1、单项选择题  

综合题：
2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：

A．5个
B．10个
C．20个
D．30个

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本题答案：C
本题解析：中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

2、多项选择题  期货从业人员在执业过程中应当（）。

A．坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂
B．诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉
C．以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务
D．保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：本题考查期货从业人员执业行为的基本准则，属于识记内容。

3、单项选择题  中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（），并应当出示合法证件和检查通知书。

A．2人
B．3人
C．8人
D．10人

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本题答案：A
本题解析：中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于2人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。

4、单项选择题  对机构投资者以个人名义参与期货交易而遭受保证金损失的，按照（）补偿规则进行补偿。

A．个人投资者
B．机构投资者
C．个人和机构投资者
D．保证金损失的90%

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本题答案：B
本题解析：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第22条第2款规定，对机构投资者以个人名义参与期货交易而遭受保证金损失的，按照机构投资者补偿规则进行补偿。

5、多项选择题  

期货从业人员王某（非管理人员）利用工作之便，了解到所在期货公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。根据上述事实，请回答以下题

A.没收违法所得
B.责令改正
C.监管谈话
D.出具警示函

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本题答案：B, C, D
本题解析：暂无解析

6、多项选择题  2007年6月20日，以自有资产为其关联公司提供质押担保，期货公司截至2008年9月，期货公司已将前述质押担保资金全额收回，没有所得。请问，如果公司首席风险管发现公司有上述对外担保问题下列表述正确的是（）

A.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
B.首席风险官应当向董事会报告
C.首席风险官应当向监事会报告
D.首席风险官应当向公司控股股东单位报告

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本题答案：A, B, C
本题解析：暂无解析

7、单项选择题  《刑法》第167、第168、第169条所规定的“签订、履行合同失职被骗罪”、“国有公司、企业、事业单位人员失职罪”、“国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪”、“徇私舞弊低价折股、出售国有资产罪”这四种犯罪的共同主体是（）。

A．国有公司、企业直接经办的工作人员
B．国有公司、企业直接负责的主管人员
C．国有公司、企业的董事长、总经理
D．国有公司、企业的上级领导

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本题答案：B
本题解析：根据《刑法》第167条、第168条和第169条的规定，题干所述四种犯罪的共同主体是国有公司、企业直接负责的主管人员。

8、多项选择题  根据《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易内幕信息的有（）。

A．期货交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定
B．期货交易所会员的资金和交易动向
C．国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策
D．国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第85条第11项的规定
期货交易内幕信息包括：国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策，期货交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定，期货交易所会员、客户的资金和交易动向以及国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息。

9、单项选择题  期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前（）向期货公司董事会提出申请。

A．5日
B．10日
C．15日
D．30日

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本题答案：D
本题解析：根据《期货公司首席风险官管理规定》第18条规定，期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请。

10、判断题  期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在2年以上。（）

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本题答案：错
本题解析：暂无解析

11、多项选择题  期货交易所的结算会员由（）组成。

A．交易结算会员
B．一般结算会员
C．全面结算会员
D．特别结算会员

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本题答案：A, C, D
本题解析：根据《期货交易所管理办法》第66条规定，期货交易所结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。

12、多项选择题  下列有关股指期货投资者适当性标准操作要求中的知识测试要求，说法不正确的有（）。

A．期货公司会员客户开发人员可以兼任开户知识测试人员
B．期货公司会员不得为知识测试得分低于90分的投资者申请开立股指期货交易编码
C．测试试卷及答案通过中国期货业协会系统统一下发至期货公司会员
D．期货公司会员应当加强对投资者的培训和指导，对于未能通过测试的投资者，期货公司会员可以在继续培训后再组织其参加测试

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本题答案：A, B, C
本题解析：根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第9条的规定，期货公司会员客户开发人员不得兼任开户知识测试人员。因此选项A说法错误。根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第11条的规定，期货公司会员不得为知识测试得分低于80分的投资者申请开立股指期货交易编码。
因此选项B说法错误。根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第8条的规定，测试试卷及答案通过中国金融期货交易所系统统一下发至期货公司会员。因此选项C说法错误。

13、多项选择题  期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处l0万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿?（）

A．允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
B．直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的
C．伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
D．拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第69条规定，期货交易所、非期货公司结算会员有选项A、B、C、D所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。
此外，应给予上述处罚的行为还包括：
①未经批准，擅自办理《期货交易管理条例》第13条所列事项的；
②违反规定收取保证金，或者挪用保证金的；
③未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板．、持仓限额和大户持仓报告制度的；
等等。

14、多项选择题  有（）情形之一，操纵期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

A.单独或者合谋，集中资金优势或者持仓优势联合或者连续买卖，操纵期货交易价格的
B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的
C.以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格或者期货交易量的
D.以其它方法操纵期货交易价格的

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本题答案： A, B, C, D
本题解析：暂无解析

15、单项选择题  

综合题：
2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：

A．2名
B．3名
C．5名
D．7名

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本题答案：A
本题解析：拟开展介绍业务的营业部至少应有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

16、单项选择题  （）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

A．中国证监会及其派出机构
B．中国金融期货交易所
C．中国期货保证金监控中心公司
D．中国期货业协会

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本题答案：C
本题解析：中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

17、单项选择题  侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）确定管辖。

A．侵权行为发生地
B．侵权结果发生地
C．当事人选择的诉由
D．违约方住所地

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本题答案：C
本题解析：侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。

18、多项选择题  申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有（）。

A．丰富的期货知识
B．诚实守信的品质
C．良好的职业道德
D．履行职责所必需的经营管理能力

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本题答案：B, C, D
本题解析：申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。

19、多项选择题  

甲乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦以霉烂变质，无法使用。
根据上述事实，请回答下题

A.期货公司
B.中国期货业协会
C.交割仓库
D.期货交易所

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本题答案：C, D
本题解析：暂无解析

20、多项选择题  期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券冲抵保证金进行期货交易。有价证券的（）由国务院期货监督管理机构规定。

A．种类
B．名称
C．价值的计算方法
D．冲抵保证金的比例

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本题答案：A, C, D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第32条的规定，期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券冲抵保证金进行期货交易。有价证券的种类、价值的计算方法和冲抵保证金的比例等，由国务院期货监督管理机构规定。

21、多项选择题  期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按（）方式分别处理。

A．交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失由客户承担
B．交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担
C．交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担
D．交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失

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本题答案：B, C, D
本题解析：根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第22条的规定，期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分别处理：
①交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失；
②交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。

22、单项选择题  

某期货公司共有5家营业部，其期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，客户权益总额为48000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元。客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元（按照期货交易所规定的保证金标准计算）。
请回答以下问题

A.2800万元
B.2700万元
C.2900万元
D.2100万元

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

23、多项选择题  发生下列哪些事项的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告?（）

A．变更公司章程
B．作出终止业务等重大决议
C．任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人
D．被有权机关立案调查或者采取强制措施

