1、多项选择题  在深圳证券交易所，证券交易所会员交易申报的途径有（）。

A.通过多个网关进行一个交易单元的交易申报
B.通过一个网关进行多个交易单元的交易申报
C.通过其他会员的网关进行交易申报
D.通过一个网关进行一个交易单元的交易申报

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本题答案：A, B, D
本题解析：熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。

2、多项选择题  证券交易场所的其他交易场所包括（）。

A.分散的柜台市场
B.一些集中性市场
C.证券交易所
D.离岸金融市场

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本题答案：A, B
本题解析：熟悉证券交易场所的含义。

3、判断题  设立证券登记结算机构不一定要经国务院证券监督管理机构批准。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。

4、多项选择题  证券交易场所的作用有（）。

A.为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件
B.为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格
C.实施公开、公正和及时的信息披露
D.提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉证券交易场所的含义。

5、单项选择题  合格境外机构投资者需经（）批准方能投资于中国证券市场。

A.中国证券监督管理委员会
B.中国人民银行
C.国家外汇管理局
D.中国证券业协会

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本题答案：A
本题解析：熟悉证券投资者的种类。

6、单项选择题  证券交易的（）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。

A.公平
B.公正
C.安全
D.公开

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本题答案：D
本题解析：掌握证券交易的定义、特征和原则。

7、多项选择题  证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务有（）。

A.每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表
B.每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料
C.每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告
D.证券交易所规定的其他定期报告义务

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉证券交易所会员的日常管理。

8、单项选择题  境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件之一是代表处及其所属境外证券经营机构最近（）年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形。

A.1
B.2
C.3
D.4

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本题答案：A
本题解析：掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。

9、多项选择题  关于报价驱动，下列说法正确的有（）。

A.是一种竞价市场
B.证券交易的买价和卖价都由做市商给出
C.做市商以其自有资金或证券与投资者交易
D.证券成交价格的形成由做市商决定

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本题答案：B, C, D
本题解析：熟悉证券交易机制的种类、目标。

10、多项选择题  下列关于权证的说法，正确的有（）。

A.权证的发行人只能是证券发行人
B.权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价
C.权证具有期权的性质，也有交易的价值
D.权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易

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本题答案：B, C
本题解析：熟悉证券交易的种类。

11、判断题  信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易，也称为融资融券交易。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券交易的方式。

12、多项选择题  证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施（）。

A.在会员范围内通报批评
B.在中国证券监督管理委员会指定媒体上公开谴责
C.暂停或者限制交易
D.取消交易权限

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。

13、判断题  店头市场即场外交易市场，二者可以等同。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉证券交易场所的含义。

14、多项选择题  经中国证券监督管理委员会批准，证券公司可以经营的全部或部分业务包括（）。

A.证券经纪
B.证券投资咨询
C.证券承销与保荐
D.证券自营

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。

15、判断题  上市开放式基金除了申购和赎回外，也可以在二级市场上进行买卖。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券交易的种类。

16、判断题  证券交易所低成本包含两方面：一是直接成本；二是间接成本。前者如投资者收集证券信息所发生的费用，后者如投资者参与交易而支付的佣金和缴纳的税收等。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉证券交易机制的种类、目标。

17、判断题  对于不履行义务的会员，无论情节轻重证券交易所都有权给予一定的处分。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。

18、多项选择题  对于融资融券交易，以下说法正确的有（）。

A.是投资者通过交付抵押金取得经纪商信用而进行的交易
B.是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易
C.投资者向经纪商提供了信用
D.经纪商向投资者提供了信用

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本题答案：B, D
本题解析：熟悉证券交易的方式。

19、多项选择题  能在证券交易所市场上买卖的基金有（）。

A.封闭式基金
B.上市的开放式基金
C.交易型开放式指数基金
D.非上市的开放式基金

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本题答案：A, B, C
本题解析：熟悉证券交易的种类。

20、单项选择题  证券交易所是有组织的市场，又称（）。

A.柜台交易市场
B.场外交易市场
C.场内交易市场
D.银行间交易市场

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本题答案：C
本题解析：熟悉证券交易场所的含义。

21、多项选择题  证券市场流动性包含的要求有（）。

A.高效率
B.成交价格
C.成交速度
D.低成本

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本题答案：B, C
本题解析：熟悉证券交易机制的种类、目标。

