1、单项选择题  经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向（）报告。

A.董事会
B.监事会
C.中国证监会及相关派出机构
D.股东大会

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本题答案：C
本题解析：经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求，应当予以抵制，并立即向中国证监会及相关派出机构报告。

2、单项选择题  （）原则是指合规人员应当正确处理与 公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

A.公正性
B.协调性
C.公正性
D.健全性

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本题答案：B
本题解析：协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

3、单项选择题  关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是（）履行的职责。

A.合规管理部门
B.管理层
C.督察长
D.监事会

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本题答案：C
本题解析：关注公司资产是否安全完整，是否出现被 抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是督察长履行的职责。

4、单项选择题  合规独立性中，最重要的是（）。

A.部门独立性
B.机制独立性
C.问责独立性
D.以上都正确

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本题答案：A
本题解析：合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规部门的独立性最重要。

5、单项选择题  基金管理人的合规管理一般涉及（）内容。

A.风险控制
B.公司治理
C.投资管理
D.以上都正确

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本题答案：D
本题解析：基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。

6、单项选择题  督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（）。

A.基金业协会
B.证券业协会
C.董事会
D.中国证监会及相关派出机构

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本题答案：D
本题解析：督察长发现基金和公司运作中有违法违 规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。

7、单项选择题  下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。

A.建立健全基金管理人合规风险管理体系
B.实现对合规风险的有效识别和管理
C.确保基金管理人依法合规经营
D.以上说法都正确

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本题答案：D
本题解析：基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理 人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

8、单项选择题  组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及 公司运作的所有业务环节。上述职责应当由（）负责履行。

A.督察长
B.管理层
C.合规管理部门
D.监事会

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本题答案：A
本题解析：督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

9、单项选择题  制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，（）的主要管理措施。

A.投资合规性风险
B.销售合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.反洗钱合规性风险

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本题答案：D
本题解析：题干叙述内容，属于反洗钱合规性风险的主要管理措施。

10、单项选择题  下列不属于合规风险主要种类的是（）。

A.投资合规性风险
B.信息披露合规性风险
C.反洗钱合规性风险
D.监管合规性风险

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本题答案：D
本题解析：合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。