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：根据《期货公司管理办法》第80条规定，发生下列事项之一的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告：
①变更名称、公司章程；
②发生本办法第14条规定情形以外的股权变更；
③作出终止业务等重大决议；
④任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更；
⑤被有权机关立案调查或者采取强制措施；
⑥中国证监会规定的其他事项。

24、判断题  期货公司的交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的，期货交易所有权要求期货公司予以改进或者更换。（）

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本题答案：错
本题解析：期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。

25、单项选择题  

甲乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦以霉烂变质，无法使用。
根据上述事实，请回答下题

A.要求期货公司承担侵权责任
B.要求期货交易所承担违约责任
C.要求期货公司承担违约责任
D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

26、判断题  期货公司被撤销所有期货业务许可后，公司继续存续的，存续公司可以继续以期货公司名义从事期货业务。（）

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本题答案：错
本题解析：根据《期货公司管理办法》第30条第2款规定，期货公司被撤销所有期货业务许可后，公司继续存续的，应当依法办理名称、营业范围和公司章程等工商变更登记，存续公司不得继续以期货公司名义从事期货业务。

27、单项选择题  期货交易所应当在每一年度结束后（）内向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。

A．30日
B．3个月
C．4个月
D．6个月

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本题答案：C
本题解析：根据《期货交易所管理办法》第102条规定，期货交易所应当在每一年度结束后4个月内向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。

28、多项选择题  期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序采取的下列哪些临时处置措施，应当在采取措施后及时报告中国证监会?（）

A．限制开仓
B．提高保证金标准
C．限制平仓
D．强行平仓

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本题答案：B, C, D
本题解析：根据《期货交易所管理办法》第85条第2款规定，期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序采取提高保证金标准、限制平仓或者强行平仓措施的，应当在采取措施后及时报告中国证监会。

29、多项选择题  

2009年1月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。2009年2月4日,监管机构就期货公司2008年操纵市场案作出决定，根据上述事实，请回答下题

A．期货公司应当立即书面通知全体股东
B．期货公司应当立即向监管机构报告
C．期货公司仅须向监管机构报告，无须通知股东
D．期货公司仅须通知股东，无须向监管机构报告

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本题答案：A, B
本题解析：暂无解析

30、多项选择题  

赵某是信达期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题，不要把自己的期货交易委托给他管理。
根据以上信息，回答下列问题：

A．将纪律处分信息录入协会从业资格数据库
B．要求其所在机构在指定媒体上发出公告
C．按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示
D．向中国证监会报告

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本题答案：A, C, D
本题解析：根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第42条的规定，期货从业人员受到纪律惩戒的，中国期货业协会将纪律惩戒信息录入协会从业资格数据库。
另据《期货从业人员管理办法》第26条的规定，中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

31、单项选择题  期货公司首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存（）。

A．5年
B．10年
C．15年
D．20年

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本题答案：D
本题解析：期货公司首席风险官开展U1_作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。

32、单项选择题  单位为影响期货市场行情囤积现货的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A．1万元以上3万元以下
B．1万元以上5万元以下
C．1万元以上10万元以下
D．5万元以上10万元以下

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本题答案：C
本题解析：根据《期货交易管理条例》第74条规定，单位为影响期货市场行情囤积现货的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

33、多项选择题  董事会免除吴某的职务，下列事项，必须做的有（）。

A．提前通知本人
B．将免职事由书面报告给公司住所地证监会派出机构
C．将吴某履行职务情况书面报告给公司住所地证监会派出机构
D．将替代人选名单书面报告给公司住所地证监会派出机构

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第16条规定，信达期货公司董事会免除吴某的职务，应提前通知吴某本人，并按规定将免职事由、首席风险官履职情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

34、多项选择题  期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（）。

A．期货交易所
B．中国期货业协会
C．中国证监会
D．财政部

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本题答案：C, D
本题解析：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第15条的规定，期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。

35、多项选择题  根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，严禁期货从业人员从事的行为有（）。

A．贬低或诋毁其他机构、从业人员
B．采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者
C．利用与有关组织的关系进行业务垄断
D．在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第26条的规定，提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事下列不正当竞争行为：
①采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；
②贬低或诋毁其他机构、从业人员；
③采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；
④在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；
⑤以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；
⑥中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。

36、多项选择题  根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，应当在测试试卷上签字的是（）。

A．开户知识测试人员
B．期货公司会员客户开发人员
C．投资者
D．期货公司负责人

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本题答案：A, C
本题解析：根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第10条规定，测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。

37、判断题  对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，期货投资者保障基金不予补偿。（）

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

38、多项选择题  

某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易。此后期货公司陆续对上述客户强行平仓并发生客户穿仓损失。该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下，未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算，同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债务进行报告。

A.客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本
B.未足额追加的客户保证金应当按中国证监会规定的保证金标准计算
C.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算
D.未足额追加的客户保证金不包括已经记入“因收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务

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本题答案：A, C, D
本题解析：暂无解析

39、多项选择题  根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，下列说法正确的有（）。

A．期货公司会员应当从保护投资者合法权益的角度出发，测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平
B．期货公司会员应当根据中国证监会统一编制的试卷对投资者进行测试
C．中国金融期货交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试
D．开户知识测试人员和期货公司负责人应当在测试试卷上签字

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本题答案：A, C
本题解析：根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第8条的规定，期货公司会员应当根据中国金融期货交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。因此选项B说法错误。
根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第10条的规定，开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。因此选项D说法错误。

40、不定项选择  期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括（）。

A．基本情况评估
B．投资经历评估
C．财务状况评估
D．诚信状况评估

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第21条的规定，期货公司会员对股指期货自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估，评估其是否适合参与股指期货交易。

41、单项选择题  在我国，依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理的机构是（）。

A．期货交易所
B．中国期货业协会
C．商务部
D．中国证监会及其派出机构

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本题答案：D
本题解析：中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。

42、多项选择题  下列说法中正确的是（）。

A.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除
B.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明
C.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算
D.未足额追加的客户保证金包括已经计入"应收风险损失款"科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务

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本题答案：A, B, C
本题解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十七条规定，未足额追加的客户保证金不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务，D选项不选。

43、单项选择题  某期货公司成立于2007年6月，注册资本为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东，2008年7月，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持阅公司会计帐薄，并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续。下列关于乙公司的表述，正确的是（）

A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权
B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权
C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权
D.乙公司与甲公司共同持有相应股权

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

44、多项选择题  

某期货公司的股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。该期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。根据上述事实，请回答以下问题。

A.期货公司股权不得质押，上述质押无效
B.A集团公司应当在规定时间内通知期货公司
C.A集团公司的股权质押应当经监管机构批准
D.期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告

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本题答案：B, D
本题解析：暂无解析

45、单项选择题  关于期货交易所，下列说法错误的是（）。

A．以营利为目的
B．按其章程的规定实行自律管理
C．以其全部财产承担民事责任
D．期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定

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本题答案：A
本题解析：根据《期货交易管理条例》第7条规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。

46、单项选择题  期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施的，应当在（）内通知期货公司。

A．3日
B．5日
C．7日
D．10日

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本题答案：A
本题解析：根据《期货公司管理办法》第36条的规定,期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施的，应当在3日内通知期货公司。

