1、判断题  期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，期货业卧会不以摄利为目的，无需缴纳会员费。()

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本题答案：错
本题解析：期货公司以及其他专门从事珈货经营的机构应当加入期货业卧会，并缴纳会员赞。

2、单项选择题  王某在期货公司开户从事期货交易，买人红枣期货合约，期货公司经纪人赵某见价格上涨，建议王某平仓。但王某不在，联系不上，赵某便果断替客户下指令平仓。以下说法正确的是()。

A．经纪人赵某事后应马上要求客户对变易指令予以追认
B．赵某可以不要求王某对交易指令予以追认
C．由于该指令使客户王某盈利，可以在一个星期内要求其对交易指令予以追认
D．经纪人擅自做主，其所下指令无效

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本题答案：A
本题解析：赵某作为期货交易受托人，应当按照王某的指令从事期货交易，未经授权擅自平仓的，该行为属于无权代理行为，只有经过王某同意后才能发生法律效力。

3、判断题  期货公司分支机构在注销经纪许可证前，还可以继续进行经营活动直至注销完毕。()

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本题答案：错
本题解析：根据《期货交易管理条例》第二十一条规定，期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产。

4、多项选择题  期货公司在办理下列事项时，国务院期货监督管理机构或其派出机构应当自受理申请之日20日内作出批准或者不批准决定的有()。[2009年9月真题]

A．变更业务范围
B．变更注册资本
C．变更法定代表人
D．设立境内分支机构

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本题答案：A, B
本题解析：参见《期货交易管理条例》第十九条的规定。

5、单项选择题  根据《期货交易管理条例》的规定，对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是（）。

A．中国银监会
B．商务部
C．中国期货业协会
D．国务院期货监督管理机构

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本题答案：D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第5条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。

6、判断题  根据合约标的物的不同，期货合约分为商品期货合约和金融期货合约。()

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

7、单项选择题  期货交易所会员可以伎用下列除()之外的价证券冲抵保证金进行期货交易。

A．标准仓单
B．股票
C．附侦
D．地方政府债券

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本题答案：B
本题解析：期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、周债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。有价证彝的种类、价值的计算方法和充抵保证食的比例等，由园务院期货监督管理机构规定。

8、判断题  期货合约是指由国务院期货监督管理机构绕一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的非标准化合约。()

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本题答案：错
本题解析：期货合约是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。

9、判断题  期货市场出现异常情况时，中国期货业协会可以采取必要的风险处置措施。()

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本题答案：错
本题解析：当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。

10、单项选择题  期货公司或者其分支机构成立后无正当理由超过()未开始营业，期货业务许可证将被注销。

A．1个月
B．2个月
C．3个月
D．4个月

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本题答案：C
本题解析：根据《期货交易管理条例》第二十一条规定，期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：
（一）营业执照被公司登记机关依法注销；
（二）成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上；
（三）主动提出注销申请；
（四）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

11、判断题  经中国期货业协会批准，期货交易可以进行场外交易。()

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本题答案：错
本题解析：期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。

12、判断题  期货公司任用不具备资格的期货从业人员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上10万元以下的罚款。()

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本题答案：错
本题解析：根据《期货交易管理条例》第七十条规定，期货公司任用不具备资格的期货从业人员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

13、判断题  期货交易所、非期货公司结算会员不发布价格预测信息的，责令改正，给予管告，没收违法所得。()

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本题答案：错
本题解析：根据《期货交易管理条例》第六十八条规定，期货交易所、非期货公司结算会员不按照规定公布即时行悄的，或者发布价格预测信息的，责令改正，给予警告，没收违法所得。

14、单项选择题  设立期货专门结算机构应当经（）批准。

A.期货交易所
B.国务院期货监督管理机构
C.期货业协会
D.国家工商局

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本题答案：B
本题解析：《期货交易管理条例》第八十六条规定，国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。

15、多项选择题  需要期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告的情况是()。

A．期货公司涉及重大诉讼、仲裁
B．期货公司股权被冻结
C．期货公司股权被用于担保
D．期货公司股东发生变动

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本题答案：A, B, C
本题解析：暂无解析

16、单项选择题  对经过整改符合要求的期货公司，国务院期货监督管理机构解除对其采取的有关措施的时间应当是自验收完毕之日起()内。

A．2日 
B．3日 
C．5日 
D．7日 

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本题答案：B
本题解析：根据《期货交易管理条例》第五十九条第三款规定，对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。

17、单项选择题  

某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的表现，认为大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买人大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。

A．隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令
B．违背客户意思，故意损害客户利益
C．未将客户交易指令下达到期货交易所
D．向客户提供虚假成交回报

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本题答案：C
本题解析：期货公司接受客户委托进行期货交易，双方签订合同后，二者就形成了委托合同关系，期货公司作为受托人，应当按照委托人的指令从事受托事项，否则需要承担违约责任。

18、单项选择题  国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行()管理制度。

A．薪酬
B．任期
C．资格
D．报备

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本题答案：C
本题解析：参见《期货交易管理条例》第五十七条规定

19、多项选择题  关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述，正确的有()。[2009年9月真题]

A．不得混合操作
B．资金可以混合但业务必须分离
C．应当严格执行资金分离制度
D．应当严格执行业务分离制度

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本题答案：A, 来源:91考试网 91ExAm.orgC, D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第三十一条的规定，期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。

20、判断题  期货公司变更业务范围应当经国务院期货监督管理机构批准。()

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

21、单项选择题  境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款。

A．1倍以上5倍以下
B．1倍以上4倍以下
C．1倍以上3倍以下
D．1倍以上2倍以下

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本题答案：A
本题解析：根据《期货交易管理条例》第七十九条的规定，境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

22、多项选择题  在我国，期货公司应当保证期货()资料的完整和安全。

A．交易
B．结算
C．交割
D．交易记录

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本题答案：A, B, C
本题解析：根据《期货交易管理条例》第四十二条规定，期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全。

23、多项选择题  国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，下列不属于该机构职责的是()。

A．负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
B．组织期货从业人员的业务培训，开展期货业协会会员间的业务交流
C．制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施
D．对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理

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本题答案：A, B
本题解析：根据《期货交易管理条例》第四十九条和第五十条规定可知，AB两项属于中国期货业协会的职责。

24、多项选择题  期货交易所不得从事()业务。

A．直接或间接参与期货交易
B．信托投资
C．股票交易
D．非自用不动产投资

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第十条第二款规定，期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。

25、单项选择题  根据《期货交易管理条例》规定，期货公司在从事期货业务过程中不得向客户做获利()。

A．说明
B．提示
C．保证
D．预洌

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本题答案：C
本题解析：根据《期货交易管理条例》第二十五条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司不得向客户做获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。

