1、名词解释  指定交易

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本题答案：所谓指定交易，是指投资者与某一证券经营机构签订协议后，
本题解析：试题答案所谓指定交易，是指投资者与某一证券经营机构签订协议后，指定该机构为自己买卖证券的唯一交易点。
指定交易
（1）有助于防止投资者股票被盗卖；
（2）自动领取红利，由证券交易系统直接将现金红利资金记入投资者的账户内；
（3）可按月按季度收到证券经营机构提供的对帐服务。

2、判断题  股份有限公司的配股是面向原始股东，按持股数量的一定比例增发新股，原始股东可以放弃配股权。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。

3、名词解释  当面委托 

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本题答案：当面委托是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台
本题解析：试题答案当面委托是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必须的证件，采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。

4、名词解释  实时监控

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本题答案：实时监控是指有关管理层借助于现代化的电子监控系统，并根
本题解析：试题答案实时监控是指有关管理层借助于现代化的电子监控系统，并根据预先设定的各种指标对整个交易过程实施追踪监控，以及时发现证券交易过程中的各种异常情况。

5、问答题  什么是股票交易？

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本题答案：股票交易是指股票投资者之间按照市场价格对已发行上市的股
本题解析：试题答案股票交易是指股票投资者之间按照市场价格对已发行上来源:91exam .org市的股票所进行的买卖。
股票交易根据不同的场所分为证券交易所和柜台交易两种形式。证券交易所交易的一般做法为：由证券商接受股票投资者买卖股票的委托，然后利用电脑终端（或电话）将股票投资者的委托指令传输给其场内经纪人，由其场内经纪人具体执行，交易成交后，接受委托的证券商把记有买卖品种、数量单价、委托佣金、印花税、过户费，交易金额等内容的交割单交给委托人，并按规定的形式进行股票与现金的交割；柜台交易的一般做法是：股票投资者之间的股票交易通过证券机构的证券交易柜的委托买卖进行股票交易根据不同的时间分为现货交易和期货交易。目前，我国只允许进行现货交易，并实行价格优先、时间优先的原则。

6、名词解释  无形席位

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本题答案：无形席位和有形席位相对应，从表面看是在证券交易所内无实
本题解析：试题答案无形席位和有形席位相对应，从表面看是在证券交易所内无实际工作位置的席位。从实质看，即报盘方式看，无形席位是属于一种场外报盘，它无需证券公司派驻场内交易员，而由投资者在场外通过证券公司的电脑终端向交易所电脑主机输入买卖证券的指令。

7、名词解释  证券市场主体

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本题答案：证券市场主体是指证券发行人和证券投资者。证券发行人是指
本题解析：试题答案证券市场主体是指证券发行人和证券投资者。证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的政府及其机构、金融机构、公司和企业。证券发行人可分为债券发行人和股票发行人。证券投资者是证券市场的资金供给者，众多的证券投资者的存在保证了证券发行的完成，同时也活跃了证券市场的交易。

8、名词解释  利率期权

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本题答案：利率期权交易就是以利率作为基础资产的期权交易
本题解析：试题答案利率期权交易就是以利率作为基础资产的期权交易

9、名词解释  中国证券业协会

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本题答案：中国证券业协会是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证
本题解析：试题答案中国证券业协会是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。中国证券业协会采取会员制的组织形式，凡依法设立并经批准可以从事证券业务经营和中介服务的金融机构，承认协会章程，遵守协会的各项规则，均可申请加入协会，成为协会会员。

10、问答题  何谓收盘、收盘价？

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本题答案：收盘：指证券交易所每天营业结束前最后一笔成交的证券买卖
本题解析：试题答案收盘：指证券交易所每天营业结束前最后一笔成交的证券买卖。
收盘价：指收盘的价格，即停止前最后一笔成交证券的成交价格。

11、问答题  什么是保证金卖出交易？

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本题答案：保证金卖出交易（也称卖空交易）也是垫头交易的一种形式，
本题解析：试题答案保证金卖出交易（也称卖空交易）也是垫头交易的一种形式，它是指投资者向经纪人借股票出卖，然后再买回该种股票归还经纪人的交易活动。
保证金卖出交易的买主也可以用较少的现款获取较多 的收益，同时也要承担股价上涨的风险。他获取收益的方法是用保证金向经纪人借入一定数量的股票，按较高的价格出手，然后等行情变化，再按较低价格买回来，归还经纪人，其中的差价就是他的收益。如果股票出售后不是下跌而是上涨，那么买主就要遭受损失。因此，一般来说只有在股票行情走势看跌时，投资者才愿意做保证金卖出交易。

12、判断题  公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行转让股东名册的变更登记。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。

13、名词解释  拨档

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本题答案：投资者做多头时，若遇股价下跌，并预计股价还将继续下跌时
本题解析：试题答案投资者做多头时，若遇股价下跌，并预计股价还将继续下跌时，马上将其持有的股票卖出，等股票跌落一段差距后再买进，以减少做多头在股价下跌那段时间受到的损失，采用这种交易行为称为拨档。

14、名词解释  传真委托、函电委托

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本题答案：传真委托、函电委托是指委托人填写委托内容后，将委托书以
本题解析：试题答案传真委托、函电委托是指委托人填写委托内容后，将委托书以传真或函电方式表达委托意向，提出委托要求。

15、名词解释  非系统性风险

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本题答案：非系统性风险是指对某个行业或个别证券产生影响的风险，它
本题解析：试题答案非系统性风险是指对某个行业或个别证券产生影响的风险，它通常由某一特殊的因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统的全面联系，而只对个别或少数证券的收益产生影响。

16、名词解释  天价

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本题答案：表示股票行情上涨到一个巅峰状态。
本题解析：试题答案表示股票行情上涨到一个巅峰状态。

17、判断题  内部职工股指在《公司法》实施之后成立的定向募集公司所发行的、在报告时尚未上市的内部职工股。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义。

18、多项选择题  普通股票股东行使资产收益权时受到的限制有（）。

A.公司对现金的需要
B.股东所处的地位
C.公司的经营环境
D.公司进入资本市场获得资金的能力

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序。

19、名词解释  帽客

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本题答案：从事抢帽子行为的人，称为帽客。
本题解析：试题答案从事抢帽子行为的人，称为帽客。

20、多项选择题  下列关于优先股票的说法中正确的有（）。

A.优先股指股东享有某些优先权利的股票
B.优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样
C.优先股股东具备普通股票股东所具有的基本权利
D.优先股股东有表决权

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本题答案：A, B
本题解析：熟悉优先股的定义、特征。

21、名词解释  QDII

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本题答案：QDII是Qualified domestic ins
本题解析：试题答案QDII是Qualified domestic institutional investor (合格的境内机构投资者)的首字缩写。它是在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的证券投资基金。和QFII一样，它也是在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排。

22、多项选择题  证权证券和设权证券的特点有（）。

A.设权证券指权利的发生是以证券的制作和存在为条件的
B.证权证券是权利的载体，权利是已经存在的
C.设权证券是指证券是权利一种物化的外在形式
D.证权证券包括股票

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本题答案：A, B, D
本题解析：掌握股票的定义、性质、特征和分类。

23、名词解释  无约束指令

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本题答案：一种非限制性指令，指证券经纪人将大宗股票的销售指令，在
本题解析：试题答案一种非限制性指令，指证券经纪人将大宗股票的销售指令，在没有条件约束的基础上交出由投资专家执行。专家何时、如何把股票投入市场买卖，将根据自己的判断来决定。