22、单项选择题  证券交易的对象就是（）。

A.有价证券
B.合同中的标的物
C.证券买卖的标的物
D.股票、债券和基金

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本题答案：C
本题解析：熟悉证券交易的种类。

23、判断题  银行间债券交易市场的债券交易实行双边谈判成交，逐笔结算。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券交易场所的含义。

24、判断题  我国《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，可以以营利为目的的法人。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。

25、判断题  一般来说，稳定性好的市场，其价格波动性比较小，或者说其调节平衡的能力比较强。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券交易机制的种类、目标。

26、单项选择题  证券交易可以场外交易市场进行，其常见形式是（）。

A.上市交易
B.离岸交易
C.柜台交易
D.交易所交易

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本题答案：C
本题解析：熟悉证券交易的种类。

27、判断题  证券交易所无论何种会员都不能提出终止会籍的申请。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉证券交易所会员的日常管理。

28、单项选择题  证券交易所会员转让席位，应当签订转让协议，并向（）提出申请。

A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国结算公司
D.证券交易所

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本题答案：D
本题解析：熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。

29、多项选择题  证券公司要成为证券交易所会员应具备的条件有（）。

A.经中国证券监督管理委员会依法批准设立并具有法人地位的证券公司
B.具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金
C.组织机构和业务人员符合中国证券监督管理委员会和证券交易所规定的条件
D.承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。

30、多项选择题  证券交易所应当按照规定的（）按时缴纳相关费用。

A.收费项目
B.收费模式
C.收费标准
D.收费方式

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本题答案：A, C, D
本题解析：熟悉证券交易所会员的日常管理。

31、多项选择题  交易型开放式指数基金的特征包括（）。

A.代表的是一篮子股票的投资组合
B.追踪的是实际的股价指数
C.可以在证券交易所挂牌上市交易
D.可以进行基金份额的申购和赎回

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉证券交易的种类。

32、单项选择题  证券的（）是证券市场生存的条件。

A.流动性
B.稳定性
C.有效性
D.风险性

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本题答案：A
本题解析：熟悉证券交易机制的种类、目标。

33、多项选择题  证券交易定期交易的特点有（）。

A.批量指令可以提供价格的稳定性
B.市场为投资者提供了交易的即时性
C.指令执行和结算的成本相对比较低
D.交易过程中可以反映更多的市场价格信息

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本题答案：A, C
本题解析：熟悉证券交易机制的种类、目标。

34、判断题  证券交易所公正原则是指公正地对待证券交易的参与各方，公正地处理证券交易事务。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握证券交易的定义、特征和原则。

35、多项选择题  证券交易所的组织形式包括（）。

A.会员制
B.公司制
C.集合制
D.股份制

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本题答案：A, B
本题解析：熟悉证券交易场所的含义。

36、多项选择题  为保证业务的正常进行，证券登记结算机构需采取的措施有（）。

A.建立完善的技术系统
B.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
C.制定完善的风险防范制度和内部控制制度
D.对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。

37、单项选择题  （）为银行间债券市场参与者的债券报价、交易提供中介及信息服务。

A.中国证券登记有限责任结算公司
B.全国银行间同业拆借中心
C.中国人民银行
D.银监会

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本题答案：B
本题解析：熟悉证券交易场所的含义。

38、单项选择题  证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续（）个工作日之前报中国证券监督管理委员会备案。

A.5
B.7
C.10
D.15

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本题答案：A
本题解析：熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。

39、单项选择题  提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。

A.有效性
B.稳定性
C.安全性
D.流动性

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本题答案：B
本题解析：熟悉证券交易机制的种类、目标。

40、单项选择题  证券交易所接纳或开除会员，应该及时向（）备案。

A.中国证券监督管理委员会
B.中国人民银行
C.国家外汇管理局
D.中国证券业协会

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本题答案：A
本题解析：熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。

41、单项选择题  证券交易机制从（）划分，可以分为指令驱动和报价驱动。

A.交易对象的执行特点
B.交易时间的连续特点
C.交易价格的决定特点
D.交易结果的登记情况

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本题答案：C
本题解析：熟悉证券交易机制的种类、目标。

42、单项选择题  我国的证券登记结算结构是（）。

A.中央登记结算有限责任公司
B.中国人民银行
C.中国结算公司
D.中央结算公司

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本题答案：C
本题解析：掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。