26、单项选择题  律师被撤销资格的，自被撤销资格之日()内，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

A．1年
B．3年
C．4年
D．5年

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本题答案：D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第九条第二款规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起来逾5年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

27、判断题  依据《期货交易管理条例》规走，内幕信息是指可能对期货交易价格产生重大影响的已经公开的信息。()

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本题答案：错
本题解析：内幕信息是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息。

28、单项选择题  对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的是国务院()主管部门。

A．证券
B．银行
C．期货
D．商务

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本题答案：D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第四十六条第一款规定，国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。

29、单项选择题  国务院期货监督管理机掏应当与有关部门建立监督管理的()和盼调配合机制。

A．信息共享
B．定期互访
C．联席会议
D．沟通交流

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

30、多项选择题  期货交易所会员、客户可以使用有价证券充抵保证金进行期货交易时，()应当按照国务院期货监督管理机构规定。

A．有价证券的名称
B．价值的计算方法
C．充抵保证金的比例
D．有价证券的种类

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本题答案：B, C, D
本题解析：暂无解析

31、判断题  期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得。()

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

32、判断题  任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。()

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

33、单项选择题  期货公司申请变更业务范围，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起()内作出批准或者不批准的决定。

A．15口
B．10日
C．1个月
D．2个月

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本题答案：D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：
（一）合并、分立、停业、解散或者破产；
（二）变更公司形式；
（三）变更业务范围；
（四）变更注册资本；
（五）变更5%以上的股权；
（六）设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；
（七）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
前款第（四）项、第（七）项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定；前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。

34、单项选择题  下列单位或者个人，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是()。[2009年9月真题]

A．证券市场禁止进人者
B．某高校教授
C．某市商务局
D．中国证监会派出机构的工作人员

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本题答案：B
本题解析：根据《期货交易管理条例》第二十六条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：
（一）国家机关和事业单位；
（二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；
（三）证券、期货市场禁止进入者；
（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；
（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

35、多项选择题  国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，有如下()行为的，依法给予行政处分或者纪律处分。

A．泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密
B．玩忽职守
C．徇私舞弊、滥用职权
D．收受贿赂

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

36、判断题  国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，从轻处罚。()

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本题答案：错
本题解析：《期货交易管理条例》第七十三条规定，国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

37、多项选择题  任用无期货从业资格人员从事期货业务的机构，中国证监会可以对其()。[2009年9月真题]

A．吊销期货从业许可证
B．停业整顿
C．警告
D．罚款

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：参见《期货交易管理条例》第七十条的规定。

38、判断题  未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。()

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

39、判断题  期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。()

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

40、多项选择题  期货交易所、非期货公司结算会员有下列()行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处l万元以上10万元以下的罚款。

A．限制会员实物交剖总量的
B．不按照规定建立、健全结箅担保金制度的
C．违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的
D．不按照规定提取、管理和使用风险准备叠的

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

41、单项选择题  任何单位或者个人进行期货交易时不得违规使用()。

A．信贷资金、自有资金
B．信贷资金、经营利润
C．信贷资金、财政资金
D．经营利润、自有资金

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本题答案：C
本题解析：根据《期货交易管理条例》第四十四条第一款规定，任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。

42、多项选择题  下列与保护投资者权益有关的制度中，表述正确的是（）。

A.进行场外交易时，期货公司应当保证向客户提供的期货市场行情是真实和准确的
B.期货公司应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全
C.期货公司在行情极端时，可以采取混码交易
D.期货交易必须在期货交易所或国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行

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本题答案：B, D
本题解析：《期货交易管理条例》第四条规定，期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。第四十二条规定，期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全。

43、判断题  因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾3年的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。()

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本题答案：错
本题解析：根据《期货交易符理条例》笫九条规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，向被撤销资格之日起未逾5年的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

44、多项选择题  下列属于期货交易内幕信息的是（）。

A．国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策
B．期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定
C．期货交易所会员、客户的资金和交易动向
D．国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：期货交易内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息，包括：国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策，期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定，期货交易所会员、客户的资金和交易动向以及国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息。

45、多项选择题  下列关于中国期货业协会会员的表述中，符合《期货交易管理条例》规定的有()。[2009年9月真题]

A．期货公司以外的专门从事期货经营的机构应加入中国期货业协会，缴纳会员费
B．期货公司应当加入中国期货业协会，缴纳会员费
C．期货从业人员应当加入中国期货业协会，其会员赞由所在的机构代为缴纳
D．期货业协会是期货业的自律性组织

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本题答案：A, B, D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第四十七条的规定，期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费。

46、单项选择题  任何单位或者个人擅自从事期货业务韵，()，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

A．勒令停业整顿
B．撤销期货业务许可
C．予以取缔
D．予以祷告

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本题答案：C
本题解析：根据《期货交易管理条例》第七十八条规定，任何单位或者个人非法设立或者变翎设立期货交易所、期货公列及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者组织变相期货交易括动的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。
对直接负货的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处l万元以上10万元以下的罚款。

47、多项选择题  下列各项属于期货公司期货交易禁止性行为的是()。

A．向客户作获利保证
B．与客户约定分享利益
C．与客户约定共担风险
D．未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第二十五条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司不得向客户做获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。

48、单项选择题  期货交易所是一种不以营利为目的的经济组织，主要靠收取交易手续费维持交易设施以及员工等方面的开支，费用节余只能用于与交易直接有关的开支，不得进行其他投资或利润分配，以其全部财产承担( )责任。

A．行政
B．无限
C．民事
D．经济

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本题答案：C
本题解析：根据《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所以其全部财产承担民事责任。

49、单项选择题  下列关于涨跌停板的表述，正确的是()。[2009年9月真题]

A．超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效
B．超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销
C．涨跌停板是指合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的幅度
D．涨跌停板是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的最高和最低数额

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本题答案：A
本题解析：根据《期货交易管理条例》第八十五条第（十）项规定，涨跌停板，是指合约在1个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

50、单项选择题  下列关于客户保证金，表述正确的是()。[2009年9月真题]

A．客户保证金标准由期货交易所单独制定
B．期货交易所可以向客户收取保证金
C，客户保证金名义上属于公司所有
D．客户保证金可用于支付期货交易手续赞

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本题答案：D
本题解析：参见《期货交易管理条例》第二十九条的规定。

51、判断题  期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行，期货交易所应该限制实物交割总鲢，以防大量实物挤占交割库。()

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本题答案：错
本题解析：根据《期货交易管理条例》第三十九条规定，期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义努。

52、判断题  期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。()

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本题答案：对
本题解析：国务院期货监将管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。

53、多项选择题  下列选项中，()不得从事期货交易，也不得委托期货公司进行期货交易。

A．国家机关和事业单位
B．证券、期货市场禁止进入者
C．私营企业
D．国务院期货监督管理机构的工作人员

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本题答案：A, B, D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第二十六条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：
（一）国家机关和事业单位；
（二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；
（三）证券、期货市场禁止进入者；
（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；
（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

