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期货基础知识：期货市场组织结构与投资者考试答案（2017年最新版）
2017-11-24 06:53:16 来源:91考试网 作者:www.91exam.org 【大 中 小】
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1、判断题  会员制期货交易所的会员只能是期货公司。（）


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2、多项选择题  下列属于期货佣金商的职责的是（）

A.负责执行CTA发出的交易指令
B.管理期货头寸的保证金
C.监视商品交易顾问的交易活动
D.在商品交易顾问之间分配基金


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3、单项选择题  （）是公司制交易所的常设机构，对股东大会负责。

A.股东大会
B.董事会
C.监事会
D.理事会


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4、判断题  在国际上，商品投资基金是以期货投资为主的基金类型。（）


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5、判断题  郑州商品交易所、大连商品交易所实行的是会员制，上海期货交易所实行的是公司制。（）


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6、判断题  会员制期货交易所理事会有权对期货交易所的合并、分立、解散和清算方案作出决策。（）


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7、判断题  在会员制期货交易所中，理事会有联名提议召开临时会员大会的职权。（）


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8、判断题  从国际期货市场的会员制交易所运作情况看，可以从市场上按市价购买期货交易所的会员资格从而成为交易所的会员。（）


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9、判断题  我国期货交易所的结算机构是期货交易所的一个内部机构。（）


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10、单项选择题  下列不属于期货交易所风险管理制度的是（）。

A.每日无负债结算制度
B.持仓限额和大户报告制度
C.定点交割制度
D.保证金制度


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11、判断题  在会员制期货交易所中，理事会有联名提议召开临时会员大会的职权。（）


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12、判断题  会员制期货交易所的理事可以决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员。（）


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13、单项选择题  股份公司设置的（）由股东代表和适当比例的公司职工代表组成。

A.股东大会
B.董事会
C.监事会
D.理事会


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14、多项选择题  期货交易所的组织形式分为（）

A.会员制
B.公司制
C.股份制
D.会员股份制


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15、判断题  对冲基金（HedgeFund）又称避险基金，其显著的特征，就是经常运用对冲的办法去抵消市场风险，锁定套利机会。（）


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16、判断题  公司制期货交易所的监事会可以检查公司财务。（）


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17、多项选择题  期货中介与服务机构包括（）

A.期货公司
B.介绍经纪商
C.保证金安全存管银行
D.交割仓库


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18、判断题  在美国，商品投资基金的交易经理受聘于商品基金经理，主要负责帮助商品基金经理挑选商品交易顾问，监视商品交易顾问的交易活动，控制风险，以及在CTA之间分配基金。（）


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19、判断题  公司制期货交易所不参与合约标的物的买卖，但按规定对参与交易者收取交易费用。（）


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20、多项选择题  期货公司风险控制体系主要体现为（）。

A.建立以净资本为核心的风险监控体系，符合资本充足的要求
B.建立内部风险控制机制
C.保障信息系统安全
D.保护客户资产


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21、单项选择题  （）期货交易所以营利为目的。

A.合伙制
B.合作制
C.会员制
D.公司制


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22、单项选择题  公司制期货交易所中下列关于总经理职责描述不正确的是（）。

A.总经理是负责期货交易所日常经营管理工作的高级管理人员
B.总经理对董事会负责
C.总经理对公司财务的合法性进行监督
D.总经理由董事会聘任或解聘


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23、判断题  我国的结算机构是独立的结算公司，可为一家或多家期货交易所提供结算服务。（）


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24、判断题  目前，世界上大多数国家的期货交易所都实行公司制。（）


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25、判断题  期货交易所为参加期货交易活动的会员在财务资信等方面提供一定程度的担保。（）


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26、多项选择题  金融期货的套期保值者有金融市场的（）。

A.投资者（或债权人）
B.融资者（或债务人）
C.生产商
D.进出口商


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27、多项选择题  下列对商品基金经理CPO描述正确的是（）。

A.商品基金经理是基金的主要管理人
B.商品基金经理是基金的设计者和运作的决策者
C.商品基金经理负责选择基金的发行方式
D.商品基金经理受聘于商品交易顾问


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28、判断题  董事会是公司制期货交易所的常设机构，行使股东大会授予的权力，对股东大会负责，执行股东大会决议。（）


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29、多项选择题  下列说法关于期货结算正确的是（）。

A.结算机构作为结算保证金收取、管理的机构，承担起了控制市场风险的职责
B.结算机构会向保证金不足最低限额要求的会员发出追加保证金的通知
C.结算会员收到通知后必须在次日交易所开市前将保证金交齐，否则结算机构有权对其持仓进行强行平仓
D.结算机构通过对会员的保证金的管理、控制来保证期货市场的平稳运行