43、判断题  上海证券交易所和深圳证券交易所都采取会员制。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。

44、单项选择题  交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（）进行证券交易。

A.交易席位
B.交易单元
C.交易业务单位
D.普通席位

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本题答案：B
本题解析：熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。

45、单项选择题  证券交易所会员应当于每月前（）个工作日报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。

A.3
B.5
C.7
D.9

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本题答案：C
本题解析：熟悉证券交易所会员的日常管理。

46、多项选择题  以下关于回购交易的说法，正确的有（）。

A.更多地具有长期融资的属性
B.更多地具有短期融资的属性
C.结合了期货交易和远期交易的特点
D.结合了现货交易和远期交易的特点

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本题答案：B, D
本题解析：熟悉证券交易的方式。

47、判断题  会员拖欠证券交易所相关费用的，证券交易所可视情况暂停受理或者办理相关业务。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券交易所会员的日常管理。

48、多项选择题  从基金的基本类型看，基金一般可分为（）。

A.交易型开放式指数基金
B.封闭式基金
C.开放式基金
D.上市开放式基金

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本题答案：B, C
本题解析：熟悉证券交易的种类。

49、多项选择题  在我国，证券公司是指依照《公司法》规定，并经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的（）。

A.私营公司
B.合资公司
C.有限责任公司
D.股份有限公司

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本题答案：C, D
本题解析：掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。

50、单项选择题  证券交易所负责日常事务的是（）。

A.总经理
B.理事会
C.专门委员会
D.董事会

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本题答案：A
本题解析：熟悉证券交易场所的含义。

51、判断题  在证券交易所的交易中，除了按规定允许的证券公司自营买卖外，投资者都要通过委托经纪商代理才能买卖证券。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券投资者的种类。

52、多项选择题  在深圳证券交易所，证券交易所会员取得席位后，享有的权利有（）。

A.进入证券交易所参与证券交易
B.每个席位自动享有一个交易单元的使用权
C.每个席位自动享有一个标准流速的使用权
D.每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各2万笔流量的使用权

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。

53、判断题  股票上市交易后，如果发现不符合上市条件，直接终止其上市交易。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉证券交易的种类。

54、单项选择题  期货交易与远期交易的异同点有（）。

A.都是现在定约成交，将来交割
B.期货交易是非标准化的，在场外市场进行
C.期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的
D.远期交易在多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结

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本题答案：A
本题解析：熟悉证券交易的方式。

55、单项选择题  符合条件的证券公司提出申请后，需经证券交易所（）批准方可成为会员。

A.监事会
B.理事会
C.董事会
D.专门委员会

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本题答案：B
本题解析：掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。

56、单项选择题  证券交易所会员应当设会员业务联络人（）名，根据授权代位履行会员代表职责。

A.1～4
B.2～4
C.1～5
D.2～5

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本题答案：A
本题解析：熟悉证券交易所会员的日常管理。

57、单项选择题  （）是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管、由基金管理人管理和运用资金、为基金份额持有人的利益以资产组合方式进行证券投资活动的基金。

A.证券投资基金
B.封闭式基金
C.开放式基金
D.交易型开放式指数基金

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本题答案：A
本题解析：熟悉证券交易的种类。

58、多项选择题  我国证券交易所特别会员承担的义务包括（）。

A.遵守国家相关法律法规、规章和证券交易所章程、规则及其他相关规定
B.执行证券交易所决议，接受证券交易所年度检查和临时检查，提交年度工作报告和其他重大事项变更报告
C.及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务
D.按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。

59、单项选择题  可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的（）的债券。

A.基金
B.优先股
C.另一种证券
D.B股

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本题答案：C
本题解析：熟悉证券交易的种类。

60、多项选择题  深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限包括（）。

A.大宗交易
B.融资融券交易
C.特定证券的主交易商报价
D.上市开放式基金等的申购与赎回

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。

61、多项选择题  上海证券交易所和深圳证券交易所设立的机构包括（）。

A.会员大会
B.理事会
C.董事会
D.专门委员会

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本题答案：A, B, D
本题解析：熟悉证券交易场所的含义。

62、多项选择题  证券交易所会员获得席位的方式有（）。

A.向证券交易所购买
B.在会员之间转让
C.和其他会员共有
D.接受会员转让席位的部分权益

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本题答案：A, B
本题解析：熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。

