晚上，期货交易所公布风险控制措施，第二天强麦期货价格果然暴跌，刘某平仓获利20万元。在该案例中，赵某违反了（）规定。

A.《期货交易所管理条例》第72条
B.《期货交易所管理条例》第73条
C.《期货交易所管理条例》第80条
D.《期货交易所管理条例》第81条


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3、单项选择题  下列有关期货交易所应提出之财务报告期限，何者有误？（）

A.半年，应于年度终了二个内提出
B.年报应于年度终了四个月内提出
C.上月份会计科目月计表应于每月十日以前提出
D.交易量月报表应于每月十日以前提出


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4、单项选择题  有关期货交易保证金的缴交，下列何者为是？（）

A.国内期货交易保证金的缴交可以现金及经主管机关核定之有价证券为之
B.国外期货交易保证金得以股票抵缴
C.国外期货交易保证金得以不动产抵缴
D.以上皆是


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5、多项选择题  

由于受到强烈地震的影响，丙期货公司的房屋、设备遭到了严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，就此情形，根据《期货公司管理办法》回答以下问题：

若丙期货公司欲申请停业，应当妥善处理（）。

A.客户的保证金和其他财产
B.清退客户
C.成立清算组
D.转移客户


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6、单项选择题  证券公司除了下列（）行为，都要受到处罚。

A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司
B.代理客户进行期货交易、结算或者交割
C.收付、存取或者划转期货保证金
D.为客户从事期货交易提供融资或者担保


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7、判断题  期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前2个会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告。（）


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8、判断题  会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长可以兼任总经理。（）


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9、单项选择题  有关期货商经纪与自营业务之规定，下列何者为非？（）

A.经纪及自营期货业务者，应各别独立作业
B.业务信息不得互为流用
C.经纪与自营人员可兼任
D.以上皆非


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10、单项选择题  当期货市场出现异常情况时，除期货交易所外，（）可以决定采取延迟开市、暂停交易等必要的风险处置措施。

A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.中国证监会派出机构


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11、判断题  停业期限届满后，期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的，期货交易所可以根据《期货交易管理条例》的规定注销其期货业务许可证。（）


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12、单项选择题  期货商不得接受全权委托代为决定（）

A.种类
B.数量
C.价格
D.以上皆是之期货交易


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13、单项选择题  公司制期货交易所单一股东持股比例，原则上不得超过实收资本额（）

A.百分之一
B.百分之三
C.百分之五
D.百分之七


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14、单项选择题  期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（）。

A.不超过50%
B.不超过20%
C.不超过80%
D.不超过60%


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15、多项选择题  

2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，A证券公司不得有下列哪些行为？（）

A.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B.代客户接收、保管或者修改交易密码
C.为客户从事期货交易提供融资或者担保
D.向客户充分揭示期货交易风险


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16、单项选择题  日本期货手续费率：（）

A.固定
B.弹性
C.自由
D.低


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17、单项选择题  任何人为下列何种行为应处七年以下有期徒刑，得并科新台币300万以下之罚金刑事责任：Ⅰ意图影响期货交易价格而散布谣言或从事操纵行为者；Ⅱ从事内线交易者；Ⅲ从事对作或虚伪诈欺，隐匿或其它足生客户或第三人误信之行为；Ⅳ未经证管会之许可擅自非法经营期货交易所、期货结算机构或期货业之业务（）

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.以上皆是
D.以上皆非


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18、单项选择题  下列有关证照费之规定，何者正确：（）

A.期货商设置分支机构，应缴纳二千元之证照费
B.期货商申请换发证照，应缴纳证照费二千元
C.期交所申请换发证照，应缴纳证照费一千五百元
D.期货结算机构申请换发许可证照，应缴纳证照费二千元


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19、单项选择题  当期货交易所总经理因故临时不能履行职责时，由（）代其履行职责。

A.第一副总经理
B.总经理指定的副总经理
C.总经理指定的高层管理人员
D.理事会决定临时代理的人员


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20、单项选择题  期货商业务员异动之登记（）

A.向证期会办理
B.向所属公会之全国期货商公会联合会办理登记
C.径向全国期货商公会联合会办理登记
D.以上皆非


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21、判断题  证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）


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22、单项选择题  符合下列何种资格者，得为期货商之经理人：（）

A.证券或金融机构工作经验二年以上，曾任经理以上或同等职务者
B.证券、期货或金融机构工作经验三年以上，曾任副经理以上或同等职务
C.期货机构工作经验二年以上，曾任副经理以上或同等职务者
D.担任证券、期货行政或管理工作经验三年以上，曾任荐任职以上或相当职务者


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23、单项选择题  

2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：

中国证监会应当自受理A证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A.5个
B.10个
C.20个
D.30个


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24、单项选择题  期货交易所应于营业处所备置何种文件，供主管机关调阅查核：（）

A.期货交易所交易之契约规格
B.保证金、权利金作业相关文件
C.对会员或期货商财务业务查核之报告文件
D.以上皆是


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25、判断题  未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。（）


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26、单项选择题  主管机关得经下列何机关之核准，与外国政府机关、机构或国际组织签订合作协定：（）

A.财政部
B.行政院
C.证券暨期货管理委员会
D.经建会


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27、单项选择题  期货商依据法令对于从事为自己利益进行期货交易者（）