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30、单项选择题  商品基金的（），是基金的设计者和运作的决策者，负责选择基金的发行方式，选择基金主要成员，决定基金投资方向等。

A.商品交易顾问
B.期货佣金商
C.商品基金经理
D.托管人


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31、单项选择题  下列说法错误的是（）。

A.交易量水平可以反映市场价格运动的强烈程度，交易量越大，则反映出市场的强烈程度越高
B.如果在价格上升时交易量上升，表明市场处于技术性强市
C.如果量价分离，一升一降则表明市场处于技术性弱市
D.交易量分析在期货市场与股票市场相同


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32、单项选择题  下列关于期货居间人的说法，正确的是（）。

A.居间人与期货公司有隶属关系
B.居间人是期货公司所订立期货经纪合同的当事人
C.居间人主要从事投资咨询
D.居间人是为投资者或期货公司介绍订约或提供订约机会的个人或法人


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33、单项选择题  2007年3月16日颁布的《期货交易管理条例》将“期货经纪公司”名称改为（）。

A.“期货公司”
B.“经纪公司”
C.“期货有限责任公司”
D.“经纪行业公司”


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34、单项选择题  截至2010年底，大连商品交易所共有会员（）家。

A.133
B.182
C.215
D.142


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35、多项选择题  国际期货市场的结算体系通常采用（）的管理体系。

A.分级
B.分层
C.非分级
D.会员制


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36、多项选择题  会员大会的基本职责是（）。

A.选举和更换高级管理人员
B.决定期货交易所的合并和终止
C.审议批准财务预算和决算方案
D.制定、修改或废止章程及业务规则


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37、单项选择题  在会员制期货交易所中，（）负责监督所有与交易活动有关的问题。调查、审查和解决交易期间，以及以后发现的错误或价格不符等问题。

A.交易规则委员会
B.合约规范委员会
C.业务委员会
D.新品种委员会


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38、判断题  中国的期货交易所都是会员制交易所。（）


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39、单项选择题  国外对冲基金一个显著的特征，就是经常运用（）的办法去抵消市场风险，锁定套利机会。

A.做多
B.做空
C.杠杆交易
D.对冲


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40、判断题  美国的共同基金要受到监管条约的限制，以保证基金份额定价的合理性，基金份额随时可以兑现，必须公布投资策略等。（）


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41、多项选择题  下列关于期货公司作用的说法，正确的有（）。

A.有助于形成权威、有效的期货价格
B.有助于提高客户交易的决策效率和决策的准 确性
C.可以较为有效地控制客户的交易风险
D.有助于实现期货交易风险在各环节的分散承担


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42、单项选择题  下列关于会员制期货交易所与公司制期货交易所说法错误的是（）。

A.公司制期货交易所最高权力机构是股东大会
B.会员制期货交易所最高权力机构的常设机构是理事会
C.公司制期货交易所最高权力机构的常设机构是监事会
D.会员制期货交易所最高权力机构是会员大会


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43、单项选择题  帮助商品基金经理挑选商品交易顾问，是（）的主要职责之一。

A.托管者
B.期货佣金商
C.交易经理
D.基金投资者


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44、多项选择题  作为公司制交易所的最高权力机构，股东大会就公司的重大事项如（）等作出决议。

A.修改公司章程
B.拟订公司基本管理制度
C.增加或减少注册资本
D.决定公司的经营方针和投资计划


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45、判断题  期货交易所拥有合约标的商品的所有权。（）


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46、单项选择题  公司制期货交易所股东大会的常设机构是（）。

A.股东大会
B.董事会
C.监事会
D.理事会


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47、单项选择题  期货交易所的总经理不能行使的职权是（）。

A.决定期货交易所变更方案
B.决定期货交易所机构设置方案、聘任和解聘工作人员
C.拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案
D.决定期货交易所员工的工资和奖惩


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48、多项选择题  一期货交易所的主要职能包括（）。

A.制定并实施业务规则
B.提供交易场所、设施和服务
C.设计合约、安排合约上市
D.组织和监督期货交易、结算和交割


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49、多项选择题  期货交易所会员的资格获得方式主要有（）。

A.接受发起人的转让加入
B.以交易所创办发起人的身份加入
C.依据期货交易所的规则加入
D.在市场上按市价购买期货交易所的会员资格加入


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50、单项选择题  依据期货公司风险控制体系的解释，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币（）万元。

