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证券交易：证券经纪业务试题预测（强化练习）
2018-05-25 01:22:37 来源:91考试网 作者:www.91exam.org 【大 中 小】
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1、单项选择题  证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

A.1倍以上5倍以下
B.3万元以上30万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.1万元以上10万元以下


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2、判断题  投资者应当配合会员的适当性管理，不得采用提供虚假信息等手段规避投资者适当性管理要求。（）


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3、单项选择题  证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

A.1倍以上5倍以下
B.3万元以上30万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.1万元以上10万元以下


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4、多项选择题  确属营业部操作性差错导致委托单与成交单不符的，则需根据金额大小上报（），并按照差错处理规定处理。

A.柜台主管
B.营业部负责人
C.部门主管
D.合规总监


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5、单项选择题  证券公司从事证券经纪业务可以（）。

A.客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况
B.提供虚假、误导性信息
C.采取不正当竞争手段开展业务
D.诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动


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6、多项选择题  遗失资金账户卡或因卡破损无法使用的客户，自然人客户必须凭（）办理补卡（或换卡）事宜。

A.本人有效身份证明
B.证券账户卡（或因破损而无法使用的资金账户卡）
C.经公证的委托代办书
D.户口本


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7、判断题  如因投资者自身原因或不可抗力因素导致投资者未能及时获取证券投资顾问服务，责任将由投资者自行承担。（）


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8、单项选择题  证券公司应当根据不同客户的情况，进行（）管理。

A.分类
B.集中
C.区别
D.分级


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9、多项选择题  对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，其（）信息发生变化的，证券公司核实后，应在柜面系统以及登记结算系统中予以修改。

A.有效身份证明文件号码
B.联系地址
C.联系电话
D.其他合伙人或投资者


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10、判断题  无法证实客户身份证明文件真伪的，证券营业部可以视情况为其办理业务。（）


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11、单项选择题  自然人申请补办新号码上海证券账户卡时应提供其指定交易证券营业部（或B股托管机构）出具的原（）。

A.证券账户结算证明
B.资金账户结算证明
C.资金账户冻结证明
D.证券账户冻结证明


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12、多项选择题  证券交易具有的（）特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。

A.交易过程的保密性
B.交易方式的特殊性
C.交易规则的严密性
D.操作程序的复杂性


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13、多项选择题  当证券账户注册资料中的（）之一发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。

A.自然人姓名或机构名称
B.有效身份证明文件号码
C.中国证券登记结算有限责任公司要求的其他情形
D.资金计账币种


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14、多项选择题  按照《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为（）。

A.替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
B.与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
C.提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖
D.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程


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15、多项选择题  下列关于证券经纪业务中客户投诉的说法，正确的有（）。

A.一般客户投诉可以分为有效投诉和无效投诉两类
B.证券公司或证券公司营销人员必须对有效投诉负责，并按照相关法律法规承担相应的责任
C.对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员无须对客户解释
D.正确处理客户投诉，及时作出回应和调整，是证券公司与客户保持长久关系的必然选择


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16、判断题  客户在其原已开通创业板市场交易的相关证券账户被注销后开立新证券账户的，原证券账户的交易经验不可以延续到新证券账户上。（）


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17、判断题  通过证券公司向结算公司申请非交易过户的，经办人于收到登记结算公司非交易过户确认单的下一工作日将该确认单交申请人，并扣除实际发生的费用。（）


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18、单项选择题  （）是证券公司为了提高竞争力，根据客户的需求提供的有形或无形服务。

A.核心服务
B.有形服务
C.无形服务
D.附加服务


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19、多项选择题  投资者教育主要是对投资者进行（）。

A.证券法规宣传
B.证券知识普及
C.证券交易风险揭示
D.证券公司基本信息公示


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20、多项选择题  上海证券交易所债券市场普通投资者可以参与交易的债券产品有（）。

A.国债
B.地方政府债
C.可转换公司债券
D.分离债


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21、判断题  我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买入或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。（）


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22、判断题  债券市场投资者适当性管理，是指对不同特征和风险特性的债券交易品种做出分类，并区别不同产品认知和风险承受能力的投资者，引导其参与相应类型债券交易的制度安排。（）


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23、单项选择题  （）也称“多重细分市场策略”，是指公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求。

A.集中性市场营销策略
B.差异性市场营销策略
C.无差异市场营销策略
D.分散性市场营销策略


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24、单项选择题  一家证券公司的客户资金可以存放在（）家指定商业银行并确定（）家为主办银行。

A.多，一
B.多，多
C.一，一
D.一，多


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25、判断题  证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益遭受损失的可能性。（）


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26、多项选择题  要使市场细分成为有效和可行的，必须具备的条件有（）。