54、判断题  期货交易所、非期货公司结算会员允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予行政处罚，并处l万元以上。10万元以下的罚款。()

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本题答案：错
本题解析：《期货交易管理条例》第六十九条规定，期货交易所、非期货公司结算会员允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处l万元以上10万元以下的罚款。

55、单项选择题  下列关于客户账户管理的表述，错误的是()。【2009年9月真题】

A．期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户
B．期货公司应当为客户申请交易编码
C．客户销户时，期货公司应及时向期货交易所申请注销客户的编码
D．经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易

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本题答案：D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第三十条规定，期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。

56、判断题  期货 公司应当向客户做出获利保证。（）

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本题答案：错
本题解析：暂无解析

57、判断题  会员在期货交易中违约的，期货交易所先以自有资金承担违约责任，自有资金不足的，才用风险准备金承担违约责任。()

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本题答案：错
本题解析：根据《期货交易管理条例》第四十条规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。

58、单项选择题  

2010年吴某在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因吴某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。
根据题中所给信息，回答下列问题：

A．挪用客户保证金
B．违规划转客户保证金
C．收取保证金不入账
D．不按照规定接受客户委托

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本题答案：A
本题解析：根据《期货交易管理条例》第85条规定，期货交易中所谓保证金，是指期货交易者按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。据此，我们可以首先界定在该案例中，吴某存入的5000万元为保证金。另据《期货交易管理条例》第29条规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：
①依据客户的要求支付可用资金；
②为客户交存保证金，支付手续费、税款；
③国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
期货公司营业部经理李某擅自利用客户吴某开户存入的5000万元的行为并非第29条中规定的三种情形，是挪用客户保证金的违规行为。

59、判断题  期货公司可以从事期货自营业务。()

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本题答案：错
本题解析：《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。

60、判断题  期货交另所的管理办法由国务院制定。()

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本题答案：错
本题解析：期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

61、单项选择题  期货公司柏股东甲，在公司设立时出资3000万，后公司设立不久叉将3000万抽回，针对甲的此种行为，国务院期货监督管理机构应当责令其()并可责令其转让所持期货公司的股权。

A．就地解散
B．缴纳罚款
C．停业整顿
D．限期改正

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本题答案：D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第六十一条规定，期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。

62、多项选择题  期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送()。

A．保证金安全监管记录
B．结算记录
C．财务会计报告．
D．业务资料

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本题答案：C, D
本题解析：暂无解析

63、判断题  内幕信息，是指对期货交易价格产生影响的所有信息。（）

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本题答案：错
本题解析：内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息。

64、判断题  从事期货交易活动，应遵循“三公”和诚实信用的原则。()

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

65、判断题  期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由期货公司和客户协商确定。()

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本题答案：错
本题解析：根据《期货交易管理条例》第三十二条规定，有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由国务院期货监督管理机构规定。

66、多项选择题  国务院期货监督管理依法履行职责，可以采取的措施有()。[2009年11月真题]

A．查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
B．查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户
C．询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人
D．对期货交易所进行现场检查

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：参见《期货交易管理条例》第五十一条规定。

67、单项选择题  设立期货公司，应经过()批准。[2009年9月真题]

A．国务院期货监督管理机构派出机构
B．中国期货业协会
C．国务院期货监督管理机构
D．期货交易所

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本题答案：C
本题解析：根据《期货交易管理条例》第十五条规定，期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。

68、单项选择题  期货交易的全过程可以概括为建仓、持仓、平仓或实物交割。平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的()的合约，了结期货交易的行为。

A．品种、数量和交割月份不同但交易方向相同
B．品种、数量和交割月份不同且交易方向相反
C．品种、数量和交割月份相同且交易方向相同
D．品种、数量和交割月份相同但交易方向相反

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本题答案：D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第八十五条第一款第六项规定，平仓，是指朔货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为。

69、单项选择题  下列各选项中，可以从事期货交易、期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是()。

A．国家机关
B．事业单位
C．中国期货业协会的工作人员
D．民营企业

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本题答案：D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第二十六条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：
（一）国家机关和事业单位；
（二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；
（三）证券、期货市场禁止进入者；
（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；
（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

70、多项选择题  ()等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时，应当按照国务院期货监督管理机构的要求提供相关资料。

A．会计师事务所
B．证券公司
C．律师事务所
D．资产评估机构

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本题答案：A, C, D
本题解析：暂无解析

71、多项选择题  《期货交易管理条例》的调整范围包括()。[2009年11月真题]

A．金融期货合约交易及其相关活动
B．商品期货合约交易及其相关活动
C．期权合约交易及其相关活动
D．权证交易及其相关活动

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本题答案：A, B, C
本题解析：根据《期货交易管理条例》第二条的规定，任何单位和个人从事期货交易，包括高品和金融期货合约、期权合约交易及其相关活动，应当遵守本条例。

72、单项选择题  期货交易所有()行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得。

A．允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易
B．违反规定使用、分配收益
C．违反规定收取保证金，或者挪用保证金
D．伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料

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本题答案：B
本题解析：根据《期货交易管理条例》第六十八条规定，期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，绐予警告，没收违法所得：
（一）违反规定接纳会员的；
（二）违反规定收取手续费的；
（三）违反规定使用、分配收益的；
（四）不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的；
（五）不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的；
（六）不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的；
（七）不按照规定建立、健全结算担保金制度的；
（八）不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；
（九）违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；
（十）限制会员实物交割总量的；
（十一）任用不具备资格的期货从业人员的；
（十二）违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

73、单项选择题  蝴货公司甲经营期货经纪业务，脱期又想同时经营其他期货业务，依据《期货交易管理条例》规定，甲应当严格执行()制度。

A．业务混合和资金分离
B．业务分离和资金分离
C．业务分离和资金混合
D．业务混合和资金混合

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本题答案：B
本题解析：根据《期货交易管理条例》第三十一条规定，期货公司经营期货经纪业务义同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资盒分离制度，不得混合操作。

74、多项选择题  期货交易所有()行为之一的，责令改正，给予警告。直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款。

A．不按照规定向中国证监会报送有关文件、资料的
B．任用不具备资格的期货从业人员的
C．伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料
D．未建立或者未执行涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

75、判断题  当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，但不得采取调整涨跌停板幅度的措施加以应对。()

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本题答案：错
本题解析：根据《期货交易管理条例》第十二条规定，当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，采取调整涨跌停板幅度的措施加以应对。

76、判断题  期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构舰定的其他期货业务。()

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

77、判断题  期货交易所上市、修改或者终止合约，变更住所或者营业场所，合并、分立或者解散，应当经国务院期货监督管理机构批准。()