A.1500
B.3000
C.4500
D.9000


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51、判断题  在我国，为期货公司提供中间介绍业务的证券公司就是介绍经纪商。（）


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52、单项选择题  关于期货结算机构职能的表述，错误的有（）。

A.如果交易者一方违约，结算机构将先代替其承担履约责任，由此可大大降低交易的信用风险
B.每一交易日结束后，期货结算机构对会员的盈亏进行计算
C.结算会员及其客户可以随时对冲合约但也必须征得原始对手的同意
D.结算机构担保履约，往往是通过对会员保证金的结算和动态监控实现的


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53、单项选择题  下列关于期货交易者描述错误的是（）。

A.根据进入期货市场的目的不同，期货交易者可分为套期保值者和投机者
B.买入期货合约的交易者被称为空头交易者
C.期货交易者按交易头寸划分，可分为多头交易者和空头交易者
D.卖出期货合约的交易者被称为空头交易者


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54、单项选择题  （）是可以向他人提供买卖期货合约、期权合约指导或建议，或以客户名义进行操作的自然人或法人。

A.基金经理
B.一般合伙人
C.商品交易顾问
D.基金托管人


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55、单项选择题  美国期货市场由（）监管，并由全国期货协会（NFA），进行自律性监管。

A.美国商务部
B.商品期货交易委员会（CFTC.
C.美国政府期货监督管理委员会
D.美国联邦期货业合作委员会


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56、单项选择题  截至2010年，郑州商品交易所共有会员（）家。

A.133
B.182
C.215
D.142


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57、判断题  会员制交易所的开支从盈利和会员每年上缴的年会费中取得，盈余部分按出资比例以红利形式分给会员。（）


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58、多项选择题  公司制期货交易所股东大会具有的职权包括（）。

A.审批年度财务预算方案、决算方案
B.检查公司财务
C.聘任或者解聘公司经理
D.决议增加或减少注册资本


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59、单项选择题  会员制期货交易所专门委员会的设置由（）确定。

A.理事会
B.监事会
C.会员大会
D.期货交易所


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60、判断题  多头套期保值者和空头套期保值者的平衡是经常的。（）


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61、单项选择题  在会员制期货交易所中，（）是负责期货交易所日常经营管理工作的高级管理人员。

A.董事
B.理事
C.监事
D.总经理


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62、多项选择题  期货公司资本充足主要体现在（）。

A.期货公司风险监管指标的计算应符合有关规定
B.建立了风险监管指标动态监控与补充机制
C.开展重大业务前进行敏感性测试
D.按照规定履行了定期报告与风险监管指标异常时的临时报告义务


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63、多项选择题  公司制交易所一般采用公司管理制，下设（）。

A.股东大会
B.董事会
C.监事会
D.经理


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64、多项选择题  近年来，世界上许多大型的证券期货交易所都由会员制改为公司制，公司化已经成为全球交易所的发展趋势。会员制的局限性主要表现在（）。

A.交易所的非营利性质降低了交易所的管理效率
B.不能适应日益激烈的竞争环境
C.无法通过向其他投资者融资扩大交易所资本规模和实力的渠道
D.会员制交易所的收益不能在会员间分配，使会员管理交易所的动力不足


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65、单项选择题  会员制期货交易所是由（）出资组建。

A.全体会员
B.法人
C.部分会员
D.理事会


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66、判断题  大连商品交易所会员不做结算会员和非结算会员的区分，交易所的会员既是交易会员，也是结算会员。（）


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67、多项选择题  对冲基金和商品投资基金的区别有（）

A.商品投资基金的投资领域比对冲基金小得多
B.商品投资基金运作比对冲基金规范，透明度更高，风险相对较小
C.对冲基金可投资期货等衍生品市场
D.对冲基金是私募基金，商品投资基金是公众融资


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68、多项选择题  在我国，证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务应当提供（）服务。

A.协助办理开户手续
B.提供期货行情信息、交易设施
C.代期货公司、客户收取期货保证金
D.利用证券资金帐户为客户存取、划转期货保证金


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69、判断题  公司制期货交易所的股东有权进入场内进行期货交易。（）


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70、单项选择题  中国证监会以期货公司风险控制指标为基础，将期货公司分为（）类（）个级别。