24、名词解释  证券的流动性

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本题答案：证券的流动性又称变现性，是指证券持有人可按自己的需要灵
本题解析：试题答案证券的流动性又称变现性，是指证券持有人可按自己的需要灵活地转让证券以换取现金。流动性以变通的方式满足了投资者对资金的随机需求。流动性与偿还期成反比，与发行人的信用能力成正比。

25、判断题  单独或者合计持有公司8%以上股份的股东请求召开股东大会时，也可召开临时股东大会。（）

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本题答案：错
本题解析：了解累积投票制和表决权的代理行使制度。

26、名词解释  成交额

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本题答案：是指当天每种股票成交的价格总额。
本题解析：试题答案是指当天每种股票成交的价格总额。

27、多项选择题  影响股票价格变动的基本因素有（）。

A.公司的经营状况素况
B.证券市场运行状况
C.行业前景
D.宏观经济

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。

28、单项选择题  资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）账户。

A.实收资本
B.权益资本
C.自有资本
D.未分配利润

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本题答案：A
本题解析：掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。

29、单项选择题  相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。

A.1/2，1/2
B.1/2，2/3
C.2/3，2/3
D.2/3，1/2

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本题答案：C
本题解析：熟悉我国股权分置改革的情况。

30、名词解释  代理席位

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本题答案：代理席位是指证券经营机构专门接受投资者委托，为投资者代
本题解析：试题答案代理席位是指证券经营机构专门接受投资者委托，为投资者代理证券买卖的席位。

31、名词解释  法定资本

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本题答案：例如一家公司的法定资本是2000万元，但开业时只需10
本题解析：试题答案例如一家公司的法定资本是2000万元，但开业时只需1000万元便足够，持股人缴足1000万元便是缴足资本。

32、单项选择题  股东权利中首要的权利是（）。

A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策
B.公司资产收益权和剩余资产分配权
C.优先认股权或配股权
D.持有的股份可依法转让的权利

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本题答案：A
本题解析：掌握普通股票股东的权利和义务。

33、名词解释  托管券商制度

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本题答案：托管券商制度是指深圳证券市场的投资者持有的股份需托管在
本题解析：试题答案托管券商制度是指深圳证券市场的投资者持有的股份需托管在自己选定的证券经营机构处，由证券经营机构管理其名下明细股票资料。

34、判断题  股票持有者作为股份公司的股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，所以股票也是一种物权证券。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握股票的定义、性质、特征和分类。

35、名词解释  开盘价

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本题答案：开盘是指某种证券在证券交易所每个营业日的第一笔交易，第
本题解析：试题答案开盘是指某种证券在证券交易所每个营业日的第一笔交易，第一笔交易的成交价即为当日开盘价。按上海证券交易所规定，如开市后半小时内某证券无成交，则以前一天的盘价为当日开盘价。有时某证券连续几天无成交，则由证券交易所根据客户对该证券买卖委托的价格走势，提出指导价格，促使其成交后作为开盘价。首日上市买卖的证券经上市前一日柜台转让平均价或平均发售价为开盘价。

36、名词解释  信托股

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本题答案：指公积金局批准公积金持有人可投资的股票。
本题解析：试题答案指公积金局批准公积金持有人可投资的股票。

37、名词解释  到期偿还 

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本题答案：到期偿还是指按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一
本题解析：试题答案到期偿还是指按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式。其手续简便，计算方法简单。

38、名词解释  票面价值

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本题答案：票面价值：指公司最初所定股票票面值。
本题解析：试题答案票面价值：指公司最初所定股票票面值。

39、判断题  境内上市人民币普通股票不含向社会公开发行股票时向公司职工配售的公司职工股。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义。

40、名词解释  基金运作费用

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本题答案：基金运作费用又称操作费用，包括支付注册会计师费、律师费
本题解析：试题答案基金运作费用又称操作费用，包括支付注册会计师费、律师费、召开年会费用、中期和年度报告的印刷制作费以及买卖有价证券的手续费等。

41、名词解释  洗盘

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本题答案：投机者先把股价大幅度杀低，使大批小额股票投资者（散户）
本题解析：试题答案投机者先把股价大幅度杀低，使大批小额股票投资者（散户）产生恐慌而抛售股票，然后再股价抬高，以便乘机渔利。

42、问答题  何谓抢帽子、抢多头帽子、抢实头帽子？

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本题答案：指一种短期投资行为。有两种情况：一种是投资人当天先低价
本题解析：试题答案指一种短期投资行为。有两种情况：一种是投资人当天先低价买进预计股价会上涨的股票，然后在股价上涨到某一价位时，再以高价卖有当天所买进的相同种类、相同数量的股票，以获取差价收益，这称作抢多头帽子。另一种是投资人当天先卖出手中持出的预计会下跌的股票，然后在股价下跌到某一价位时，再以低价买进当天所卖出的相同种类、相同数量的股票，以获取差价收益，这称作抢空头帽子。二者合称为抢帽子。

43、多项选择题  法律上对普通股票股东行使资产收益权限制的一般原则是（）。

A.股份公司只能用未分配利润支付红利
B.股份公司只能用留存收益支付红利
C.公司在无力偿债时不能支付红利
D.红利的支付不能减少其注册资本

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本题答案：B, C, D
本题解析：掌握公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序。

44、单项选择题  股票是一种（）凭证。

A.债权
B.所有权
C.信托权
D.委托权

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本题答案：B
本题解析：掌握股票的定义、性质、特征和分类。

45、名词解释  电话自动委托 

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本题答案：电话自动委托是指把计算机系统和普通电话网络联结起来，构成一个
本题解析：试题答案电话自动委托是指把计算机系统和普通电话网络联结起来，构成一个电话自动委托交易系统，投资者通过普通的双音频电话，按照该系统发出的指示，借助电话机上的数字和符号键输入委托指令，以完成证券买卖的一种委托形式。

46、名词解释  一字型

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本题答案：即开盘价、收盘价、最高价、最低价在同一价位。可分为以下
本题解析：试题答案即开盘价、收盘价、最高价、最低价在同一价位。可分为以下几种情况：
（1）涨停：开盘即以涨停价开出，至收盘为止，涨停未被打开过，全天均以最高价成交，说明买盘旺盛，该股属于强势股。
（2）跌停：开盘即以跌停价开出，至收盘为止，跌停未被打开过，全天均以最低价成交，说明卖盘沉重，该股属于弱势股。
（3）交易非常冷清，全日交易只有一档价位成交。

47、名词解释  标准券 

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本题答案：标准券是指在债券回购交易中，由交易所根据债券回购融资方证券账
本题解析：试题答案标准券是指在债券回购交易中，由交易所根据债券回购融资方证券账户的国债存量，按照不同的券种，根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的标准化国债券（综合债券）。标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的折算率折合相加而成。

48、多项选择题  股份有限公司向（）发行的股票，应当为记名股票。

A.发起人
B.法人
C.机构投资者
D.个人投资者

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本题答案：A, B
本题解析：熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。

49、名词解释  询价制度

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本题答案：首次公开发行股票的公司（以下简称发行人）及其保荐机构应
本题解析：试题答案首次公开发行股票的公司（以下简称发行人）及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。询价对象是指符合中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者（QFII），以及其他经中国证监会认可的机构投资者发行申请经中国证监会核准后，发行人应公告招股意向书，开始进行推介和询价。询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。发行人及其保荐机构应通过初步询价确定发行价格区间，通过累计投标询价确定发行价格。
发行人及其保荐机构应向不少于20家询价对象进行初步询价，并根据询价对象的报价结果确定发行价格区间及相应的市盈率区间。询价对象应在综合研究发行人内在投资价值和市场状况的基础上独立报价，并将报价依据和报价结果同时提交给保荐机构。初步询价和报价均应以书面形式进行。
公开发行股数在4亿股（含4亿股）以上的，参与初步询价的询价对象应不少于50家。

