1、判断题  证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报公司注册地中国证监会派出机构备案。()

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本题答案：错
本题解析：证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，不必报公司注册地中国证监会派出机构备案。

2、判断题  我国债券交易佣金标准由证券登记结算机构制定，并报证券交易所备案。

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本题答案：错
本题解析：我国国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报证监会和发改委备案。

3、单项选择题  认购权证是由上市公司发行的，持有者能够按照特定的价格，在特定的时间内购买一定数量该公司股票的（）凭证。

A．选择权
B．存托
C．债权
D．股权

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本题答案：A
本题解析：认股权证(Warrant)是国际证券市场上近年来流行的一种最初级的股票衍生产品。它是由发行人发行的、能够按照特定的价格在特定的时间内购买一定数量该公司普通股票的选择权凭证，实质上它类似于普通股票的看涨期权。

4、判断题  根据集合资产管理合同的约定，客户可以转让所持集合资产管理计划的份额。()

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本题答案：错
本题解析：集合资产管理计划中，客户不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额。

5、单项选择题  根据()，委托指令分为买进委托和卖出委托。

A.委托时效限制
B.委托价格限制
C.委托订单的数量
D.买卖证券的方向

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本题答案：D
本题解析：委托是指投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令。委托根据买卖证券的方向划分为买进委托和卖出委托。

6、单项选择题  在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于___________将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。

A.当日闭市前
B.当日闭市后
C.次日开市前
D.次日开市后

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

7、单项选择题  按照现行代办股份转让业务的有关规定，代办转让的股份仅限于股份转让公司在原证券交易场所挂牌交易的（）。

A.境外股
B.法人股
C.非流通股
D.流通股

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

8、多项选择题  按照中国证券业协会发布的有关管理办法，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有（）。

A．办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
B．发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
C．开立非上市股份有限公司股份转让账户
D．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

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本题答案：A, B, D
本题解析：开立非上市股份有限公司股份转让账户属于代办业务。

9、多项选择题  证券市场进行投资者教育的目的为()。

A.提高投资者的风险识别能力
B.提高投资者理性投资的能力
C.提高投资者的风险意识
D.提高投资者自我保护的能力

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：投资者教育的目的就是要提高投资者的风险意识、参与意识和风险识别能力，进而提高投资者的理性投资、规避风险和自我保护的能力。

10、多项选择题  证券经营机构自营买卖的对象()。

A.包括非上市证券
B.包括上市证券
C.仅限于非上市证券
D.仅限于上市证券

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本题答案：A, B
本题解析：证券自营买卖的对象主要有两大类：一类是依法公开发行的证券。这类证券主要是股票、债券、权证、证券投资基金等，这是证券公司自营买卖的主要对象。另一类是中国证监会认可的其他证券。目前，这类证券主要是已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。

11、单项选择题  按照上海证券交易所的现行规定，债券质押式回购的最小申报单位为()。

A.100手
B.10手
C.1000手
D.1手

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本题答案：A
本题解析：证券交易所质押式回购的要求申报数量为100手或其整数倍。

12、单项选择题  严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应()的凭证。

A.现金股利和股票股利
B.投票权和表决权
C.权益
D.投资回报

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本题答案：C
本题解析：证券是各类财产所有权或债权凭证的通称，是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。如股票、公债券、基金证券、票据、提单、保险单、存款单等都是证券。

13、多项选择题  结算参与人出现权证卖空的，中国结算深圳分公司将采取的措施包括（）。

A．没收结算参与人的卖空利得
B．按卖空金额的1%收取卖空违约金
C．要求结算参与人及时补购卖空权证
D．动用权证卖空资金为该结算参与人代为补入相应权证

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本题答案：A, C, D
本题解析：按卖空金额的0.1%收取卖空违约金

14、单项选择题  新股竞价发行方式的最大缺陷是()。

A.工作繁琐，效率低下
B.一、二级市场不能平稳对接
C.股价被操纵的可能性较大
D.市场性不强

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本题答案：C
本题解析：新股竞价发行方式的最大缺陷是股价容易被操纵。

15、判断题  可转换债券的持有者必须在规定的转换期间内选择有利时机，要求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。()

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本题答案：错
本题解析：可转换债券的是否转股是看对持有人是否有利，不是必须转股。

16、多项选择题  下列有关开盘价和收盘价的表述中，正确的有（）。

A．沪深证券交易所的开盘价只能通过集合竞价方式产生
B．沪深证券交易所的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价
C．按照一般的意义，开盘价和收盘价分别是交易日证券的首、尾买卖价格
D．前收盘价可能成为当日收盘价

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本题答案：C, D
本题解析：深圳证券交易所的收盘价通过集合竞价的方式产生;沪深证券交易所的开盘价不能通过集合竞价方式产生的，以连续竞价方式产生。

17、单项选择题  关于分红派息，以下说法错误的是()。

A.发放股票股利是分红派息的一种形式
B.分红派息是股东实现自己权益的过程
C.发放现金股利是分红派息的一种形式
D.上市公司分红派息工作须在年终决算之前进行

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本题答案：D
本题解析：分红派息是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，是股东实现自己权益的过程。分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。随后，董事会根据审议结果向社会公告分红派息方案，并规定股权登记日。

18、单项选择题  根据《上海证券交易所大宗交易实施细则》的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为()。

A.数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币
B.交易金额不低于500万元人民币
C.数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
D.交易金额不低于100万元人民币

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本题答案：C
本题解析：A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。

19、多项选择题&nb sp; 按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行________的了解()。

A、充分
B、真实
C、准确
D、完整
E、公开

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

20、判断题  如果深圳证券交易所的投资者需要查询股票帐户，可直接在其托管的证券经营机构查询。

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

21、单项选择题  在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是()。

A.时间优先、客户优先
B.时间优先、价格优先
C.价格优先、时间优先
D.价格优先、客户优先

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本题答案：A
本题解析：证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是时间优先，客户优先。

22、判断题  证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

23、判断题  证券发行人应在发行结束后5个交易日内，向登记结算机构申请办理股份发行登记。

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本题答案：错
本题解析：证券发行人应在发行结束后2个交易日内向登记结算公司申办股份发行登记。

24、判断题  债券的全价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格，即含有应计利息的价格作为最后清算交割价格。()

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本题答案：错
本题解析：全价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。

25、多项选择题  关于结算账户的开立、撤销，下列说法正确的是()。

A.结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时，需重新开立新的结算账户
B.证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格，并开立结算账户
C.结算系统参与人停止资金结算业务后，应结清与证券登记结算公司的债权、债务后，申请撤销结算账户
D.结算系统参与人应当在证券登记结算公司开立两个结算账户：一个资金交收账户、一个指定收款账户

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本题答案：B, C
本题解析：结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时，需及时在中国结算公司办理结算账户信息变更手续。故A选项错误。《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人可以开立不同类型和用途的证券账户;同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个;对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户。故D选项错误。

26、多项选择题  关于认股权证，以下说法正确的有（）。

A．认股权证的交易方式与股票类似
B．认股权证的持有者可以在规定的期限内以事先确定的价格买入发行公司发行的股票
C．认股权证具有一定的权利，故也有交易的价值
D．认股权证具有债权的性质

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本题答案：A, B, C
本题解析：认股权证具有期权的性质。

27、单项选择题  证券交易体现出证券的（）特征。

A．收益性
B．流动性
C．安全性
D．市场性

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

28、判断题  全国银行间债券市场买断式回购的期限最长不得超过90天。（）

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本题答案：错
本题解析：全国银行间债券市场买断式回购的期限最长不得超过91天。