A.不得为自己利益从事期货交易
B.兼营期货业务者不受限
C.可于证券交易所开户，处理错帐之需要
D.以上皆是


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28、单项选择题  会员制期货交易所会员从事自营业务者，最低出资额为新台币：（）

A.一千元
B.一千五百元
C.二千元
D.二千五百元


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29、判断题  证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不得协助客户办理开户手续，必须由客户亲自办理，以免发生合同纠纷。（）


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30、单项选择题  证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务。

A.协助办理开户手续
B.代理客户进行期货交易
C.为客户存取、划转期货保证金
D.代期货公司、客户收付期货保证金


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31、判断题  期货公司变更注册资本的，变更后注册资本可以低于所从事的期货业务的注册资本最低限额。（）


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32、单项选择题  

某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调整值为人民币230万元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问：

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，该期货公司的净资本是人民币（）。

A.8470万元
B.6290万元
C.7050万元
D.8090万元


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33、判断题  当客户成为无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人时，期货经纪公司有权通过平仓或执行质押物对客户帐户进行清算，并解除同客户的委托关系。（）


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34、单项选择题  我国之期货交易辅助业务，限何种行业经营？（）

A.期货商
B.证券经纪商
C.银行
D.票券商


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35、多项选择题  

由于受到强烈地震的影响，丙期货公司的房屋、设备遭到了严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，就此情形，根据《期货公司管理办法》回答以下问题：

丙期货公司申请停业时，应当向中国证监会提交的材料有（）。

A.停业申请书
B.处理客户的保证金和其他资金、结算期货业务的情况报告
C.停业决议文件
D.期货业协会规定的其他材料


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36、单项选择题  有关期货信托事业之规定，下列何者为是？（）

A.期货信托事业之管理，除依本法或本法所发布命令之规定者外，适用信托及信托业管理之法律
B.期货信托事业募集期货信托基金应提出公开说明书
C.期货信托事业募集之期货信托基金，应与其事业及基金保管机构之自有财产分别独立
D.以上皆是


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37、单项选择题  下列何者属期货交易所业务人员专属之业务范围？（）

A.期货交易之招揽、开户、受托、执行或结算交割
B.期货交易契约之设计与研究
C.期货交易之自行买卖、结算交割
D.期货交易之全权委托


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38、判断题  期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理公司债权债务，结清期货业务并终止经营活动。（）


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39、单项选择题  

截至2008年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元，那么：

该期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其公司的（）中列支。

A.管理费用
B.财务费用
C.投资收益
D.营业成本


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40、单项选择题  有关保证金专户之叙述，何者有误：（）

A.期货交易人之期货交易亏损金额，由保证金专户扣除
B.期货交易人之期货交易盈余金额，应存入保证金专户
C.客户存款余额低于维持保证金之数额时，应通知追加保证金至原始保证金额度
D.客户存款余额超过维持保证金者，依期货交易人指示提领及交付


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41、单项选择题  下列何者对期货商之营业保证金有优先受偿之权利？（）

A.期货交易人
B.期货交易所
C.结算会员
D.以上皆非


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42、单项选择题  期货经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以（），并根据调查结论作出相应处理。

A.暂停其部分期货业务
B.注销其《营业部经营许可证》
C.撤销其期货经纪资格
D.注销其《期货经纪业务许可证》


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43、单项选择题  

假设某期货交易所截至2007年第1季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元，该期货交易所2007年第1季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元，那么：

根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》，该期货交易所（）。

A.经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金
B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为450万元
C.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为90万元
D.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度保障基金总额达到7.9亿元


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44、判断题  反向市场的出现有两个原因：一是近期对某种商品的需求极小，远小于近期产量及库存量；二是预计将来该商品的供给会大幅度减少。


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45、单项选择题  

2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：

A证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有（）具有期货从业人员资格的业务人员。

A.2名
B.3名
C.5名
D.7名


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46、判断题  各期货经纪公司必须按照指导原则的要求，设立运作灵活、控制有效的内部控制文本制度，制定和实施行之有效、覆盖所有风险点的内部控制机制。


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47、单项选择题  期货商依法应按月就自营已实现净利多少百分比提列买卖损失准备？（）

A.2%
B.5%
C.7%
D.10%


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48、单项选择题  有关皮肤囊肿的叙述哪项不对（）

A.皮样囊肿为囊性畸胎瘤
B.皮脂囊肿为非真性肿瘤
C.表皮样囊肿就是表皮进入皮下而形成
D.腱鞘囊肿术后不易复发
E.腱鞘囊肿和滑液囊肿也不是真性肿瘤


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49、多项选择题  

截至2008年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元，那么：

该期货公司缴纳的期货投资者保障基金（）。

A.由期货交易所代扣代缴
B.由期货交易所在2009年1月15日前缴纳给保障基金管理机构
C.由期货交易公司直接缴纳给保障基金管理机构
D.所产生的利息归期货公司所有


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50、单项选择题  下列何者为期货商业务员之业务范围？a．期货交易之招揽、开户b．期货交易之自行买卖c．期货交易之买卖分析d．内部稽核（）

A.a b c d
B.b c d
C. ab c
D.b c


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51、单项选择题  期货公司不得向客户做获利（）；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。