47、单项选择题  侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）确定管辖。

A．当事人起诉状中在先的诉讼请求
B．侵权诉讼请求
C．违约诉讼请求
D．标的额较大的诉讼请求

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本题答案：A
本题解析：侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。

48、多项选择题  根据《期货交易所管理办法》的规定，有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取的临时处置措施有（）。

A．限制开仓
B．限期平仓
C．限制出金
D．强行平仓

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：根据《期货交易所管理办法》第85条第1款的规定，有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列临时处置措施：限制入金；限制出金；限制开仓；提高保证金标准；限期平仓；强行平仓。

49、单项选择题  小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司 www.91exAm.org签订的期货经济合同无效，要求返还其投资的资金，法院经调查确认后，该期货公司已接小王的指令入市交易，下列説法正确的是（）。

A.期货经纪合同无效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金
B.期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金
C.期货经济合同有效，小王需承担交易结果，公司无需返还资金
D.期货经纪合同无效，小王不需承担交易结果，公司应返还小王全部投资

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

50、单项选择题  期货交易所会员在期货交易中违约的，期货交易所先以（）承担违约责任。

A．风险准备金
B．自有资金
C．期货投资者保障基金
D．该会员的保证金

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本题答案：D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第40条规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。

51、判断题  期货公司被撤销所有期货业务许可后，公司继续存续的，存续公司的名称中仍可以有“期货”或者近似字样。（）

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本题答案：错
本题解析：期货公司被撤销所有期货业务许可后，公司继续存续的，存续公司不得继续以期货公司名义从事期货业务，其名称中不得有“期货”或者近似字样。

52、多项选择题  有价证券冲抵保证金的金额不得高于以下哪些标准中的较低值?（）

A．有价证券基准计算价值的80%
B．有价证券基准计算价值的90%
C．会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的3倍
D．会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍

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本题答案：A, D
本题解析：根据《期货交易所管理办法》第73条规定，有价证券冲抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：
①有价证券基准计算价值的80%；
②会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。

53、多项选择题  

综合题：
2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：

A．向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B．代客户接收、保管或者修改交易密码
C．为客户从事期货交易提供融资或者担保
D．向客户充分揭示期货交易风险

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本题答案：B, C
本题解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第18条规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系。
该办法第19条规定，证券公司应向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。
该办法第21条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。
该办法第22条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

54、单项选择题  

某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元。拟以7500万元人民币以及评估作价2500万元的、抵债取得的对其他公司的股权出资。根据上述事实，请回答一下问题。

A.证券公司的分支机构，属于金融机构
B.证券公司的子公司，属于金融机构
C.证券公司的分支机构，不属于金融机构
D.证券公司的子公司，不属于金融机构

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

55、单项选择题  甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙到他家做客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一个期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利10万元，则甲的行为（）。

A．不构成犯罪
B．构成内幕交易罪
C．构成泄露内幕信息罪
D．构成侵犯商业秘密罪

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本题答案：A
本题解析：根据《期货交易管理条例》第85条和《刑法》第180条的规定，甲不属于期货交易内幕信息的知情人员，因此其从事的期货交易不属于内幕交易，不构成犯罪。

56、多项选择题  根据《期货交易所管理办法》的规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以（）承担责任。

A．结算担保金
B．违约会员的自有资金
C．期货交易所风险准备金
D．期货交易所自有资金

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本题答案：B, C, D
本题解析：根据《期货交易所管理办法》第84条第2款的规定，会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期贷交易所应当以违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担责任。

57、多项选择题  期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定的是（）。

A．变更注册资本
B．合并、分立、停业、解散或者破产
C．变更5%以上的股权
D．设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构

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本题答案：B, C, D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第19条第2款规定：
期货公司合并、分立、停业、解散或者破产，变更公司形式，变更业务范围，变更5%以上的股权，设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之目起2个月内作出批准或者不批准的决定。
选项A“变更注册资本”，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。

58、单项选择题  期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的属于（）。

A．盗窃罪
B．贪污罪
C．挪用资金罪
D．职务侵占罪

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本题答案：C
本题解析：根据《刑法》第272条的规定，题干所述构成挪用资金罪。

59、多项选择题  期货交易所保证金管理制度的内容应当包括（）。

A．向会员收取保证金的标准和形式
B．专用结算账户中会员结算准备金最低余额
C．当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法
D．有价证券冲抵保证金的比例

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本题答案：A, B, C
本题解析：期货交易所保证金管理制度应当包括下列内容：
①向会员收取保证金的标准和形式；
②专用结算账户中会员结算准备金最低余额；
③当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法。

60、单项选择题  在我国，依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的机构是（）。

A．中国期货业协会
B．期货交易所
C．中国证监会及其派出机构
D．商务部

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本题答案：C
本题解析：中国证监会及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。

61、单项选择题  单位犯期货内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处（）。

A．3年以下有期徒刑或者拘役
B．5年以下有期徒刑或者拘役
C．3年以上7年以下有期徒刑或者拘役
D．5年以上10年以下有期徒刑或者拘役

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本题答案：B
本题解析：单位犯期货内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役。

62、多项选择题  期货公司会员违反股指期货投资者适当性制度的，中国金融期货交易所可以对其采取的处理措施有（）。

A．谈话提醒
B．通报批评
C．公开谴责
D．暂停或者限制业务

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第21条的规定
期货公司会员违反股指期货投资者适当性制度的，中国金融期货交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处理措施。

63、多项选择题  《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定，期货从业人员应当严格自律、洁身自好，这主要表现在（）。

A．对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
B．从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报
C．从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通
D．从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第31条规定，期货从业人员应当严格自律、洁身自好：
①对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部
程序向高级管理人员或者董事会报告；机构未妥善处理的，从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报。
②从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。

64、多项选择题  根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有（）。

A．涨跌停板制度
B．当日无负债结算制度
C．保证金制度
D．大户持仓报告制度

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：《期货交易管理条例》第11条规定：“期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：
①保证金制度；
②当日无负债结算制度；
③涨跌停板制度；
④持仓限额和大户持仓报告制度；
⑤风险准备金制度；
⑥国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。”

65、单项选择题  期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。

A．时间优先
B．数量优先
C．效率优先
D．规模优先

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本题答案：C
本题解析：期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度。

66、多项选择题  期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得?（）

A．违反规定使用、分配收益的
B．违反规定接纳会员的
C．不按照规定建立、健全结算担保金制度的
D．不按照规定提取、管理和使用风险准备金的

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第68条规定，选项A、B、C、D均符合题干要求。此外，对于该条所列的其他行为，考生也要予以识记。

67、判断题  为了保障期货交易的顺利进行，证券公司可以代理客户进行期货交易、结算或者交割，也可以代期货公司、客户收付期货保证金。（）

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本题答案：错
本题解析：证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金。

68、单项选择题  现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）。

A．后续缴纳的保障基金补偿
B．风险准备金补偿
C．期货交易所的自有资金补偿
D．期货公司的自有资金补偿

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本题答案：A
本题解析：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第20条规定，现有期货投资者保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。