29、多项选择题  关于我国证券交易所的回转交易，下列说法不正确的是()。

A.目前，我国B股实行T+0回转交易制度
B.回转交易是指当日(T日)买入的证券在交收日之前卖出的交易
C.债券不能进行回转交易
D.在T+0回转交易制度下，投资者可以在交易日反向卖出当日已买入但未交收的证券

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本题答案：A, C
本题解析：B股实行T+1回转交易，可转换债券实行T+0回转交易。

30、多项选择题  下列属于证券营业部业务管理内容的有()。

A、营业场所管理
B、业务操作规程及客户管理与服务
C、资金管理
D、业务差错的处理及交易系统故障的业务应急方案
E、财务管理及会计核算制度

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本题答案：A, B, D
本题解析：暂无解析

31、单项选择题  我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B股都曾经实行过回转交易制度，下列说法正确的是（）。

A．过去，上海证券交易和深圳证券交易所的B股实行的都是T+1回转交易制度
B．过去，上海证券交易所和深圳证券交易所的B股实行的进行的都是T+0回转交易制度
C．过去，上海证券交易所B股实行的是T+0回转交易制度，深圳交易所B股实行的是T+1回转交易制度
D．过去，上海证券交易所B股实行的是T+1回转交易制度，深圳交易所B股实行的是T+0回转交易制度

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本题答案：B
本题解析：过去我国B股曾经实行T+0回转交易，现在债券和权证实行当日回转交易，B股实行次交易日起回转交易，即T+1回转交易。

32、判断题  对其他会员的活动进行监督是证券交易所会员的权利之一。（）

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本题答案：对
本题解析：见证券交易所会员的权利和义务。

33、判断题  证券交易使证券的流动性特征显示出来，促进了证券发行的顺利进行。()

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本题答案：对
本题解析：证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。

34、多项选择题  买卖上海证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合()的申报为有效申报。

A.买人申报价格为12.50元，该股票前一交易日收盘价为12元
B.卖出申报价格为15元，该股票前一交易日收盘价为13.80元
C.卖出申报的价格为12元，该ST股票前一交易日收盘价为11元
D.买入申报的价格为8元，该*ST股票前一交易日收盘价为8.20元

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本题答案：A, B, D
本题解析：上海证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅比例为5%。买卖有价格涨跌幅限制的证券，在价格涨跌幅限制以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报。C选项的跌幅比例为8.3%，超过涨跌幅比例5%，故C选项错误。

35、多项选择题  证券公司的投资决策机构负责确定（）。

A．投资品种
B．可承受的风险限额
C．资产配置策略
D．自营业务规模

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本题答案：A, C
本题解析：董事会根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，投资决策机构负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。

36、单项选择题  证券是用来证明证券（）有权取得相应权益的凭证。

A.证券发行人
B.证券承销商
C.证券持有人
D.证券托管人

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

37、单项选择题  债券质押式回购交易实质上是一种以()为抵押品拆借资金的信用行为。

A.债券
B.资金
C.信用
D.财产

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

38、单项选择题  按照我国现行制度的规定，()交易必须缴纳证券交易印花税。

A.证券投资资金
B.债券现货
C.债券回购
D.股票

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本题答案：D
本题解析：目前我国股票交易需要缴纳印花税。

39、单项选择题  证券回购交易中，因代理而产生的一切风险须由()负责。

A.客户
B.证券公司
C.结算公司
D.证券交易所

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

40、多项选择题  在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所规定，会员必须履行的义务包括()。

A、遵守国家的有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动
B、遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议，并接受证券交易所的监督
C、派遣合格代表入场从事证券交易活动
D、维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展
E、按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料，以及相关的业务报表和帐册

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本题答案：A, B, C, D, E
本题解析：暂无解析

41、单项选择题  在下列各项委托方式中，投资者采用()时，身份确认可不由密码控制。

A.电话转委托
B.自助委托
C.电话自动委托
D.网上委托

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

42、单项选择题  证券交易竞价原则是()。

A.价格优先，时间优先
B.价格优先，客户优先
C.价格优先，数量优先
D.时间优先，数量优先

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本题答案：A
本题解析：证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”的原则竞价成交。成交时价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。成交时时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺序按交易主机接受申报的时间确定。

43、判断题  按照中国证券登记结算公司的规定，个人投资者申请挂失补办账户的，必须本人亲自办理，不得委托他人代办。()

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本题答案：错
本题解析：个人投资者申请挂失补办账户的，可以本人亲自办理，也可以委托他人代办。

44、单项选择题  下列不属于集中性市场营销策略的是()。

A.地区集中策略
B.品种集中策略
C.客户集中策略
D.无差异市场营销策略

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本题答案：D
本题解析：集中性市场营销策略，又称密集性策略，是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求。运用此种策略追求的是在一个或几个较小的细分市场上取得较高的市场占有率。此种策略又可以分为地区集中策略、品种集中策略和客户集中策略三种。

45、判断题  每一笔质押式证券回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。

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本题答案：对
本题解析：两个交易主体是融资方和融券方。两次交易契约行为是指开始时的初始交易及回购期满时的回购交易。

46、单项选择题  上市公司股东大会进行网络投票时，若投资者通过深圳证券交易所交易系统投票，投票代码为“（）+原证券代码的后四位”。

A.10
B.15
C.24
D.36

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

47、多项选择题  欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向证监会报送的文件包括()。

A、由具有从事证券业务资格的会计师事物所出具的上一年度末净资产或证券营运资金验资证明
B、由具有从事证券业务资格的会计师事物所审计的上一年度末资产负债表、损益表和财务状况变动表
C、法定代表人、主要负责人及主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”或简历、专业证书等
D、上一年度经营证券业务情况说明()。正式开业未超过1年的证券公司应报送从开业时起到上一年度末的经营证券业务情况说明
E、一般人员近1年内的奖惩情况说明

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

48、多项选择题  关于临时停市，下列说法正确的有（）。

A.出现行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%时，证券交易所要进行临时停市
B.临时停市前证券交易所交易主机已经接受的申报无效
C.出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位数量的10%时，证券交易所要进行临时停市
D.证券交易所在交易期间，如果发生不可抗力、意外事故、技术故障等情况导致部分或全部交易不能进行时，证券交易所可以决定临时停市

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本题答案：A, C, D
本题解析：除交易所认定的特殊情况外，临时停市前证券交易所交易主机已经接受的申报当日有效。

49、多项选择题  理财顾问服务的特点包括()。

A.顾问性
B.专业性
C.综合性
D.长期性

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：理财顾问服务是指通过设置专属投资顾问，根据客户的资信状况、投资偏好、风险偏好等，帮助客户寻找最适合自己的投资组合，为客户提供针对性投资建议，是一种综合性的高附加值的服务。理财顾问服务的特点包括顾问性、专业性、综合性、长期性。

50、单项选择题  按照现行股票上网发行资金申购程序，申购日后的()，主承销商公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付。

A.T+1日
B.T+2日
C.T+3日
D.T+4日

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

51、多项选择题  在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定()。

A.回购债券数量
B.到期交易净价
C.回购期限
D.首期交易净价

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定回购债券数量、回购期限、到期交易净价、首期交易净价。

52、多项选择题  证券经纪业务中的禁止行为包括()。

A、为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B、为股票申购和交易提供融资
C、散布谣言或其他非公开披露的信息
D、为投资者提供投资咨询
E、挪用客户结算保证金