50、多项选择题  我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（）。

A.国家股
B.法人股
C.社会公众股
D.外资股

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握我国按投资主体性质分类的各种股份的概念。

51、判断题  可以用流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等指标衡量财务流动性状况。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。

52、名词解释  零星股

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本题答案：在交易所交易时，不足交易所规定的一个交易单位的交易股数
本题解析：试题答案在交易所交易时，不足交易所规定的一个交易单位的交易股数，称为零星股，经纪人一般把零星股添整后进行交易。

53、问答题  何谓除权？

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本题答案：除权就是在股票除权前一日的收盘价的基点上，按照除权公式
本题解析：试题答案除权就是在股票除权前一日的收盘价的基点上，按照除权公式，减去含权差价。除权分为无偿配股、有偿配股，以及有偿与无偿同一除权等。

54、名词解释  信用交易风险

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本题答案：信用交易风险是指证券经营机构在代理业务中由于给予客户融
本题解析：试题答案信用交易风险是指证券经营机构在代理业务中由于给予客户融资融券而可能给其带来的损失。

55、名词解释  上网发行

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本题答案：上网发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，由主承销
本题解析：试题答案上网发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，由主承销商作为唯一“卖方”，投资者在指定的时间内，按现行委托买入股票方式进行股票申购的股票发行方式。按价格决定方式不同，又分为上网定价发行方式和上网竞价发行方式两种。

56、多项选择题  发行股息率可调整优先股票的目的包括（）。

A.适应不稳定的国际金融市场
B.适应有价证券价格的波动
C.适应银行存款利率的波动
D.稳定公司股息支出

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本题答案：A, B, C
本题解析：了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。

57、名词解释  融机构预借

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本题答案：这种配合投资者做信用交易的股票就叫做“融资股”，这种交易又叫
本题解析：试题答案这种配合投资者做信用交易的股票就叫做“融资股”，这种交易又叫“借贷交易”。

58、名词解释  证券账户

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本题答案：证券账户是指证券登记结算机构为投资者设立的，用于准确记
本题解析：试题答案证券账户是指证券登记结算机构为投资者设立的，用于准确记载投资者所持的证券种类、名称、数量及相应权益和变动情况的账册，是认定股东身份的重要凭证，具有证明股东身份的法律效力，同时也是投资者进行证券交易的先决条件。

59、名词解释  成交量

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本题答案：指当天成交的股票数量。一般情况下，成交量大且价格上涨的
本题解析：试题答案指当天成交的股票数量。一般情况下，成交量大且价格上涨的股票，趋势向好。成交量持续低迷时，一般出现在熊市或股票整理阶段，此时市场交投不活跃。成交量是判断股票价格走势的重要依据，为分析主力行为提供了重要的依据。投资者对成交量异常波动的股票应当密切关注。

60、名词解释  空翻多

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本题答案：原本作空头者，改变看法，不但把卖出的股票买回，还买进更
本题解析：试题答案原本作空头者，改变看法，不但把卖出的股票买回，还买进更多的股票，这种行为称为空翻多。

61、名词解释  证券行业协会

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本题答案：证券行业协会是证券业的自律性组织，属社会法人团体，其权
本题解析：试题答案证券行业协会是证券业的自律性组织，属社会法人团体，其权力机构为全体会员组成的会员大会。按照我国《证券法》规定，证券公司应当加入证券业协会。证券业协会的职责为：协助证券监管机构组织会员执行有关法律，维护会员的合法权益，为会员提供信息服务，制定规则，组织培训和开展业务交流，调解纠纷，就证券业的发展开展研究，监督检查会员行为以及证券监督管理机构赋予的其他职责。

62、名词解释  最后喊进价

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本题答案：是指当天收盘后，买者欲买进的价格。
本题解析：试题答案是指当天收盘后，买者欲买进的价格。

63、问答题  何谓除息？

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本题答案：除息即将股票前一日的收盘价，减去上市公司要发放的股息，
本题解析：试题答案除息即将股票前一日的收盘价，减去上市公司要发放的股息，叫做除息。除息前如收盘价为105元的股票，配现金股息5元，除息当日参考报价就为100元。100元为除息后的股价。按照规定，股票停止过户的前一日为“除息交易基准日”，在该日以前买进的股票，可享受公司配发的现金股息，在该日后买进则不能享受现金股息。

64、判断题  在现实中，由于人们对高比例转增股本的公司未来利润增长前景通常具有较高期望，转增往往会带来股价上涨。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。

65、单项选择题  根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。

A.20%
B.15%
C.10％
D.5%

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本题答案：C
本题解析：掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义。

66、判断题  中央银行可以通过采取再贴现政策手段提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格下降。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。

67、名词解释  短期国债 

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本题答案：短期国债指偿还期限为1年或1年以内的国债，它具有周转期短及流
本题解析：试题答案短期国债指偿还期限为1年或1年以内的国债，它具有周转期短及流动性强的特点，考\试\大\在货币市场上占有重要地位。

68、单项选择题  根据规定，社会募集公司申请股票上市时向社会公开发行的股份需达到公司股份总数的（）%以上。

A.10
B.15
C.20
D.25

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本题答案：D
本题解析：掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义。

69、名词解释  备兑凭证 

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本题答案：备兑凭证属于广义的认股权证，其持有者可按某一特定价格购买某种
本题解析：试题答案备兑凭证属于广义的认股权证，其持有者可按某一特定价格购买某种股票或几种股票组合，投资者为获得这一权利，须付出一定的代价（备兑凭证发行价），在到期日可根据股价情况选择行使或不行使权利。备兑凭证由有关股票对应的上市公司以外的第三者发行，通常由资信良好的金融机构发行。

70、多项选择题  公司治理主要是根据权力机构、决策机构、执行机构和监督机构（）的原则建立组织架构。

A.相互独立
B.权责明确
C.相互制衡
D.相互配合

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。

71、名词解释  期权

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本题答案：期权又称选择权，则指其持有者能在规定的期限内按交易双方
本题解析：试题答案期权又称选择权，则指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的某种特定商品的权利。

72、名词解释  散户

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本题答案：就是买卖股票数量很少的小额投资者
本题解析：试题答案就是买卖股票数量很少的小额投资者

73、判断题  股票的账面价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其账面价值波动。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系。

74、名词解释  下影线

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本题答案：在K线图中，从实体向下延伸的细线叫下影线。在阳线中，它
本题解析：试题答案在K线图中，从实体向下延伸的细线叫下影线。在阳线中，它是当日开盘价与最低价之差；在阴线中，它是当日收盘价与最低价之差。带有下影线的Ｋ线形态，可分为带下影线的阳线、带下影线的阴线和十字星。要更为精确的判断多空双方力量，还要根据不同的形态做出判断。

75、名词解释  可进行按金交易股

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本题答案：指可以利用按金买卖的股票。
本题解析：试题答案指可以利用按金买卖的股票。

76、名词解释  吃货

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本题答案：作手在低价时暗中买进股票，叫做吃货。
本题解析：试题答案作手在低价时暗中买进股票，叫做吃货。

77、多项选择题  下列有关股利政策的说法正确的有（）。

A.指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
B.当中的分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源
C.送股实质上是留存利润的凝固化和资本
D.送股时，将上市公司的留存收益转入股本账户

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。

78、名词解释  当面委托

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本题答案：当面委托是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台
本题解析：试题答案当面委托是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必须的证件，采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。

79、问答题  何谓惯压？

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本题答案：惯压即空头利用大量卖出的办法，将股价压低。
本题解析：试题答案惯压即空头利用大量卖出的办法，将股价压低。