63、单项选择题  证券交易所会员受到取消交易权限纪律处分的，应当自收到处分通知之日起（）个工作日内在其营业场所予以公告。

A.3
B.5
C.10
D.15

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本题答案：B
本题解析：熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。

64、判断题  证券公司的成立需要经过中国人民银行和国务院证券监督管理机构审查批准。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。

65、多项选择题  以下关于封闭式基金的说法，正确的有（）。

A.封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市
B.封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额
C.封闭式基金份额的买卖价格是在基金资产净值的基础上计算的
D.封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回

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本题答案：A, B
本题解析：熟悉证券交易的种类。

66、判断题  证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。

67、单项选择题  提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。

A.有效性
B.稳定性
C.安全性
D.流动性

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本题答案：B
本题解析：熟悉证券交易机制的种类、目标。

68、判断题  证券交易所普通席位与专用席位均不得转让和退回。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。

69、判断题  证券交易所总经理由理事会任免。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉证券交易场所的含义。

70、判断题  国务院证券监督管理机构根据各个证券的具体情况可以调整注册资本最低限额，但不得少于上述规定的限额。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。

71、单项选择题  证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，其注册资本不得低于人民币（）亿元。

A.1
B.2
C.3
D.5

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本题答案：A
本题解析：掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。

72、多项选择题  根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为（）。

A.强式有效市场
B.半强式有效市场
C.弱式有效市场
D.无效市场

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本题答案：A, B, C
本题解析：熟悉证券交易机制的种类、目标。

73、单项选择题  交易权限的技术载体是（），参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位是指（）。

A.交易席位，交易单元
B.交易席位，交易席位
C.交易单元，交易单元
D.交易单元，交易席位

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本题答案：C
本题解析：熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。

74、判断题  代办股份转让系统以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心，为上市股份有限公司提供了规范的股份转让平台。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉证券交易场所的含义。

75、判断题  会员设立的交易单元通过网关与深圳证券交易所交易系统连接。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。

76、判断题  深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立2个或2个以上的交易单元。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。

77、单项选择题  证券交易所会员参与交易及会员权限的管理通过（）来实现。

A.会员席位
B.参与者交易单元
C.交易单元
D.证券账户

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本题答案：C
本题解析：熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。

78、单项选择题  为防范证券结算风险，我国设立了（），用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。

A.证券结算风险基金
B.证券风险基金
C.证券投资基金
D.投资者保护基金

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本题答案：A
本题解析：掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。

79、判断题  债券回购交易是指债券买卖双方在成交后的某个时间约定于某时以某价格再进行反向交易的行为。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉证券交易的方式。

80、判断题  证券交易的对象就是证券买卖的标的物。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券交易的种类。

81、单项选择题  我国在2002年6月开始运作的商业银行记账式国债柜台市场采用（）交易方式。

A.柜台交易
B.银行间债券
C.场内交易
D.代办股份转让系统

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本题答案：A
本题解析：熟悉证券交易场所的含义。

82、多项选择题  证券交易的公平原则要求（）。

A.应当公正地对待证券交易的各方
B.参与各方应当获得平等的机会
C.资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇
D.除证券公司外，各方处于平等的法律地位

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本题答案：B, C
本题解析：掌握证券交易的定义、特征和原则。

83、判断题  深圳证券交易所会员通过交易单元从事证券交易业务，应当向深圳证券交易所缴纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。

84、单项选择题  证券交易所关于交易席位的使用，正确的有（）。

A.与他人共用席位
B.将席位承包给他人使用
C.席位能在会员和非会员间转让
D.会员转让席位的，应当将席位所属权益一并转让

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本题答案：D
本题解析：熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。

85、判断题  证券市场有效性包括证券市场的高效率和低成本两方面的要求。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券交易机制的种类、目标。

86、判断题  交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的、参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。

87、多项选择题  证券交易的原则有（）。

A.公开原则
B.公平原则
C.公正原则
D.公共原则

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本题答案：A, B, C
本题解析：掌握证券交易的定义、特征和原则。

88、多项选择题  银行间债券市场的参与者有（）。

A.境内商业银行
B.非银行金融机构
C.非金融机构
D.可经营人民币业务的外国银行分行

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉证券交易场所的含义。

89、单项选择题  设立证券登记结算机构必须经（）批准。

A.中国证券业协会
B.中国人民银行
C.国家外汇管理局
D.国务院证券监督管理机构

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本题答案：D
本题解析：掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能.

