1、单项选择题  银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，需先经()审核同意后，再交由国务院期货监督管理机构批准。

A．中国证监会
B．国务院财政部
C．中国期货韭协会
D．国务院银行业位督管理机构

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

2、单项选择题  

2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以内己的名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题：

A．给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款
B．给予纪律姓罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C．给予警告，并处l万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、煳货从业人员资格
D．给予酱告，并处3万元以上5万元以下的苷j款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

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本题答案：C
本题解析：根据《婀货交易管理条例》第七十一条规定，期货公司有挪用客户保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予臀告，并处l万元以上10以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

3、单项选择题  

2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以内己的名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题：

A．挪用客户保证金
B．违规划转客户保证金
C．收取保证金不入账
D．不按照规定接受客户委托

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本题答案：A
本题解析：根据《期货交易管理条例》第二十九条第三款舰定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：
（一）依据客户的要求支付可用资金；
（二）为客户交存保证金，支付手续费、税款；
（三）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

4、单项选择题  赵某在某期货公司开户进行红枣期货交易。一日，赵某买人红枣期货台约50手，当天红枣期货价格大幅下跌，造成赵某账户的保证盎余额低于交易所规定的最低保证盒标准，于是期货公司及时通知赵某追加保证金。怛是，赵某并没有在规定时间内追加保证金，这时期货公司应采取什么措施？()

A．在赵某写下书面承诺保证后，可以为其保留头寸
B．赵某提供抵押后可以为其保留头寸
C．不必提供担保即可为其保留头寸
D．强行平仓

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本题答案：D
本题解析：《期货交易管理条例》第三十八条规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。

5、单项选择题  根据《期货交易管理条例》规定，期货公司在从事期货业务过程中不得向客户做获利()。

A．说明
B．提示
C．保证
D．预洌

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本题答案：C
本题解析：根据《期货交易管理条例》第二十五条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司不得向客户做获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。

6、单项选择题  会计师事务所等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时，应当遵守有关规定，并按照()的要求提供相关资料。

A．期货交易所
B．国务院期货监督管理机构
C．中国期货业悱会
D．国务院

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本题答案：B
本题解析：根据《期货交易管理条例》第六十五条规定，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等巾介服务机构l句期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时，应当遵守期货法律、行政法规以及国家有关规定，并按照国务院期货监督管理机构的要求提供相关资料。

7、单项选择题  期货交易所、期货保证金安全存管临控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送()。

A．审计报告
B．税务报告
C．经营计划
D．财务会计报告

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本题答案：D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第五十二条第一款规定，期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有火资料。

8、多项选择题  国务院期货监督管理机构，期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，应当()不得利用职务便利牟取不正当的利益。

A．忠于职守
B．依法办事
C．公正廉洁
D．保守国家秘密和有关当事人的商业秘密

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

9、多项选择题  关于投贷者交易编码制度，下列裘述巾正确的足()。

A．经纪公司应按照规定为窖户申清交易编码
B．期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码
C．期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令人市交易的，由客户承担交易结果
D．经纪公司不得混码交易

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

10、多项选择题  国务院期货监督管理机构对()的期货业务活动进行监督管理。[2009年11月真题]

A．非期货公司结算会员
B．期货交易所
C．期货公司
D．交割仓库

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第五十条的规定，国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理。

11、单项选择题  对经过整改符合要求的期货公司，国务院期货监督管理机构解除对其采取的有关措施的时间应当是自验收完毕之日起()内。

A．2日 
B．3日 
C．5日 
D．7日 

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本题答案：B
本题解析：根据《期货交易管理条例》第五十九条第三款规定，对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。

12、单项选择题  

某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的表现，认为大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买人大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。

A．隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令
B．违背客户意思，故意损害客户利益
C．未将客户交易指令下达到期货交易所
D．向客户提供虚假成交回报

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本题答案：C
本题解析：期货公司接受客户委托进行期货交易，双方签订合同后，二者就形成了委托合同关系，期货公司作为受托人，应当按照委托人的指令从事受托事项，否则需要承担违约责任。