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本题答案：A, B, C, E
本题解析：暂无解析

53、单项选择题  设A公司权证的某日收盘价是5元，A公司股票收盘价是20元，行权比例为1，次日A公司股票最多可以上涨10%，权证次日最高涨幅为（）。

A.20%
B.40%
C.10%
D.50%

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本题答案：D
本题解析：权证涨幅价格=上一日权证收盘价+标的证券上涨幅度*125%*行权比例=5+2*125%*1=7.5所以最高涨幅为50%

54、多项选择题  投资咨询服务中需要防止的行为有()。

A.诱使客户进行不必要的证券买卖
B.介绍技术分析软件使用方法
C.调解投资者在交易过程中发生的纠纷
D.对证券市场走势发表肯定性意见

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本题答案：A, D
本题解析：B、C选项为投资咨询服务的服务内容。

55、单项选择题  根据现行有关规定，关于送股登记，下列说法正确的是（）。

A．证券登记结算公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股
B．证券公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股
C．证券登记结算公司根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股
D．证券交易所根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

56、判断题  公开原则是指参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。

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本题答案：错
本题解析：公开原则指证券交易是一种面向社会的、开放的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。

57、单项选择题  下列不属于证券经纪业务禁止行为的是()。

A.提高证券交易印花税标准
B.在批准的营业场所之外接受客户委托
C.为非上市公司提供股份转让服务
D.挪用客户交易结算资金

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本题答案：C
本题解析：证券公司可以为非上市公司提供股份报价转让服务。

58、单项选择题  深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日开盘集合竞价的有效价范围为发行价的（）以内。

A．500%
B．800%
C．200%
D．900%

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本题答案：D
本题解析：最低结算备付金限额=(上月证券买入金额/上月交易天数)*最低结算备付金比例，其中：上月买入金额包括在证券交易所上市的A股、基金和债券二级市场买入额，债券回购初始融出资金金额，到期购回金额，但不包括买断式回购到期购回金额。

59、单项选择题  在现行A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度的情况下，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的()。

A.1‰
B.2‰
C.3‰
D.5‰

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

60、判断题  资金透支是交割中的禁止行为.

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本题答案：错
本题解析：暂无解析

61、判断题  权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)×110%×行权比例。（）

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本题答案：错
本题解析：权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)×125%×行权比例。

62、单项选择题  执照规定，证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为()。

A.正常交易日15：00-15：30
B.正常交易日13：00-15：00
C.正常交易日14：57-15：00
D.正常交易日15：00-15：15

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

63、多项选择题  从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》，协议应包括的事项有()等。

A.遵守国家有关法律、法规的承诺
B.证券经纪商对投资者委托事项的保密责任
C.证券经纪商代理业务范围和权限
D.投资者应履行的交收责任

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：《证券交易委托代理协议(范本)》的内容包括：双方声明及承诺、协议标的、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。

64、单项选择题  柜台交易的转让价格一般由（）报出。

A．证券公司
B．投资者
C．证券交易所
D．证券登记结算机构

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

65、单项选择题  下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有（）。

A．国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者
B．不是所有交易所会员均可参与买断式回购
C．所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购交易
D．会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险

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本题答案：B
本题解析：会员公司承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险;国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B和D字头证券账户的机构投资者;不是所有交易所会员均可参与买断式回购

66、判断题  证券交易风险一般是指证券公司在证券自营或代理买卖过程中由于各种主、客观原因而造成损失的可能性。主观原因造成的风险主要是指证券公司自身的管理、操作失误引起的损失;客观原因引起的风险主要是指因证券市场不可预见的、客观因素的变化所带来的风险。

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

67、判断题  ETF总份额不随申购、赎回而变动。()

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本题答案：错
本题解析：ETF总份额随着申购、赎回的变化而变化。

68、单项选择题  ()是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。

A.双边净额清算
B.多边净额清算
C.连续净额清算
D.集中净额清算

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本题答案：A
本题解析：净额清算分为双边净额清算和多边净额清算。双边净额清算是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。多边净额结算是指证券登记结算机构介入证券交易双方的交易关系中，成为“所有买方的卖方”和“所有卖方的买方”，然后以结算参与人为单位，对其所有交易的应收应付证券和资金予以冲抵轧差，每个结算参与人根据轧差所得净额与证券登记结算机构进行交收的结算方式。

69、单项选择题  下列有关资金划出上海A股结算参与人资金交收账户的表述中，正确的是（）。

A.结算参与人向银行发送划款指令
B.中国结算上海分公司贷记结算单位交收账户，向开户银行发送划款指令
C.资金划拨银行分行根据中国结算上海分公司划款指令通过系统内本、异地资金汇划系统划款
D.资金划拨银行收到资金后，向中国结算上海分公司发送入账通知

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

70、多项选择题  证券回购交易，是指债券买卖双方在成交的同时就约定与未来某一时间以某一价格双方再行反向成交()。其实质内容是：以持有的证券作抵押，获得一定期限的资金使用权，期满后则需归还借贷资金，并按约定支付一定的利息()。

A、证券出售者
B、证券持有方
C、融资者
D、资金需求者
E、证券供给者

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本题答案：B, C, D
本题解析：暂无解析

71、判断题  派遣合格代表入场从事证券交易活动是沪、深证券交易所会员的义务。()

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本题答案：错
本题解析：证券交易所会员的义务主要包括：(1)遵守国家的有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动。(2)遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议。(3)派遣合格代表入场从事证券交易活动(深圳证券交易所无此项规定)。(4)维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展。(5)按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册。(6)接受证券交易所的监督等。

72、单项选择题  股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件包括()。

A.公司股本总额不少于人民币三千万元
B.千人千股
C.三年连续盈利
D.公开发行的股份达到公司股份总数的百分之十以上

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本题答案：A
本题解析：创业板上市要求申请股票上市的公司股本总额应不少于3000万元的规定。

73、单项选择题  证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是()。

A.定向资产管理业务
B.限定性集合资产管理计划
C.非定性集合资产管理计划
D.专项资产管理业务

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本题答案：A
本题解析：定向资产管理业务证券公司与投资者是“一对一”的关系。

74、多项选择题  关于权证行权的结算，下列表述正确的有()。

A.权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付依行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券
B.权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权行权费用之差价，收取现金
C.深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报
D.权证持有人行权的，应委托权证标的证券发行人的经纪人通过证券交易所交易系统申报

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本题答案：A, B, C
本题解析：D选项，权证持有人行权的，应委托证券经纪商(证券交易所的会员)通过证券交易所交易系统申报。

75、多项选择题  自营业务应当建立与经纪、资产管理、投资银行等业务的防火墙制度，确保在（）上严格分离。

A.机构
B.信息
C.会计核算
D.账户

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

76、多项选择题  关于交收违约处理，下列说法正确的是()。

A.如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算公司将暂停该结算参与人的结算业务
B.如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司将利用暂不交付的款项补购证券
C.如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算公司将冻结该结算参与人的资金交收账户
D.发生证券交收违约时，中国结算公司将暂不向违约结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金

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本题答案：B, D
本题解析：中国结算公司沪、深分公司作为共同对手方需垫付款项给守约结算参与人，为弥补自身成本，还需向违约结算参与人收取垫付资金的利息。中国结算公司沪、深分公司将责令违约结算参与人通过补缴款项等尽快弥补交收违约。如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补资金交收违约，从违约第二日起，中国结算公司采取处置暂不交付证券的措施，收回此前垫付的资金。故A、C选项错误。