A.可度量性
B.有价值
C.可接近性
D.差异性


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27、多项选择题  以下关于按照人口因素细分市场的说法正确的有（）。

A.年轻人的投资意愿普遍很强
B.年轻人收入有限，缺乏证券投资的实力，成长性较小
C.中年人是证券公司和证券经纪业务营销人员的现实客户主体
D.老年人普遍追求资金的安全与增值，对风险性证券投资比较保守


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28、多项选择题  客户作为委托合同的委托人，必须承担的义务有（）。

A.如实提供有关证件
B.了解交易风险，明确买卖方式
C.按规定缴存交易结算资金
D.采用正确的委托手段


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29、多项选择题  经办人查验法人客户开户条件是否符合《证券法》规定，应以企业真实名称开立资金账户，不得以他人名义开立资金账户进行证券交易，可以采取的措施有（）。

A.是否办理过年检
B.法定代表人证明书和法定代表人身份证复印件是否一致
C.《证券交易委托代理协议书》上所填写的客户信息是否与提交的资料一致、完整
D.《证券交易委托代理协议书》上加盖的公章是否与提交的原始资料上的公章一致


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30、单项选择题  同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，必须（）完成交易。

A.自行对冲
B.分别进场申报竞价成交
C.与委托人协商对冲
D.报交易所批准后对冲


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31、单项选择题  继承、离婚等情形涉及的过户登记申请，涉及申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量（）（含）以上，有关信息披露义务人按信息披露规定需履行信息披露义务。

A.3%
B.5%
C.7%
D.10%


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32、判断题  产品销售的“适应性”原则是指在了解客户的基础上，将适当的产品和服务提供给适当的客户。（）


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33、多项选择题  具备（）条件的个人投资者，可以申请成为上海证券交易所债券市场专业投资者。

A.证券账户净资产不低于人民币50万元
B.具备债券投资基础知识，并通过相关测试
C.最近3年内具有20笔以上的债券交易成交记录
D.与会员书面签署《债券市场专业投资者风险揭示书》，作出相关承诺


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34、单项选择题  证券公司要从（）环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在《风险揭示书》上签字确认。

A.咨询
B.开户
C.委托
D.清算


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35、判断题  在无差异营销策略下，所有投资者接受的产品和服务也并非是完全一致的。（）


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36、单项选择题  证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《规定》，加强（），健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。

A.合规管理
B.盈利管理
C.客户管理
D.内部管理


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37、判断题  客户对其自助及电话自动委托承担一切责任。（）


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38、多项选择题  境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户需提交的文件和资料有（）。

A.工商管理部门颁发的营业执照
B.组织机构代码证及复印件
C.执行事务合伙人或负责人证明书（须加盖企业公章）
D.加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书


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39、多项选择题  境外法人开立证券账户需提供的文件和资料有（）。

A.加盖公章的法定代表人证明书
B.法定代表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书
C.董事会或董事、主要股东授权委托书
D.授权人的有效身份证明文件复印件


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40、单项选择题  上交所会员应谨慎审核专业投资者资格申请，制定（），向投资者充分揭示债券交易风险。

A.《债券市场投资者风险揭示书》
B.《债券市场普通投资者风险揭示书》
C.《债券市场专业投资者风险揭示书》
D.《投资者风险揭示书》


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41、判断题  自然人死亡、法人丧失资格等所涉证券非交易过户登记完成后，过出方证券账户无证券余额的，申请人还应申请办理证券账户注销手续。（）


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42、单项选择题  （）是指投资者在短期内无法以合理价格买入或卖出债券，从而遭受损失的风险。

A.信用风险
B.市场风险
C.流动性风险
D.放大交易风险


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43、判断题  证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的3个交易日内办理完毕销户手续。（）


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44、判断题  按照行为因素细分就是根据投资者的投资动机、投资偏好、交易行为、持仓结构等行为特征来细分客户，然后根据不同的行为特征所对应的不同需求，为其提供差异化的服务。（）


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45、多项选择题  自然人客户申请开通创业板市场交易的手续包括（）。

A.通过现场询问、问卷调查等方式，收集客户信息
B.根据了解的客户信息和测评情况，对客户有针对性地进行风险揭示、市场特性及交易规则等讲解
C.经办人将客户签署并经营业部确认的《创业板市场投资风险揭示书》一份交还客户，一份营业部留存
D.营业部经办人将客户填写、签署的问卷调查表、风险测评表、《创业板市场投资风险揭示书》等资料归入客户资料档案留存


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46、多项选择题  证券公司的客户招揽包括（）等环节。

A.确定目标市场
B.选择营销渠道
C.建立客户关系
D.客户促成


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47、多项选择题  客户通过（）进行的交易，不论成交与否，其委托记录应按规定期限保存于营业网点。