80、名词解释  证券的期限性

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本题答案：证券的期限性一般针对债券而言。债券多有明确的还本付息期
本题解析：试题答案证券的期限性一般针对债券而言。债券多有明确的还本付息期限，有长有短，以满足不同的筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率高低的需求。在到期前，投资者不能向筹资者要求兑现，但可以转让收回投资。

81、名词解释  年度报告

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本题答案：股份公司一年一度向全体股东公布的正式财务报告。它表明公
本题解析：试题答案股份公司一年一度向全体股东公布的正式财务报告。它表明公司在营业年度内的资产、负债和收益状况，本年度的利润分派以及对股东们的其它利益情况，公司须向全体股东（包括末出席年会者）提供一份年度报告副本。

82、单项选择题  某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。

A.优先股股东、债权人、普通股股东
B.债权人、优先股股东、普通股股东
C.优先股股东、普通股股东、债权人
D.普通股股东、债权人、优先股股东

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本题答案：B
本题解析：熟悉优先股的定义、特征。

83、名词解释  货币期权

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本题答案：货币期权又叫外币期权、外汇期权，是指买方在支付了期权费
本题解析：试题答案货币期权又叫外币期权、外汇期权，是指买方在支付了期权费后即取得在合约有效期内或到期时以约定的汇率购买或出售一定数额某种外汇资产的权利。货币期权合约主要以美元、日元、英镑、瑞士法郎、加拿大元等为标的物。

84、单项选择题  股东大会选举董事、监事实行（）投票制。

A.简单
B.累积
C.组合
D.独立

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本题答案：B
本题解析：掌握普通股票股东的权利和义务。

85、判断题  境外上市外资股以人民币认购，采取无记名股票形式，以人民币标明面值，以外币计价和宣布股利，并以人民币支付。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。

86、名词解释  不定比率投资法

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本题答案：定向投资法的一种，它是根据股票市场价格的升降来决定普通
本题解析：试题答案定向投资法的一种，它是根据股票市场价格的升降来决定普通股的投资比例。在初始投资时，投资者对普通股和其他证券以对半比例投资。但随着证券市场价格趋势的变化，普通股与其他证券的投资比例也相应发生变化。即在市场行情下降时，投资于普通股的基金上升；市场行情上升时则相反。不定比率投资法相当复杂，但其目的就在于让投资者充分利用市场价格波动的有利因素，以获得投资的长期利润。

87、名词解释  创业板 

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本题答案：创业板又称二板市场，是指主板之外的专为暂时无法上市的中小企业
本题解析：试题答案创业板又称二板市场，是指主板之外的专为暂时无法上市的中小企业和新兴公司提供融资途径的证券交易市场，是对主板市场的有效补给，在资本市场中占据着重要的位置。在创业板市场上市的公司大多从事高科技业务，具有较高的成长性，但往往成立时间较短、规模较小，业绩也不突出。创业板市场有助于有潜力的中小企业获得融资机会。在中国发展创业板市场是为了给中小企业提供更方便的融资渠道，为风险资本营造一个正常的退出机制。同时，这也是我国调整产业结构、推进经济改革的重要手段。

88、名词解释  律师事务所

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本题答案：律师事务所是律师开展业务的工作机构。律师是指依照有关法
本题解析：试题答案律师事务所是律师开展业务的工作机构。律师是指依照有关法规取得律师资格证书，经司法行政机关批准获得律师职业证，从事法律业务的执业人员。

89、名词解释  变动收益证券

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本题答案：变动收益证券是指因客观条件的变化其收益也随之变化的证券
本题解析：试题答案变动收益证券是指因客观条件的变化其收益也随之变化的证券。考\试大\如普通股，其股利收益事先不确定，而随公司税后利润的多少来确定，浮动利率债券也属此类证券。

90、单项选择题  股票市场价格的最直接影响因素是（）。

A.供求关系
B.公司经营状况
C.宏观经济因素
D.政治因素

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本题答案：A
本题解析：掌握股票的理论价格与市场价格 的含义及引起股票价格变动的直接原因。

91、名词解释  认股期限

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本题答案：认股期限是指认股权证的有效期。在有效期内，认股权证的持
本题解析：试题答案认股期限是指认股权证的有效期。在有效期内，认股权证的持有人可以随时认购股份；超过有效期，认股权自动失效。认股期限的长短因不同国家、不同地区以及不同市场而差异很大，主要根据投资者和股票发行公司的要求而定。

92、名词解释  不记名股票 

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本题答案：不记名股票也称无记名股票，是指在股票票面和股份公司股东名册上
本题解析：试题答案不记名股票也称无记名股票，是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。它与记名股票的差别主要在于股票记载方式上。

93、名词解释  戥仓

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本题答案：待大量股票者，估计股市将会下跌，但不想卖出股票，又想减
本题解析：试题答案待大量股票者，估计股市将会下跌，但不想卖出股票，又想减轻风险，就沽出一定数量的期货对冲，叫做戥仓。

94、问答题  何谓利多、利空？

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本题答案：利多：指股市上流传许多有利于股票投资的消息，导致股价上
本题解析：试题答案利多：指股市上流传许多有利于股票投资的消息，导致股价上升，从而使持有股票的投资人获利不断增多的一种现象。
利空：指股市上流传许多不利于股票投资的消息，导致股价下跌，从而使持有股票的投资 人损失不断加大的一种现象。

95、问答题  什么是垫头交易？

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本题答案：垫头交易，亦称“信用交易”、或
本题解析：试题答案垫头交易，亦称“信用交易”、或“保证金交易”，指由证券公司等向购股资金不足的顾客贷放资金，或向欲售股票而未持股票的顾主提供股票等有价证券，而证券公司或经纪人向借款人索取垫付款项利息的交易。在这种交易形式下，所购的股票等有价证券要抵押在证券公司或经纪人手中，并向借款人收取高于银行存款的垫款利息作为佣金。当借款人不能偿还垫款时，经纪人或证券公司有权卖出这些被抵押的股票等证券。保证金信用交易可以分为保证金买入交易和保证金卖出交易两种。

96、名词解释  部分偿还 

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本题答案：部分偿还是指从债券发行日起，经过一定宽限期限后，按发行额的一
本题解析：试题答案部分偿还是指从债券发行日起，经过一定宽限期限后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部还清。属于期中偿还的一种情况。

97、名词解释  基金管理费

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本题答案：基金管理费是指支付给实际运用基金资产、为基金提供专业化
本题解析：试题答案基金管理费是指支付给实际运用基金资产、为基金提供专业化服务的基金管理人的费用，也就是管理人为管理和操作基金而收取的费用。

98、名词解释  时间优先

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本题答案：时间优先是指同价位申报，依照申报时序决定优先顺序。电脑
本题解析：试题答案时间优先是指同价位申报，依照申报时序决定优先顺序。电脑申报竞价时按计算机主机接受的时间顺序排列；书面申报竞价时，按证券经纪商接到书面凭证的顺序排列。

99、单项选择题  配股的对象是（）。

A.原有股东
B.金融机构
C.政府
D.社会公众

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本题答案：A
本题解析：掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。

100、判断题  股票的价格弹性或者恢复能力，以交易价格受大额交易冲击后的恢复能力来衡量，价格恢复能力越强，股票的流动性越高。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握股票的定义、性质、特征和分类。

101、问答题  何谓买入价、卖出价、成交价？

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本题答案：买入价：指证券交易柜台挂牌的自营买进价格。

本题解析：试题答案买入价：指证券交易柜台挂牌的自营买进价格。
卖出价：指证券交易柜台挂牌的自营卖出价格。
成交价：指已经完成买卖的证券买入价或卖出价，一般指证券的实际交易价格。
证券交易柜台挂牌的自营买入价，就是投资人的出价；反之，证券交易柜台的卖出价，就是投资人的进价。