77、多项选择题  中国证监会对证券公司自营业务的规模、资产的流动性及资产负债比例等作的规定包括()。

A、证券公司自营帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%
B、证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的20%
C、证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%
D、证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于50%
E、证券公司营运资产不得低于净资产的60%

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

78、判断题  证券公司根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。

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本题答案：错
本题解析：托管机构根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构(中国结算上海、深圳分公司)开立集合资产管理计划的证券账户。

79、判断题  对于有价格涨跌幅限制的证券，计算涨跌幅价格时，计算结果四舍五入至价格最小变动单位。（）

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

80、多项选择题  全国银行间债券市场参与者进行每笔买断式回购均应订立书面形式的合同，其书面形式包括（）等。

A.成交单
B.合同书
C.信件
D.数据电文

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

81、多项选择题  关于全国银行间市场质押式回购交易品种及交易单位的说法，不正确的有（）。

A．全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额1万元
B．全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额100万元
C．2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》每六条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为7天，最长为4个月
D．回购到期时参与者必须按规定办理资金与债券的反向交割，不得展期

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本题答案：B, C
本题解析：2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》每六条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为1年。

82、单项选择题  如合格境外机构投资者的托管人出现资金交收透支，结算公司可以（）。

A.在T+1日交收时，暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值200%的证券
B.在托管人于3个交易日内补足透支款本息及罚息的前提下，向托管人交付暂扣的证券
C.根据托管人发生的透支金额，按结算公司有关规定计收罚息
D.提请证券交易所限制或暂停透支托管人所托管合格投资者的证券买入

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本题答案：D
本题解析：在T+1日交收时，暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值120%的证券;在托管人于2个交易日内补足透支款本息及罚息的前提下，向托管人交付暂扣的证券;根据托管人发生的透支金额，按人民银行有关规定计收罚息。

83、单项选择题  全国银行间市场质押式正回购方的权利不包括（）

A．在到期交割日，按合同约定赎回同品种债券
B．回购期间的债券质权
C．收取回购期间的债券利息
D．按合同约定获得融入的资金款项

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本题答案：B
本题解析：回购期间的债券质权属于逆回购方。

84、单项选择题  对于上海证券交易所上市股票的红利派发，股票发行人接到中国证券登记结算公司上海分公司核准现金红利派发的答复后，应在确定的权益登记日3个交易日前，向（）申请信息披露。

A.上海证券信息公司
B.证券登记结算机构
C.上海证券交易所
D.中国证监会

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

85、判断题  股份转让主办券商的主办业务之一是发布关于所推荐股份转让公司的相关分析报告。()

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本题答案：对
本题解析：主办券商业务包括：(1)对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导，使其了解相关法律、法规和协议所规定的责任和义务。股份转让公司挂牌前，主办券商应完成初次辅导;(2)办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜，包括向协会提交推荐文件，办理所推荐公司股权确认，确定及调整所推荐公司的股份转让方式等;(3)发布关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括在挂牌前发布推荐报告，在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告，以及在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告，客观地向投资者揭示公司存在的风险;(4)指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息;(5)对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案，重大事项应立即报告协会;(6)根据协会要求，调查或协助调查指定事项;(7)协会许可的其他业务。

86、单项选择题  证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求中不包括（）。

A.保持独立、客观
B.建立和完善投资对象备选库制度
C.建立严密的研究工作业务流程
D.建立研究与交易之间的交流制度

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

87、判断题  中国结算上海分公司按照净额结算原则，对结算参与人当日的证券买卖进行轧差计算，产生清算金额。（）

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本题答案：对
本题解析：清算金额=净卖金额-净买金额。

88、多项选择题  按照我国现行证券交易制度，下列各项中，属于连续竞价确定证券交易成交价格的原则的有（）。

A．买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价为成交价
B．卖出申报价格高于即时揭示的最低买入申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价
C．最低买入申报与最高卖出申报价位相同，以该价格为成交价
D．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

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本题答案：A, D
本题解析：卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。

89、多项选择题  证券登记结算机构具体负责为证券的发行和在证券交易所的交易活动提供以下服务（）。

A.存管
B.公布市场信息
C.集中登记
D.清算与交收

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本题答案：A, C, D
本题解析：证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务、不以营利为目的的法人。

90、单项选择题  对配股权证交易流程，正确的说法是()。

A.由上市公司向中国证监会提出申请，经批准后在证券交易所上市交易
B.权证的交易单位以“手”为单位，每1000个权证为一手
C.权证交易采取电脑自动撮合交易方式进行，其程序不同于A股
D.权证交易的佣金、经手费、清算过户及印花税均同于A股

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

91、多项选择题  在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所对取得会员资格的条件包括()。

A、经国家证券管理部门依法批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
B、注册资本在一定金额以上
C、具有良好的信誉和经营业绩
D、组织机构和业务人员符合证券主管机关和交易所规定的条件
E、承认交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费

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本题答案：A, B, C, D, E
本题解析：暂无解析

92、多项选择题  下述行为属于操纵市场行为()。

A、证券公司以散布谣言等手段影响证券发行、交易
B、证券公司在一段时间内，频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
C、证券公司以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖
D、证券公司以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
E、证券公司委托其他证券公司代为买卖证券

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本题答案：A, B, D
本题解析：暂无解析

93、多项选择题  法人开立证券帐户应提供()。

A、有效的法人注册登记证明，营业执照复印件
B、单位介绍信，社团组织批准件
C、法定代表人的证明书及身份证复印件
D、法定代表人授权证券交易执行人的姓名、性别及其被授权人的有效身份证，法定代表人授权证券交易执行人的书面授权书
E、法人的地址、联系电话、邮政编码机构性质

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本题答案：A, B, C, D, E
本题解析：暂无解析

94、多项选择题  证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（）。

A．当上市公司或其关联公司持有证券公司10%以上的股份时，自营买卖该上市公司的股票
B．操纵市场
C．接受全权委托
D．内幕交易

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本题答案：A, B, D
本题解析：我国《证券经营机构证券自营业务管理办法》第15条作出规定：
上市公司及其关联公司持有该证券经营机构10%以上股份的，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票。禁止接受全权委托是经纪业务的要求。

95、单项选择题  在证券经纪业务中，证券交易的对象是委托合同中的()。

A.证券经纪商
B.投资者
C.证券交易所
D.标的物

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本题答案：D
本题解析：经纪业务的委托对象是证券交易的标的物。

96、多项选择题  根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，()属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

A.为客户提供融资融券服务
B.将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬
C.对投资者进行风险教育、提出证券投资风险
D.提供内幕交易信息以提高客户的投资收益

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本题答案：B, D
本题解析：证券经纪业务的禁止行为包括：(1)不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物，或违规向客户提供资金或有价证券。(2)不得侵占、损害客户的合法权益。(3)不得未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;或违背客户的委托为其买卖证券;或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托;代理买卖法律规定不得买卖的证券。(4)不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失。(5)不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖。(6)不得在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券。(7)不得编造、传播虚假或者误导投资者的信息;散布、泄露或利用内幕信息。(8)不得从事或协同他人从事操纵证券市场、内幕交易、欺诈客户等非法活动。(9)不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。(10)不得隐匿、伪造、篡改或毁损交易记录。(11)不得泄露客户资料。