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

78、单项选择题  期货交易所提取风险准备金，应当按照()的规定。

A．中国期货业协会
B．中国银监会
C．国务院
D．中国证监会和财政部

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本题答案：D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第三十四条规定，期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

79、单项选择题  持仓限颧是指期货交易所对期货交易者的()规定的最高数额。

A．持仓品种
B．持仓时间
C．持仓量
D．持仓成本

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本题答案：C
本题解析：参见第八十五条第一款第（八）项规定。

80、多项选择题  期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取()等监管措施。

A．责令停业整顿
B．指定其他机构托管
C．宣告该期货公司破产
D．指定其他机构接管

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本题答案：A, B, D
本题解析：只有人民法院有权宣告破产，国务院期贷监督管理机构无权宣告期货公司破产。

81、多项选择题  下列选项中属于不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员的情形的有()。

A．因违法行为或者违纪行为被解除职务之日起未逾3年的证券交易所负责人
B．因违法行为或者违纪行为被撤消资格之日起未逾5年的律师
C．因违法行为或者违纪行为被撤消资格之日起未逾5年的注册会计师
D．因违法行为或者违纪行为被解除职务之日起未逾5年的期货交易所负责人

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本题答案：B, C, D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第九条规定，有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情彤或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：
（一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起来逾5年：
（二）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起来逾5年。

82、单项选择题  有权规定充抵保证金的有价证券的种类、价值的计算方法和充抵比例等的机构是()。[2009年9月真题]

A．期货交易所
B．中国期货业协会
C．国务院银行业监督管理机构
D．国务院期货监督管理机构

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本题答案：D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第三十二条的规定，期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由国务院期货监督管理机构规定。

83、单项选择题  期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由()制定。[2009年9月真题]

A．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门
B．国务院财政部门
C．国务院期货监督管理机构
D．国务院

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本题答案：A
本题解析：根据《期货交易管理条例》第五十四条规定，国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。

84、单项选择题  国务院期货监督管理机构的工作人员进行内幕交易的，（）。

A.直接追究刑事责任
B.从重处罚
C.从轻处罚
D.视具体情况而定

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本题答案：B
本题解析：《期货交易管理条例》第七十三条第二款规定，国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

85、多项选择题  期货交易所有下列()情形之一的，应当经中国证脏会批准。

A．制定或者修改章程、交易规则
B．上市、中止、取消或者恢复期货交易品种
C．上市、修改或者中止期货合约
D．调整涨跌停板幅度

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本题答案：A, B, C
本题解析：根据《期货交易管理条例》第十三条规定，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：
（一）制定或者修改章程、交易规则；
（二）上市、中止、取消或者恢复交易品种；
（三）上市、修改或者终止合约；
（四）变更住所或者营业场所；
（五）合并、分立或者解散；
（六）国务院期货啦督管理机构规定的其他事项。
国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。

86、单项选择题  国务院期货监督管理机构中，负有监控保证金安全存管职责的机构是()。

A．期货保证金败督管理机构
B．期货保证金第三方管理机构
C．期货保证金审计机构
D．期货保证金安全存管监控机构

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本题答案：D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第五十五条第一款规定，国务院期货舱督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立期货保证金安全存管监控机构。

87、单项选择题  期货公司不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，有违法所得，期货监督管理机构应当责令改正，给予瞽告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款。

A．1倍以上5倍以下
B．1倍以上3倍以下
C．3倍以上5倍以下
D．5倍以上10倍以下

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本题答案：A
本题解析：根据《期货交易管理条例》第七十一条第（八）项规定，期货公司不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的，责令改正。
给予酱告，没收违法所得，并处违法所得1借以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节j吡建的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

88、单项选择题  统一组织进行期货交易的变割纳是()。

A．期货交易所
B．中央费记结算机0
C．期货业协会结算Il/D
D．交割仓库

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本题答案：A
本题解析：根据《舰货交易管理条例》第三十九条第一款规定，期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。

89、单项选择题  根据《期货交易管理条例》，期货公司股东以期货公司经营必须的非货币财产出资的，货币出资比例不得低于（）。

A.15%
B.25%
C.75%
D.85%

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本题答案：D
本题解析：《期货交易管理条例》第十六条第二款规定，国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。

90、单项选择题  下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是()。

A．变更法定代表人
B．设立或者终止境内分支机构
C．变更注册资本
D．变更住所或者营业场所

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本题答案：C
本题解析：根据《期货交易管理条例》第二十条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：
（一）变更法定代表人；
（二）变更住所或者营业场所；
（三）设立或者终止境内分支机构；
（四）变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围；
（五）国务院期货监督管理机构规定的其他事顼。
前款第（一）项、第（二）项、第（四）项、第（五）项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定；前款第（三）项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。

91、单项选择题  申请设立期货公司要求，主要股东以及实际控制人最逝()无重大违法违规记录。

A．3年
B．2年
C．5年
D．10年

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本题答案：A
本题解析：根据《期货交易管理条例》第十六条第一款规定，申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉鼯好，最近3年无重大违法违规记录。

92、单项选择题  境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由()制订，报国务院批准后施行。[2009年9月真题]

A．国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门
B．国务院期货监督管理机构
C．国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门
D．国务院期货监督管理机杓会同国务院外汇管理部门

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本题答案：A
本题解析：参见《期货交易管理条例》第八十七条规定。

93、单项选择题  根据《期货交易管理条例》规定，依法设立的()或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所是进行期货交易的法定场所。

A．期货交易所
B．期货公司
C．证券交易所
D．证券公司

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本题答案：A
本题解析：根据《期货交易管理条例》第四条规定，期货交易应当在依法设立的期货交男所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。

94、单项选择题  

2010年吴某在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因吴某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。
根据题中所给信息，回答下列问题：

A．给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款
B．给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C．给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
D．给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

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本题答案：C
本题解析：根据《期货交易管理奈例》第71条规定，期货公司挪用客户保证金的，除对期货公司给予相应处罚外，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。据此，本题正确答案为选项C。

95、判断题  银行业金融机构从事期货交易融资成者担保业务的资格，由国务院期货监督管理机构会同国务院行业监督管理机构批准。()[200年9月真题]

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本题答案：错
本题解析：根据《期货交易管理条例》第四十四条的规定，银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准。

96、多项选择题  根据《期货交易管理条例》，下列哪些惰况属于操纵期货交易价格的违法行为？()【2009年11月真题】

A．以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的
B．为影响期货市场行情囤积现货的
C．蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的
D．单独或者舍谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的

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本题答案：C, D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第七十四条规定，操纵期货交易价格的行为主要表现为以下几个方面：
（一）单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖台约，操纵期货交易价格的；
（二）篙意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的；
（三）以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易址的；
（四）为影响期货市场行储囤积现货的；
（五）国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行为。