A.4 15
B.5 15
C.4 11
D.5 11


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71、多项选择题  下列属于托管人的职责的是（）

A.记录、报告并监督基金在证券市场和期货市场上的所有交易
B.保管基金资产，计算财产本息，催缴现金证券的利息
C.办理有关交易的交割事项
D.签署基金决算报告


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72、判断题  欧美国家的期货交易所不允许自然人成为会员。（）


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73、判断题  目前，我国的介绍经纪商是券商IB制度。（）


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74、判断题  会员制期货交易所是以其全部财产承担有限责任。( )


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75、单项选择题  下面项目中，不是会员制和公司制期货交易所的区别的是（）。

A.目的
B.法律责任
C.接受监管
D.资金来源


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76、多项选择题  期货信息资讯系统的（）和（）对于投资者获取投资收益发挥着重要作用。

A.稳定性
B.准确性
C.及时性
D.价格传输的速度


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77、单项选择题  以盈利为目的的期货交易所是（）。

A.会员制期货交易所
B.公司制期货交易所
C.法人制期货交易所
D.合伙制期货交易所


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78、判断题  上海期货交易所、大连商品交易所和郑州商品交易所三家交易所采取公司制，中国金融期货交易所采取会员制。（）


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79、多项选择题  会员制期货交易所的总经理行使的职权有（）。

A.主持期货交易所的日常工作
B.决定期货交易所员工的工资和奖惩
C.决定期货交易所变更方案
D.决定期货交易所合并、分立、解散和清算的方案


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80、判断题  当期货交易成交之后，买卖双方缴纳一定的保证金，结算机构就承担起保证每笔交易按期履约的责任。（）


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81、多项选择题  我国期货交易的职能有（）。

A.组织并监督结算和交割
B.保证合约的履行
C.监督会员的交易行为
D.监管指定交割仓库


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82、多项选择题  中国金融期货交易所，按照业务范围，会员分为（）

A.交易会员
B.交易结算会员
C.全面结算会员
D.特别结算会员


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83、单项选择题  下列关于期货投资的说法，正确的是（）。

A.共同基金可以投资于公开市场上的股票、债券、期货及期权等
B.生产贸易商参与期货市场多是通过期货佣金商代理进行的
C.证券公司、商业银行或投资银行类金融机构只能是套期保值者
D.商品基金专注于证券和货币


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84、多项选择题  会员制期货交易所和公司制期货交易所的区别主要表现为（）。

A.设立的目的不同
B.资金来源不同
C.适用法律不同
D.承担的法律责任不同


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85、单项选择题  （）是私募基金，将所有合伙人的资本集合起来进行交易，可以通过做多、做空及杠杆交易等投资于公开市场上的证券、货币和衍生工具等任何资产品种。

A.共同基金
B.对冲基金
C.对冲基金的基金
D.商品基金


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86、多项选择题  下列属于公司制交易所监事会职权的有（）。

A.拟订公司内部管理机构设置方案
B.检查公司的财务
C.对董事、高级经理人员执行公司职务的行为进行监督
D.提议召开临时股东会会议


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87、判断题  郑州商品交易所的结算机构是交易所的一个内部机构，因此作为交易所的会员既是交易会员，也是结算会员。（）


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88、判断题  我国期货交易所会员以自然人为主，欧美国家则不允许自然人成为会员。（）


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89、单项选择题  期货交易所按照其章程的规定实行（）。

A.集中管理
B.委托管理
C.分级管理
D.自律管理


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90、单项选择题  结算机构的作用不包括（）。

A.控制市场风险
B.担保交易履约
C.计算期货交易盈亏
D.设计期货合约，满足交易者的需要


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91、单项选择题  中国证监会以期货公司风险控制指标为基础，综合考虑期货公司治理结构、期货公司市场影响力和持续合规状况，将期货公司分为（）个级别，对期货公司施行分类监管综合评价。

A.10
B.11
C.12
D.13


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92、多项选择题  世界各地交易所的会员构成分类不尽相同，有（）等。

A.自然人会员与法人会员之分
B.全权会员与专业会员之分
C.结算会员与非结算会员之分
D.全权会员与结算会员之分


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93、多项选择题  中国金融期货交易所结算会员分为（）。

A.非结算会员
B.交易结算会员
C.全面结算会员
D.特别结算会员


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94、多项选择题  一般的套利方式包括（）。

A.跨时期套利
B.期现套利
C.跨品种套利
D.跨市场套利


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95、判断题  股票交易所的公司化浪潮并没有波及期货交易所，目前的期货交易所还都是会员制。（）