A.人工电话委托
B.自助委托
C.网上委托
D.电话自动委托


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48、判断题  如果发生违规的委托人账户透支情况，委托人不仅有责任立即补足交易资金，而且必须接受罚款的处罚。（）


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49、判断题  补办新号码证券账户卡的，复核员直接打印证券账户卡交客户（申请人）。（）


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50、多项选择题  （）时客户应与营业部有事先约定（一般采取签订专项协议方式），并预留印鉴（签名）。

A.自助委托
B.人工电话委托
C.传真委托
D.网上委托


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51、多项选择题  证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有（）。

A.建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度
B.建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度
C.建立健全证券营业部管理制度
D.统一交易系统，加强信息系统安全管理


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52、单项选择题  客户与证券经纪商的委托关系表现为（）。

A.客户是授权人、委托人，证券经纪商是代理人、受托人
B.客户是代理人、委托人，证券经纪商是授权人、受托人
C.客户是授权人、受托人，证券经纪商是代理人、委托人
D.客户是代理人、受托人，证券经纪商是授权人、委托人


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53、多项选择题  （）是招揽客户的前提和基础。

A.目标市场选择
B.营销渠道选择
C.客户促成
D.客户关系建立


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54、判断题  证券公司应当在审计结束后4个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。（）


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55、多项选择题  申请资金账户（证券账户）销户前，申请人需先（）。

A.填写"客户有关资料更改申请"
B.修改密码、清密
C.办理撤销指定交易手续
D.办理转托管手续


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56、多项选择题  证券经纪业务中技术风险的防范措施有（）。

A.应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
B.制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案
C.证券营业部的信息系统建设和管理
D.做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练


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57、多项选择题  下列属于证券经纪商为客户提供的信息服务的有（）。

A.上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告
B.经济前景的预测分析和展望研究
C.有关股票市场变动态势的商情报告
D.有关资产组合的评价和推荐


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58、判断题  证券经纪业务的在理财顾问服务中，证券公司只提供投资建议，最终决策权在客户。如果客户接受建议并实施，由此产生的所有证券投资的风险和收益由客户和公司共同承担。（）


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59、多项选择题  证券公司经纪业务运营管理的主要内容包括（）。

A.账户管理
B.清算交割
C.投资者教育与适当性管理
D.证券投资顾问服务


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60、多项选择题  根据客户的风险偏好，结合客户的资产状况，可将客户类型分为（）。

A.保守型
B.稳健型
C.积极型
D.激进型


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61、判断题  如果情况发生了变化，为了维护委托人的权益证券公司可以先变更委托指令再征得委托人的同意。（）


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62、多项选择题  在证券经纪业务营销中，证券公司集中性市场营销策略又可以分为（）。

A.地区集中策略
B.品种集中策略
C.客户集中策略
D.时间集中策略


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63、单项选择题  证券公司应当至少（）根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。

A.每年
B.每两年
C.每三年
D.不定期


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64、判断题  自动传真、电子信箱服务具有一定的市场需求，特别适用于传递行文较长的信息资料。（）


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65、单项选择题  售前服务是指客户（）营销人员提供的服务。

A.招揽过程中
B.形成购买决策、实施购买行为时
C.在证券公司开立证券账户（或购买证券产品、签订投资协议）后
D.业务推广时


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66、多项选择题  以下自然人客户资料变更需要在柜台办理客户资料更改申请手续的有（）

A.姓名、身份证号码
B.联系方式
C.证券账号
D.授权委托权限及期限


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67、单项选择题  证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训。

A.30
B.50
C.60
D.90


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68、判断题  证券经纪业务营销时对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户解释。（）


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69、单项选择题  售后服务是指客户（）营销人员提供的服务。

A.招揽过程中
B.形成购买决策、实施购买行为时
C.在证券公司开立证券账户（或购买证券产品、签订投资协议）后
D.买卖证券后


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70、多项选择题  证券经纪业务合规风险的防范措施有（）。

A.证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识
B.要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度
C.对客户资金实行第三方存管
D.对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行分级管理


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71、多项选择题  证券经纪商承担的义务主要体现了（）的原则。

A.自身权益最大化
B.为委托人服务
C.权利和义务对等
D.公平买卖


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72、判断题  稳健型客户的首要目标是保护本金不受损失和保持资产流动性。（）


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73、多项选择题  境内创业投资企业申请开立证券账户时需提交的文件和资料有（）。

A.国家工商总局颁发的《外商投资企业批准证书》
B.商务部颁发的《外商投资企业批准证书》
C.省级（含副省级城市）以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件
D.市级以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件