13、单项选择题  期货公司申请变更业务范围，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起()内作出批准或者不批准的决定。

A．15口
B．10日
C．1个月
D．2个月

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本题答案：D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：
（一）合并、分立、停业、解散或者破产；
（二）变更公司形式；
（三）变更业务范围；
（四）变更注册资本；
（五）变更5%以上的股权；
（六）设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；
（七）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
前款第（四）项、第（七）项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定；前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。

14、单项选择题  国务院期货监督管理机掏应当与有关部门建立监督管理的()和盼调配合机制。

A．信息共享
B．定期互访
C．联席会议
D．沟通交流

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

15、多项选择题  某单位编造并且传播有关期货交易的虚假信息，扰乱期货市场秩序，下列关于法律责任的表述，正确的有()。[2009年9月真题]

A．造成严重后果的，对直接责任人员，处以无期徒刑
B．情节严重的，责令停业攫顿
C．对直接责任人员给予警告，并处罚款
D．对公司给予警告，没收违法所得，并处罚款

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本题答案：B, C, D
本题解析：参见《期货交易管理条例》第七十一条的规定与《刑法》第一百八十一条的规定。

16、单项选择题  下列关于客户账户管理的表述，错误的是()。【2009年9月真题】

A．期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户
B．期货公司应当为客户申请交易编码
C．客户销户时，期货公司应及时向期货交易所申请注销客户的编码
D．经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易

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本题答案：D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第三十条规定，期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。

17、单项选择题  期货公司的交易软件，结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调蠢，对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()的罚款。[2009年9月真题]

A．1万元以上5万元以下
B．3万元以上10万元以下
C．5万元以上10万元以下
D．1万元以上3万元以下

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本题答案：A
本题解析：参见《期货交易管理条例》第七十条的规定。

18、单项选择题  期货交易所是期货市场的核心，是一种非营利机构交易所，按照其章程的规定实行()管理。

A．行业
B．自律
C．统一
D．合规

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本题答案：B
本题解析：根据《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。

19、多项选择题  任何单位或者个人从事下列()活动，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。

A．非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构
B．擅自从事期货业务
C．组织变相期货交易活动
D．违反规定收取保证金，或者挪用保证金的

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本题答案：A, B, C
本题解析：暂无解析

20、单项选择题  金辉期货交易所是一个实行会员分级结算制度的期货交易所，下列选项中，()属于该期货交易所应当I甸结算会员收取的款项。

A．交易保证金
B．风险准备金
C．结算担保金
D．结算准备金

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本题答案：C
本题解析：根据《期货交易管理条例》第四十一条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保盒。

21、单项选择题  根据《期货交易管理条例》规定，依法设立的()或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所是进行期货交易的法定场所。

A．期货交易所
B．期货公司
C．证券交易所
D．证券公司

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本题答案：A
本题解析：根据《期货交易管理条例》第四条规定，期货交易应当在依法设立的期货交男所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。

22、多项选择题  下列属于期货交易内幕信息的是（）。

A．国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策
B．期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定
C．期货交易所会员、客户的资金和交易动向
D．国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：期货交易内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息，包括：国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策，期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定，期货交易所会员、客户的资金和交易动向以及国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息。

23、单项选择题  某期货交易所接纳了不具备会员资格的某期货公司为其会员，针对此行为，证监会有权对该期货交易所直接负责的主管人员给予纪律处分，处()的罚款。

A．1万元以上5万元以下
B．3万元以上5万元以下
C．1万元以上10万元以下
D．5万元以上10万元以下

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本题答案：C
本题解析：根据《期货交易管理条例》第六十八条的规定，期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，她l万元以上10万元以下的罚款。

24、多项选择题  下列哪些机构应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料？()[2009年11月真题]

A．期货公司
B．期货交易所
C．期货保证金安全存管监控机构
D．其他期货经营机构

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第五十二条的规定，期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。

25、多项选择题  国务院期货监督管理依法履行职责，可以采取的措施有()。[2009年11月真题]