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96、单项选择题  依据期货公司风险控制体系的解释，委托其他机构从事中间介绍业务，净资本不得低于人民币（）万元。

A.1500
B.3000
C.4500
D.9000


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97、判断题  会员制期货交易所是实行自律性管理的、以营利为目的的会员制法人。（）


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98、单项选择题  下列属于结算机构作用的是（）。

A.直接参与期货交易
B.管理期货交易所财务
C.担保交易履约
D.管理经纪公司财务


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99、多项选择题  下列关于商品基金的说法，正确的有（）。

A.是一种集合投资方式，从组织形式上类似于共同基金公司和投资公司
B.专注于投资期货和期权合约
C.既可以做多也可以做空
D.商品交易顾问（CTA.是基金的主要管理人


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100、判断题  我国的介绍经纪商的主要业务是接受其他期货公司的委托代理客户交易。（）


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101、单项选择题  截至2010年底，中国金融期货交易所有会员（）家。

A.133
B.182
C.215
D.142


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102、判断题  会员制期货交易所设有专业委员会，而公司制期货交易所不设专业委员会。（）


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103、单项选择题  会员制期货交易所的常设机构是（）。

A.董事会
B.理事会
C.专业委员会
D.业务管理部门


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104、判断题  公司制期货交易所的监事会成员必须从董事会成员中选出。（）


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105、判断题  制定标准化合约、及时安排合约上市是期货交易所的主要职能之一。（）


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106、单项选择题  下列不属于期货投机者特征的是（）。

A.利用期货与现货盈亏相抵来保值
B.实际的合约标的物本身并不重要，重要的是标的物的价格走势与自己预测的是否－致
C.预测标的物价格将要上涨就择机买进期货合约
D.是套期保值者的交易对手


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107、判断题  会员大会是会员制期货交易所的权力机构，可决定增加或者减少期货交易所的注册资本。（）


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108、判断题  全国统一的结算公司便于交易所全面掌握市场参与者的资金情况，在风险控制中可以根据交易者的资金和头寸情况及时处理。（）


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109、多项选择题  期货交易所已成为具有（）交易服务组织。

A.高度系统性
B.严密性
C.高度组织化
D.规范化


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110、判断题  交纳会员资格费是取得会员资格的基本条件之一，并以会员出资额设定投资回报比例。（）


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111、判断题  目前我国的期货结算部门是附属于期货交易所的相对独立的机构。（）


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112、判断题  会员制期货交易所法人一般适用于民法的有关规定。（）


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113、判断题  会员制期货交易所的理事长由出资额最多者担任。（）


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114、单项选择题  下列关于结算机构职能的说法，不正确的是（）。

A.结算机构对于期货交易的盈亏结算是指持仓盈亏结算
B.期货交易一旦成交，结算机构就承担起保证每笔交易按期履约的全部责任
C.由于结算机构替代了原始对手，结算会员及其客户可以随时冲销合约而不必征得原始对手的同意
D.结算机构作为结算保证金收取、管理的机构，承担起了控制市场风险的职责


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115、多项选择题  目前，我国没有实行分级结算制度的期货交易所有（）。

A.大连商品交易所
B.郑州商品交易所
C.上海期货交易所
D.中国金融期货交易所


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116、判断题  证券公司可以接受任何期货公司的委托从事介绍业务。（）


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117、多项选择题  会员制交易所的基本特点是（）。

A.组织的所有权、控制权与其产品或服务的使用权相联系，交易所为会员利益而运作，只有交易所会员才能利用交易所交易系统进行交易
B.会员制交易所的全部财产归全体会员所有、占有、使用和处置，会员实行自我监管
C.组织通常不以营利为目的
D.组织通常以营利为目标


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118、判断题  会员制期货交易所的会员有全权会员和结算会员之分。（）


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119、判断题  期货市场的主要机构投资者为共同基金商品投资基金。（）


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120、单项选择题  下列关于会员制和公司制期货交易所的区别的说法，不正确的是（）。

A.会员制交易所的全部财产归全体会员所有
B.会员制交易所对场内交易承担担保责任
C.公司制交易所重视营利且成本观念强
D.公司制交易所实行自收自支、自负盈亏、照章纳税


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121、多项选择题  会员制和公司制期货交易所区别的根本标志有（）。

A.决策机构不同
B.营利性不同
C.适用的法律不同
D.资金来源不同


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122、多项选择题  下列关于公司制期货交易所说法正确的是（）。