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74、判断题  深创业板市场的重点监控账户名单由深交所确定，同时根据定期评估重点监控账户参与重点股票交易、异常交易发生频率等情况进行调整，并通过书面函件、会员业务专区等方式通知会员。（）


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75、多项选择题  证券经纪关系的建立过程包括（）。

A.证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险
B.证券公司请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》
C.客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议》
D.客户与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金存管合同》


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76、多项选择题  以下属于证券经纪商应承担的义务有（）。

A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
B.坚持了解客户适当性管理原则
C.必须忠实办理受托业务
D.坚持为客户保密的制度


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77、判断题  目前我们可以以一套公认有效的、相对固定的测定方式来测定心理因素。（）


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78、单项选择题  证券营业部负责人强制离岗时间应当连续不少于（）个工作日。

A.5
B.10
C.15
D.20


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79、判断题  证券公司对发生的违规操作或差错应按性质、数额和责任大小追究有关责任人的责任。（）


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80、单项选择题  （）是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。

A.客户服务
B.客户招揽
C.客户咨询
D.客户反馈


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81、判断题  上交所可以根据市场发展情况，调整专业投资者和普通投资者参与交易的债券产品的范围。（）


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82、单项选择题  按（）不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

A.风险种类
B.风险品种
C.风险起因
D.风险成因


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83、多项选择题  关于证券经纪业务人员的下列说法正确的有（）。

A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制


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84、多项选择题  目前，我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道，包括（）。

A.证券公司营业部
B.网络证券营销
C.证券公司内部营销人员
D.经纪人和独立财务顾问


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85、判断题  客户采用人工电话或传真委托，必须拨打营业部指定的电话。（）


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86、判断题  客户有权在证券公司选择的指定商业银行范围内，确定存放其资金的银行。（）


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87、判断题  有形服务可以为核心服务提高附加值，从而可以更清楚地突出证券公司的特色。（）


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88、单项选择题  证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（）备案。

A.中国证监会
B.公司主要业务所在地证监会派出机构
C.公司住所地证监会派出机构
D.中国结算公司


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89、判断题  证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案，加强对证券经纪人的日常管理。（）


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90、多项选择题  针对不同类型的客户群，营销人员常用的寻找潜在客户的方法有（）。

A.缘故法
B.介绍法
C.被动接受法
D.陌生拜访法


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91、单项选择题  证券营业部应制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练，自查及演练情况以书面方式保存的时间不少于（）年。

A.1
B.2
C.3
D.4


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92、多项选择题  证券经纪业务风险主要包括（）。

A.合规风险
B.管理风险
C.政策风险
D.技术风险


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93、判断题  按照我国相关证券市场法律法规的规定，证券公司在开展经纪业务的过程中，可以代销基金产品或开展期货中间介绍业务。（）


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94、多项选择题  证券公司在代理开立证券账户时，按规定数据格式实时向中国证券登记结算有限责任公司传送开户数据，内容包括（）。

A.自然人姓名及有效身份证明文件号码
B.通讯地址、联系电话
C.开户机构、申请日期
D.法人名称及有效身份证明文件号码


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95、多项选择题  机构因法人资格丧失涉及证券持有人变更申请办理过户登记，提交的证券权属证明文件包括（）。

A.经公证的清算报告
B.人民法院出具的生效法律文书
C.本公司认可的其他有权机构出具的确认文件
D.未经公证的清算报告


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96、判断题  账户管理要在合法合规的前提下，坚持管理操作规范化、标准化，客户资料真实、有效、完整、一致的原则。（）


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97、多项选择题  证券经纪业务中资金账户挂失与补办时经办和复核在该客户的"客户账户类资料更改登记表"上写明（）。

A.变更事项
B.变更时间
C.变更数量
D.签名或盖章


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98、单项选择题  买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作（）交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。

A.成交说明书
B.买卖成交报告单
C.成交清单
D.委托说明书


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99、多项选择题  证券营业部经办人按业务规定审核客户符合销户条件，校验（），为客户办理资金账户结息手续，客户资金停止计息。

A.客户身份
B.预留印鉴（机构客户）
C.资金账户
D.密码合法


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100、判断题  委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果，不得反悔。（）


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101、单项选择题  （）最重要的功能是发送字节较短的信息，包括证券行情和其他动态新闻。

A.自动传真
B.电子信箱
C.手机短信服务
D.邮寄服务


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102、多项选择题  投资者教育可以提高投资者（）的能力。

A.理性投资
B.最大化收益
C.规避风险
D.自我保护


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103、多项选择题  证券营业部经办人受理客户撤销指定商业银行业务后须查验该客户资金账户当日是否发生过（），如发生过则不能为客户办理变更指定商业银行手续。