90、判断题  证券登记结算机构为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。

91、多项选择题  设立证券公司应具备的条件有（）。

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程
B.最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元
C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格
D.有完善的风险管理与内部控制制度

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本题答案：A, D
本题解析：掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。

92、单项选择题  根据（），证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。

A.交易的时间不同
B.交易的期限不同
C.交易合约的内容不同
D.交易合约的签订与实际交割之间的关系

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本题答案：D
本题解析：熟悉证券交易的方式。

93、多项选择题  合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有（）。

A.在证券交易所挂牌的股票、债券及权证
B.证券投资基金
C.参与新股发行
D.可转换债券发行

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉证券投资者的种类。

94、单项选择题  在深圳证券交易所，会员取得席位后，每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各（）万笔流量的使用权。

A.1
B.2
C.3
D.4

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本题答案：B
本题解析：熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。

95、多项选择题  投资者办理非上市的开放式基金基金份额申购和赎回的途径有（）。

A.只允许通过基金管理人及其代销机构办理
B.只允许通过证券交易所系统办理
C.可以通过基金管理人及其代销机构办理，也可以通过证券交易所系统办理
D.自己办理

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本题答案：A, C
本题解析：熟悉证券交易的种类。

96、判断题  卖出期权指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量金融工具的权利。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券交易的种类。

97、多项选择题  可以充当合格境外机构投资者的金融机构有（）。

A.基金管理公司
B.商业银行
C.保险公司
D.证券公司

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本题答案：A, C, D
本题解析：熟悉证券投资者的种类。

98、多项选择题  证券交易的公开原则要求（）。

A.公正地办理证券交易中的各项手续
B.公正地处理证券交易中的违法违规行为
C.上市公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开
D.上市公司一些重大事项必须及时向社会公布

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本题答案：C, D
本题解析：掌握证券交易的定义、特征和原则。

99、判断题  未经证券交易所同意，会员不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。

100、判断题  金融期权合约是指合约买方向卖方支付一定费用（称为期权费或期权价格），在约定日期内（或约定日期）享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券交易的种类。

101、多项选择题  证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负有责任的，证券交易所责令改正，并视情节轻重处以下列纪律处分措施（）。

A.在会员范围内通报批评
B.在中国证监会指定媒体上公开谴责
C.取消交易权限
D.暂停或者限制交易

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本题答案：A, B
本题解析：熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。

102、判断题  债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为向第三方贷出资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉证券交易的种类。

103、单项选择题  下列说法错误的有（）。

A.连续交易系统为投资者提供了交易的即时性
B.连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低
C.连续交易系统可在交易过程中反映更多的市场价格信息
D.在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性

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本题答案：B
本题解析：熟悉证券交易机制的种类、目标。

104、判断题  金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券交易的种类。

105、多项选择题  证券公司要申请成为证券交易所的会员，需要报送证券交易所的材料包括（）。

A.申请书、设立的批准文件
B.经营证券业务许可证
C.企业法人营业执照、章程
D.主要业务规章制度

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。

106、判断题  上市商业银行参与证券交易所债券市场，应当通过向证券交易所会员租用的专用交易单元进行交易。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。

107、判断题  我国上海证券交易所和深圳证券交易所分别采用会员制和公司制组织形式。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉证券交易场所的含义。

108、判断题  金融期货合约是由买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券交易的种类。

109、多项选择题  证券公司在证券交易活动中发挥的重要作用有（）。

A.为投资者提供代理证券买卖的中介服务
B.是证券市场上的机构投资者
C.实施公开、公正和及时的信息披露
D.提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务

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本题答案：A, B
本题解析：掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。

110、多项选择题  可转换债券的处理方式包括（）。

A.持有者可按规定将债券转换为普通股票
B.持有者可按规定将股票转换为债券
C.持有者可持有可转换债券直至期满收回本息
D.持有者可选择在证券市场上将其抛售

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本题答案：A, C, D
本题解析：熟悉证券交易的种类。

111、判断题  只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为“债券交易”。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉证券交易的种类。

112、单项选择题  回购交易通常在（）交易中运用。

A.远期
B.现货
C.债券
D.股票

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本题答案：C
本题解析：熟悉证券交易的方式。

113、多项选择题  下列关于指令驱动和报价驱动的说法正确的有（）。

A.报价驱动下，证券买价和卖价都由做市商给出
B.报价驱动下，投资者买卖证券的对手是其他投资者
C.指令驱动下，证券交易价格由买方和卖方力量直接决定
D.指令驱动下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系