97、判断题  客户期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。()

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

98、单项选择题  在我国，期货交易的结算，由()统一组织进行。

A．期货公司
B．期货交易所
C．中国证券登记结算公司
D．中国期货业协会

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本题答案：B
本题解析：根据《期货交易管理条例》第三十七条规定，期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。

99、单项选择题  期货交易所在保证金不足的情况下进行期货交易的，如果违法所得不满IO万元的，应当责令改正，给予警告，并处()的罚款。

A．2万元以上3万元以下
B．3万元以上5万元以下
C．10万元以上20万元以下
D．10万元以上30万元以下

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本题答案：D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第七十条第一款规定，期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予普告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

100、单项选择题  期货公司办理的下列事项中，应当经国务院期货监管管理机构派出机构批准的是()。

A．收购境外期货类经营机构
B．终止境内分支机构
C．变更5%以上股权
D．变更注册资本

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本题答案：B
本题解析：根据《期货交易管理条例》第二十条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：
（一）变更法定代表人；
（二）变更住所或者营业场所；
（三）设立或者终止境内分支机构；
（四）变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围；
（五）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

101、多项选择题  下列属于国务院期货监督管理机构职责的有()。[2009年9月真题]

A．对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
B．制定期货从业人员资格标准和管理办法
C．开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作浦动
D．对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其榴关活动，进行监督管理

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：参见《期货交易管理条例》第五十条的规定。

102、多项选择题  期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列()行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。

A．拒不配合国务院期货监督管理机构调查
B．未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料
C．提供的软件资料有虚假、重大遗漏
D．擅自从事期货业 务

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本题答案：A, B, C
本题解析：暂无解析

103、多项选择题  期货公司下列()行为和活动是违反法律法规规定的。

A．为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资
B．对外担保
C．从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外
D．从事或者变相从事期货自营业务

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第十七条第二、三、四款规定，期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

104、判断题  国务院期货监督管理机构的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。()

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

105、单项选择题  珈货交易所向会员收取的保证盒，所有权属于()。

A．会员
B．交易所
C．巾国期货业孙会
D．期货公司

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本题答案：A
本题解析：根据《期货交易管理条例》笫二十九条第二款规定，期货交易所向会员收取的保证盒，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁揶作他用。

106、单项选择题  期货公司的下列行为中不属于欺诈客户行为的是()。

A．与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
B．任用不具备资格的期货从业人员
C．挪用客户保证金
D．向客户作获利保证，分享利益，共担风险

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本题答案：B
本题解析：根据《期货交易管理条例》第七十一条的规定，欺诈客户的行为包括：
向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书；
在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险；
不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易；
隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令；
向客户提供虚假成交回报；
未将客户交易指令下达到期货交易所；
挪用客户保证金；
不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金；
国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。

107、多项选择题  任何单位或者个人从事下列()活动，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。

A．非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构
B．擅自从事期货业务
C．组织变相期货交易活动
D．违反规定收取保证金，或者挪用保证金的

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本题答案：A, B, C
本题解析：暂无解析

108、单项选择题  甲在某期货公司开户进行红枣期货交易。近日来，红枣行情不稳，期货公司认为行情将转向多头行情，百般劝甲下达指令买入。甲信以为真，买入红枣期货合约60手，其实期货公司并不十分看多。期货公司违犯了()规定。

A．禁止泄露内幕信息
B．隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令
C．未经委托擅自交易
D．禁止内幕交易

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本题答案：B
本题解析：根据《期货交易管理条例》第二十七条第二款规定，期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。

109、单项选择题  国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循()原则。

A．套期保值
B．诚实信用
C．公平公正
D．差价交易

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本题答案：A
本题解析：国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵镭套值保值的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

110、多项选择题  客户在期货交易违约造成保证金不足的，期货公司应当以()垫付。[2009年9月真题]

A．结算担保金
B．风险准备金
C．自有资金
D．交易保证金

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本题答案：B, C
本题解析：根据《期货交易管理条例》第四十条的规定，客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。

111、多项选择题  任何单位或者个人不得有如下（）行为。

A.编造、传播有关期货交易的虚假信息
B.恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格
C.违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易
D.买卖期货

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本题答案：A, B, C
本题解析：暂无解析

112、单项选择题  ()有权审批设立期货交易所。

A．国务院
B．中国证监会
C．期货交易所
D．中国期货业协会

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本题答案：B
本题解析：根据《期货交易管理条例》第六条第一款规定，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。

113、多项选择题  期货公司办理下列()事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。

A．变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围
B．变更注册资本
C．设立或者终止境内分支机构
D．变更住所或者营业场所

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本题答案：A, C, D
本题解析：暂无解析

114、多项选择题  期货公司办理下列（）事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A.合并、分立、停业、解散或者破产
B.变更业务范围
C.变更3%以上的股权
D.设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构

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本题答案：A, B, D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：①合并、分立、停业、解散或者破产；②变更公司形式；③变更业务范围；④变更注册资本；⑤变更5%以上的股权；⑥设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；⑦国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

115、多项选择题  期货公司办理下列()事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。

A．变更注册资本
B．合并、分立、停业、解散或者破产
C．变更公司形式
D．设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构

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本题答案：B, C, D
本题解析：参见《期货交易管理条例》第十九条的规定。

116、单项选择题  下列选项中()有权在期货交易所进行期货交易。

A．期货经纪公司客户
B．期货交易所会员
C．期货交易所高层管理人员
D．期货交易所股东

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本题答案：B
本题解析：根据《期货交易管理条例》第二十四条规定，在期货交易所进行期货交易的，应驾是期货交易所会员。

117、判断题  禁止期货公司从事境外期货交易。()

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本题答案：错
本题解析：期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。

118、单项选择题  在期货业务中，当客户的保证金不足，低于交易所规定的合约保证金标准，又未能在期货公司规定的时间内及时追加时，期货公司应当采取的措施是（）。

A.强行平仓
B.在客户写下书面承诺保证后，可以为其保留头寸
C.要求客户提供车辆等资产进行抵押，之后可以为其保留头寸
D.可以强行平仓也可以暂时保留头寸，但要继续追加保证金，保证在穿仓价位到来之前一定要强行平仓

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

119、多项选择题  申请设立期货公司，应当具备下列()条件，并符合《中华人民共和国公司法》的规定。

A．有符合法律、行政法规规定的公司章程
B．有合格的经营场所和业务设施
C．有健全的风险管理和内部控制制度
D．注册资本敛低限额为人民币1000万元

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本题答案：A, B, C
本题解析：申请设立期货公司的注册资本最低限额为人民币3000万元。

120、多项选择题  期货公司欺诈客户昀行为有()。[2009年11月真题]