69、多项选择题  根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，下列说法不正确的有（）。

A．中国金融期货交易所不得对投资者适当性标准进行调整
B．期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确高级管理人员、业务部 门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任
C．期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国期货业协会备案
D．期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的，应当与证券公司建立业务对接规则，落实投资者适当性制度的相关要求，对证券公司相关业务进行复核

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本题答案：A, C
本题解析：根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第7条的规定，中国金融期货交易所可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整。因此选项A说法错误。
根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第10条的规定，期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国金融期货交易所备案。中国金融期货交易所无异议的，期货公司会员才能为投资者申请开立股指期货交易编码。因此选项C说法错误。

70、判断题  中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。（）

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本题答案：错
本题解析：根据《期货从业人员管理办法》第5条第2款规定，中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。

71、多项选择题  实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金包括（）。

A．一般结算担保金
B．基础结算担保金
C．变动结算担保金
D．特别结算担保金

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本题答案：B, C
本题解析：结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金。

72、单项选择题  期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之El起（）内作出批准或者不批准的决定。

A．10日
B．15日
C．20日
D．30日

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本题答案：C
本题解析：根据《期货交易管理条例》第19条第2款规定，期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20曰内作出批准或者不批准的决定。

73、单项选择题  期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法，并报（）批准。

A．国务院法制委员会
B．期货交易所会员大会或股东大会
C．中国证监会
D．中国期货业协会

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本题答案：C
本题解析：期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法，并报中国证监会批准。

74、单项选择题  

长城市教育局为改善退休教职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出，于2009年6月与期货公司长城营业部签订期货经纪合同，教育局从事了数笔期货交易，10月该营业部超出经营范围，与教育局签订补充协议，借入教育局的300万元进行期货自营，11月该营业部亏损200万元，无力偿还借款。
根据上述材料，请回答以下问题。

A.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效
B.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销；经期货公司追人，合同有效
C.因教育局不具备从事期货经纪业务的主体资格，合同无效
D.因教育局不具备从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销；经市政府追人，合同有效

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

75、多项选择题  期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用的化解风险的措施有（）。

A．提高交易保证金标准
B．调整涨跌停板幅度
C．按一定原则减仓
D．以上都正确

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。

76、多项选择题  

甲是某期货公司的客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例是5%，期货公司对甲收取的保证金比例是7%，根据上述事实，请回答下题。

A.甲保证金水平为6%，期货公司允许甲开仓交易
B.甲保证金水平为6%，期货公司允许甲继续持仓
C.甲保证金水平为4%，期货公司允许甲开仓交易
D.甲保证金水平为4%，期货公司允许甲继续持仓

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本题答案：C, D
本题解析：暂无解析

77、单项选择题  

吴某为期货公司的客户，由于经常出差无法参与交易，在该期货公司营业部经理的推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏发生巨额亏损，遂向法院提起了诉讼。
根据上述事实，请回答以下题。

A.营业部住所地中级人民法院
B.期货交易所住所地中级人民法院
C.期货公司住所地中级人民法院
D.期货交易所住所地高级人民法院

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

78、多项选择题  证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行<)等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

A．介绍业务规则
B．内部控制
C．内部稽核
D．合规检查

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本题答案：A, B, D
本题解析：证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

79、单项选择题  

某期货公司为进行广告宣传，新设计印制了一批宣传资料，并在公司宣传会上进行分发，小王在阅读材料后，对期货投资很感兴趣，电话咨询公司后，小王决定开户进行期货交易，由于身份证件遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。根据上述事实，请回答以下题。

A.应在发布之前报监管部门审查，审查通过后才能使用
B.应在发布后报监管部门备案
C.应在发布前报监管部门备案
D.只要宣传内容符合监管部门要求，不需履行审查或者备案程序

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

80、多项选择题  当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取的紧急措施有（）。

A．调整涨跌停板幅度
B．限制会员的最大持仓量
C．提高保证金
D．暂时停止交易

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第12条的规定，当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：
①提高保证金；
②调整涨跌停板幅度；
③限制会员或者客户的最大持仓量；
④暂时停止交易；
⑤采取其他紧急措施。

81、单项选择题  期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

A．交易保证金的10%
B．结算准备金的20%
C．手续费收入的20%
D．经营利润的30%

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本题答案：C
本题解析：根据《期货交易所管理办法》第78条第1款规定，期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金。

82、判断题  当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。（）

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

83、单项选择题  （）应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。

A．中国证监会
B．中国期货业协会
C．期货交易所
D．商务部

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本题答案：B
本题解析：根据《期货从业人员管理办法》第22条第1款的规定，中国期货业协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。

84、多项选择题  期货交易所向会员收取的保证金，不得（）。

A．查封
B．冻结
C．扣划
D．强制执行

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行 ，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。

85、多项选择题  根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程，其中，操作流程应当明确（）。

A．业务环节
B．岗位职责
C．风险管理
D．相应的制衡机制

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本题答案：A, B, D
本题解析：根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第18条规定：
一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程，并提供加盖公章的证明文件。决策机制应当包括决策的主体与决策程序，操作流程应当明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制。

86、多项选择题  

某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易。此后期货公司陆续对上述客户强行平仓并发生客户穿仓损失。该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下，未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算，同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债务进行报告。

A.对客户进行强行平仓
B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
C.未能及时采取相关措施和未能进行相应的会计核算
D.未按照规定履行报告义务

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本题答案：B, C, D
本题解析：暂无解析

87、单项选择题  有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（）。

A．5年
B．10年
C．20年
D．30年

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本题答案：C
本题解析：根据《期货公司管理办法》第67条第2款规定，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年。

88、单项选择题  期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在调整前报告（）。

A．中国证监会
B．中国人民银行
C．中国期货业协会
D．财政部

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本题答案：A
本题解析：期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在调整前报告中国证监会。

89、单项选择题  

刘某为甲期货公司的从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。
根据上述事实,请回答下题。

A.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
B.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
C.不得以他人名义参与期货交易
D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

90、单项选择题  

2009年1月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。2009年2月4日,监管机构就期货公司2008年操纵市场案作出决定，根据上述事实，请回答下题

A．期货公司书面通知全体股东
B．期货公司口头通知全体控股股东
C．期货公司在股东会上予以报告
D．期货公司通知全体董事，由董事通知股东

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

91、单项选择题  在我国，负责组织期货从业资格考试的机构是（）。

A．中国证监会
B．中国期货业协会
C．期货交易所
D．各地人事部门

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本题答案：B
本题解析：中国期货业协会负责组织期货从业资格考试。

92、单项选择题  公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经（）批准。

A．期货交易所监事会
B．期货交易所董事会
C．国务院国有资产监管机构
D．中国证监会

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本题答案：D
本题解析：公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经中国证监会批准。

93、多项选择题  《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员包括期货公司的（）。

A．总经理、副总经理
B．财务负责人
C．首席风险官
D．营业部负责人

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官、财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。