A.公司制交易所最主要的特点是以营利为目标，追求交易所利润最大化
B.公司制交易所对场内交易承担担保责任
C.公司制交易所董事会是公司制期货交易所的常设机构
D.公司制交易所实行自收自支、自负盈亏


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123、单项选择题  关于期货交易所的组织结构，下列说法不正确的是（）

A.会员制期货交易所是会员制法人以全额注册资本对其债务承担有限责任
B.公司制期货交易所采用股份制，股份可以按照有关规定转让
C.英国以及英联邦国家的期货交易所一般都是会员制交易所
D.股东大会是公司制期货交易所的最高权力机构


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124、多项选择题  对于期货交易所自身存在的特点，下列说法中，正确的是（）。

A.期货交易所自身并不参与交易活动
B.只为期货交易提供设施和服务
C.期货交易所自身不拥有合约标的商品
D.期货交易所直接参与期货价格的形成


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125、单项选择题  在我国，（）是期货市场的监管机构。

A.中国证监会
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.国务院期货事务监督管理委员会


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126、判断题  我国期货交易所的会员必须是中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织（）。


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127、判断题  会员制期货交易所的资金来源于当年的盈利和会员每年上交的年会费。（）


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128、单项选择题  国外研究认为，将传统投资组合中的（）配置给对冲基金，可以获得更优的夏普比率。

A.10%～20%
B.20%～25%
C.25%～30%
D.30%～35%


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1 29、判断题  会员制期货交易所机构设置一般为会员大会、董事会、理事会、委员会和业务管理部门等。（）


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130、单项选择题  离岸对冲基金与美国对冲基金的差别主要在于（）。

A.投资规模的大小
B.投资种类的限制
C.投资地域的限制
D.投资者数量的限制


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131、单项选择题  公司制期货交易所的最高权力机构是（）。

A.董事会
B.股东大会
C.监事会
D.理事会


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132、判断题  期货交易所自身直接或间接参与期货交易活动，参与期货价格的形成，拥有合约标的商品，为期货交易提供设施和服务。（）


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133、单项选择题  国外对冲基金的组合基金已成为对冲基金行业的一股重要力量，约占对冲基金行业份额的（）。

A.35％
B.30％
C.28％
D.22％


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134、单项选择题  下列对上海期货交易所描述错误的是（）。

A.上海期货交易所的总经理为法定代表人
B.上海期货交易所由上海金属交易所、上海粮油商品交易所和上海商品交易所合并组建而成
C.上海期货交易所实行公司制
D.上海期货交易所实行会员制，现有会员200多家


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135、单项选择题  目前在我国下列城市中，没有设立期货交易所的城市有（）

A.北京
B.上海
C.大连
D.郑州


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136、多项选择题  建立全国统一的结算公司，其优点主要有（）。

A.有利于加强风险控制
B.提供更高效的金融服务
C.为新的金融衍生品种的推出打基础
D.便于交易所全面掌握参与者的资金情况


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137、判断题  期货交易所自身并不参与交易活动。（）


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138、多项选择题  目前，我国的期货公司可以申请（）业务。

A.经营境内期货经纪
B.外汇交易
C.期货投资咨询
D.经营境外期货经纪


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139、多项选择题  中国金融期货交易所是以股份有限公司形式成立的，分别由上海期货交易所、（）共同出资组成。

A.郑州商品交易所
B.大连商品交易所
C.上海证券交易所
D.深圳证券交易所


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140、判断题  对冲基金和共同基金的差别是对冲基金是私募的；而共同基金是公募的，受监管条例的限制。（）


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141、多项选择题  期货公司应当对营业部实行“四统一”，所谓“四统一”是指（）

A.统一结算、同一风险管理
B.统一资金调拨
C.统一财务管理和会计核 算
D.统一行政管理


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142、判断题  从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币3000万元。（）


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143、判断题  一般来说，公司制期货交易所通常由若干股东共同出资组建，以盈利为目的，盈利来自从交易所进行的期货交易中收取的各种费用。（）


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144、判断题  结算机构的替代作用，使得期货交易具有独特的以对冲平仓方式免除合约履行义务的机制。（）


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145、判断题  会员制期货交易所是营利性法人。（）


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146、判断题  在会员制期货交易所内，各会员除依章程规定分担经费和出资缴纳的款项外，不承担交易中的任何责任。（）


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147、多项选择题  在美国期货市场，商业投资基金行业中的参与者包括（）等。

A.商品交易顾问
B.期货佣金商
C.交易经理
D.商品基金经理


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148、判断题  会员制期货交易所专业委员会的具体职责由董事会确定，专业委员会对董事会负责。（）