A.说明
B.提示
C.保证
D.预测


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52、判断题  《期货经纪合同》应当约定强行平仓、追加保证金的条件及有关事项，同时对不同的客户可以采用不同的限制条件及程序。（）


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53、单项选择题  期货交易辅助人接受期货交易人期货交易之买卖委托之范围（）

A.国内外各类期货
B.国内外证券相关期货
C.国内证券相关期货
D.国外证券相关期货


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54、单项选择题  有关期货交易所之规定下列何者系为错误（）

A.会员制期货交易所之董事、监察人或其它职员不得为自己用任何名义自行委托他人在该期货交易所
B.公司制期货交易所得以章程明定股东资格之限制，并得限定股票转让或出质之对象以章程所定之资格为限
C.员会制与公司制期货交易所之董事、监察人均应至少四分之一由证管会指派非会员或非股东之相关专家担任之
D.公司制期货交易所之业务委员会及纪律委员会之成员，至少应有三分之一为在该交易所之期货商


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55、单项选择题  期货结算会员因期货结算所生之债务，其债权人对该结算会员之交割结算基金有优先受偿之权，其债权人优先受偿顺序为：Ⅰ期货结算会员；Ⅱ期货交易人；Ⅲ期货结算机构（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ
C.Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ
D.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ


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56、单项选择题  当事人约定，一方支付价金一定成数之款项或取得他方授与之一定信用额度，双方于未来特定期间内，依约定方式结算差价或交付约定物之契约，系指下列何种契约：（）

A.期货契约
B.选择权契约
C.期货选择权契约
D.杠杆保证金契约


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57、判断题  期货经纪公司的工作人员应当具备期货从业人员资格。


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58、多项选择题  

甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财物达35万元，后来甲又故意透露给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达15万元。为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲5万元“消息费”。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋，集中资金连续买卖期货，致使期货价格受到很大影响，两人从中获利65万元。根据该案例，回答以下问题：

本题中甲的朋友乙构成（）。

A.操纵期货交易价格罪
B.行贿罪
C.泄露内幕信息罪
D.对单位行贿罪


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59、判断题  大连商品交易所的所有品种均可采用集中交割方式，集中交割结算价为期货合约配对日结算价。（）


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60、判断题  申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由本人向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请。（）


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61、单项选择题  期货结算机构首次应提存新台币：（）

A.一亿元
B.二亿元
C.三亿元
D.四亿元作为赔偿准备金


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62、单项选择题  证券商申请兼营期货业务，其资格（）

A.并无规定可办理兼营
B.最近三年内未有撤销分支机构设立许可
C.最近三个月内未被证券交易所有限制买卖之处分
D.最近一年内未有撤销分支机构设立许可


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63、判断题  申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由本人向期货公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。（）


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64、单项选择题  美国期货交易保证金额度系由（）

A.商品期货管理委员会
B.期货交易所
C.期货结算机构
D.全美期货协会


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65、多项选择题   期货经纪公司要建立严密的会计控制系统。会计控制系统的建立要遵循（）原则。

A.规范化
B.程序化
C.授权分责、监督制约
D.帐务核对相符


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66、单项选择题  期货商经营自营期货时，应按月就当月自营已实现净利提列（）

A.20%
B.10%
C.5%
D.1%


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67、判断题  在我国，期货业协会可以对违反协会章程和自律性规则的会员，按照规定给予纪律处分。（）


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68、多项选择题  

甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财物达35万元，后来甲又故意透露给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达15万元。为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲5万元“消息费”。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋，集中资金连续买卖期货，致使期货价格受到很大影响，两人从中获利65万元。根据该案例，回答以下问题：

若甲不是国家工作人员，则甲构成（）。

A.泄露内幕信息罪
B.贪污罪
C.操纵期货交易价格罪
D.职务侵占罪


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69、多项选择题  期货经纪公司有下列（）变更情形，由中国证监会派出机构核准，报中国证监会备案。

A.变更法定代表人
B.修改章程
C.变更住所或者营业场所
D.变更持有期货经纪公司10％以上股权或者拥有实际控制权的股东


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70、单项选择题  假设：大连商品交易所对会员和客户就黄大豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。该交易所的甲会员和乙客户在2007年8月8日分别买入黄大豆一号合约50000手和19000手，那么甲会员和乙客户应该怎样？（）

A.甲会员向大连商品交易所报告持仓情况，乙客户向开户的期货公司报告持仓情况
B.甲会员向证监会报告持仓情况，乙客户向大连商品交易所报告持仓情况
C.甲会员和乙客户都向大连商品交易所报告持仓情况
D.甲会员向期货业协会报告持仓情况，乙客户向开户的期货公司报告持仓情况


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71、单项选择题  

截至2008年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元，那么：

根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》，该期货公司2008年第4季度应缴纳期货投资者保障基金后续资金的金额在（）之间。

A.1750元至3000元
B.17500元至30000元
C.3000元至7000元
D.5250元至9000元


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72、多项选择题  甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿。根据上述事实，请回答以下问题。如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括（）。

A.期货公司在期货交易所的会员资格费
B.期货公司在期货交易所的交易席位
C.期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分
D.期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金


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73、判断题  具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年。（）


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74、判断题  操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。（）


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75、单项选择题  期货商为使特定期货交易人成为另一期货交易人期货交易；他方当事人，未依公开竞价方式，而直接或间接私自居间所为期货交易之行为：（）