A.现金转账
B.银证转账
C.回购交易
D.证券交易


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104、单项选择题  （）是指证券类金融产品及证券服务从证券公司向客户（投资者）转移过程中所经过的途径。

A.证券公司营销渠道
B.证券公司销售渠道
C.证券公司营销系统
D.证券公司销售系统


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105、多项选择题  证券经纪业务的清算交割包括（）。

A.为客户办理交割
B.打印交割单
C.应客户要求查询交易结果、证券及资金余额
D.打印对账单


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106、判断题  在证券经纪业务营销中，客户服务主要包括交易通道服务、有形服务和信息咨询服务等附加服务。（）


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107、多项选择题  证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有（）。 91ExAM.org

A.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项作出说明
B.进入证券公司营业场所检查
C.查询、复制相关的文件、资料
D.检查证券公司计算机信息管理系统复制有关资料


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108、单项选择题  证券公司提供的客户服务是以（）为导向的，是能够满足客户或目标市场需要的一系列服务的组合，涉及的范围广，形式复杂。

A.市场需求
B.公司需求
C.客户需求
D.多重需求


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109、多项选择题  申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的证券包括登记在中国结算公司开立的证券账户中的（）。

A.A股股票（含非流通股）
B.债券
C.基金（限于证券交易所场内登记的份额）
D.权证


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110、判断题  对公司从业人员在执业过程中的违法违规行为，按照有关法律法规和公司有关制度的规定，追究其责任，属于合规风险的防范措施。（）


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111、多项选择题  以下法人客户资料变更需要在柜台办理客户资料变更申请手续的有（）

A.预留印鉴
B.银行账号
C.法人全称
D.注册号码


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112、单项选择题  证券公司营业部为客户办理账户业务时，应严格坚持（）制度，严格审核客户身份信息。

A.账户实名
B.账户匿名
C.审慎监管
D.招揽客户


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113、单项选择题  证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该违规人员至少（）年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。

A.1
B.2
C.3
D.4


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114、多项选择题  通过证券公司向结算公司申请非交易过户的，经办人审核并查验申请人所提供材料的（）。

A.真实性
B.有效性
C.完整性
D.一致性


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115、多项选择题  （）或其他合伙人或投资者发生变更的，合伙企业、创业投资企业应及时申请办理账户注册信息变更手续。

A.企业名称
B.企业类型
C.营业期限
D.执行事务合伙人（或委派代表）或负责人


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116、判断题  证券经纪商的作用主要表现在充当证券买卖的媒介和提供信息服务。（）


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117、单项选择题  （）是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。

A.应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
B.制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案
C.证券营业部的信息系统建设和管理
D.做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练


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118、多项选择题  对客户进行分类管理的主要依据是客户的（）

A.资金规模
B.交易活跃程度
C.异常交易行为发生频率
D.收到深交所警示次数


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119、多项选择题  传真委托，客户必须写明（）。

A.客户姓名
B.资金账户、股票账户
C.委托买（卖）证券名称、证券代码
D.委托价格、委托数量


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120、多项选择题  证券经纪业务禁止行为包括（）。

A.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B.根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报
C.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录


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121、单项选择题  在（）市场营销策略下，因为营销人员把所有的资源都投入到该目标市场，而单一市场客户资源有限，整体业绩提升将受到很大的限制。

A.集中性
B.差异性
C.无差异
D.分散性


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122、判断题  证券公司从事经纪业务时客户要求变更代理人的，营业部根据委托书的变更内容进行修改，须重新签订客户授权委托书，原客户授权委托终止。（）


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123、判断题  委托人如遇证券经纪商违约造成损失而又不履行赔偿责任时，可依据证券买卖代理协议的约定申请仲裁，或者直接向法院提起诉讼。（）


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124、多项选择题  证券公司在客户开通创业板市场交易后，利用（）等方式，持续了解客户。

A.电话
B.电子邮件
C.网络
D.营业部现场交流


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125、判断题  证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。（）


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126、判断题  撤销指定商业银行成功后，客户应立即在证券营业部办理新的指定商业银行的指定手续。（）


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127、判断题  证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。（）


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128、单项选择题  证券公司对证券经纪人法律法规和职业道德的培训时间不少于（）个小时。

A.10
B.20
C.30
D.60


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129、判断题  目前有许多证券公司已开始实施“单客户多银行”存管模式。即一个客户可在证券公司选择的指定商业银行范围内，选择多家银行存放其资金。（）


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130、多项选择题  证券市场具有（）的特征。

A.价值直接交换的场所
B.价值间接交换的场所
C.财产权利直接交换的场所
D.风险直接交换的场所


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131、多项选择题  账户存续期间，证券公司营业部应客户信息进行全面核查，核查内容包括（）。