102、名词解释  坐轿子

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本题答案：目光锐利或事先得到信息的投资人，在大户暗中买进或卖出时
本题解析：试题答案目光锐利或事先得到信息的投资人，在大户暗中买进或卖出时，或在利多或利空消息公布前，先期买进或卖出股票，待散户大量跟进或跟出，造成股价大幅度上涨或下跌时，再卖出或买回，坐享厚利，这就叫“坐轿子”

103、名词解释  集中交易市场

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本题答案：集中交易市场是有组织的市场，指在一定的场所、一定的时间
本题解析：试题答案集中交易市场是有组织的市场，指在一定的场所、一定的时间，按一定的规则，集中买卖一定种类已发行证券而形成的市场，主要指证券交易所市场。

104、单项选择题  股票的市场价格一般是指（）。

A.股票的发行价格
B.股票在二级市场上交易的价格
C.股票的票面价值
D.股票的账面价值

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本题答案：B
本题解析：掌握股票的理论价格与市场价格的含义及引起股票价格变动的直接原因。

105、名词解释  十字星

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本题答案：这是一种只有上下影线，没有实体的K线图。开盘价即是收盘
本题解析：试题答案这是一种只有上下影线，没有实体的K线图。开盘价即是收盘价，表示在交易中，股价出现高于或低于开盘价成交，但收盘价与开盘价相等。其中：上影线越长，表示卖压越重。下影线越长，表示买盘旺盛。

106、名词解释  牛市

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本题答案：股票市场上买入者多于卖出者，股市行情看涨称为牛市。形成
本题解析：试题答案股票市场上买入者多于卖出者，股市行情看涨称为牛市。形成牛市的因素很多，主要包括以下几个方面：
①经济因素：股份企业盈利增多、经济处于繁荣时期、利率下降、新兴产业发展、温和的通货膨胀等都可能推动股市价格上涨。
②政治因素：政府政策、法令颁行、或发生了突变的政治事件都可引起股票价格上涨。
③股票市场本身的因素：如发行抢购风潮、投机者的卖空交易、大户大量购进股票都可引发牛市发生。

107、问答题  何谓买空、卖空？

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本题答案：买空：指投资人预计股价上涨时，以支付信用保证金为手段，
本题解析：试题答案买空：指投资人预计股价上涨时，以支付信用保证金为手段，先买进股票，等股价上涨到满意的价位时再卖出股票，从中获取差价收益的投资方式。
卖空：指投资人预计股价下跌时，采用抵押金的形式，先借入股票卖出，等股价下跌到满意的价位时再买进股票，然后归还出借者，从中获取差价收益的投资方式。
买空、卖空是投资人在资金不足或不持有股票的情况下，按证券交易所规定的信用保证金和抵押金制度而采用的一种投资方式。它有利于股市的活跃，有利于投资人获取收益，但有一定风险。

108、名词解释  变动收益证券 

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本题答案：变动收益证券是指因客观条件的变化其收益也随之变化的证券。考\
本题解析：试题答案变动收益证券是指因客观条件的变化其收益也随之变化的证券。考\试大\如普通股，其股利收益事先不确定，而随公司税后利润的多少来确定，浮动利率债券也属此类证券。

109、名词解释  上市

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本题答案：指股票及其衍生品种经审查同意在证券交易所挂牌交易。本题解析：试题答案指股票及其衍生品种经审查同意在证券交易所挂牌交易。

110、多项选择题  股票具有有价证券的特征包括（）。

A.股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行
B.股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券
C.股票与它代表的财产权有不可分离的关系，二者合为一体
D.股票的转让就是股东权的转让

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握股票的定义、性质、特征和分类。

111、问答题  怎样办理股票的过户手续？

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本题答案：股票的过户，即指办理股东变更的一种手续，自上海证券交易
本题解析：试题答案股票的过户，即指办理股东变更的一种手续，自上海证券交易所成立后，股票过户业务一律集中交由证券交易所办理。目前上海证券交易所的电脑主机在自动配对成交的同时，也自动进行过户，即将卖出的原股东股票划到买入方的新股东者，这样投资者在买到股票的同时过户手续也办好了，省却了专程去上海证券交易所办理过户手续的麻烦。

112、名词解释  从事证券相关业务的资产评估机构 

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本题答案：从事证券相关业务的资产评估机构是指对股票公开发行、上市交易的
本题解析：试题答案从事证券相关业务的资产评估机构是指对股票公开发行、上市交易的公司资产进行评估和开展与证券业务有关的资产评估业务的专门机构。资产评估机构从事证券、期货相关业务，必须取得证券、期货相关业务许可证。

113、名词解释  店头交易市场

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本题答案：店头交易市场即柜台交易市场。
本题解析：试题答案店头交易市场即柜台交易市场。

114、名词解释  证券承销商

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本题答案：证券承销商是依照规定有权包销或代销有价证券的证券经营机
本题解析：试题答案证券承销商是依照规定有权包销或代销有价证券的证券经营机构，是证券一级市场上发行人与投资者之间的媒介。其作用是受发行人的委托，寻找潜在的投资公众，并通过广泛的公关活动，将潜在的投资人引导成为真正的投资者，从而使证券发行人募集到所需要的资金

115、名词解释  分红派息

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本题答案：分红派息是指上市公司向其股东派发红利和股息的过程式，也
本题解析：试题答案分红派息是指上市公司向其股东派发红利和股息的过程式，也是股东实现自己权益的过程。

116、多项选择题  企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的出资方式有（）。

A.非专利技术
B.实物
C.工业产权
D.土地使用权

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义。

117、名词解释  道琼斯股价指数 

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本题答案：道琼斯股价指数是世界上历史最为悠久的股价指数，它的全称为道琼
本题解析：试题答案道琼斯股价指数是世界上历史最为悠久的股价指数，它的全称为道琼斯股票价格平均数。它是在1884年由道琼斯公司的创始人查尔斯.道编制的。计算公式为：股票价格平均数=入选股票的价格之和/入选股票的数量。现在的道-琼斯股价指数实际上是一组股价平均数，道琼斯股价综合平均数是以65家公司股票为样本股编制而成的股价综合平均数。

118、名词解释  长空

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本题答案：长空是指长时间做空头的意思。投资者对股势长远前景看坏，
本题解析：试题答案长空是指长时间做空头的意思。投资者对股势长远前景看坏，预计股价会持续下跌，在借股卖出后，一直要等股价下跌很长一段时间后再买进，以期获取厚利。

119、问答题  何谓长空、短空、补空？

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本题答案：长空：指投资人做长期空头交易的意思。即投资人对股市长期
本题解析：试题答案长空：指投资人做长期空头交易的意思。即投资人对股市长期前景看坏，预计股价会在较长时期以后才能下跌到某种价位，因此借股卖出后，需等到一定时间才能买进股票归还借股者，从而获取差价收益。短空：指投资人做短期空头交易的意思。即投资人听到利空消息时，预计股市仅在短期内看跌，因而立即借股卖出，在短期内一等股价下跌又立即买进，从而获取少量的差价收益。
补空：指投资人做空头交易时，买进以前借股的行为。

120、名词解释  保证金

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本题答案：客户利用经纪人购买股票时，必须预付一定比例的金额。本题解析：试题答案客户利用经纪人购买股票时，必须预付一定比例的金额。

121、名词解释  成长型基金 

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本题答案：成长型基金是指追求基金资产长期增值而投资于信用度较高、有长期
本题解析：试题答案成长型基金是指追求基金资产长期增值而投资于信用度较高、有长期成长前景的公司股票或长期盈余的基金。