A.场外冲销
B.交叉交易
C.配合交易
D.擅为交易相对人


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76、单项选择题  期货商对期货交易人作获利之保证，依法应处（）

A.一年以下有期徒刑，得并科新台币180万元罚金
B.三年以下有期徒刑，得并科新台币200万元罚金
C.五年以下有期徒刑，得并科新台币240万元罚金
D.七年以下有期徒刑，得并科新台币300万元罚金


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77、单项选择题  

由于受到强烈地震的影响，丙期货公司的房屋、设备遭到了严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，就此情形，根据《期货公司管理办法》回答以下问题：

如果丙期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会依法可以采取的措施有（）。

A.接管丙期货公司
B.申请期货公司破产
C.注销其期货业务许可证
D.延长停业期间


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78、单项选择题  下列何者有误：（）

A.期货商受托从事期货交易，应评估客户从事期货交易之能力
B.期货商应每日交付对账单，每月交付买卖报告书予期货交易人
C.期货商接受期货交易人开户时，应由具有业务员资格者为之
D.风险预告书之记载事项及格式，由主管机关定之


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79、单项选择题  杠杆保证金交易之事业系由何者经营？（）

A.期货商
B.杠杆交易商
C.期货服务事业
D.期货顾问事业


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80、单项选择题  有关期货结算机构之叙述，何者有误：（）

A.组织型态为股份有限公司
B.最低实收资本额十亿元
C.应存入五千万元之设立保证金
D.原则上应于六个月内完成设立登记，并申请核发许可证照


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81、单项选择题  证券商只办理国内股价指数期货经纪业务时（）

A.指拨专用营运资金五千万
B.实收资本额不得低于五千万元加计证券商设置标准§3、§21合计数
C.不得经营期货自营业务
D.以上皆是


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82、单项选择题  《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（）。

A.执业纪律
B.专业胜任能力
C.职业道德
D.职业创新能力


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83、单项选择题  下列期货经纪公司高级管理人员应当具备的条件中错误的是（）

A.身体状况良好
B.具有良好的职业道德
C.从事期货、证券工作5年以上
D.取得期货从业人员资格


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84、单项选择题  期货经纪公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示（）

A.《期货经纪合同》
B.《期货经纪业务规则》
C.《期货交易所交易规则》
D.《期货交易风险说明书》


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85、判断题  中国证监会、财政部可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基金。（）


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86、单项选择题  期货交易人未依法申报交易数量与持有部位，依期货交易法应处以（）

A.一年以下有期徒刑，得并科新台币180万元罚金
B.三年以下有期徒刑，得并科新台币200万元罚金
C.新台币十二万元以上，六十万元以下罚锾
D.七年以下有期徒刑，得并科新台币300万元罚金


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87、多项选择题  

2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：

A证券公司申请介绍业务资格，应当符合哪些条件？（）

A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C.已按规 定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
D.具有满足业务需要的技术系统


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88、单项选择题  为促使期货业对于仲裁之判断、和解或调解加以履行，期货交易法授权主管机关得对期货业实行何种措施？（）

A.对期货业提起诉讼
B.命令期货业停业或为其它必要处分
C.以上皆是
D.以上皆非


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89、判断题  中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）


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90、单项选择题  下列关于他业申请兼营期货业务之叙述何者有误？（）

A.本国证券商得申请兼营期货业务
B.专营证券经纪业务不得申请兼营期货自营业务
C.申请兼营证券相关期货业务者，应设独立部门
D.本国金融机构申请经营期货业务应先经其目的事业主管机关核准


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91、单项选择题  依期货交易所上之规定，下列何者为正确无（）

A.期货交易所、期货结算机构、期货同业工会对于证管会依法所为之检查调查不得有拒绝或妨碍之行为其有拒绝或妨碍之情事时证管会除得课以行政罚锾外，并得以情节轻重为警告撤换负责人或其它有关人员命令为六个月之停业或撤销其营业许可之行政处分
B.期货业应依证管会之规定雇用具有业务员资格者为客户办理开户并接受客户委托进行期货交易事宜，期货业违反此项规定者应受刑罚
C.期货商之业务员因执行业务而触犯期货交易法之刑责时，仅由为该行为之业务员单独负刑事责任，期货商对于业务员之业务上犯罪行为完全不负任何连带刑事责任
D.仅期货交易所及期货结算机构订定或限制期货交易人之期货交易数量或部位持有数量


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92、判断题  人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。（）


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93、单项选择题  证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

A.2
B.3
C.5
D.10


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94、单项选择题  公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（）通过。

A.会员大会
B.理事会
C.董事会
D.股东大会


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95、多项选择题  下列（）情形，期货经纪公司可以解除与投资者的《期货经纪合同》，对投资者帐户进行清算并予以销户。

A.自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的
B.自然人投资者被法院宣告失踪的
C.投资者被法院宣告进入破产程序的
D.期货经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形


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96、单项选择题  期货交易所为降低营利色彩，提升公益色彩，期货交易法中规定？（）

A.强制期货交易所设立公益董监事
B.不得发行股票
C.不得为股份有限公司，需以会员方式经营
D.不适用公司法之规定成立


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97、多项选择题  

某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调整值为人民币230万元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追 加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问：