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本题答案：A, C
本题解析：熟悉证券交易机制的种类、目标。

114、单项选择题  以下关于连续交易的说法，错误的是（）。

A.在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行
B.两个投资者下达的买卖指令，只要符合成交条件就可以立即成交
C.交易一定是连续的
D.交易过程中可以反映更多的市场价格信息

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本题答案：C
本题解析：熟悉证券交易机制的种类、目标。

115、单项选择题  期货交易是在交易所进行的（）的远期交易。

A.标准化
B.非标准化
C.集中性
D.非集中性

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本题答案：A
本题解析：熟悉证券交易的方式。

116、多项选择题  我国《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交易提供（）服务，不以营利为目的的法人。

A.集中登记
B.存管
C.结算
D.成交

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本题答案：A, B, C
本题解析：掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。

117、多项选择题  银行间债券市场的主要交易方式包括（）。

A.债券远期交易
B.债券现货交易
C.互换
D.债券回购

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本题答案：B, D
本题解析：熟悉证券交易场所的含义。

118、单项选择题  其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场，也称为（）。

A.柜台交易市场
B.场外交易市场
C.场内交易市场
D.银行间交易市场

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本题答案：B
本题解析：熟悉证券交易场所的含义。

119、判断题  经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。

120、多项选择题  我国《证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内不得有下列（）行为。

A.直接或者以化名持有、买卖股票
B.借他人名义持有、买卖股票
C.收受他人赠送的股票
D.就股票趋势提出自己的看法

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本题答案：A, B, C
本题解析：熟悉证券投资者的种类。

121、判断题  证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日之前向中国证券业协会备案。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。

122、单项选择题  证券交易所会员参加交易要先取得（）。

A.交易单元
B.交易资格
C.交易席位
D.交易许可

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本题答案：C
本题解析：熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。

123、多项选择题  债券主要包括（）。

A.私人债券
B.政府债券
C.金融债券
D.公司债券

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本题答案：B, C, D
本题解析：熟悉证券交易的种类。

124、判断题  只有交易所的会员才能参加证券交易所组织的证券交易。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。

125、单项选择题  证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的，其注册资本不得低于人民币（）亿元。

A.1
B.2
C.3
D.5

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本题答案：D
本题解析：掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。

126、多项选择题  以下属于基础性金融产品的有（）。

A.股票
B.债券
C.可转换债券
D.权证

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本题答案：A, B
本题解析：熟悉证券交易的种类。

127、多项选择题  以下（）属于其他交易场所。

A.证券交易所
B.银行间债券市场
C.代办股份转让系统
D.柜台市场

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本题答案：B, C, D
本题解析：熟悉证券交易场所的含义。

128、单项选择题  证券的公正原则要求公正地对待（），以及公正地处理证券交易事务。

A.证券交易的参与各方
B.参与者
C.证券市场的参与各方
D.证券交易的交易双方

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本题答案：A
本题解析：掌握证券交易的定义、特征和原则。

129、多项选择题  境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括（）。

A.依法设立且满1年
B.承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管
C.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩
D.代表处及其所属境外证券经营机构最近2年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形

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本题答案：A, B, C
本题解析：掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。

130、判断题  注册资本不足1亿元人民币的证券公司不可经营证券资产管理业务。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。

131、单项选择题  证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起（）个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。

A.5
B.10
C.15
D.20

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本题答案：D
本题解析：掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。

132、判断题  根据我国证券交易所现行制度的规定，证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。

133、多项选择题  证券市场低成本的含义包括（）。

A.直接成本
B.间接成本
C.显性成本
D.隐性成本

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本题答案：A, B
本题解析：熟悉证券交易机制的种类、目标。

134、判断题  在指令驱动系统下，在竞价市场中，证券交易价格是由市场上的买方订单和卖方订单共同驱动的。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券交易机制的种类、目标。

135、多项选择题  深圳证券交易所根据会员的申请，为交易单元提供的使用交易所交易系统资源和获取交易系统服务的功能有（）。

A.申报买卖指令及其他业务指令
B.获取实时及盘后交易回报
C.获取证券交易即时行情、证券指数、证券交易公开信息等交易信息及相关新闻公告
D.配置相应的通信通道等通信资源，接入和访问交易所交易系统