122、名词解释  成交价 

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本题答案：成交价是股票的成交价格，可分为集合竞价成交价格和连续竞价成交
本题解析：试题答案成交价是股票的成交价格，可分为集合竞价成交价格和连续竞价成交价格两种。集合竞价是指在规定时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式，连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式，集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价。

123、名词解释  证券交易原则

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本题答案：证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则，它贯穿于证券
本题解析：试题答案证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则，它贯穿于证券交易全过程。我国证券交易遵循的是公开、公平、公正原则。

124、名词解释  收入型基金

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本题答案：收入型基金是指以获取当期的最大收入为目的，而投资于可带
本题解析：试题答案收入型基金是指以获取当期的最大收入为目的，而投资于可带来现金收入的有价证券为主的基金。

125、名词解释  政策风险

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本题答案：政策风险是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重
本题解析：试题答案政策风险是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的举措、法规出台，引起证券市场的波动，从而给投资者带来的风险。

126、名词解释  证券投资者

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本题答案：证券投资者是证券市场的资金供给者，主要有机构投资者和个
本题解析：试题答案证券投资者是证券市场的资金供给者，主要有机构投资者和个人投资者。众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性，也活跃了证券市场的交易。机构投资者主要是证券公司、共同基金等金融机构和企业、事业单位、社会团体等。

127、问答题  何谓多头市场、空头市场？

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本题答案：多头市场：指股价长期保持上涨势头的市场行情。其变动特征
本题解析：试题答案多头市场：指股价长期保持上涨势头的市场行情。其变动特征为一连串的大涨小跌。
空头市场：指股价长期呈现下跌趋势的市场行情。其变动特征为一连串的大跌小涨

128、判断题  作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加股东大会、行使表决权。（）

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本题答案：对
本题解析：了解累积投票制和表决权的代理行使制度。

129、判断题  公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握普通股票股东的权利和义务。

130、判断题  公司增资扩股后，在一段时间内，公司的每股税后净利被摊薄，原普通股票股东以优惠价格优先购买一定数量的新股，可从中得到补偿或取得收益。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。

131、名词解释  QFII

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本题答案：合格的境外机构投资者的简称，是一些国家在放松资本项下的
本题解析：试题答案合格的境外机构投资者的简称，是一些国家在放松资本项下的外汇流入的管制，逐步实现资本账户对外开放时所采取的一种措施。在该制度下，一国货币当局允许QFII将一定额度的外汇资金汇入该国并兑换为当地货币，设立专门账户，并在该国货币当局的严格监督下投资当地证券市场。

132、名词解释  利空出尽

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本题答案：在证券市场上，证券价格因各种不利消息的影响而下跌，这种
本题解析：试题答案在证券市场上，证券价格因各种不利消息的影响而下跌，这种趋势持续一段时间，跌到一定的程度，投资者须不再被这些“利空”的因素所影响，证券价格开始反弹上升，这种现象就被称作“利空出尽”。

133、判断题  大多数国家的股票是有面额股票。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。

134、名词解释  崩盘

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本题答案：崩盘即证券市场上由于某种原因，出现了证券大量抛出，导致
本题解析：试题答案崩盘即证券市场上由于某种原因，出现了证券大量抛出，导致证券市场价格无限度下跌，不知到什么程度才可以停止。这种大量抛出证券的现象也称为卖盘大量涌现。

135、名词解释  留存收益

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本题答案：是公司在经营过程中所创造的，但由于公司经营发展的需要或
本题解析：试题答案是公司在经营过程中所创造的，但由于公司经营发展的需要或法定的原因等，没有分配给所有者而留存在司的盈利。留存收益是指企业从历年实现的利润中提取或留存于企业的内部积累，它来源于企业的生产经营活动所实现的净利润，包括企业的盈余公积金和未分配利润两个部分，其中盈余公积金是有特定用途的累积盈余，未分配利润是没有指定用途的累积盈余。

136、名词解释  法人结算 

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本题答案：法人结算是指由证券经营机构以法人名义集中在证券登记结算机构开
本题解析：试题答案法人结算是指由证券经营机构以法人名义集中在证券登记结算机构开立资金清算交收账户，其所属证券营业部的证券交易的清算交收均通过此账户办理。

137、单项选择题  我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。

A.账面价格
B.票面金额
C.清算价值
D.内在价值

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本题答案：B
本题解析：熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。

138、名词解释  深证综合指数

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本题答案：由深圳证券交易所编制，以1991年4月3日为基期，其样
本题解析：试题答案由深圳证券交易所编制，以1991年4月3日为基期，其样本为在深圳证券交易所挂牌上市的全部股票，基期指数定为100，以指数股计算日股份数为权数进行加权平均计算

139、单项选择题  上海证券交易所与中证指数有限公司参照GICS将沪市上市公司分为（）大行业。

A.8
B.9
C.10
D.11

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本题答案：C
本题解析：掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。

140、判断题  股票价格的变动通常比实体经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或被称为先导性指标。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。

141、名词解释  不包括一切权益

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本题答案：即不享有各种权益。
本题解析：试题答案即不享有各种权益。

142、单项选择题  （）股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。

A.B股
B.H股
C.N股
D.S股

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本题答案：D
本题解析：熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。

143、名词解释  经营风险

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本题答案：经营风险是指公司的决策人员和管理人员在经营管理中出现失
本题解析：试题答案经营风险是指公司的决策人员和管理人员在经营管理中出现失误而导致公司盈利水平变化从而产生投资者预期收益下降的风险。

144、名词解释  成交量 

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本题答案：指当天成交的股票数量。一般情况下，成交量大且价格上涨的
本题解析：试题答案指当天成交的股票数量。一般情况下，成交量大且价格上涨的股票，趋势向好。成交量持续低迷时，一般出现在熊市或股票整理阶段，此时市场交投不活跃。成交量是判断股票价格走势的重要依据，为分析主力行为提供了重要的依据。投资者对成交量异常波动的股票应当密切关注。

145、名词解释  证券市场国际化

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本题答案：证券市场国际化指世界各国主要的证券交易所相继成为国际性
本题解析：试题答案证券市场国际化指世界各国主要的证券交易所相继成为国际性证券交易所，越来越多的股份公司到国外证券市场发行股票；越来越多的个人或法人投资者，不仅在国内证券市场上认购外国证券，而且委托本国证券公司在国外证券市场买卖证券。证券投资国际化已成为证券市场发展的一个主要趋势。

146、名词解释  空头套期保值

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本题答案：空头套期保值是指交易者先在期货市场卖出期货，当现货价格
本题解析：试题答案空头套期保值是指交易者先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时以期货市场的盈利来弥补现货市场的损失，从而达到保值的一种期货交易方式。

147、判断题  股票如果以面值作为发行价，称为平价发行。发行价格高于面值称为溢价发行。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系。

148、问答题  何谓牛市、熊市、鹿市？

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本题答案：牛市：指股市行情看涨，前景好，交易活跃。
熊
本题解析：试题答案牛市：指股市行情看涨，前景好，交易活跃。
熊市：指股市行情看跌，前景坏，交易沉闷。
鹿市：指股市行情将要出现变化的前兆。“鹿”指那些只打算短期内买进或卖出，赚了钱就走的投机者。“鹿”要是多了，股市的正常行市就要被打扰。

149、名词解释  从事证券相关业务的律师事务所 

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本题答案：从事证券相关业务的律师事务所是指接受证券发行人或证券承销商委
本题解析：试题答案从事证券相关业务的律师事务所是指接受证券发行人或证券承销商委托对证券发行、上市和交易等证券业务活动出具法律意见书等文件的专门机构。