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，下列说法正确的是（）。

A.该期货公司的净资本低于客户权益总额的6%，不符合风险监管指标标准
B.该期货公司净资本按营业部数量平均折算额低于500万元，不符合风险监管指标标准
C.该期货公司净资本与净资产的比例高于40％，符合风险监管指标标准
D.该期货公司的净资本不符合从事全面结算业务的标准，但符合从事交易结算业务的标准


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98、单项选择题  有关公司制期货交易所之叙述，何者为是：（）

A.不得发行无记名股票
B.盈余主管机关得限制其分配
C.须有四分之一公益董监事
D.以上皆是


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99、单项选择题  期货商业务员应参加本会指定机构办理之训练，下列叙述何者有误？（）

A.初任业务员应于到职后半年内参加
B.离职满二年再任业务员者，应于到职后半年内参加
C.在职业务员每二年参加
D.以上皆是


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100、判断题  期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。（）


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101、判断题  期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币5000万元。（）


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102、判断题  期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。（）


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103、单项选择题  期货商之宣传资料及广告物之形式及内容，须经由何人审核签章？（）

A.负责人
B.经理人
C.业务员
D.以上皆可


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104、单项选择题  根据规定，会员制期货交易所理事会会议须有（）以上理事出席方为有效。

A.1/3
B.2/3
C.1/4
D.1/2


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105、判断题  根据《期货交易所管理办法》的规定，会员制期货交易所和公司制期货交易所都设总经理一职。（）


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106、单项选择题  首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。

A.监事会
B.股东大会
C.董事会
D.员工代表大会


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107、单项选择题  期货商之设置，应自证券暨期货管理委员会许可之日起（）

A.一年
B.六个月
C.三个月
D.一个月内完成公司设立登记


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108、多项选择题  甲期货经纪公司违背受托义务，擅自运用客户张三的资金，情节严重。对此，应当（）。

A.对甲公司判处罚金
B.对甲公司的直接负责的主管人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金
C.对甲公司的其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金
D.对甲公司的直接负责的主管人员，处3年以上10年以下有期徒刑


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109、单项选择题  期货商对于下列何者得接受其开户交易（）

A.受禁治产宣告未经撤销者
B.法人委托开户未能提出该法人授权开户之证明书者
C.违背期货交易契约已满三年
D.违反期货交易管理法令经判决有罪未满五年


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110、多项选择题  关于设立期货经纪公司的条件，下列说法正确的是（）

A.应当符合《公司法》的规定
B.应当符合《期货交易管理暂行条例》规定的条件
C.有具备任职资格的高级管理人员
D.有符合现代企业制度的法人治理结构


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111、单项选择题  有关期货结构机构规定何者正确无误？（）

A.期货结算机构一律采独立分级经营制，亦即期货结算机构不得由期货交易所或其它机构兼营，亦不得兼营其它业务或投资其它事业
B.期货结算机构采独立分级专营制，亦得由期货交易所或其它机构兼营之，由期货交易所或其它机构兼营时应经证管会许可并发给许可证照，其营业财务及会计亦应予独立
C.期货结算机构执行市场监视时倘若有严重影响期货交易秩序之情事者，除得调整期货结算会员之结算保证金数额外，尚得调整期货结算会员应向客户收取之期货交易保证金数额及其收取之时限
D.期货结算会员仅得以现金向期货结算机构缴存结算保证金，而期货结算机构应将期货结算会员缴存之结算保证金，依自营与经纪分离处理，并应与其自有资金分离存放


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112、单项选择题  期货经纪公司（），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。

A.内部控制制度
B.内部控制文本制度
C.内部监督体系
D.内部控制模式


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113、单项选择题  大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，大地期货公司应当补偿客户（）。

A.10万元
B.14万元
C.15万元
D.12万元


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114、多项选择题  C期货公司共有20家营业部，现有净资产1亿元，资产调整为200万元，负债调整值为400万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到2000万元，该期货公司客户权益总额为20亿元。如果该期货公司出现下列（）情形，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。

A.期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币
B.期货投资者保障基金总额达到10亿元人民币
C.期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力
D.整个金融市场出现重大波动，期货公司经营困难


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115、单项选择题  如果期货经纪公司高级管理人员任职资格不符合年检规定条件的，不予通过年检，中国证监会将（）

A.暂停其期货经纪公司高管人员任职资格，并予以公布
B.对该高管人员进行处罚
C.注销其期货经纪公司高管人员任职资格，并予以公布
D.对该高管人员所在公司进行提示


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116、单项选择题  国务院期货监督管理机构派出机构无权批准期货公司办理下列（）事项。

A.变更法定代表人
B.设立或者终止境内分支机构
C.变更注册资本
D.变更住所或者营业场所


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117、判断题  期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币5亿元。（）


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118、判断题  期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。（）


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119、单项选择题  期货商受托从事期货交易之种类及交易所是（）

A.得受托交易种类由行政院公告，受托交易之交易所由主管机关公告
B.得受托交易种类由主管机关公告，得受托交易之交易所由行政院公告
C.两者均由行政院公告
D.两者均由主管机关公告


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120、单项选择题  依期货交易法之规定，期货结算机构之组织形态包括下列何者？（）

A.独立的期货结算机构
B.由期货交易所兼营结算部门
C.由其它机构兼营结算部门
D.以上皆是


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121、判断题  期货经纪公司高级管理人员离开推荐公司后，其高级管理人员任职资格仍然有效。（）