A．挪用客户保证金
B．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
C．不按照规定在期货保证金存管理银行开立保证金账户
D．向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示《期货交易风险说明书》

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本题答案：A, C, D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第七十一条的规定，期货公司欺诈客户的行为主要包括以下几种：
（一）向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的；
（二）在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；
（三）不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；
（四）隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；
（五）向客户提供虚假成交回报的；
（六）未将客户交易指令下达到期货交易所的；
（七）挪用客户保证金的；
（八）不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的；（九）国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。

121、单项选择题  某期货交易所接纳了不具备会员资格的某期货公司为其会员，针对此行为，证监会有权对该期货交易所直接负责的主管人员给予纪律处分，处()的罚款。

A．1万元以上5万元以下
B．3万元以上5万元以下
C．1万元以上10万元以下
D．5万元以上10万元以下

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本题答案：C
本题解析：根据《期货交易管理条例》第六十八条的规定，期货交易所、非期货公司结算会员违反 规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，她l万元以上10万元以下的罚款。

122、单项选择题  交割仓库开具并经（）认定的标准化提货凭证是仓单。

A.国务院期货监督管理机构
B.期货交易所
C.期货公司和客户协商
D.期货业协会

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

123、判断题  期货业协会负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作。()

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

124、单项选择题  《期货交易管理条例》对变相期货交易进行了规定，《期货交易管理条例》施行前已经采用相关机制的机构或者市场，应当在()规定的期限内进行控改。[2009年9月真题]

A．国务院期货监督管理机构
B．国务院商务主管部门
C．国务院
D．国务院工商行政管理部门

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本题答案：B
本题解析：根据《期货交易管理条例》第八十九条第二款规定，本条例施行前采用前款规定的交易机制或者具备前款规定的交易机制特征之一的机构或者市场，应当在国务院商务主管部门规定的期限内进行整改。

125、多项选择题  期货交易所应当及时公布上市品种合约的()和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。

A．成交量
B．价格预测信息
C．成交价
D．持仓量

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本题答案：A, C, D
本题解析：暂无解析

126、单项选择题  期货交易所的会员在期货交易中出现违约行为的，应当承担违约责任，根据规定，期货交易所可以先以违约会员的（）承担违约责任。

A.保证金
B.风险准备金
C.自有财产
D.期货投资者保障基金

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本题答案：A
本题解析：《期货交易管理条例》第四十条第一款规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。

127、单项选择题  任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由（）宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。

A.中国期货业协会
B.国务院期货监管管理机构
C.期货交易所
D.人民法院

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

128、单项选择题  依据《期货交易管理条例》规定，期货交易所实行的结算制度是()。

A．季束无负债
B．次日无负偾
C．年来无负债
D．当日无负债

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本题答案：D
本题解析：根据《期货交易错理条例》第三十七条第二款规定，期货交易所实行当日无负债结算制度。

129、多项选择题  境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，经国务院期货监督管理机构和()，制定，报国务院批准后施行。

A．国务院商务主管部门
B．国有资产监督管理机构
C．工商行政管理部门
D．外汇管理部门

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本题答案：A, B, D
本题解析：参见《期货交易管理条例》第四十六条规定。

130、多项选择题  下列选项中属于期货业协会应当履行的职责的是()。

A．教育和组织会员遵守期货法律法规和政策
B．负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
C．受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解
D．期货公司业务审批

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本题答案：A, B, C
本题解析：暂无解析

131、单项选择题  期货公司的交易软件供应商提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，可以()，处3万元以上10万元以下的罚款。

A．直接宣告破产
B．撤销期货业务许可
C．给予祷告处分
D．责令改正

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

132、单项选择题  下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。

A.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户
B.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令
C.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令
D.客户的交易指令应当明确，全面

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本题答案：A
本题解析：A项，《期货交易管理条例》第二十四条规定，在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。

133、多项选择题  《期货交易管理条例》明确规定为禁止行为的有()。[2009年11月真题]

A．欺诈
B．内幕交易
C．操纵期货交易价格
D．变相期货交易

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第三条与第四条的规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。禁止变相期货交易。

134、单项选择题  会计师事务所等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时，应当遵守有关规定，并按照()的要求提供相关资料。

A．期货交易所
B．国务院期货监督管理机构
C．中国期货业悱会
D．国务院

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本题答案：B
本题解析：根据《期货交易管理条例》第六十五条规定，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等巾介服务机构l句期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时，应当遵守期货法律、行政法规以及国家有关规定，并按照国务院期货监督管理机构的要求提供相关资料。

135、判断题  期货交易应当采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。()

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

136、判断题  结算会员的结算业务资格由国务院期货5啦督管理机构批准。()

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

137、单项选择题  期货业协会的性质是（）组织，属于社会团体法人。

A.自律性
B.行政性
C.非营利性
D.联盟性

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本题答案：A
本题解析：《期货交易管理条例》第四十七条第一款规定，期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。

138、判断题  国务院期货监督管理机构对期货交易所和期货公司的高级管理人员和其他期货从业人员实行资格认定制度。( )

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本题答案：对
本题解析：根据《期货交易管理条例》第五十七条规定，国务院期货监惜管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证盒安全存管临控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行资格管理制度。

139、判断题  期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，国务院期货监督管理机构会同国务院审计部门制定。()

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本题答案：错
本题解析：根据《期货交易管理条例》第五十四条规定，期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。

140、判断题  期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理，期货交易所不具有法人资格。()

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本题答案：错
本题解析：期货交易所不以营利为目的，属于社会团体法人，以自己的全部财产对外独立承担责任。

141、判断题  未经期货交易所批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。()

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本题答案：错
本题解析：《期货交易管理条例》第十五条规定，设立期货公司的审批权在国务院期货监督管理机构，期货交易所不具有审批权。

142、多项选择题  下列关于期货交易所性质的陈述，错误的有()。[2009年9月真题]

A．期货交易所是合伙组织
B．期货交易所以营利为目的
C．期货交易所是期货公司的股东
D．期货交易所实行自律管理

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本题答案：A, B, C
本题解析：根据《期货交易管理条例》第七条与第八条的规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。

143、单项选择题  申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。

A．20％
B．45％
C．70％
D．85％

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本题答案：D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第l6条第2款规定，申请设立期货公司，其注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85％。

144、单项选择题  

2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以内己的名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题：

A．挪用客户保证金
B．违规划转客户保证金
C．收取保证金不入账
D．不按照规定接受客户委托

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本题答案：A
本题解析：根据《期货交易管理条例》第二十九条第三款舰定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：
（一）依据客户的要求支付可用资金；
（二）为客户交存保证金，支付手续费、税款；
（三）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

145、判断题  期货交易所不得直接参与期货交易，但可以间接参与期货交易。()