A.客户姓名、名称或证件号码
B.证件有效期
C.机构年检有效期等客户重要身份信息
D.联系地址、联系电话


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132、单项选择题  账户存续期间，证券公司营业部应每（）一次对法人客户信息进行全面核查。

A.半年
B.一年
C.二年
D.三年


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133、多项选择题  《债券市场专业投资者风险揭示书》的必备条款中债券投资具有的风险有（）。

A.标准券欠库风险
B.政策风险
C.放大交易风险
D.信用风险


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134、判断题  客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的3个交易日内办理完毕，法律法规、中国证券监督管理委员会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的从其规定。（）


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135、判断题  证券投资咨询服务是指证券公司依托本公司或其他证券公司、证券研究机构的研究分析成果，利用公司网络平台、电子邮件、手机短信、电话咨询及投资刊物等方式向客户提供研究报告及投资咨询服务。（）


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136、单项选择题  （）可以让营销人员深入渗透某个或某几个细分市场，把有限的资源进行集中利用，进而在这个有限市场中建立专业知名度。

A.地区集中策略
B.品种集中策略
C.客户集中策略
D.时间集中策略


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137、多项选择题  购买行为是客户决策过程的最后阶段，而客户的购买决策分为（）。

A.认知阶段
B.情感阶段
C.犹豫阶段
D.最终行为阶段


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138、判断题  证券交易中的委托单，如经客户和证券经纪商双方签字和盖章，性质上就相当于委托合同。（）


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139、判断题  如果在有效期限内，受托人已经按原委托指令的内容买卖成交了，委托人就必须承认交易结果，办理交割清算。（）


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140、判断题  补办原号码上海证券账户卡还应当提供托管证券公司（或B股托管机构）出具的原证券账户冻结证明。（）


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141、单项选择题  客户开立资金账户时必须签署的文件中要求一式三份的是（）。

A.《证券交易委托代理协议》
B.《风险揭示书》
C.《客户资金存管合同》
D.《买者自负承诺函》


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142、判断题  证券经纪商是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附关系。（）


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143、多项选择题  《客户交易结算资金存管合同》是客户与其（）签订的。

A.结算公司
B.指定商业银行
C.证券经纪商
D.会计师事务所


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144、单项选择题  证券经纪业务的（）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

A.合规风险
B.管理风险
C.政策风险
D.技术风险


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145、多项选择题  讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署（）实际上起到了投资者教育的作用。

A.《风险揭示书》
B.《客户须知》
C.《证券交易委托代理协议》
D.《客户交易结算资金存管合同》


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146、单项选择题  在客户分析的主要内容中，（）是重点。

A.客户基本情况分析
B.资产状况分析
C.家庭支出情况分析
D.投资风险收益特征分析


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147、单项选择题  自然人客户变更代理人的，（）到柜台提交有效身份证明原件、代理人身份证复印件和客户本人资金账户卡。

A.客户本人
B.新代理人
C.客户本人或新代理人
D.客户本人和新代理人


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148、多项选择题  具备（）条件的法人和其他组织，可以申请成为上海证券交易所债券市场专业投资者。

A.净资产不低于人民币100万元
B.证券账户净资产不低于人民币30万元
C.相关业务人员具备债券投资基础知识，并通过相关测试；
D.最近3年内具有10笔以上的债券成交记录；


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149、多项选择题  一般来说，《风险揭示书》会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于（）。

A.宏观经济风险
B.上市公司经营风险
C.不可抗力因素导致的风险
D.政策风险


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150、多项选择题  证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动（）。

A.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
B.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、中国证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定
C.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
D.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息


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151、多项选择题  用心理因素作为细分市场的依据，遇到细分变量模糊、子市场价值难以衡量、子市场特征不够稳定等难题时，需要（）。

A.在选择细分变量的时候，应选择那些能够明显区别投资者的心理特征作为细分变量
B.在选择细分变量的时候，应选择那些能够明显区别投资者的行为特征作为细分变量
C.采取恰当的技术分析方法
D.采取恰当的市场调查方法


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152、多项选择题  以下过户登记申请情形中需直接向结算公司申请办理的是（）。

A.继承、离婚等情形涉及的过户登记申请
B.继承、离婚中涉及申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量5％（含）以上，有信息披露人按信息披露规定而履行信息披露的
C.捐赠涉及的过户登记申请
D.法人资格丧失涉及的过户登记申请


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153、单项选择题  客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（）年。

A.1
B.2
C.3
D.4


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154、判断题  经纪业务营销、账户管理、信息系统管理、会计核算等部门或岗位应严格分开，不得兼职或混合操作。（）