94、多项选择题  期货公司原股东如转让公司股权给另外一企业，一下说法正确的是（）

A．转让股权超过5%，应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准
B.转让股权比例不足10%，不需报中国证监会批准
C.转让股权超过5%，应当报中国证监会批准
D.转让股权行为通知全体股东

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本题答案：C, D
本题解析：暂无解析

95、单项选择题  期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（）可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

A．中国证监会
B．期货交易所
C．中国期货业协会
D．财政部

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本题答案：A
本题解析：期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

96、单项选择题  

某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000元，监管部门在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题：
第一，公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（申购新股资金的风险调整比例为5℅）；
第二，公司资产负债表中“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。
在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为（）

A.5900
B.5700
C.6300
D.6100

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

97、单项选择题  期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）。

A．5年
B．10年
C．20年
D．30年

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本题答案：C
本题解析：期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。

98、单项选择题  期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当（）。

A．确保投资者的利益得到公平的对待
B．以期货公司的利益优先
C，以社会利益优先
D．以投资者和社会的利益优先

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本题答案：A
本题解析：根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第9条的规定，期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。

99、多项选择题  根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，下列说法正确的有（）。

A．期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务
B．除所在机构同意外，期货从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
C．期货从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任
D．期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的，应当退还

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第27条、第29条、第30条和第33条的规定，可知选项A、B、C、D说法均正确。

100、单项选择题  

某期货公司的期末财务报表显示，净资产为6000万元，负债为1000万元，客户权益总额为68000万元。在计算期末净资本时，假定期净资产调整值为1300万元，无负债调整值，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为500万元（按照期货交易所规定的保证金标准计算）。
请回答以下问题：

A．净资本
B.净资本∕客户权益总额
C.净资本∕净资产
D.负债∕净资产

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

101、多项选择题  未经国家有关主管部门批准，擅自设立证券交易所、期货交易所、期货经纪公司的（）。

A．处5年以下有期徒刑或者拘役
B．处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
C．情节严重的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处5万元以上l00万元以下罚金
D．情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

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本题答案：B, D
本题解析：未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处27万元以上20万元以下罚金；情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

102、单项选择题  小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是（）

A.公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务
B.公司与小王签订的经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用
C.公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容
D.公司应向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认以知悉

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

103、多项选择题  非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将（）反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。

A．成交时间
B．委托回报
C．成交结果
D．结算流程

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本题答案：B, C
本题解析：根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第20条第1款规定，非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。

104、多项选择题  全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议的内容包括（）。

A．交易指令下达方式及审查或者验证措施
B．保证金标准
C．非结算会员结算准备金最低余额
D．风险管理措施、条件及程序

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第17条规定，全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议应当包括下列内容：
交易指令下达方式及审查或者验证措施；保证金标准；非结算会员结算准备金最低余额；风险管理措施、条件及程序；结算流程；通知事项、方式及时限；不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式；协议变更和解除；违约责任；争议处理方式；双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他事项。

105、判断题  取得经理层人员任职资格的人员，担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务，应当重新申请任职资格。（）

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本题答案：错
本题解析：取得经理层人员任职资格的人员，担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。

106、判断题  期货公司总经理或者相关负责人对公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向中国期货业协会报告。（）

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本题答案：错
本题解析：期货公司总经理或者相关负责人对公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

107、单项选择题  

王某曾与2007年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易。2008年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未出其签字确认，2008年8月，王某在乙期货公司下哦那个是期货交易，累计亏损20万元。
根据上述事实，请回答以下问题。

A.由乙期货公司承担
B.由签订期货经纪合同的经办人员承担
C.由王某承担，因为王某已有交易经历
D.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

108、多项选择题  期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所应当以适当方式发布的信息包括（）。

A．标准仓单数量
B．可用库容情况
C．即时行情
D．成交量排名情况

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：根据《期货交易所管理办法》第90条的规定，期货交易所应当以适当方式发布下列信息：
①即时行情；
②持仓量、成交量排名情况；
③期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息。
期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况。

109、单项选择题  甲公司持有期货公司3%的股权，乙公司持有该期货公司3%股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下説法正确的是（）。

A.该转让行为不需报监管机构批准
B.该转让行为应当报中国证监会批准
C.该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准
D.甲公司应当将转让股权的决定通知期货公司

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

110、单项选择题  某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，净资本为6000万元，中国证券会派出机构在对该公司报表进行进行非现场检查时发现存在以下问题，第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定因补提300万元；第二，公司未准确计提预计负债，按照规定因补提150万元。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为（）

A.6000万元
B.6450万元
C.5550万元
D.5700万元

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

111、多项选择题  客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己在交易损失。法院在审理过程中，将期货交易所的交易指令、期货公司通知的交易结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经入市交易，以下因素中必须完全一致的是（）

A.交易品种
B.买卖方向
C.交易时间
D.价格

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

112、单项选择题  《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》自（）起施行。

A．2008年9月15日
B．2009年12月31日
C．2010年2月8日
D．2010年3月15日

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本题答案：C
本题解析：《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》自2010年2月8日起施行。

113、多项选择题  下列有关期货透支交易民事责任的认定与处理，说法正确的有（）。

A．期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%
B．期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%
C．期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货公司承担相应的赔偿责任
D．期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易

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本题答案：C, D
本题解析：根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第32条第1款的规定，期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。因此选项A说法错误。
根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第34条第2款的规定，期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。因此选项B说法错误。

114、多项选择题  根据《期货交易所管理办法》的规定，下列说法正确的有（）。

A．期货交易实行客户交易编码制度，会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易
B．会员或者客户持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，会员或者客户应当向期货交易所报告
C．期货交易所可以根据市场风险状况制定并调整持仓报告标准
D．实行全员结算制度的期货交易所对会员进行风险管理，会员对其受托的客户进行风险管理

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：根据《期货交易所管理办法》第79条的规定，期货交易实行客户交易编码制度，会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易。
该法第81条规定，期货交易实行大户持仓报告制度。会员或者客户持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，会员或者客户应当向期货交易所报告。客户未报告的，会员应当$-j期货交易所报告。期货交易所可以根据市场风险状况制定并调整持仓报告标准。
此外，该法第83条第1款规定，实行全员结算制度的期货交易所对会员进行风险管理，会员对其受托的客户进行风险管理。

115、多项选择题  期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以对其采取下列哪些措施?（）

A．限制或者暂停部分期货业务
B．停止批准新增业务或者分支机构
C．限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
D．限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第59条规定：期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：
①限制或者暂停部分期货业务；
②停止批准新增业务或者分支机构；
③限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；
④限制转让财产或者在财产上设定其他权利；
⑤责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利；
⑥限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用；
⑦责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。

116、多项选择题  吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。按照法律法规，吴某不可能获得的赔偿数额是（）

A.9万元
B.10万元
C.8万元
D.6万元

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本题答案：A, B
本题解析：暂无解析

117、多项选择题  期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有（）。

A．及时告知投资者有关期货业务的情况
B．严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务
C．对投资者了解交易情况的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复
D．在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第23条的规定，期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有：
①从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务；
②从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复；
③从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。