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本题答案：错
本题解析：《期货交易管理条例》第十条规定，期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。

146、单项选择题  瑚货公司注册资本最低限额为人民币()万元。[2009年9月真题]

A.4000
B.5000
C.3000
D.6000

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本题答案：C
本题解析：根据《期货交易管理条例》第十六条第（一）项的规定，期货公司注册资本最低限额为人民币3000万元。

147、判断题  在我国境内从事期货交易及其相关活动必须遵守《期货交易管理条例》。()

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

148、单项选择题  当期货市场出现异常情况时，有权采取必要的风险处置措施的是()。

A．中国证监会
B．期货交易所
C．中国证监会会同期货交易所
D．期货公司

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本题答案：A
本题解析：根据《期货交易管理条例》第六十二条规定，当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。

149、判断题  期权合约，-是指由期货交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物（包括期货合约）的标准化合约。()

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

150、多项选择题  在我国，()从事期货交易应当遵循套期保值的原则。

A．国有企业
B．国有控股企业
C．国家机关
D．事业单位

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本题答案：A, B
本题解析：国有及国有控股企业进行境内外期货交易，应遵循套期保值原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

151、判断题  期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起10日内向国务院期货监督管理机构提交书而报告。()

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本题答案：错
本题解析：根据《期货交易管理条例》第六十四条规定，期货公司涉及重太诉讼、仲裁，或者世权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件耐，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

152、单项选择题  期货交易应当采用()方式或者经批准的其他方式。

A．公开的集中交易
B．公外的分散交易
C．小公开的分散交易
D．小公开的集中交易

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本题答案：A
本题解析：根据《期货交易管理条例》第三十六条规定，婀货交易应当采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。

153、单项选择题  期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，应当事先向客户出示()。

A．营业执照
B．授权委托书
C．责任自负承诺书
D．风险说明书

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本题答案：D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第二十五条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说恻书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或暂不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。

154、判断题  交割仓库不得违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库。()

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

155、单项选择题  《机动车维修管理规定》中规定，从事一类和二类维修业务的应当各配备至少1名技术负责人员和（）。

A.业务负责人员
B.结算员
C.质量检验人员

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

156、多项选择题  中国期货业协会对于期货从业人员的管理内容包括()。[2009年11月真题]

A．对期货从业人员违法行为的行政处罚
B．期货从业人员资格的撤销
C．期货从业人员资格的管理
D．期货从业人员资格的认定

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本题答案：B, C, D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第四十九条的规定，期货业协会的职责之一便是负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作。期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人，其不享有行政处罚权。

157、判断题  “持仓量”是指期货交易者 所持有的平仓合约的数量。()

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本题答案：错
本题解析：持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。

158、判断题  期货业协会设理事会。理事会成员按照合同的规定选举产生。()

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本题答案：错
本题解析：期货业协会设理事会。理事会成员按照章程的规定选举产生。

159、单项选择题  期货保证金安全存管j啦控机构通过()稽核形式对保证金安全实施监控。

A．每日
B．每周
C．每月
D．每季

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本题答案：A
本题解析：根据《期货交易管理条例》第五十六条规定，期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进衍每日稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。国务院期货监督管理机构应当根据不同情况，依照本条例有关规定及时处理。

160、多项选择题  期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全()等风险管理制度。

A．持仓限额和大户持仓报告制度
B．涨跌停板制度
C．保证金制度
D．当日无负债结算制度

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第十一条规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：
（一）保证金制度；
（二）当日无负债结算制度；
（三）涨跌停板制度；
（四）持仓限额和大户持仓报告制度；
（五）风险准备金制度；
（六）国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。
实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。

161、判断题  期货交易的交割仓库由中国证监会统一指定。()

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本题答案：错
本题解析：根据《期货交易管理条例》第三十九条规定，期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订卧议，明确双方的权利和义务。

162、单项选择题  如果期货公司提供虚假申请文件来骗取期货业务许可证的，证券监督管理机构可以撤销其期货业务许可，（）。

A.没收违法所得
B.处以违法所得2倍罚款
C.处以违法所得3倍罚款
D.处以违法所得5倍罚款

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本题答案：A
本题解析：《期货交易管理条例》第七十二条规定，期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，没收违法所得。

163、判断题  国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的信息共享和协调配合机制。()

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

164、单项选择题  国务院期货监督管理机构的工作人员，应保守国家秘密和有关当事人的（），不得利用职务便利牟取不正当的利益。

A.商业秘密
B.个人信息资料
C.个人隐私
D.交易记录

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本题答案：A
本题解析：《期货交易管理条例》第六十七条规定，国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。

165、单项选择题  期货公司原股东如转让公司股权给另一企业，以下说法正确的是()。[2009年11月真题]

A．转让股权起过5%，应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准
B．转让股权比例不足100-10，不需报中国证监会批准
C．转让股权超过5%，应当报中国证监会批准
D．转让股权行为应当通知全体股东

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本题答案：C
本题解析：参见《期货交易管理条例》第十九条第（五）项规定。

166、单项选择题  银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格的批准机构是()。

A．国务院银行业监督管理机构
B．国务院期货监督管理机构
C．中国期货业协会
D．中国证监会

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本题答案：A
本题解析：根据《期货交易管理条例》第四十四条第二款规定，银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准。

167、单项选择题  期货交易所一般实行会员制，即由会员共同出资联合组建，每个会员享有同等的权利与义务，交易所会员有权在交易所交易大厅内直接参加交易，同时必须遵守交易所的规则，交纳会费，履行应尽的义务，会员应当是()或者其他经济组织。

A．境内企业法人
B．所有法人
C．境外企业法人
D．自然人

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本题答案：A
本题解析：根据《期货交易管理条例》第八条第一款规定，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。

168、判断题  期货交易所制定或者修改章程、交易规则，应当经中国期货业协会批准。()

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本题答案：错
本题解析：根据《期货交易管理条例》第十三条规定，期货交易所制定或者修改章程、交易规则，应当经国务院期货监督管理机构批准。

169、多项选择题  银行业金融机构从事()的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意后，出国务院期货监督管理机构批准。

A．期货经纪
B．期货保证金存管
C．期货结算业务
D．为期货公司融资

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本题答案：B, C
本题解析：暂无解析

170、多项选择题  国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的（）以及其他期货从业人员，实行资格管理制度。

A.所有人员
B.监事
C.高级管理人员
D.董事

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本题答案：B, C, D
本题解析：暂无解析

171、单项选择题  《期货交易管理条例》规定，期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金存放原则是()。

A．与自有资金合并，专户存放
B．与自有资金分开，专户存放
C．与自有资金分开，共同存放
D．与自有资金合并，共同存放

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本题答案：B
本题解析：根据《期货交易管理条例》第二十九条第一款规定，期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。