97、多项选择题  关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节，下列表述正确的有()。

A.中国结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收
B.中国结算公司受证券公司的委托办理结算参与人与客户的证券交收
C.证券交易结算流程的资金交收环节仅指中国结算公司与结算参与人之间的资金交收
D.中国结算公司与结算参与人的资金交收通过“集中资金交收账户”完成

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：中国结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收，证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成。中国结算公司受证券公司的委托办理结算参与人与客户的证券交收。证券交易结算流程的资金交收环节仅指中国结算公司与结算参与人之间的资金交收。中国结算公司与结算参与人的资金交收通过“集中资金交收账户”完成。

98、多项选择题  证券的流动性是证券市场生存的条件。（）可以反映证券市场的流动性。

A．成交速度
B．成交价格
C．价格波幅
D．成交数量

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本题答案：A, B
本题解析：证券市场流动性包含两个方面的要求，即成交速度和成交价格。

99、单项选择题  ()不是场外交易市场。

A.银行间债券市场
B.债券柜台市场
C.证券交易所
D.店头市场

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本题答案：C
本题解析：场外交易市场，是指在交易所外由证券买卖双方当面议价成交的市场。它没有固定的场所，其交易主要利用电话进行，交易的证券以不在交易所上市的证券为主。它包括债券柜台市场、银行间债券市场、店头市场。

100、判断题  新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式。()

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本题答案：对
本题解析：在我国，新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输人其在证券交易所的股票发行专户;投资者则作为“买方”，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。

101、多项选择题  逆回购方是指在债券回购交易中()。

A.融入资金的一方
B.融出资金的一方
C.将债券质押的一方
D.获得债券质权的一方

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本题答案：B, D
本题解析：债券回购交易是指债券持有人(正回购方)在卖出一笔债券、融入资金的同时，与买方(逆回购方)协议约定于某一到期日再以事先约定的价格将该笔债券购回的交易方式。正回购方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。逆回购方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。

102、单项选择题  关于证券经纪业务，下列说法不正确的是（）。

A.在证券经纪业务中，证券经纪商要承担交易中的价格变动风险
B.在证券经纪业务中，证券公司不赚差价
C.在证券经纪业务中，证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入
D.证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务

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本题答案：A
本题解析：在证券经纪业务中，证券经纪商不承担交易中的价格变动风险。

103、多项选择题  定向资产管理合同一般包括()。

A.资产管理报酬的计算与支付方式
B.客户的风险承受能力
C.客户资产的数额
D.投资目标和管理期限

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本题答案：A, C, D
本题解析：定向资产管理合同一般不包括客户风险承受能力。

104、单项选择题  在场外交易市场，金融机构的柜台是()。

A.交易的组织者
B.交易的直接参与者
C.既是交易的组织者，又是交易的直接参加者
D.交易的监管者

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本题答案：C
本题解析：在场外交易市场中，证券经营机构既是交易的组织者，又是交易的直接参与者。此外，场外交易市场还包括银行间交易市场以及一些机构投资者通过电话、电脑等通讯手段形成的市场等。

105、多项选择题  证券公司从事资产管理业务，应当获取中国证监会批准的资产管理业务资格，具备下列条件的证券公司方可提出申请（）。

A.经中国证监会核定为创新类或规范类证券公司
B.具有不低于人民币5亿元的净资本
C.资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D.最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚

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本题答案：C, D
本题解析：具有不低于人民币2亿元的净资本，经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围。

106、多项选择题  《刑法》第181条规定适用下列行为中的()。

A、编造、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场
B、以自己名义为他人或他人名义为自己买卖证券
C、单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格
D、不按规定上报自营业务资料和情况报告
E、伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场

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本题答案：A, E
本题解析：暂无解析

107、多项选择题  境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有()。

A.继承公证书
B.证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件
C.继承人身份证原件及复印件
D.证券账户卡原件及复印件

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供申请人填写股份非交易过户申请表，并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件、继承人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。

108、判断题  投资者拥有的某股票的配股权证的数量是根据该上市公司的配股比例及配股股权登记日闭市后投资者持有该股票的数量确定的。()

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本题答案：对
本题解析：投资者拥有的某股票的配股权证的数量是根据该上市公司的配股比例及配股股权登记日闭市后投资者持有该股票的数量确定的。

109、单项选择题  开放式基金在上海证券交易所场内系统申购和赎回，其成交价格按当日基金份额净值确定。由于申报价格拦不能空白，故约定始终都填写为（）。

A.1.11元
B.100元
C.0元
D.1元

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

110、单项选择题  根据我国现行证券交易拥金收取标准的规定，投资者进行A股、B股及证券投资基金交易，证券公司向其收取的佣金不得高于证券交易金额的（）。

A.0.4%
B.1%
C.0.3%
D.0.25%

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

111、单项选择题  沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的()。

A.3‰
B.2.5‰
C.2‰
D.2.8‰

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本题答案：A
本题解析：沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的3‰。

112、判断题  差额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，提高清算效率。

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

113、多项选择题  根据有关规定，是欲取得证券自营业务资格的证券公司应具备的条件()。

A、证券公司在近2年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚或在近1年内没有严重违法违规行为
B、证券公司在近1年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚或在近2年内没有严重违法违规行为
C、证券公司未正式开业但成立已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理
D、证券公司成立并且正式开业已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理
E、证券公司未正式开业但成立已超过1年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理

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本题答案：A, D
本题解析：暂无解析

114、判断题  在股份转让业务中，股份转让以“手”为单位，一手等于100股。申报买入股份，数量应当为一手的整数倍。不足一手的股份，只能一次性申报卖出。()

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本题答案：对
本题解析：《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》第四十一条规定，股份转让以“手”为单位，一手等于100股。申报买入股份，数量应当为一手的整数倍。不足一手的股份，只能一次性申报卖出。

115、多项选择题  证券经营机构要从事证券经纪业务，需要具备的条件是()。

A、必须是经国家证券管理机关批准的可以经营证券业务的金融企业法人
B、必须具有独立的法人地位和承当从事证券代理业务风险的能力
C、有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员
D、有固定的交易场所和合格的交易设施
E、有健全的组织机构和管理制度，尤其是证券经纪业务的管理制度

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本题答案：A, B, C, D, E
本题解析：暂无解析

116、多项选择题  证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括()。

A.没收违法所得
B.罚款
C.警告
D.追究刑事责任

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本题答案：A, B, C
本题解析：证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括警告、罚款、没收违法所得。

117、多项选择题  关于清算与交收，下列表述正确的有()。

A.清算完成资金的收付，交收实现证券的转移
B.交收发生财产的实际转移
C.清算在前，交收在后
D.清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成

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本题答案：B, C, D
本题解析：清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节。清算和交收两个过程统称为结算。清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成。清算不发生财产实际转移，交收发生财产的实际转移。

118、多项选择题  在交易所质押式回购交易开始时，（）申报买卖方向为买入。

A.以资融券方
B.融入资金方
C.以券融资方
D.融出资金方

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本题答案：B, C
本题解析：暂无解析

119、多项选择题  目前，我国债券质押式回购交易可在()进行。

A.上海证券交易所
B.深圳证券交易所
C.场外交易市场
D.全国银行间同业拆借中心

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本题答案：A, B, D
本题解析：债券质押式回购可以在上海证券交易所，深圳证券交易所和全国银行间同业中心进行。

120、判断题  证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的合规性以及结算风险等。()

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本题答案：错
本题解析：营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的合规性以及结算风险等。