118、多项选择题  

赵某是信达期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题，不要把自己的期货交易委托给他管理。
根据以上信息，回答下列问题：

A．向中国证监会报告
B．移交司法机关追究刑事责任
C．直接对其进行刑事处罚
D．对其进行行政处罚后再移交司法机关处理

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本题答案：A, B
本题解析：根据相关法律规定，赵某利用自己的职务上的便利侵吞公司财产，构成犯罪的，对此，中国期货业协会应该及时向中国证监会报告，并移交司法机关依法追究其刑事责任。

119、多项选择题  根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处理措施有（）。

A．通报批评
B．公开谴责
C．暂停从事交易所期货业务
D．撤销任职资格或取消从业资格

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本题答案：A, B, C
本题解析：根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第22条的规定
期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，中国金融期货交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施；情节严重的，中国金融期货交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。

120、判断题  结算，是指根据期货交易所公布的结算价格对交易双方的交易盈亏状况进行的资金清算和划转。（）

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

121、单项选择题  

某期货公司注册资金为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五大股东，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交贷款，期货公司其他股东未持有异议，期货公司向工商管理部门办理了变更登记手续。根据上述事实。

A.3%
B.4%
C.5%
D.6%

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

122、单项选择题  期货公司向客户收取的保证金，属于（）所有。

A．期货公司
B．客户
C．期货交易所
D．国务院期货交易管理机构

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本题答案：B
本题解析：依据《期货交易管理条例》第29条第3款规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有。

123、多项选择题  在我国，依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构包括（）。

A．中国期货业协会
B．中国证监会
C．期货交易所
D．中国银监会

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本题答案：A, C
本题解析：中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。

124、单项选择题  

某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。
请回答下题

A.期货公司应当取得实行会员分级结算制度期货交易所的结算会员资格
B.证券公司可以与客户签订期货经纪合同，代理期货公司完成开户手续
C.客户开户后，证券公司可以协助期货公司进行客户风险提示等服务工作
D.证券公司可以为客户代收保证金

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

125、判断题  期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。（）

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

126、多项选择题  根据相关规定，对于期货投资者保障基金的投资来源，以下说法正确的是（）

A.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳
B.期货公司按照代理交易额的千万分之五的统一标准缴纳
C.保障基金总额达到5亿元人民币的规模后，经批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金
D.保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况予以调整

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本题答案：A, D
本题解析：暂无解析

127、判断题  公司制期货交易所总经理每届任期3年，连任不得超过两届。（）

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

128、多项选择题  下列有关强行平仓责任的处理，说法正确的有（）。

A．期货公司因客户违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担
B．期货公司或者客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由期货公司或者客户自行承担，法律、行政法规另有规定或者当事人另有约定的除外
C．期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，由被平仓的期货公司承担，期货公司承担责任后有权向有过错的客户追偿
D．期货公司的交易保证金不足，又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担

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本题答案：B, C, D
本题解析：根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第37条第2款的规定，期货公司因客户违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由客户承担。因此选项A说法错误。

129、多项选择题  

客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会有价证券充抵保证金。第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议，根据上述事实，请回答以下问题

A.罚款
B.责令停业整顿
C.吊销期货业务许可证
D.没收违法所得

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

130、单项选择题  在我国，对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查的机构是（）。

A．中国金融期货交易所
B．中国证监会及其派出机构
C．中国期货保证金监控中心公司
D．中国期货业协会

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本题答案：B
本题解析：中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。

131、单项选择题  根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，推荐人每年最多只能推荐（）申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

A．1人
B．2人
C．3人
D．5人

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本题答案：C
本题解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第23条第4款的规定，推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

132、多项选择题  根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司不得（）。

A．从事或者变相从事期货自营业务
B．为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资
C．对外担保
D．经营境外期货经纪业务

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本题答案：A, B, C
本题解析：根据《期货交易管理条例》第17条第1款规定，期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪业务。

133、单项选择题  期货交易实行客户交易编码制度，会员和客户应当遵守（）制度。

A．一户一码
B．一户多码
C．多户一码
D．混码交易

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本题答案：A
本题解析：根据《期货交易所管理办法》第79条规定，期货交易会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易。

134、单项选择题  期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（）工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A．2个
B．5个
C．10个
D．15个

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本题答案：B
本题解析：期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

135、单项选择题  根据《期货从业人员管理办法》的规定，（）应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A．中国期货业协会
B．期货交易所
C．中国证监会
D．财政部

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本题答案：A
本题解析：根据《期货从业人员管理办法》第23条的规定：
中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

136、单项选择题  

期货从业人员王某（非管理人员）利用工作之便，了解到所在期货公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。根据上述事实，请回答以下题

A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.期货交易所
D.期货保证金安全存管监控机构

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

137、单项选择题  某期货公司在其开户银行的期货保证金账户余额为3亿元，在期货交易所的专用账户中保证金余额合计为5亿元，公司划入期货保证金账户中的自有资金为5000万元。该公司的客户权益为（）

A.8亿元
B.2.5亿元
C.7.5亿元
D.8.5亿元

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

138、多项选择题  刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为，有关机构分别对其采取了训诫、公开谴责、责令改正、暂停从业资格考试等措施。则上述4人应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括（）

A.刘某
B.王某
C.张某
D.李某

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本题答案：A, B, D
本题解析：暂无解析

139、单项选择题  期货公司变更公司形式、业务范围，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。

A．15日
B．1个月
C．2个月
D．3个月

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本题答案：C
本题解析：根据《期货交易管理条例》第19条第2款规定，期货公司变更公司形式、业务范围，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。

140、单项选择题  期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在期货公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向（）报告。

A.所在公司住所地证监会派出机构
B.期货交易所
C.中国证监会
D.中国期货业协会

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

141、单项选择题  期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计（）被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

A．2次
B．3次
C．4次
D．5次

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本题答案：B
本题解析：期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间摞计3次被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

142、单项选择题  根据《期货交易所管理办法》的规定，中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施（）。

A．提示
B．抓捕
C．训诫
D．拘留

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本题答案：A
本题解析：中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示。

143、多项选择题  

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息有（）。

A．受托从事的介绍业务范围
B．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单与照片
C．客户开户和交易流程、出入金流程
D．交易结算结果查询方式

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：
①受托从事的介绍业务范围；
②从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；
③期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；
④客户开户和交易流程、出入金流程；
⑤交易结算结果查询方式；
⑥中国证监会规定的其他信息。

144、单项选择题  期货交易所会员的保证金不足时，首先应当（）。

A．取消会员资格
B．强行平仓
C．及时追加保证金或者自行平仓
D．由期货交易所补足保证金

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本题答案：C
本题解析：根据《期货交易管理条例》第38条第1款规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓。

145、多项选择题 &n bsp;中国证监会及其派出机构可以要求下列哪些机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料?（）

A．期货公司
B．为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所
C．期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人
D．期货公司的董事、监事、高级管理人员及其他工作人员

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：根据《期货公司管理办法》第78条规定，中国证监会及其派出机构可以要求下列机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料：
①期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员；
②期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人；
③为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构。