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155、判断题  证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人或法人。（）


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156、判断题  证券账户开户复核员实时复核时，须确认合格后在注册申请表上注明“已审核”并签名，同时加盖开户业务专用章后，将资料交还经办人；经办人将有效身份证明原件交还客户，其余资料留存。（）


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157、多项选择题  证券公司采用差异性市场营销策略时，会（）。

A.选择多个潜在的客户群作为目标市场
B.对每个细分市场设计独立的营销组合
C.对不同的细分市场进行差异化的产品销售或服务
D.需要整合公司内部资源


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158、单项选择题  就证券公司经纪业务服务而言，有形服务主要表现为公司的自助式委托终端的（）。

A.便捷性和快速性
B.便利性和快捷性
C.多样性和广泛性
D.多样性和快捷性


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159、单项选择题  委托柜台应严格按照（）的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。

A.客户优先
B.机构优先
C.时间优先
D.VIP优先


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160、单项选择题  （）明确了证券经纪商作为受托人的义务和证券交易代理人的法律身份。

A.委托单
B.风险揭示书
C.客户须知
D.客户交易结算资金存管合同


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161、判断题  证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和业务的区别，使客户充分认识不同产品和业务的风险特征，使每一个客户了解自己要购买的是什么产品、有何特点和风险。（）


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162、多项选择题  以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当执行本规定，并符合下列（）要求。

A.客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传
B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏
C.说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源
D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限


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163、判断题  客户的资金账户应当在证券营业部现场开立。（）


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164、多项选择题  下列关于证券经纪业务资金账户挂失、补办的说法中正确的有（）。

A.经办人查验客户所提供的相关资料、有效身份证明文件与本人的一致性、真实性，存档的身份证件复印件与客户本人的一致性，交复核员复核
B.复核员通过系统进行实时复核，复核要求与经办人查验要求相同
C.经办和复核分别在"客户有关资料更改申请"上签名或盖章，与客户户口所在地公安机关出具的身份证明一并归入客户资料档案留存
D.经办和复核在该客户的"客户账户类资料更改登记表"上写明变更事项、变更时间，并签名或盖章


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165、判断题  拥有或租用在上交所开设的交易业务单元的投资者，自动成为普通投资者。（）


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166、单项选择题  （）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

A.合规经理
B.合规部门经理
C.合规总监
D.合规董事


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167、多项选择题  证券经纪商坚持客户适当性管理原则要做到（）。

A.认真了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
B.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况应相适应
C.对不符合法律规定的客户 ，不接受其委托
D.按规定与客户签订载人中国证券业协会统一制定的必备条款的《证券交易委托代理协议》，并严格遵守协议约定


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168、单项选择题  证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。

A.3
B.5
C.7
D.10


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169、单项选择题  风险揭示书内容与格式要求由（）指定。

A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.证券交易所
D.证券公司


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170、多项选择题  申请人申请过户登记时，如过入方为境外投资者且未开立证券账户的，该投资者应直接向结算公司申请开立证券账户，并承诺所开证券账户只用于处理通过（）等情形受让的证券。

A.继承
B.赠与
C.离婚
D.法人资格丧失


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171、单项选择题  投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易（）。

A.资金账户
B.基金账户
C.结算账户
D.证券账户


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172、单项选择题  （）是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。

A.集中性市场营销策略
B.差异性市场营销策略
C.无差异市场营销策略
D.分散性市场营销策略


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173、判断题  证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。（）


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174、多项选择题  委托买卖证券的过程中，客户作为委托人享有的权利有（）。

A.选择经纪商的权利
B.要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利
C.对自己购买的证券享有持有权和处置权
D.寻求司法保护权


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175、多项选择题  以下（）属于证券公司的直接营销渠道。

A.证券公司的营销人员直接销售
B.直接邮寄宣传单
C.经纪人和独立财务顾问
D.证券公司营业部的直接销售


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176、多项选择题  目前证券交易通道包括（）。

A.证券营业网点柜台服务
B.网上交易通道
C.电话委托自助式交易通道服务
D.自助终端交易通道


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177、多项选择题  下列关于证券经纪业务资金账户解挂的说法中正确的有（）。

A.已办理挂失的自然人客户必须持其本人有效身份证明、证券账户卡
B.客户填写"客户有关资料更改申请"交经办人
C.将"客户有关资料更改申请"交营业部相关负责人实时审核签字
D.经办人将"客户有关资料更改申请"归入客户资料档案留存


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178、单项选择题  账户存续期间，证券公司营业部应每（）一次对自然人客户信息进行全面核查。

A.半年
B.一年
C.二年
D.三年


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179、多项选择题  证券经纪业务的非柜台委托包括（）。