121、多项选择题  证券回购二次清算的步骤包括()。

A、回购初始交易当日的清算
B、回购初始交易次日的清算
C、回购到期日的清算
D、回购到期日的清算
E、回购到期日前一日的清算

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本题答案：A, C
本题解析：暂无解析

122、多项选择题  投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金(ETF)份额的()业务，需使用中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。

A.认购
B.交易
C.申购
D.赎回

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务，需使用在中国结算公司开立的证券账户。

123、判断题  深圳证券登记结算机构给挂失申请人补办新的证券账户卡时，只收工本费，不收取手续费。

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本题答案：错
本题解析：暂无解析

124、多项选择题  在权证清算交收模式上，深圳市场与上海市场总体来说是一致的，表现在（）。

A．对于权证的行权，均由权证发行人自身通过提交担保物来保证成功行权
B．在权证二级市场交易交收和行权交收过程中，中国结算公司上海分公司和深圳分公司均遵循银货对付原则
C．对于权证的二级市场交易，中国结算公司上海分公司和深圳分公司均不充当“共同对手方”
D．中国结算公司上海分公司和深圳分公司均实行待交收制度

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本题答案：A, B
本题解析：对于权证的二级市场交易，中国结算公司上海分公司和深圳分公司均充当“共同对手方”;对于权证的行权，中国结算公司上海分公司和深圳分公司均不充当“共同对手方”，而由权证发行人自身通过提交担保物来保证成功行权;在权证二级市场交易交收和行权交收过程中，中国结算公司上海分公司和深圳分公司均遵循银货对付原则。
区别主要有两个：一是上海分公司实行“待交收”制度;二是行权交收期不同。

125、单项选择题  充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过（）。

A．80%
B．90%
C．70%
D．60%

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

126、多项选择题  上市公司有下列哪些情形时，证券交易所将对其股票实行警示存在终止上市风险的特别处理（）。

A．因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失
B．公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务
C．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月
D．最近2年连续亏损

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本题答案：C, D
本题解析：公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况属于重大事件，应该披露临时报告;因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常的，应作其他特别处理。

127、判断题  根据竞价原则，在证券买卖撮合中，同位价申报竞价依照申报时序决定优先顺序。（）

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

128、判断题  证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务。

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

129、多项选择题  属于证券公司自营业务的禁止行为()。

A、集中资金优势买卖证券，引起证券交易价格变化的行为
B、以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易的行为
C、证券公司将自营业务与代理业务混合操作的行为
D、将自营帐户借给他人使用的行为
E、委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为

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本题答案：B, C, D, E
本题解析：暂无解析

130、多项选择题  我国相关制度规定，证券业管理人员可以买卖（）。

A.B股
B.可转换债券
C.国债
D.A股

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本题答案：B, C
本题解析：我国《证券法》规定，证券业管理人员不得直接或间接买卖股

131、多项选择题  证券交易所特别会员享有的权利有()。

A.接受证券交易所提供的相关服务
B.对证券交易所事务的表决权
C.向证券交易所提出相关建议
D.参加会员大会

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本题答案：B, C, D
本题解析：暂无解析

132、单项选择题  股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量一般为()以上。

A.5万股
B.3万股
C.2万股
D.1万股

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本题答案：B
本题解析：股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量一般为3万股以上。

133、判断题  境内法人机构开立的上海证券交易所A股账户可以买卖上海证券交易所上市的所有证券。

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本题答案：错
本题解析：A股帐户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可以买卖人民币普通股票，也可以买卖债券和证券投资基金，但不能买卖B股。

134、判断题  根据沪深证券交易所现行规定，B股实行当日回转交易制度。()

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本题答案：错
本题解析：B股实行T+1回转交易。

135、单项选择题  关于证券登记结算公司的风险保证基金，下列说法错误的是（）

A．风险保证基金的来源之一是由证券公司按证券交易业务量的比例缴纳
B．风险保证基金可用于因技术故障、不可抗力等造成的证券登记结算公司的损失
C．风险保证基金的来源之一是按一定比例从证券登记结算机构业务收入、收益中提取
D．风险保证基金不得用于因操作失误造成的证券登记结算公司的损失

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本题答案：D
本题解析：证券登记结算公司对于重要的原始凭证，其保存期不少于来源:91exam .org20年，同时需设立结算系统风险保证基金，用于因技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算公司的损失。风险保证基金从证券登记结算公司业务收入、收益中按一定比例提取，同时由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳。

136、单项选择题  2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最短为()，最长为()。

A.7天4个月
B.1天4个月
C.1天1年
D.7天1年

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本题答案：C
本题解析：全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为1年。

137、多项选择题  开放式基金和封闭式基金的区别在于()。

A、封闭式基金采取的是交易所上市，而开放式基金采取的是柜台交易
B、开放式基金交易中，投资者的交易对象是证券公司，而在封闭式基金交易中，交易是在投资者之间进行的
C、开放式基金的定价方式是在基金净资产的基础上加上一定的手续费
D、开放式基金在设立后，可以不断增加投资或赎回基金证券，而封闭式基金则不可以增加投资或赎回证券
E、开放式基金不存在封闭期，而封闭式基金通常具有一个封闭期

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本题答案：A, C, D, E
本题解析：暂无解析

138、单项选择题  在我国，目前债券现货交易的价格最小变动单位为（）。

A．人民币0.001元
B．人民币0.01元
C．人民币0.005元
D．人民币1元

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本题答案：B
本题解析：上海证券交易所A股、债券交易和债券买断式回购的申报价格最小变动价位为0.01元，基金、权证交易为0.001元，B股为0.001美元，债券质押式回购交易为0.005元;深圳交易所A股、债券、债券质押式回购的申报价格最小变动价位为0.01元，基金交易为0.001元，B股交易为0.01港元。

139、判断题  证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统，对营业部资金划拨、证券转移、交易活动进行实时监控，并对异常资金流转、异常证券转移、异常交易及违规行为实时预警。

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本题答案：对
本题解析：证券公司对所属营业部证券经纪业务内部控制的主要内容和要求之一。

140、判断题  在证券经纪业务中，投资者可以自由地选择证券经纪商作为代理自己买卖证券的受托人。

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本题答案：对
本题解析：这是投资者的权利之一。

141、多项选择题  关于证券交易所质押式回购清算与交收过程中标准券的计算和公布，下列表述中正确的有()。

A.已在证券交易所上市的、可用以回购交易的债券，中国结算公司一般在每星期三收市后计算下一星期适用的标准券折算率
B.对于新上市债券，中国结算公司最迟在新上市债券上市前一日计算该品种债券上市日(含当日)至适用星期适用的标准券折算率
C.在标准券折算率计算过程中无须考虑违约风险防范问题
D.标准券折算率由中国结算公司负责计算，沪、深证券交易所负责向投资者发布计算结果

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本题答案：A, B
本题解析：在标准券折算率计算过程中应首先考虑违约风险防范。故C选项错误。标准券折算率由证券登记结算机构负责计算，由证券登记结算机构、证券交易所在计算当日日终分别通过各自通信系统、网站联合发布。故D选项错误。

142、判断题  认购权证只能在证券交易所内进行交易。（）

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本题答案：错
本题解析：权证的交易既可以在证券交易所内进行，也可以在场外交易市场上进行，它的具体交易方式与股票交易类似。

143、判断题  证券公司的自营业务只能通过专用自营席位进行。()