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122、单项选择题  期货交易之结算，须由何者向结算机构办理？（）

A.期货商
B.期货交易人
C.杠杆交易商
D.期货结算会员


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123、判断题  证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。（）


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124、单项选择题  主管机关对期货契约之准驳期间，不得超过多久？（）

A.三个月
B.六个月
C.九个月
D.一年


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125、判断题  在我国，设立期货交易所必须经过中国证监会的批准。（）


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126、单项选择题  有关期货交易所董监事之规定，以下何者为是？（）

A.董监事任期为三年
B.董监事任期以一任为限
C.董监事可融通资金予会员
D.以上皆是


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127、单项选择题  依「期货商管理规则」之规定，期货商得接受下列何种人之开户？（）

A.年龄十八岁者
B.受破产之宣告未经复权者
C.期货主管机关职员
D.曾因违背期货交易契约已满三年者


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128、判断题  证券公司可以利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。（）


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129、单项选择题  

某期货公司注册资本6500万元，董事长王某在期货公司里面工作十余年，总经理赵某曾经在证券公司任职近8年，副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年，王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，王某已经获得期货从业资格。2007年5月，该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月，该期货公司的资本达到2.3亿元，于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。根据上述情况，回答下列问题：

中国证监会应在受理该期货公司金融期货结算业务资格申请之日起（）内，作出批准或者不批准的决定。

A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.6个月


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130、判断题  根据制糖原料不同，我国白砂糖分为原糖和绵白糖。


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131、单项选择题  协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分。

A.刑事
B.纪律
C.民事
D.行政


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132、判断题  一位投资者在A公司开户，他只能委托A公司的从业人员提供服务，不应该委托其他期货经营机构或者从业人员提供服务。（）


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133、单项选择题  每委任一家期货商业务辅助人或其分支机构，委任期货商应依规定，缴存（）

A.设立保证金
B.营业保证金
C.交割结算基金
D.违约损失准备


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134、判断题  交割仓库由期货交易所指定，期货交易所可以限制实物交割总量。（）


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135、判断题  股指期货的最后结算价均依据期货交易的收盘价来确定。


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136、判断题  客户在期货交易中违约的，期货公司应当先以风险准备金和自有资金代为承担违约责任；风险准备金和自有资金不足的，期货公司应以该客户的保证金承担违约责任。（）


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137、多项选择题  甲是某期货公司的客户，乙是该期货公司的债权人，丙是客户甲的债权人。根据上述事实，请回答以下问题。 如丙起诉甲，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全，执行措施的说法中，正确的是（）。

A.丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施
B.丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施
C.丙可以申请人民法院到期货交易所冻结、扣划甲的保证金
D.甲有除保证之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行甲的其他财产


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138、单项选择题  受商品期货交易委员授权受理期货经纪商、中介商等登录者为（）

A.期货交易所
B.全国期货商同业公会
C.期货结算机构
D.以上皆非


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139、判断题  期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。（）


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140、单项选择题  期货交易所遇有股东常会或会员大会承认之年度财务报告与公告并向主管机关申报之年度财务报告不一致者，应于事实发生之日起：（）

A.二日
B.三日
C.四日
D.五日公告并向主管机关申报


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141、单项选择题  期货结算机构取得或处分固定资产，每笔交易价额超过新台币：（）

A.三千万元
B.四千万元
C.五千万元
D.六千万元者，应依所拟订取得或处分固定资产处理程序办理


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142、单项选择题  以下何者非主管机关本于期货交易法得为之行政处分？（）

A.警告
B.撤换负责人
C.有期徒刑
D.撤销营业许可


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143、单项选择题  货商未经主管机关许可，擅自派出业务员赴南部设立「办事处」招揽客户开户交易，依法应处以：（）

A.7年以下有期徒刑，300万元罚金
B.5年以下有徒刑，240万元罚金
C.1年以下有期徒刑，180万元罚金
D.12万元以上，60万元以下罚锾


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144、判断题  推荐人每年最多只能推荐2人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。（）


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145、多项选择题  

甲是某期货公司的客户，乙是该期货公司的债权人，丙是客户甲的债权人。根据上述事实，请回答以下问题。

如果乙起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括（）。

A.期货公司在期货交易所的会员资格费
B.期货公司在期货交易所的交易席位
C.期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分
D.期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金


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146、多项选择题  期货经纪公司不得以以下方式设立营业部（）

A.合资
B.合作
C.联营
D.承包


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147、单项选择题  期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守有关法律、法规、规章及《期货从业人员执业行为准则（修订）》。从业人员受到机构处分，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向（）报告。

A.协会
B.期货公司总部
C.期货交易所
D.中国证监会


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148、判断题  期货投资者保障基金不可以接受社会捐赠。（）


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149、判断题  为提供最佳服务并发挥专业优势，期货经纪公司应鼓励客户对职业资格优良的期货经纪人进行全权委托。（）


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150、判断题  期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的工商行政管理机构提交设立营业部申请书等申请材料。（）


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151、判断题  期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动。（）


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152、判断题  期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其他资产，清退或转移客户。（）


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153、单项选择题  有关期货交易之公告，以下何者为是？（）