146、多项选择题  根据规定，下列机构中，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料的有（）。

A．期货公司
B．期货保证金安全存管监控机构
C．期货交易所
D．中国期货业协会

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本题答案：A, B, C
本题解析：根据《期货交易管理条例》第52条第1款的规定，期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。

147、单项选择题  期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。

A．期货交易所
B．中国期货业协会
C．中国证监会及其派出机构
D．仲裁机构

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本题答案：B
本题解析：期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请期货业协会进行调解。

148、单项选择题  期货公司变更名称的，应当在（）工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

A．2个
B．3个
C．5个
D．10个

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本题答案：C
本题解析：根据《期货公司管理办法》第80条规定，期货公司变更名称的，应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。

149、单项选择题  （）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。

A．中国证监会
B．中国银监会
C．期货交易所会员大会或股东大会
D．商务部

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本题答案：A
本题解析：中国证监会可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。

150、多项选择题  

综合题：
2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：

A．责令限期整改
B．监管谈话
C．出具警示函
D．予以训诫，并处以1万元罚款

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本题答案：A, B, C
本题解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第30条规定：“违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

151、单项选择题  期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为（）。

A．违规交易
B．内幕交易
C．透支交易
D．非法交易

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本题答案：C
本题解析：根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第31条第2款的规定，期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。

152、判断题  期货从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。（）

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

153、判断题  期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。（）

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

154、多项选择题  

某期货公司任命王某为期货公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但是未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改的结果。根据上述事实，请回答以下题

A．保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决
B．对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，要向股东会报告上述情况
C．有权查阅期货公司相关文件、档案和资料
D．每季度向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告

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本题答案：C, D
本题解析：暂无解析

155、多项选择题  证券公司不得（）。

A．直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
B．代客户下达交易指令
C．利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
D．代客户接收、保管或者修改交易密码

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第21条的规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第22条的规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

156、单项选择题  期货公司存管的期货保证金属于（）。

A．期货公司所有
B．期货交易所所有
C．中国证监会所有
D．客户所有

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本题答案：D 91EXAm.org
本题解析：期货公司存管的期货保证金属于客户所有。

157、多项选择题  下列有关实物交割环节民事责任的处理，说法正确的有（）。

A．交割仓库未履行货物验收职责或者因保管不善给仓单持有人造成损失的，应当承担赔偿责任
B．期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任；造成客户损失的，应当承担赔偿责任
C．在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任
D．征购或者竞卖失败的，应当由违约方按照交易所有关赔偿办法的规定承担赔偿责任

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干fM题的规定》的第42条、第43条、第44条第3款和第45条规定，选项A、B、C、D说法正确。本题属识记内容，要求考生予以熟练掌握。

158、单项选择题  甲是期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知，次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓，下列説法正确的有（）

A.期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓
B.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓
C.如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任
D.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

159、多项选择题  下列有关期货纠纷案件中侵权行为民事责任的认定及处理的说法正确的有（）。

A．期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担
B．期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担
C．期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任
D．期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：本题考查期货纠纷案件中侵权行为民事责任的认定及处理，属于识记内容。选项A、B、C、D分别属于最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第52条、第54条、第55条和第53条规定的内容。

160、单项选择题  客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付。

A．其他客户的保证金
B．风险准备金和自有资金
C．自有资金和其他客户的保证金．
D．先以风险准备金垫付，不足的部分以其他客户的保证金垫付

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本题答案：B
本题解析：客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付，不得占用其他客户的保证金。

161、判断题  根据需要，期货公司董事、监事和高级管理人员可以在党政机关兼职，但不得获取报酬。（）

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本题答案：错
本题解析：期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。

162、单项选择题  期货交易的交割，由（）统一组织进行。

A．期货交易所
B．期货公司
C．期货业协会
D．国务院期货监督管理机构

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本题答案：A
本题解析：根据《期货交易管理条例》第39条第1款规定，期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。

163、单项选择题  期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（）签字确认。

A．期货公司法定代表人
B．期货公司财务负责人
C．期货公司结算负责人
D．全体股东

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本题答案：A
本题解析：期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。

164、单项选择题  因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。

A．期货公司住所地
B．期货交易所住所地
C．交割仓库所在地
D．客户住所地

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本题答案：B
本题解析：根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第5条第2款规定，因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。

165、多项选择题  有下列哪些情形，操纵期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金?（）

A．单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵期货交易价格的
B．以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格或者期货交易量的
C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易 价格或者期货交易量的
D．以其他方法操纵期货市场的

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：根据《刑法修正案(六)》的规定，有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金：
①单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；
②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，或者相互买卖并不持有的证券，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；
③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；
④以其他方法操纵证券、期货市场的。

166、多项选择题  《期货公司首席风险官管理规定》是根据下列哪些法规制定的?（）

A．《期货交易所管理办法》
B．《期货交易管理条例》
C．《期货公司管理办法》
D．《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

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本题答案：B, C, D
本题解析：《期货公司首席风险官管理规定》是根据《期货交易管理条例》《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》制定的。

167、多项选择题  

综合题：
2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：

A．申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
D．具有满足业务需要的技术系统

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本题答案：B, C, D
本题解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第5条规定，选项B、C、D属于证券公司申请介绍业务资格应具备的条件。证券公司在申请日前6个月的各项风险控制指标应符合规定标准，选项A错误。

168、单项选择题  

某期货公司共有5家营业部，其期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，客户权益总额为48000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元。客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元（按照期货交易所规定的保证金标准计算）。
请回答以下问题

A．净资本
B．净资本／客户权益总额
C．净资本／净资产
D．净资本／营业部家数

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

169、多项选择题  

甲公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。根据上述事实，请回答下题。

A.甲公司可以接受客其全资拥有的期货公司全权委托
B.甲公司可以接受其控股的期货公司的委托
C.甲公司可以接受与其属于同一机构控制的期货公司的委托
D.甲公司可以接受与其签订了委托协议的任何期货公司的委托

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本题答案：A, B, C
本题解析：暂无解析

170、单项选择题  证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于净资产的（）。

A．50%
B．70%
C．80%
D．120%

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本题答案：B
本题解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第6条的规定，证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于净资产的70%。

171、多项选择题  期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的措施有（）。

A．谈话
B．提示
C．通知出境管理机关依法阻止其出境
D．记入信用记录

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本题答案：A, B, D
本题解析：期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。

172、单项选择题  期货公司客户的保证金不足，且客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A．期货公司
B．客户
C．期货公司和客户共同承担
D．期货交易所和期货公司共同承担

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本题答案：B
本题解析：根据《期货交易管理条例》第38条第2款规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。

173、多项选择题  期货公司可以申请经营的业务有（）。

A．境内期货经纪业务
B．境外期货经纪业务
C．期货投资咨询业务
D．国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第17条规定，期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。

174、多项选择题  甲证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。甲证券公司可以提供的服务是（）

A.协助期货公司办理开户手续
B.提供期货行情信息
C.利用证券资金账户为客户划转期货保证金
D.协助期货公向客户提示风险

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本题答案：A, B, D
本题解析：暂无解析

175、判断题  期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，经中国证监会批准，可以降低风险管理要求。（）