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149、多项选择题  期货市场介绍经纪商主要包括（）。

A.场内经纪人
B.期货交易顾问
C.独立执业的介绍经纪商
D.由期货公司担保的介绍经纪商


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150、判断题  期货市场交易双方的违约风险完全由结算机构承担，交易者不需要了解对方的资信状况。（）


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151、判断题  公司制期货交易所由股东共同出资组建，以营利为目的，股份不可以转让。（）


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152、判断题  在会员制期货交易所中，会员大会由期货交易所的全体会员组成；是期货交易所的最高权力机构。（）


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153、多项选择题  （）应当以现金形式缴纳

A.基础结算担保金
B.变动结算担保金
C.结算担保金
D.交易保证金


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154、判断题  期货居间人是期货公司内部的客户经理。（）


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155、判断题  期货交割仓库是期货品种进入实物交割环节提供交割服务和生成标准仓单必经的期货服务机构。（）


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156、判断题  从市场发展的角度看，建立全国统一的结算公司应当成为我国期货结算机构组织方式改革的重点。（）


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157、判断题  期货结算机构是期货交易所的附属机构。（）


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158、多项选择题  期货结算机构的组织形式－般分为（）。

A.公司制
B.会员制
C.仅为一家期货交易所提供结算服务
D.为一家或多家期货交易所提供结算服务


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159、单项选择题  我国期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成的期货交易所是（）。

A.中国金融期货交易所
B.郑州商品交易所
C.大连商品交易所
D.上海期货交易所


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160、判断题  在公司制期货交易所中，经理可以聘任或者解聘公司副经理、财务负责人。（）


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161、单项选择题  中国期货业协会成立于2000年12月29日，注册地和常设机构设在（）。

A.上海
B.北京
C.郑州
D.大连


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162、多项选择题  期货交易所利用（）制度，对风险进行控制，保证期货市场平稳运行。

A.保证金
B.涨跌停板
C.当日无负债结算
D.持仓限额和大户持仓报告


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163、判断题  共同基金投资组合中的资金并不配置期货等衍生品市场领域，但当共同基金为其持有的股票、债券、外汇等相关资产避险时，可以套期保值者的身份参与期货交易。（）


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164、判断题  在我国，设立期货公司应当经期货交易所批准。未经批准，任何单位和个人不得设立或者变相设立期货公司。（）


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165、单项选择题  中国金融期货交易所注册资本为（）亿元人民币。

A.5
B.4
C.6
D.3


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166、多项选择题  会员制期货交易所会员资格的获得方式有（）

A.以交易所创办发起人的身份加入
B.接受发起人的资格转让加入
C.接受期货交易所其他会员的资格转让加入
D.依据期货交易所的规则加入


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167、判断题  期货交易所的负责人由中国证监会期货监督管理机构任免。（）


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168、单项选择题  期货公司法人治理结构的核心内容是（）

A.建立风险控制体系
B.保护客户资本
C.保障信息系统安全，按规定进行信息披露
D.各股东相互制衡


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169、判断题  会员制期货交易所的会员大会不能决定期货交易所的合并或终止。（）


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170、多项选择题  在会员制期货交易所中，理事会行使的职权一般包括（）。

A.监督会员大会决议和理事会决议的实施
B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告
C.审议交易所合并、分立、解散和清算的方案
D.决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员


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171、多项选择题  期货结算机构的职能有（）。

A.监控期货交易所财务风险
B.结算期货交易盈亏
C.担保期货交易履约
D.控制期货市场风险


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172、判断题  目前，我国已经引入券商IB制度，即由券商担任期货公司的介绍经纪人提供中间介绍业务。（）


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173、单项选择题  会员制期货交易所的最高权力机构是（）

A.会员大会
B.理事会
C.专业委员会
D.业务管理部门


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174、判断题  对冲基金和商品投资基金均将期货作为投资组合的重要组成部分。（）


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175、判断题  期货居间人从事包括投资咨询、代理交易等期货交易活动。( )


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176、多项选择题  国际期货市场的结算体系大体上可以分为下列（）层次。

A.结算机构对结算会员进行结算
B.结算会员与非结算会员之间的结算
C.非结算会员对客户的结算
D.结算机构对客户的结算


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177、单项选择题  关于期货市场组织结构，下列说法错误的是（）。