A.期货交易种类目前系由行政院公告
B.期货交易所系由主管机关证期会公告
C.目前已公告五大类期货交易种类
D.以上皆是


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154、单项选择题  杠杆交易商系指经营（）

A.期货契约交易
B.期货选择权契约交易
C.选择权契约交易
D.杠杆保证金契约交易


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155、单项选择题  会员制期货交易所会员大会作出解散之决议时（）

A.该决议立即生效
B.该决议无效
C.该决议非经主管机关核准，不生效力
D.以上皆非


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156、判断题  一个交易所的总经理最多只能连续6年作为该交易所的当然理事。（）


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157、单项选择题  下列有关期货商之宣传资料及广告物之叙述何者有误：（）

A.有关纪录应保存二年
B.应经负责人审核及签章
C.形式及内容由全国期货商公会联合会订定
D.主管机关得随时抽查


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158、单项选择题  下列叙述何者正确：（）

A.办理期货交易受托买卖之业务人员得兼任内部稽核人员
B.期货商经理人或业务员请假不须指派职务代理人
C.在职人员应每三年参加在职训练
D.期货商业务员从事期货交易开户及受托行为，视为该期货商授权范围内之行为


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159、单项选择题  期货商负责人及业务员有异动者，期货商应于异动后几日内，向全国期货商业同业公会联合会申报：（）

A.二日
B.三日
C.四日
D.五日


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160、单项选择题  日本非属金融商品的期货交易管理法源为（）

A.金融期货交易法
B.证交法
C.商品交易法
D.以上皆非


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161、单项选择题  依期货商设置标准，期货经纪商之最低实收资本额为（）

A.五千万
B.二亿
C.四亿
D.六亿


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162、单项选择题  非结算会员的结算准备金余额（）零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

A.大于
B.小于
C.等于
D.不等于


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163、单项选择题  小王买入11月份的白糖合约10手，成本价为3000元，某日该合约涨到4000元，小王下达交易指令，以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4000元的价格平仓5手。果然几天后，该合约上涨到4400元，甲以4400元的价格平仓，额外获利2000元，请问这2000元该如何处理？（）

A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担。因此这2000元归期货公司所有
B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2000元应当一半返还给客户
C.2000元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有
D.2000元归客户所有


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164、单项选择题  美国期货市场之法规有a．其它相关行政命令、法院判例b．期货交易实务法案c．商品交易法d．商品期货交易委员会管理规则，依其法律位阶由高至低应为（）

A.a b c d
B.b a c d
C.d b c a
D.c d b a


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165、单项选择题  若期货市场或期货交易有被操纵或垄断或其有此危险之虞者，主管机关依法得采取何种紧急处分？（）

A.调整保证金额度
B.限制期货交易人交易数量
C.停止一部或全部之期货交易
D.以上皆是


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166、单项选择题  下列有关指拨专用营运资金之叙述，何者正确：（）

A.证券商兼营期货自营业务应指拨新台币二亿元
B.证券商兼营国内股价指数期货经纪业务应指拨五千万元
C.证券商经营期货交易辅助业务应指拨六千万元
D.证券商兼营期货经纪业务应指拨四亿元


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167、判断题  一个经允许参与境外期货套期保值交易的企业，在签定了一个6个月的现货商品进口合同后，对该合同进行保值而持有的期货头寸最长只能持有半年。（）


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168、判断题  国有金融机构委派到非国有机构从事公务的人员构成犯罪的，按照国家工作人员犯罪处理。


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169、判断题  经中国期货业协会批准，期货交易所的高级管理人员可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》。（）


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170、单项选择题  台湾期货交易所，法定最低实收资本额为新台币：（）

A.十亿
B.二十亿
C.三十亿
D.四十亿


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171、判断题  首席风险官任期届满前，期货公司董事会有权任意免除其职务。（）


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172、单项选择题  依期货交易法第一百零八条禁止对作条款之规定，「对作」可分为四种，其中「期货商未将客户订单送至期货交易所执行交易」者，系（）

A.场外冲销
B.擅为交易相对人
C.交叉交易
D.配合交易


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173、单项选择题  下列何种行为依期货交易法应处一年以下有期徒刑，得并科新台币180万元罚金？（）

A.对期货交易人作获利之保证
B.与期货交易人约定分享利益或共同承担损失
C.利用期货交易人账户或名义为自己从事交易
D.以上皆是


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174、判断题  《期货从业人员资格管理办法》所称的从事期货业务的机构包括期货交易所的非期货经纪公司会员。


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175、单项选择题  

某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调整值为人民币230万元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问：

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，该期货公司应当于月度终了后的（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。

A.5个
B.7个
C.10个
D.15个


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176、多项选择题  

某期货公司注册资本6500万元，董事长王某在期货公司里面工作十余年，总经理赵某曾经在证券公司任职近8年，副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年，王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，王某已经获得期货从业资格。2007年5月，该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月，该期货公司的资本达到2.3亿元，于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。根据上述情况，回答下列问题：

假设2010年3月，该期货公司具备了申请金融期货全面结算业务资格的条件，那么，其在提出申请时，应向中国证监会提交下列哪些材料？（）

A.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件
B.从事金融期货结算业务的计划书
C.申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表
D.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件


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177、判断题  机构的相关期货业务许可被注销的，由中国证监会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。（）


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178、单项选择题  本国证券商若仅兼营国内股价指数期货经纪业务，则其指拨专用营运资金为新台币（）