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本题答案：错
本题解析：期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。

176、单项选择题  客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按照规定补足保证金，要求公司暂时为其保留持仓。由于王某资信状况一直良好，。期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下说法中正确的是（）

A.保留持仓期间造成的损失，由客户自己承担，穿仓造成的损失由期货公司承担
B.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担担，穿仓造成的损失由期货公司承担
C.全部损失由客户承担
D.全部损失有期货公司承担

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

177、判断题  国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，从重处罚。（）

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

178、单项选择题  

某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000元，监管部门在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题：
第一，公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（申购新股资金的风险调整比例为5℅）；
第二，公司资产负债表中“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。
在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为（）

A.5900
B.5700
C.6300
D.6100

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

179、多项选择题  在股指期货自然人投资者适当性综合评估中，投资者基本情况包括（）。

A．国籍
B．年龄
C．学历
D．收入

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本题答案：B, C
本题解析：根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第25条规定，投资者基本情况包括年龄与学历两个方面。

180、单项选择题  期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。

A．1倍以上3倍以下
B．1倍以上5倍以下
C．3倍以上5倍以下
D．3倍以上7倍以下

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本题答案：A
本题解析：期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

181、单项选择题  审查期货公司是否透支交易，应当以（）为标准。

A．期货公司规定的保证金比例
B．期货交易所规定的保证金比例
C．客户实际交纳的保证金
D．中国证监会规定的保证金比例

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本题答案：B
本题解析：根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第31条第3款的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。

182、单项选择题  下列有权任免期货交易所负责人的机构是（）。

A．中国期货业协会
B．国务院期货监督管理机构
C．银监会
D．商务部

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本题答案：B
本题解析：根据《期货交易管理条例》第7条规定，期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

183、多项选择题  下列人员应当在《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》上签字或者盖章的有（）。

A．期货公司会员高级管理人员或者授权人员
B．期货公司会员业务部门负责人
C．期货公司会员客户开发责任人
D．投资者

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第21条第2款规定，期货公司会员应当根据综合评估情况填写《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》，期货公司会员高级管理人员或者授权人员、业务部门负责人、营业部负责人、评估复核人、开户经办人、客户开发责任人和投资者应当在综合评估表上签字或者盖章。

184、多项选择题  2009年1月12日，某期货公司的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是（）

A.A集团持有的期货公司股权不得质押，上述质押无效
B.质押有效，A集团应当在规定时间内通知期货公司和向监管机构报告
C.质押有效，该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告
D.质押有效，该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告

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本题答案：B, D
本题解析：暂无解析

185、单项选择题  由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约称为（）。

A．期权合约
B．期货合约
C．交割合约
D．商品期货合约

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本题答案：B
本题解析：期货合约，是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。

186、多项选择题  根据《期货交易所管理条例》，如果客户在期货交易中发生违约，正确的处理方式是（）

A.由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权
B.期货公司先以该客户的保证金承担违约责任
C.客户保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任
D.期货公司依法代为客户承担违约责任后，可以直接向有管辖权的人民法院提起民事诉讼，要求客户偿还

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本题答案：B, C, D
本题解析：暂无解析

187、单项选择题  根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A．2年
B．3年
C．4年
D．5年

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本题答案：B
本题解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第19条的规定，因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

188、单项选择题  

赵某是信达期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题，不要把自己的期货交易委托给他管理。
根据以上信息，回答下列问题：

A．在处分期间不得从事任何与期货相关的活动
B．参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训
C．自我反省，公开道歉
D．向中国期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为

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本题答案：B
本题解析：根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第43条的规定，期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。

189、多项选择题  关于期货交易行为责任，下列说法正确的有（）。

A．期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担赔偿责任
B．期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的50%
C．客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日所有持仓和交易结算结果的确认，所产生的交易后果由客户自行承担
D．期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的，应当承担赔偿责任

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本题答案：A, D
本题解析：根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第26条的规定，期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。因此选项B说法错误。
根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第27条的规定，客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。
因此选项C说法错误。

190、判断题  期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告。（）

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

191、多项选择题  

某期货公司任命王某为期货公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但是未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改的结果。根据上述事实，请回答以下题

A.王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或监事会报告
B.必要时，王某应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告
C.王某接受总经理说服，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
D.王某如因坚持要求期货公司整改而遭到公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某

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本题答案：A, B
本题解析：暂无解析

192、单项选择题  只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请（）资格。

A．基础结算会员
B．非结算会员
C．全面结算会员
D．特别结算会员

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本题答案：B
本题解析：根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第13条的规定，只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请非结算会员资格。

193、多项选择题  根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易实行的制度有（）。

A．限仓制度和套期保值审批制度
B．大户持仓报告制度
C．当日无负债结算制度
D．风险警示制度

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易实行客户交易编码制度、限仓制度和套期保值审批制度、大户持仓报告制度、当日无负债结算制度和风险警示制度等。

194、多项选择题  中国证监会及其派出机构有权采取下列哪些措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查?（）

A．查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
B．询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明
C．查询期货公司及其营业部的期货保证金账户
D．检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等计算机系统

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：中国证监会及其派出机构有权采取下列措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查：
①询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明；
②查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料；
③查询期货公司及其营业部的期货保证金账户；
④检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等计算机系统。

195、单项选择题  期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近（）内未出现严重的期货交易、结算风险事件。

A．2年
B．3年
C．4年
D．5年

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本题答案：B
本题解析：期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。

196、单项选择题  对经过整改仍未达到经营条件的期货公司营业部，（）有权依法关闭该营业部。

A．中国证监会派出机构
B．期货交易所
C．中国期货业协会
D．该营业部住所地的工商行政管理机构

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本题答案：A
本题解析：对经过整改仍未达到经营条件的期货公司营业部，中国证监会派出机构有权依法关闭该营业部。

197、多项选择题  期货公司可以申请经营的业务有（）。

A．境内期货经纪业务
B．境外期货经纪业务
C．期货投资咨询业务
D．国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第17条规定，期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。

198、多项选择题  客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平，要求公司暂时为其保留持仓，由于王某资信状况一直良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下説法中正确的是（）

A.上述保仓协议违反相关法律、法规规定
B.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失由客户承担
C.上述保仓协议不违反相关法律、法规规定
D.保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失由期货公司承担

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本题答案：C, D
本题解析：暂无解析

199、单项选择题  期货公司应当建立交易、结算、财务数据的（）制度。

A．销毁
B．公开
C．备份
D．投诉

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本题答案：C
本题解析：根据《期货公司管理办法》第67条第2款规定，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年。

200、多项选择题  某期货公司任命李平为首席风险官，请问下列情形中那些违反了中国证监会的管理规定（）

A.期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某头了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过了对李平的任命决议
B.李平在期货公司兼任研究发展部主任
C.李平在期货公司兼任客户服务部主任
D.李平在期货公司兼任合规部主任

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本题答案：A, B, C
本题解析：暂无解析