A.期货市场是一个高度组织化的市场，有着严密的组织结构和交易制度，从而可以保障期货市场的有效运转
B.期货市场的组织结构由期货交易所、期货公司和投资者三部分组成
C.期货交易所是专门进行标准化期货合约买卖的场所，按照其章程的规定实行自律管理，以其全部财产承担民事责任
D.期货交易所自身不得直接或间接参与期货交易活动，只为期货交易提供设施和服务


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178、判断题  根据我国《期货交易管理条例》的规定，期货交易所不以盈利为目的。（）


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179、判断题  期货交易所会员资格不得转让。（）


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180、多项选择题  目前我国内地的期货交易所包括（）

A.郑州商品交易所
B.大连商品交易所
C.上海期货交易所
D.中国金融期货交易所


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181、多项选择题  公司制期货交易所的主要特点有（）。

A.注重扩大市场规模，提高经营效率
B.完全中立，其工作人员不得参与交易
C.对交易中任何一方的违约行为所产生的损失负责赔偿
D.收取的交易费用较多，使交易商的负担较大


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182、判断题  公司制交易所的会员是交易所的股东。（）


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183、单项选择题  在公司制期货交易所中，（）是常设机构，行驶股东大会授予的权力，对股东大会负责，执行股东大会决议。

A.公司财务
B.董事会
C.理事会
D.监事会


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184、判断题  会员制期货交易所中交易规则委员会，负责起草交易规则，并按理事会提出的意见进行修改。（）


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185、判断题  1998年，上海期货交易所正式营运。（）


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186、判断题  期货市场的组织结构由三部分组成：提供集中交易场所的期货交易所、提供代理交易服务的期货公司和进行期货交易的投资者。（）


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187、判断题  会员制期货交易所会员大会的常设机构是理事会，理事会对会员大会负责。（）


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188、多项选择题  下列关于我国期货交易所非分级结算制度说法正确的是（）。

A.我国期货交易所均采用非分级结算制度
B.我国期货交易所均采用分级结算制度
C.交易所的会员既是交易会员，也是结算会员
D.交易所会员不做结算会员和非结算会员的区分


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189、单项选择题  会员制期货交易所设立的专业委员会一般由（）。

A.会员大会提议，经理事会同意设立
B.理事长提议，经理事会同意设立
C.理事长提议，总经理同意设立
D.总经理提议，理事长同意设立


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190、单项选择题  期货公司的职能不包括（）。

A.对客户账户进行管理，控制客户交易风险
B.为客户提供期货市场信息
C.担保客户的交易履约
D.充当客户的交易顾问


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191、单项选择题  TM是指（）

A.商品基金经理
B.商品交易顾问
C.交易经理
D.期货佣金商


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192、多项选择题  期货交割仓库享有一定的权利，并需承担相应的义务。其权利包括（）。

A.按交易所规定签发标准仓单
B.按交易所审定的收费项目、标准和方法收取有关费用
C.对交易所制定的有关实物交割的规定享有建议权
D.交易所交割细则和《指定交割仓库协议书》规定的其他权利


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193、单项选择题  我国《期货交易管理条例》规定，设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.3000
B.4000
C.5000
D.6000


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194、多项选择题  下列交易所中，实行会员制的有（）

A.伦敦国际石油交易所
B.郑州商品交易所
C.上海期货交易所
D.大连商品交易所


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195、多项选择题  国际期货市场上，期货市场的主要机构投资者有（）。

A.对冲基金
B.商品投资基金
C.养老基金
D.养老保险


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196、单项选择题  我国《期货交易管理条例》规定，结算会员的结算业务资格由（）批准。

A.中国证监会派出机构
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.国务院期货监督管理机构


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197、判断题  大连商品交易所实行会员制。会员大会是交易所的权力机构，由全体会员组成；董事会是会员大会的常设机构，下设7个专业委员会，即监察、交易、交割、财务、调解、会员资格审查、信息技术应用委员会。（）


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198、多项选择题  下列关于期货投机者的说法，正确的有（）。

A.期货投机者试图预测商品价格未来走势，甘愿利用自己的资金去冒险
B.期货投机者利用期货市场转移价格风险
C.期货投机者不断买进卖出期货合约，期望从价格波动中获取利润
D.当投机者预测标的物价格将要上涨，就择机卖出期货合约


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199、判断题  郑州商品交易所、大连商品交易所和上海期货交易所采取分级结算制度。（）


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200、多项选择题  我国（）的结算机构是作为交易所内部机构来设立的。

A.中国金融期货交易所
B.郑州商品交易所
C.大连商品交易所
D.上海期货交易所


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