150、名词解释  除息 

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本题答案：指股份公司向投资者以现金股利形式发放红利。除息前，股份公司需
本题解析：试题答案指股份公司向投资者以现金股利形式发放红利。除息前，股份公司需要事先召开股东会议确定方案、核对股东名册，除息时以规定某日在册股东名单为准，并公告在此日以后一段时期为停止股东过户期。我国证券交易所是在权益登记日的次一交易日进行除息处理。除息一般会造成股价下跌，投资者应谨慎判断。

151、名词解释  三公原则

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本题答案：三公原则指公开原则、公平原则和公正原则。公开原则是要求
本题解析：试题答案三公原则指公开原则、公平原则和公正原则。公开原则是要求证券发行人和与发行证券相关信息真实、准确、完整地披露。公平原则是要求参与证券发行与交易活动的一切当事人法律地位平等，合法权益受到公平保护。公正是要求国家和地方证券监管机关对一切监管对象予以公正待遇。

152、单项选择题  股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。

A.B股
B.H股
C.A股
D.N股

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本题答案：C
本题解析：熟悉我国股权分置改革的情况。

153、名词解释  股本

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本题答案：所有代表企业所有权的股票，包括普通股和优先股。
本题解析：试题答案所有代表企业所有权的股票，包括普通股和优先股。

154、问答题  何谓停板、涨停板、跌停板？

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本题答案：停板：指证券交易所内当天证券市场价格上涨或下跌到依法规
本题解析：试题答案停板：指证券交易所内当天证券市场价格上涨或下跌到依法规定的限定时，不能再涨跌的行市。
涨停板：指当天市场价格上涨到最高限度的行市。其市价又称为涨停板价。
跌停板：指当天市场价格下跌到最低限度的行市。其市价又称为跌停板价。

155、问答题  何谓零股买卖？

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本题答案：零股买卖指不够一个成交单位的股票，如10股等，投资人透
本题解析：试题答案零股买卖指不够一个成交单位的股票，如10股等，投资人透过证券公司由信托公司买卖，就叫“零股买卖”。

156、名词解释  黑盘

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本题答案：股市年初开盘的第一天，股价如果下跌，则称之为“黑盘”。
本题解析：试题答案股市年初开盘的第一天，股价如果下跌，则称之为“黑盘”。

157、名词解释  证券市场的信息

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本题答案：证券市场的信息是指证券管理部门、证券交易所、上市公司及
本题解析：试题答案证券市场的信息是指证券管理部门、证券交易所、上市公司及其他机构按照法定程序发布的有关证券的发行、交易及其相关活动的信息；证券经营机构、证券咨询机构等依法向公众提供预测证券市场走势等可能影响证券市场价格的分析报告、评论等。

158、多项选择题  根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（）阶段。

A.幼稚期
B.成长期
C.成熟期
D.稳定期

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。

159、单项选择题  无面额股票在转让时，投资者主要分析每股的（）。

A.实际价值
B.账面价值
C.清算价值
D.市场价值

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本题答案：A
本题解析：熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。

160、单项选择题  按照优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发可以分为（）。

A.累积优先股票和非累积优先股票
B.参与优先股票和非参与优先股票
C.可转换优先股票和不可转换优先股票
D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票

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本题答案：A
本题解析：了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。

161、问答题  何谓过户？

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本题答案：过户就是将证券证书转给新的所有人。过户有两种不同的情况
本题解析：试题答案过户就是将证券证书转给新的所有人。过户有两种不同的情况：
（1）销售者的经纪人向购买者的经纪人交割股票证书，合法转让所有权，通常在几天内完成。
（2）由过户代理在公司的帐户上变换所有权。当购买者的姓名登记在公司股东名册上以后，股息、会议通知、委托书、财务报告和所有有关文件都由发行者直接邮寄给新的所有人。

162、名词解释  出货

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本题答案：作手在高价时，不动声色地卖出股票，称为出货。
本题解析：试题答案作手在高价时，不动声色地卖出股票，称为出货。

163、判断题  证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。

164、名词解释  非系统性风险 

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本题答案：非系统性风险是指对某个行业或个别证券产生影响的风险，它通常由
本题解析：试题答案非系统性风险是指对某个行业或个别证券产生影响的风险，它通常由某一特殊的因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统的全面联系，而只对个别或少数证券的收益产生影响。

165、名词解释  以券融资

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本题答案：以券融资是指债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得
本题解析：试题答案以券融资是指债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一定资金的行为。

166、单项选择题  普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与（）的关系。

A.除权日
B.股权登记日
C.行权日
D.除息日

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本题答案：B
本题解析：熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。

167、单项选择题  公司股权分置改革的动议原则上应当由（）一致同意提出。

A.董事会
B.高级管理人员
C.全体非流通股股东
D.全体流通股股东

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本题答案：C
本题解析：熟悉我国股权分置改革的情况。

168、名词解释  电话委托 

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本题答案：电话委托是指委托人通过电话方式表明委托意向，提出委托要求。
本题解析：试题答案电话委托是指委托人通过电话方式表明委托意向，提出委托要求。

169、名词解释  整数股

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本题答案：指证券交易所规定的股票交易单位或交易单位的信号数。
本题解析：试题答案指证券交易所规定的股票交易单位或交易单位的信号数。

170、名词解释  钱货两清原则

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本题答案：钱货两清原则又称款券两讫、货银对付，就是在办理资金交收
本题解析：试题答案钱货两清原则又称款券两讫、货银对付，就是在办理资金交收的同时完成证券的交收，这是清算交收业务的基本原则。钱货两清的主要目的是为了防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行。

171、名词解释  短线客与“鹿”

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本题答案：经常进出股票；持股周期只有二、三日从中赚取差价的人称短
本题解析：试题答案经常进出股票；持股周期只有二、三日从中赚取差价的人称短线客，短线客比帽客持股的时间要长一些，帽客只有一天。“鹿”是指那些只打算在短期内买进或卖出股票，赚了钱就走的投机者。“鹿”多了就会造成证券市场的混乱。

172、多项选择题  （）属于国有股权的组成部分。

A.国家股
B.国有法人股
C.社会公众股
D.法人股

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本题答案：A, B
本题解析：掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义。

173、名词解释  抽签偿还 

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本题答案：抽签偿还是指在期满前偿还一部分债券时，通过抽签方式决定
本题解析：试题答案抽签偿还是指在期满前偿还一部分债券时，通过抽签方式决定应偿还债券的号码。它可以分为一次性抽签和分次抽签两种。

174、名词解释  电话委托

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本题答案：电话委托是指委托人通过电话方式表明委托意向，提出委托要
本题解析：试题答案电话委托是指委托人通过电话方式表明委托意向，提出委托要求。

175、名词解释  B股 

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本题答案：正式名称是人民币特种股票，是指以人民币标明面值，以外币
本题解析：试题答案正式名称是人民币特种股票，是指以人民币标明面值，以外币认购和买卖，在上海证券交易所或深圳证券交易所上市流通的股票，它是境外投资者和国内投资者以美元或港币向我国的股份有限公司投资而形成的股份。上海的B股用美元交易，深圳的B股用港币交易。

176、名词解释  包括红股

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本题答案：买卖股票时包括公司发放红股在内。
本题解析：试题答案买卖股票时包括公司发放红股在内。

177、名词解释  量价背离

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本题答案：量价背离是这样一种证券交易现象--当证券价格出现新的高
本题解析：试题答案量价背离是这样一种证券交易现象--当证券价格出现新的高峰时，成交量非但未增反而开始下降，也就是证券价格与成交量不成正比关系变化。这往往向投资者表明，广大投资者不认同这一价位，卖空将迅速出现。