A.人工电话
B.传真委托
C.自助和电话自动委托
D.网上委托


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180、单项选择题  在证券经纪业务营销中，客户服务中的（）是证券经纪业务服务的核心。

A.交易通道服务
B.有形服务
C.信息咨询服务
D.技术服务


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181、单项选择题  证券公司应当在接受客户申请账户销户并完成其账户交易结算后的（）个交易日内办理完毕。

A.1
B.2
C.3
D.5


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182、单项选择题  目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（）。

A.证券公司
B.资产管理公司
C.信托公司
D.基金公司


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183、单项选择题  境内法人申请开立证券账户时，客户需填写（）。

A.自然人证券账户注册申请表
B.合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表
C.机构证券账户注册申请表
D.证券账户注册资料查询申请表


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184、单项选择题  《证券公司监督管理条例》规定，证券经纪人为自然人，能接受（）证券公司的委托开展经纪业务营销活动。

A.一家
B.至少一家
C.一家以上
D.两家以上


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185、多项选择题  人工电话委托，接单员必须打开录音电话，要求客户报出（）。

A.资金账号（或股东账号）
B.证券买入或卖出
C.证券代码
D.委托买卖价格、委托买卖数量


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186、多项选择题  证券经纪业务中客户投诉的常见原因有（）。

A.客户认为自己被公司或营销人员忽视
B.营销人员不愿意承担错误及责任
C.营销人员的服务承诺未兑现
D.营销人员的违规行为使客户蒙受经济损失


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187、判断题  证券公司应当建立健全投资者教育和适当性管理的工作机制和业务流程，要将投资者教育和适当性管理工作融入自营业务流程。（）


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188、多项选择题  申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的涉及证券持有人变更的情形有（）。

A.证券继承
B.证券赠与
C.依法进行的财产分割
D.法人资格丧失


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189、多项选择题  机构因法人资格丧失涉及证券持有人变更申请办理过户登记，需提交的申请材料有（）。

A.证券权属证明文件
B.原法人证券账户卡原件及复印件（如有）
C.过出方身份证明文件、证券账户卡原件及复印件
D.申请人委托他人代办的，还应提供经公证的授权委托书、代办人身份证明文件


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190、多项选择题  为防范和控制经纪业务的风险建立的一套内外结合的业务监督与检查制度包括（）。

A.证券公司的内部控制
B.证券业协会的自律管理
C.证券交易所的监督
D.证券监管机构的监管


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191、单项选择题  柜台人工交割过程中，若委托单与成交单不符，则核对委托柜保存的（）。

A.委托单
B.成交单
C.交割单
D.预留凭证


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192、多项选择题  营业部在办理机构账户身份信息变更业务时，应当重新识别客户身份。重新识别机构客户身份应审查、核对文件有（）。

A.有效身份证明文件和资料
B.法定代表人（执行事务合伙人）证明书
C.法定代表人的有效授权委托书
D.委托人和代理人的有效身份证明文件


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193、多项选择题  证券经纪业务中，资金账户挂失补办时，经办人需查验客户所提供的相关资料、有效身份证明文件与本人的（）。

A.一致性
B.真实性
C.合法性
D.准确性


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194、多项选择题  下列关于证券公司市场营销策略的说法正确的有（）。

A.地区集中策略为大多数地方性证券公司采用
B.在竞争激烈的证券经纪业务市场，无差异市场营销策略的效益是相对比较低的，寻找客户的随意性较大
C.采用差异性市场营销策略追求的是在一个或几个较小的细分市场上取得较高的市场占有率
D.采用集中性市场营销策略可能会使整体业绩提升将受到很大的限制


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195、判断题  证券营业部必须对要求留存的客户开户资料一并归档，按资金账号进行排序，妥善保管，要配备专库并由专人管理。（）


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196、多项选择题  比照一般产品的层次，证券公司经纪业务的服务也可以分为（）几个层次。

A.有形服务
B.核心服务
C.特别服务
D.附加服务


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197、单项选择题  （）是证券经纪业务营销的关键环节。

A.目标市场选择
B.营销渠道选择
C.客户促成
D.客户关系建立


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198、判断题  由于客户自身原因导致客户利益受损或客户对证券公司产品及服务的误解而投诉，证券公司或证券公司营销人员也应该承担连带责任。（）


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199、多项选择题  对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其（），如未办理，证券公司应督促其及时更正。

A.账户设立是否完整
B.营业执照是否有效
C.是否通过年检
D.内部控制制度是否有效


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200、多项选择题  从营销包括的主要环节来分，营销人员的客户服务可以分为（）。

A.售前服务
B.售中服务
C.售后服务
D.特别服务


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