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本题答案：对
本题解析：《证券公司证券自营业务指引》第九条规定，自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。

144、单项选择题  根据有关规定，上市公司披露定期报告，临时公告例行停牌后从当日()起恢复交易。

A.11：00
B.10：30
C.13：00
D.10：00

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本题答案：B
本题解析：临时公告例行停牌1个小时。

145、单项选择题  连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高()买入申报价格和数量。

A.5个
B.6个
C.7个
D.8个

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本题答案：A
本题解析：连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价格、最新成交价格、当日最高成交价格、当日最低成交价格、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时最高5个买入申报价格和数量、实时最低5个卖出申报价格和数量。

146、单项选择题  目前，我国上海证券交易所不公布的指数是（）。

A.基金指数
B.中小企业板指数
C.B股指数
D.A股指数

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

147、判断题  按照我国现行规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，只能委托1家具有证券交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务。

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本题答案：错
本题解析：每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易。

148、单项选择题  目前，我国通过证券交易所交易的证券均采用()形式。

A.口头报价
B.书面报价
C.电脑报价
D.电话报价

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本题答案：C
本题解析：证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有三种：口头报价、书面报价、电脑报价。目前我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。

149、单项选择题  下列适用于发行日交割、交收方式的是()。

A.上市公司发起设立
B.上市公司进行定向募集资金
C.上市公司增资发行新股
D.上市公司进行网上定价发行

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

150、多项选择题  关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范。以下说法正确的（）。

A．集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支
B．集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产
C．证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应集中在专用席位上进行
D．证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管

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本题答案：B, C
本题解析：集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划的资产中列支，集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支；证券公司应当委托依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或中国证监会认

151、多项选择题  下列关于全国银行间债券市场回购业务的描述，错误的是()。

A.资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额
B.回购交易单位为万元，债券结算单位为元
C.回购期限不含首次交收日，含到期交收日
D.计算回购利息的基础天数为360天

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本题答案：B, C, D
本题解析：资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额两种。回购交易单位为万元，债券结算单位为万元，资金清算单位为元，保留两位小数。回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首次交收日，不含到期交收日。回购利率是正回购方支付给逆回购方在回购期间融入资金的利息与融入资金的比例，以年利率表示。计算利息的基础天数为365天。

152、多项选择题  证券结算包括()

A.证券登记
B.证券清算
C.证券交割
D.资金交收

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本题答案：B, C, D
本题解析：暂无解析

153、多项选择题  关于有形席位和无形席位，以下说法正确的是（）。

A.有形席位需要由“红马甲”向交易所主机输入买卖指令
B.有形席位的一个特点是交易速度比较快
C.无形席位不需要证券公司派驻场内交易员
D.无形席位采用场内报盘方式

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本题答案：A, C
本题解析：无形席位采用场外报盘方式。

154、单项选择题  ()是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

A.拍卖竞价
B.集合竞价
C.招标竞价
D.连续竞价

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本题答案：D
本题解析：我国证券交易所采用两种竞价方式：集合竞价和连续竞价。集合竞价是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

155、判断题  证券交易必须遵循的三公原则是公开、公平和公正。()

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本题答案：对
本题解析：证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。

156、单项选择题  从()年起，我国上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。

A.1995
B.1997
C.1998
D.1999

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

157、单项选择题  国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（）计算的。

A.同业拆借利率按天
B.银行利率按天
C.市场利率按天
D.票面利率按天

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本题答案：D
本题解析：应计利息额=债券面值*票面利率/365(天)*已计利息天数

158、判断题  根据沪深证券交易所集合竞价规定，所有在集合竞价中成交的有效申报都以同一成交价成交。()

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本题答案：对
本题解析：集合竞价成交的价格只有一个。

159、单项选择题  可转换债券具有()的双重特性。

A.债权和期权
B.债权和股权
C.债权和权证
D.股权和期权

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本题答案：A
本题解析：可转换债券是一种可以在特定时间、按特定条件转换为普通股票的特殊企业债券。可转换债券具有债权和期权的双重特性。

160、单项选择题  投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少()，应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。

A.2%
B.3%
C.5%
D.10%

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本题答案：C
本题解析：《证券法》第八十六条规定，投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当向国务院证券监督机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告：在报告期限内和作出报告、公告后二日内，不得再行买卖该上市公司的股票。

161、判断题  证券公司从事自营业务时的禁止行为包括：内幕交易、操纵市场、出借账户、变相自营、账外自营等。

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

162、单项选择题  全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以()进行的债券交易行为。

A.竞价方式
B.询价方式
C.招投标方式
D.定价方式

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本题答案：B
本题解析：全国锒行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方式进行的债券交易行为。

163、单项选择题  上海证券交易所规定，按对国债现货交易和回购业务实行()的原则。

A.卖出与入库同步进行
B.先卖出，先入库
C.先入库，先卖出
D.不用入库

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

164、单项选择题  按照现行规定，（）不对证券公司的证券经纪业务进行监督。

A.中国人民银行
B.中国证监会派出机构
C.中国证监会
D.证券交易所

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

165、判断题  在交易日日终，登记结算公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收。

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本题答案：错
本题解析：暂无解析

166、判断题  在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。()

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本题答案：对
本题解析：除题干中的防范管理风险的措施外，防范管理风险的措施还有：加强经纪业务营销管理、严格执行经纪业务操作规程、加强员工培训。提高员工素质和建立经纪业务检查稽核制度。

167、单项选择题  某投资者当日申报“债转股”150手，当次转股初始价格为每股25元，股票当日市价为每股30元，则该投资者可转换成发行公司股票的股份数为（）。

A．500股
B．6000股
C．5000股
D．600股

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本题答案：B
本题解析：可转债转换股份数=转债手数*1000/当次初始转股价格=150*1000/25=6000股

168、单项选择题  经营A种股票、国债、债券及基金等买卖的席位，称为()

A.普通席位
B.特别席位
C.代理席位
D.自营席位

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

169、单项选择题  投资者要求开办网上委托，需向()提交申请。

A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.证券登记结算公司
D.具有资格的证券公司

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本题答案：D
本题解析：投资者要求开办网上委托，需向具有资格的证券公司提交申请。

170、判断题  债券质押式回购交易实行国债回购按席位进行申报，企业债回购按证券账户申报。

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本题答案：错
本题解析：暂无解析

171、判断题  标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率。()

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本题答案：对
本题解析：标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率。

172、单项选择题  上海证券交易所某国债面值100元，回购年收益率为2%，回购天数为91天，不考虑手续费，回购价为()。

A.100.70
B.100.60
C.100.50
D.100.40

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本题答案：C
本题解析：100*2%*91/365=100.50

173、单项选择题  证券交易的基本风险是指()。

A.经营风险
B.政策风险
C.市场风险
D.管理风险

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

174、判断题  按照深圳证券交易所现行的交易规则，交易所在开市期间停牌时，停牌期间只接受撤消停牌前的申报，不接受新的申报。

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本题答案：错
本题解析：证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易;停牌期间，可以继续申报，也可以撤销申报。

175、判断题  上海证券交易所为上市公司股东大会网络投票设置专用投票代码和投票简称。

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

176、单项选择题  以下关于交易单元的说法，正确的是()。

A.交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用
B.通过交易单元，会员可以进行ETF、1OF等开放式基金的申购与赎回
C.深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元
D.交易所会员只可以用一个网关进行一个交易单元的交易申报