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。

136、判断题  中国证券登记结算有限责任公司在上海和深圳两地各设立了一个分公司。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。

137、判断题  沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。

138、单项选择题  证券交易所可以直接或者间接从事的事项有（）。

A.以营利为目的的业务
B.新闻出版业
C.发布对证券价格进行预测的文字和资料
D.安排证券上市

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本题答案：D
本题解析：掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。

139、多项选择题  下列属于政府债券的有（）。

A.国债
B.地方债
C.建设债券
D.可转换债券

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本题答案：A, B
本题解析：熟悉证券交易的种类。

140、多项选择题  证券交易所会员于每年4月30日前需要报送证券交易所的材料有（）。

A.上年度经审计财务报表
B.证券交易所要求的年度报告材料
C.上年度会员交易系统运行情况报告
D.风险控制指标监管报表

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本题答案：A, B, C
本题解析：熟悉证券交易所会员的日常管理。

141、判断题  在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券交易机制的种类、目标。

142、多项选择题  股票（）。

A.不是一种有价证券
B.是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
C.可以表明投资者的股东身份和权益
D.股东可以据以获取股息和红利

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本题答案：B, C, D
本题解析：熟悉证券交易的种类。

143、判断题  证券交易所会员应当积极配合证券交易所监管，按照证券交易所要求及时说明情况，提供相关的业务报表、账册、原始凭证、开户资料及其他文件、资料，不得以任何理由拒绝或者拖延提供有关资料，不得提供虚假的、误导性的或者不完整的资料。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。

144、多项选择题  按照交易对象的品种划分，证券交易种类有（）。

A.股票交易
B.债券交易
C.基金交易
D.其他金融衍生工具的交易

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉证券交易的种类。

145、判断题  证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，经过有关部门的批准，可以买卖股票。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉证券投资者的种类。

146、单项选择题  深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立（）的交易单元。

A.1个或1个以上
B.2个或2个以上
C.若干
D.5个

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本题答案：A
本题解析：熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。

147、多项选择题  政府债券的发行主体是（ ）。

A.中央政府
B.地方政府
C.国家开发银行
D.中国人民银行

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本题答案：A, B
本题解析：熟悉证券交易的种类。

148、多项选择题  证券交易所可根据监管需要，采用现场和非现场的方式对会员证券业务活动中的（）等情况进行监督检查。

A.风险管理
B.交易
C.相关系统安全运行
D.客户资料

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本题答案：A, B, C
本题解析：熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。

149、多项选择题  证券交易所从（）方面规定入会的条件。

A.证券公司的经营范围
B.证券公司承担风险和责任的资格及能力
C.证券公司的组织机构
D.证券公司的人员素质

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。

150、判断题  会员被中国证监会依法指定托管、接管的，无须按照证券交易所要求缴纳为保证证券交易正常进行发生的相关费用。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉证券交易所会员的日常管理。

151、判断题  证券交易所必须采用现场的方式对会员证券业务活动中的风险管理、交易及相关系统安全运行等情况进行监督检查。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。

152、单项选择题  证券交易的普通会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的（）。

A.有限责任公司
B.股份有限公司
C.境内证券公司
D.境外证券经营机构设立的驻华代表处

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本题答案：C
本题解析：掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。

153、单项选择题  证券公司经营与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问的，其注册资本不得低于人民币（）万元。

A.1000
B.2000
C.3000
D.5000

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本题答案：D
本题解析：掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。

154、单项选择题  不同于深圳证券交易所，上海证券交易所的会员需承担的义务有（）。

A.遵守国家的有关法律法规、规章和政策
B.维护投资者和证券交易所的合法权益
C.按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料
D.派遣合格代表入场从事证券交易活动

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本题答案：D
本题解析：掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。

155、判断题  深圳证券交易所会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行（交易所另有规定的除外）。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。

156、判断题  证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则，但并不需要贯穿于证券交易的全过程。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握证券交易的定义、特征和原则。

157、单项选择题  指令驱动是一种竞价市场，也称为（）。

A.报价驱动市场
B.订单驱动市场
C.做市商市场
D.价格驱动市场

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本题答案：B
本题解析：熟悉证券交易机制的种类、目标。

158、判断题  证券交易所的设立和解散，由国务院决定。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券交易场所的含义。