172、单项选择题  金辉期货交易所是一个实行会员分级结算制度的期货交易所，下列选项中，()属于该期货交易所应当I甸结算会员收取的款项。

A．交易保证金
B．风险准备金
C．结算担保金
D．结算准备金

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本题答案：C
本题解析：根据《期货交易管理条例》第四十一条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保盒。

173、单项选择题  国务院期货监督管理机构应当制定期货公司()规则，对期货公司的风险监管指标作出规定。

A．长期性经营
B．持续性经营
C．稳健性经营
D．营利性经营

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本题答案：B
本题解析：根据《期货交易管理条例》第五十八条规定，国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标做出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。

174、判断题  期货交易所会员的保证金不足时，期货交易所应当立即将该会员的期货合约强行平仓，以防风险。()

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本题答案：错
本题解析：期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该员承担。

175、判断题  会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金，或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的相关费用和发生的损失由期货交易所承担。()【2009年9月真题]

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本题答案：错
本题解析：根据《期货交易管理条例》第三十八条的规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。

176、单项选择题  国务院期货监督管理机构在期货市场出现()情况时，可以采取必要的风险处置措施。

A．异常
B．大幅度下跌
C．交易清淡
D．大幅度上涨

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本题答案：A
本题解析：根据《期货交易管理条例》第六十二条规定，当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。

177、多项选择题  《期货交易管理条例》中明令禁止的行为有（）。

A．内幕交易
B．操纵期货交易价格
C．欺诈
D．变相期货交易

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第3条的规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则，禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。该法第4条还规定，禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。

178、单项选择题  从事期货交易活动的原则是()。

A．公开、自愿、公正
B．公开、公平、自愿
C．公平、公正、诚实信用
D．公开、公平、公正和诚实信用

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本题答案：D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第三条规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。

179、多项选择题  根据《期货交易管理条例》规定，期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列()措施。

A．限制转让财产或者在财产上设定其他权利
B．限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
C．限制或者暂停部分期货业务
D．停止批准新增业务或者分支机构

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

180、多项选择题  中介服务机构有下列()行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入l倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

A．所出具的文件有误导性陈述
B．所出具的文件有虚假记载
C．所出具的文件有重大遗漏
D．组织变相期货交易活动

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本题答案：A, B, C
本题解析：暂无解析

181、单项选择题  期货交易所、期货保证金安全存管临控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送()。

A．审计报告
B．税务报告
C．经营计划
D．财务会计报告

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本题答案：D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第五十二条第一款规定，期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有火资料。

182、单项选择题  期货公司在客户保证盒不足而客户又未能在期货公司统一规定帕时问内及时追加时，()应当将该客户的期货合约强行平仓。

A．期货公司
B．期货交易所
C．中央登记结算中心
D．中国证l啦会

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本题答案：A
本题解析：根据《期货交易管理条例》第三十八条第二款规定，客户保征金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户来在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。

183、判断题  期货交易所、期货公司应当按照国务院财政部的规定提取、管理和使用风险准备金。( )

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本题答案：错
本题解析：期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

184、多项选择题  中国期货业协会的组成机构有（）。

A．董事会
B．监事会
C．理事会
D．会员大会

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本题答案：C, D
本题解析：会员大会是期货业协会的权力机构。期货业协会还设理事会。

185、判断题  期货业机会的业务活动与证监会无关。()

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本题答案：错
本题解析：期货业协会的业务恬动应当接受国务院期货监督管理机构的指导和监督。

186、单项选择题  根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所负责人的机构是()。[2009年9月真题]

A．国务院期货监督管理机构派出机构
B．国务院期货监督管理机构
C．中国期货业协会
D．国务院

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本题答案：B
本题解析：根据《期货交易管理条例》第七条的规定，期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

187、单项选择题  某期货公司在经营过程中违反了持续性经营规则，下列选项中属于国务院期货监督管理机构可以对该期货公司的高级管理人员采取的监管措施的是()。

A．记入信用记录
B．罚款
C．提起诉讼
D．免职

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本题答案：A
本题解析：根据《期货交易管理条例》第五十九条第一款规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记人信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。

188、单项选择题  根据《期货交易管理条例》的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

A．3
B．4
C．5
D．6

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本题答案：C
本题解析：根据《期货交易管理条例》第9条规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

189、判断题  期货交易所应当及时发布价格预测信息。()

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本题答案：错
本题解析：根据《期货交易管理条例》第二十八条规定，期货交易所不得发布价格预测信息。

190、单项选择题  期货交易所将结算结果通知会员的时间是()。

A．5日
B．10日
C．30日
D．当日

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本题答案：D
本题解析：《期货交易管理条例》第三十七条规定，期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。

191、单项选择题  期货公司发生重大事件时，应当自事件发生之日起()内向相关机关报告。

A．5日
B．7日
C．10日
D．15日

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本题答案：A
本题解析：根据《期货交易管理杀例》第六十四条规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

192、判断题  仓单是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。()

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

193、多项选择题  期货公司或耆其分支机构有下列()情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。[2009年9月真题]

A．成立后无正当理由超过3个月未开始营业
B．主动提出注销申请
C．营业执照被公司登记机关依法注销
D．被国务院期货监督管理机构行政处罚两次以上

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本题答案：A, B, C
本题解析：参见《期货交易管理条例》第二十一条的规定。

194、单项选择题  期货市场的监督管理机构是（）。

A.期货业协会
B.中国证监会
C.国务院期货监督管理机构
D.期货公司

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本题答案：C
本题解析：《期货交易管理条例》第五条第一款规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。

195、判断题  期货公司不得向客户做获利保证，如果在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险的，应当与客户承担连带责任。()

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本题答案：错
本题解析：根据《期货交易管理条倒》第二十五条规定，期货公司不得向客户做获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利盐或者共担风险。

196、单项选择题  

2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以内己的名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题：

A．给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款
B．给予纪律姓罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C．给予警告，并处l万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、煳货从业人员资格
D．给予酱告，并处3万元以上5万元以下的苷j款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

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本题答案：C
本题解析：根据《婀货交易管理条例》第七十一条规定，期货公司有挪用客户保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予臀告，并处l万元以上10以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

197、多项选择题  国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的经营条件以及()等方面提出要求。

A．风险管理
B．内部控制
C．保证金存管
D．关联交易

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

198、判断题  未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。()

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

199、多项选择题  下列选项中属于内幕信息的有()。

A．期货交易所会员、客户的资金和交易动向
B．期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定
C．国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息
D．国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

200、单项选择题  下列选项中属于国务院期货监督管理机构制定的期货公司持续性经营规则的内容的是()。

A．人事管理
B．财务管理
C．风险管理
D．利润分配

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本题答案：C
本题解析：暂无解析