A.一千五百万元
B.五千万元
C.一亿元
D.二亿元


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179、单项选择题  《期货交易所管理办法》自（）起施行，1999年8月31日发布的老办法同时废止。

A.2001年10月1日
B.2007年4月15日
C.2002年10月1日
D.2002年5月1日


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180、单项选择题  本国证券商申请兼营期货业务要件之一，必须其分支机构最近几年未受撤销设立许可之处分者：（）

A.一年
B.二年
C.三年
D.四年


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181、单项选择题  期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照（）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

A.中国证监会有关法规
B.中国期货业协会的自律规则
C.中国期货业协会的章程
D.公司章程


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182、多项选择题  

2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：

假设A证券公司受甲期货公司委托从事介绍业务，则A证券公司应提供下列哪些服务？（）

A.代期货公司、客户收付期货保证金
B.协助办理开户手续
C.提供期货行情信息、交易设施
D.代理客户进行期货交易、结算或者交割


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183、单项选择题  依期货商设置标准，期货自营商之最低实收资本额为（）

A.五千万
B.二亿
C.四亿
D.六亿


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184、单项选择题  会员制期货交易所理事会每次会议应当于会议召开（）前通知全体理事。

A.5日
B.7日
C.10日
D.20日


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185、单项选择题  期货商之宣传资料及广告物之形成及内容，应经期货商（）

A.发起人
B.董事
C.监察人
D.经理人


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186、单项选择题  若期货结算机构第一季交割手续费收入为五千万元，该期货结算机构于该季终了后十五日内，应继续提列多少金额：（）

A.五百万元
B.八百万元
C.九百万元
D.一千万元


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187、单项选择题  根据规定，存在较高风险的期货公司应当每月向（）提供财务监管报表。

A.期货交易所
B.商务部
C.期货投资者保障基金管理机构
D.期货业协会


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188、判断题  自取得任职资格之日起15个工作日内，期货公司拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。（）


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189、单项选择题  下列关于期货结算机构的设置标准何者有误？（）

A.除由期交所或其它机构兼营者外，其组织形态应为股份有限公司
B.结算机构资本额为十亿元
C.兼营期货结算机构者应先经其目的事业主管机关核准
D.兼营期货结算业务者，其财务及会计应设立独立部门


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190、单项选择题  依期货交易法，杠杆交易商系准用何者之规定？（）

A.期货交易所
B.期货结算机构
C.期货商
D.期货信托事业


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191、单项选择题  期货交易法之施行日期，经行政院核定为（）

A.八十六年一月一日
B.八十六年六月一日
C.八十六年九月一日
D.八十六年十二月一日


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192、单项选择题  公司制期货交易所应于每年盈余项下，至少提列：（）

A.20％－30％
B.15％－40％
C.30％－50％
D.30％－80％之特别盈余公积


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193、单项选择题  有关「赔偿准备基金」之叙述何者为是？a．结算机构应提存赔偿准备金b．第一次应提存台币三亿元c．并于每季终了后十五日内，按结算、交割手续费收入之百分之二十继续提存d．赔偿准备基金得贷予他人（）

A.a b c d
B.a b c
C.b c d
D.a b


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194、单项选择题  下列关于期货交易保证金收付的规定，何者正确？（）

A.期货交易人权益低于维持保证金，期货商不得接受其委托新单
B.期货交易人权益低于维持保证金，得接受冲销原有契约部位之委托
C.期货交易人权益数低于维持保证金须补缴保证金至维持保证金之水平
D.以上皆是


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195、单项选择题  公司制期货交易所应于每年税后盈余项下至少提列多少比例之特别盈余公积？（）

A.20%～70%
B.30%～80%
C.40%～90%
D.以上皆非


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196、多项选择题  

某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调整值为人民币230万元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问：

该期货公司的哪些人员应当在风险监管报表上签字 确认？（）

A.经营管理主要负责人
B.财务负责人
C.结算负责人
D.制表人


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197、判断题  期货公司应当按照分类和账龄，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。（）


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198、单项选择题  某客户在期货公司开户从事期货交易，买入大连大豆，期货公司指定为其服务的经纪人见价格上涨，根据自己对行情的判断，欲建议客户平仓。但一时无法联系上该客户，眼见时机将失，该经纪人果断替客户下指令平仓。以下说法正确的是（）。

A.经纪人事后应马上要求客户对交易指令予以追认
B.由于该指令使客户盈利，可以不要求客户对交易指令予以追认
C.由于该指令使客户盈利，可以在一个星期内要求对交易指令予以追认
D.经纪人擅自做主，其所下指令应予撤消


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199、判断题  期货经纪公司应当自觉避免与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当确保投资者的收益。


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200、单项选择题  某期货交易所的会员丁，在2007年8月8日的交易中买入了大量的大豆期货合约。合约的保证金总额超过了其现有的资金，准备用其持有的21国债（7）充抵部分保证金。2007年8月7日，21国债（7）在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为98.54元／手、98.50元／手；最高价分别为98.59元／手、98.55元／手；最低价分别为98.21元／手、98.32元／手；收盘价分别为98.40元／手、98.30元／手。那么用21国债（7）充抵保证金，用（）为基准计算价值。

A.98.54元／手
B.98.55元／手
C.98.32元／手
D.98.30元／手


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