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本题答案：B
本题解析：经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用，故A选项错误。深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元，故C选项错误。会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可以通过一个网关进行多个交易单元的交易申报，但不得通过其他会员的网关进行交易申报，故D选项错误。通过交易单元，会员可以进行交易型开放式指数基金(ETF)、上市开放式基金(1OF)及非上市开放式基金等的申购与赎回，故B选项正确。

177、判断题  我国现行有关制度规定，权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。()

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本题答案：对
本题解析：《上海证券交易所权证管理暂行办法》第十四条规定，出现下列情形之一的，权证将被终止上市：(1)权证存续期满;(2)权证在存续期内已被全部行权;(3)本所认定的其他情形。权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。

178、单项选择题  清算与交收最根本的区别在于()。

A.是否发生交易行为
B.是否发生财产实际转移
C.是否形成盈亏
D.是否导致证券持有者改变

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

179、判断题  从我国目前证券经纪业务的实际内容来看，柜台代理买卖多于证券交易所代理买卖。

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本题答案：错
本题解析：从我国目前证券经纪业务的实际内容来看，柜台代理买卖比较少。

180、单项选择题  证券是用来证明()有权取得相应权益的凭证。

A.证券发行人
B.证券承销商
C.证券持有人
D.证券托管人

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本题答案：C
本题解析：证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。

181、单项选择题  以下尚未公开的信息中，()不属于内幕信息。

A.上市公司发生重大债务
B.上市公司收购的有关方案
C.上市公司25%的监事发生变动
D.上市公司申请破产的决定

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本题答案：C
本题解析：1/3以上监事发生变动属于内幕信息。

182、判断题  受承销商委托派发证券权益是我国证券登记结算公司的业务职能之一。()

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本题答案：错
本题解析：受发行人的委托派发证券权益是证券登记结算机构职能之一。

183、单项选择题  根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的()%。

A.5
B.10
C.15
D.20

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

184、多项选择题  根据深圳证券交易所规定，会员必须履行的义务包括（）。

A.派遣合格代表入场从事证券交易活动
B.按规定提供相关的业务报表和账册
C.维护证券交易所的合法权益
D.维护投资者的合法权益

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本题答案：B, C, D
本题解析：暂无解析

185、单项选择题  证券公司应当在每一月份结束后()内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

A.7日
B.5日
C.10日
D.3日

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本题答案：D
本题解析：证券公司应当在每一月份结束后10日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

186、多项选择题  国家法律、法规规定，以下不准参与证券交易的自然人或法人包括()。

A、未成年人未经法定监护人的代理或允许者，不得进行证券交易
B、因违反证券法规，经有权机关决定暂停其证券交易资格而期限未满者，不得参与证券交易
C、受破产宣告未经复权者，不得从事证券交易
D、证券业从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的国债、基金除外
E、与证券发行、交易有关的内幕人士，不得参与或不得在一定期间内从事特定交易

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本题答案：A, B, C, D, E
本题解析：暂无解析

187、单项选择题  投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括()。

A.签署《风险揭示书》和《客户须知》
B.签订《证券交易委托代理协议书》和《客户交易结算资金第三方存管协议》
C.开立资金账户与建立第三方存管关系
D.了解交易风险，按规定缴存交易结算资金

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本题答案：D
本题解析：投资者与证券经纪商之间的证券经纪关系的建立过程包括：(1)讲解业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》。(2)签订《证券交易委托代理协议书》与《客户交易结算资金第三方存管协议》。(3)开立资金账户与建立第三方存管关系。

188、判断题  在代办股份转让业务中，股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份在托管后方可开始转让。

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本题答案：对
本题解析：股份转让公司已确认的、可进行股份转让的股份应当托管在证券登记托管机构，并且托管后方可开始转让。

189、判断题  投资者通过深圳证券交易所交易系统进行投票时，在“委托价格”项填报股东大会议案序号。

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

190、多项选择题  下列四个结论中，哪些结论不符合我国证券市场发展的历史事实（）。

A．新中国证券交易所的正式开业始于1990年
B．新中国证券交易市场的建立始于1990年
C．股权分置改革始于2006年4月底
D．我国证券市场国际化始于1995年

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本题答案：B, C, D
本题解析：新中国证券交易市场的建立始于1986年，股权分置改革始于2005年4月底。中国证券市场国际化始于中国国际信托投资公司对外发行国际债券，也就是1982年。

191、多项选择题  市场细分的主要依据有()。

A.地理因素
B.人口因素
C.心理因素
D.行为因素

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：市场细分的依据既包括地理因素、人口因素等直接细分依据，也包括投资者行为因素和心理因素等间接细分依据。

192、多项选择题  关于我国的证券结算风险防范和管理措施，下列描述正确的有()。

A.为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成交收
B.为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以按照有关规定申请授信额度，或将专用清偿账户中的证券用于质押申请贷款完成资金交收
C.证券登记结算机构引入货银对付交收机制以后就不再发生信用风险
D.目前沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约

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本题答案：A, B, D
本题解析：货银对付，俗称“一手交钱，一手交货”，是指在证券登记结算机构的组织管理下，结算参与人进行的证券交收和资金交收同时完成，且不可撤销。货银对付是全球证券结算系统普遍采用的一项重要原则。在此机制下，一旦结算参与人发生资金或证券交收违约，证券登记结算机构可以暂不向违约参与人交付其买入的证券或应收的资金，并在必要时对暂不交付的资金或证券进行处置，从而控制和化解本金损失的风险。证券登记结算机构引入货银对付交收机制以后并不能杜绝信用风险的发生，但可以大大提高结算系统的风险管理能力，是保证结算系统基础稳固的客观要求。故C选项错误。

193、多项选择题  下列行为中属于内幕交易行为的包括（）。

A．内幕人员利用内幕信息建议他人买卖证券
B．内幕人员利用内幕信息买卖证券
C．内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用内幕信息进行交易
D．非内幕人员通过不正当手段或者其他途径取内幕信息，并据此买卖证券

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

194、判断题  委托人在得到证券经纪商同意后可以透支.

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本题答案：错
本题解析：暂无解析

195、多项选择题  ()与股份首次公开发行登记类似，可参照股份首次公开发行登记的相关内容办理。

A.企业债初始登记
B.权证发行登记
C.公司债初始登记
D.基金募集登记

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本题答案：A, C
本题解析：公司债和企业债的初始登记与股份首次公开发行登记类似。

196、判断题  我国证券交易所的A股和B股都是在股权登记日的次日对该证券作除权除息处理。

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本题答案：错
本题解析：我国证券交易所是在权益登记日(B股为最后交易日)的次一交易日对该证券作除权、除息处理。

197、判断题  对于在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，如果投资者没有办理指定交易，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，不计利息。

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

198、多项选择题  对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的()解冻。

A.密码
B.账户
C.证券
D.资金

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本题答案：C, D
本题解析：对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的资金或证券解冻。

199、多项选择题  下列有关深圳证券交易所LOF的表述中，正确的有（）。

A.投资者在同一交易日内可以进行多次认购
B.投资者通过交易所的所有认购委托一经确认不得撤消
C.基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过2个月
D.投资者通过交易所交易系统认购的，必须按照金额进行认购

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本题答案：A, B
本题解析：投资者通过交易所交易系统认购的，必须按照份额进行认购;基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过3个月。

200、单项选择题  起重工多人操作要有专人负责指挥统一（）严格按总指挥命令工作。

A、服装
B、标准
C、信号
D、工作

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本题答案：C
本题解析：暂无解析