178、名词解释  金融期货的风险转移功能

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本题答案：金融期货的风险转移功能是指套期保值者通过金融期货交易将
本题解析：试题答案金融期货的风险转移功能是指套期保值者通过金融期货交易将价格风险转移给愿意承担风险的投资者，从而达到为其现货保值的目的。

179、问答题  何谓红利股票？

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本题答案：红利股票就是以证券形式而不是以现金支付的股息。股息股票
本题解析：试题答案红利股票就是以证券形式而不是以现金支付的股息。股息股票可以是发行公司的附加股票或该公司所拥有的另一公司（通常为附属公司）的股票。股息股票并不增加股东在公司的利益。

180、判断题  公司财产先分配给股东，剩余部分再缴纳税款。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序。

181、名词解释  白手拿鱼

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本题答案：客户给经纪人下达购买指令后，在必须付款前，因所购股票的
本题解析：试题答案客户给经纪人下达购买指令后，在必须付款前，因所购股票的价格上升，就将所购股票通过另一经纪人售出，并以某种借口要求立即付款，利用这一程序，支付先前购买的费用。这种末花钱而赚得利润的客户称为白手拿鱼者，其他法称为白手拿鱼。

182、判断题  股东对公司拥有所有权，但不用承担责任和风险。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握股票的定义、性质、特征和分类。

183、单项选择题  决定股票市场价格的是股票的（）。

A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值

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本题答案：D
本题解析：熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系。

184、名词解释  资本化证券

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本题答案：根据普通股股东持股股份的比例，免费提供的新股，亦称临时
本题解析：试题答案根据普通股股东持股股份的比例，免费提供的新股，亦称临时股或红利股。

185、名词解释  证券发行人

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本题答案：证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的政府及其机构
本题解析：试题答案证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的政府及其机构、金融机构、公司和企业。证券发行人是证券发行的主体，如果没有证券发行人，证券发行及其后的证券交易就无从展开，证券市场也就不可能存在。

186、单项选择题  通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（）。

A.红筹股
B.蓝筹股
C.绩优股
D.潜力股

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本题答案：B
本题解析：掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。

187、多项选择题  股票的性质有（）。

A.股票是要式证券
B.股票是设权证券
C.股票是货币证券
D.股票是综合权利证券

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本题答案：A, D
本题解析：掌握股票的定义、性质、特征和分类。

188、名词解释  撮合转帐

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本题答案：转帐交易的一种方式。股票经纪商同时接受两户以上同类同价同量的
本题解析：试题答案转帐交易的一种方式。股票经纪商同时接受两户以上同类同价同量的买卖委托时，很顺理成章地给他们相互转帐调配，买卖双方称心如意地相互交换股票，而经纪商居中一转手便赚了两笔佣金，三方皆大欢喜，有时买卖双方在量、价、类上有些出入，那么经纪商就会从中调剂，把交易做成。

189、多项选择题  股票的流动性意味着（）。

A.流动性是指在本金保持相对稳定、变现的交易成本极小的条件下，股票很容易变现的特性
B.如果买卖盘在每个价位上报单越多，成交越容易，股票的流动性越高
C.报价紧密度以价位之间的价差来衡量，若价差越小，交易对市场价格的冲击越小，股票流动性就越弱
D.在有做市商的情况下，做市商双边报价的价差通常是衡量股票流动性的最重要指标

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本题答案：A, B, D
本题解析：掌握股票的定义、性质、特征和分类。

190、名词解释  盈亏临界点

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本题答案：交易所股票交易量的基数点，超过这一点就会实现盈利，反之
本题解析：试题答案交易所股票交易量的基数点，超过这一点就会实现盈利，反之则亏损。

191、名词解释  阻力线

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本题答案：股价在上升途中到达某一价位时，由于此价位上方多为套牢盘
本题解析：试题答案股价在上升途中到达某一价位时，由于此价位上方多为套牢盘，当股价一到达该价位，就不断有卖盘出现，致使股价无法上涨，此价位线就叫阻力线。如果股价一旦突破阻力线，则该阻力线法反而会转变成为股价的支撑线。

192、多项选择题  股票风险性体现在（）。

A.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性
B.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期
C.风险也就是损失，高风险的股票会给投资者带来较大损失
D.风险性是股票最基本的特征

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本题答案：A, B
本题解析：掌握股票的定义、性质、特征和分类。

193、名词解释  上证红利指数

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本题答案：上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳
本题解析：试题答案上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的50只股票作为样本，以反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势。该指数2005年1月4日发布。上证红利指数是上证所成功推出上证180、上证50等指数后的又一次指数创新，是满足市场需求、服务投资者的重要举措。上证红利指数是一个重要的特色指数，它不仅进一步完善了上证指数体系和指数结构，丰富指数品种，也为指数产品开发和金融工具创新创造了条件。

194、名词解释  转仓

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本题答案：期货合约到期，如果不平仓即须转仓，转仓即转另一期合约。
本题解析：试题答案期货合约到期，如果不平仓即须转仓，转仓即转另一期合约。

195、判断题  无面额股票价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。

196、名词解释  证券交收

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本题答案：证券交收是指结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内
本题解析：试题答案证券交收是指结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为，买方需交付一定款项获得所购证券，卖方需交付一定证券获得相应价款。这一钱货两清的过程称为交收。

197、名词解释  货币基金

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本题答案：货币基金是以货币市场金融产品为投资对象的一种基金，其投
本题解析：试题答案货币基金是以货币市场金融产品为投资对象的一种基金，其投资工具期限在一年以内，包括银行短期存款、国库券、公司债券、银行承兑票据及商业票据等。

198、问答题  什么是整数交易和零数交易？

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本题答案：整数交易是指证券交易所上市的股票每次成交额不得少于一个
本题解析：试题答案整数交易是指证券交易所上市的股票每次成交额不得少于一个规定的交易单位或基数。交易单位也称
“手”，一个交易单位叫一手。成交量必须是一个交易单位或其任一倍数。各国规定的交易单位大小各不相同。零数交易是指成交量少于一个交易单位的交易。在证券交易所内，这种零数交易通常由零数自营商进行，交易手续与整数交易基本相同。对小额投资者来说，零数交易虽然比较便利，但其买价要较市价略高，卖价要较市价略低，渲胁疃罴次?闶?杂?檀邮陆灰缀统械７缦盏谋ǔ辍？BR>13.什么是现货交易和期货交易？
（1）现货交易。股票的现货交易又叫现金现货交易。在这种交易中，买卖双方同意在成交时马上交割，卖者交出股票，买者以现金或支票支付买进价款。在实际 交易过程中，很难做到在成交时马上就交割，交割通常是在成交后的一个较短的时间（一二天）内进行。
现货交易要通过现金帐户进行，整个交易程序就按交易所内股票交易的基本程序进行。
（2）期货交易。股票的期货交易是指买卖双方成交后按契约规定价格在约定日期交割股票或价款的交易。这种交易，在未到交割期前，买方可视股票行情再将尚未到手的股票转卖；卖方亦可经双方同意高于或低于卖价购回或另从他人手中现货或期货购进同种股票。股票期货交易是到期时只凭先买后卖或先卖后买的凭证轧出差价，支付行市涨落的差价即可结帐、不用进行款货直接结算。由于股票期货交易由成交到交货相隔一段时间，因各种原因可能引起股票价格涨落，这就为股票买空卖空创造了条件。按现行政策，我国不允许进行股票期货交易。

199、名词解释  价格优先

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本题答案：价格优先是指价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报
本题解析：试题答案价格优先是指价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报，价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报；市价买卖申报优先于限价买卖申报。

200、判断题  因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。