A．查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
B．查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户
C．询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人
D．对期货交易所进行现场检查

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：参见《期货交易管理条例》第五十一条规定。

26、判断题  国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。（）

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

27、多项选择题  国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，下列不属于该机构职责的是()。

A．负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
B．组织期货从业人员的业务培训，开展期货业协会会员间的业务交流
C．制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施
D．对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理

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本题答案：A, B
本题解析：根据《期货交易管理条例》第四十九条和第五十条规定可知，AB两项属于中国期货业协会的职责。

28、单项选择题  期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告()。

A．期货保证金存管理银行
B．期货公司
C．国务院期货监督管理机构
D．期货交易所

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本题答案：C
本题解析：参见《期货交易管理条例》第五十六条规定。

29、单项选择题  相关单位利用内幕信息从事期货交另的，直接负责的主管人员将会被()，并处3万元以上30万元以下的罚款。

A．撤职
B．警告
C．刑事处分
D．降级

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本题答案：B
本题解析：根据《期货交易管理条例》第七十三条第一款规定，期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。
单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。

30、多项选择题  根据《期货交易管理条例》规定，期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列()措施。

A．限制转让财产或者在财产上设定其他权利
B．限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
C．限制或者暂停部分期货业务
D．停止批准新增业务或者分支机构

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

31、单项选择题  境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由()制订，报国务院批准后施行。[2009年9月真题]

A．国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门
B．国务院期货监督管理机构
C．国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门
D．国务院期货监督管理机杓会同国务院外汇管理部门

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本题答案：A
本题解析：参见《期货交易管理条例》第八十七条规定。

32、多项选择题  期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，严禁挪作他用，但下列()情形除外。

A．依据客户的要求支付可用资金
B．为客户交存保证金，支付手续费、税款
C．期货公司为了自己盈利
D．国务院期货监督管理机构规定的其他情形

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本题答案：A, B, D
本题解析：暂无解析

33、判断题  期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。()

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

34、判断题  期货公司变更业务范围应当经国务院期货监督管理机构批准。()

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

35、单项选择题  《期货交易管理条例》对变相期货交易进行了规定，《期货交易管理条例》施行前已经采用相关机制的机构或者市场，应当在()规定的期限内进行控改。[2009年9月真题]

A．国务院期货监督管理机构
B．国务院商务主管部门
C．国务院
D．国务院工商行政管理部门

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本题答案：B
本题解析：根据《期货交易管理条例》第八十九条第二款规定，本条例施行前采用前款规定的交易机制或者具备前款规定的交易机制特征之一的机构或者市场，应当在国务院商务主管部门规定的期限内进行整改。

36、单项选择题  

2010年吴某在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因吴某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。
根据题中所给信息，回答下列问题：

A．给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款
B．给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C．给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
D．给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

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本题答案：C
本题解析：根据《期货交易管理奈例》第71条规定，期货公司挪用客户保证金的，除对期货公司给予相应处罚外，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。据此，本题正确答案为选项C。

37、单项选择题  国务院期货监督管理机构的工作人员进行内幕交易的，（）。

A.直接追究刑事责任
B.从重处罚
C.从轻处罚
D.视具体情况而定

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本题答案：B
本题解析：《期货交易管理条例》第七十三条第二款规定，国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

38、单项选择题  期货公司柏股东甲，在公司设立时出资3000万，后公司设立不久叉将3000万抽回，针对甲的此种行为，国务院期货监督管理机构应当责令其()并可责令其转让所持期货公司的股权。

A．就地解散
B．缴纳罚款
C．停业整顿
D．限期改正

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本题答案：D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第六十一条规定，期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。

39、单项选择题  设立期货公司，应经过()批准。[2009年9月真题]

A．国务院期货监督管理机构派出机构
B．中国期货业协会
C．国务院期货监督管理机构
D．期货交易所

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本题答案：C
本题解析：根据《期货交易管理条例》第十五条规定，期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。

40、判断题  当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，采取暂时停止交易的措施加以应对。()

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

41、判断题  期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，国务院期货监督管理机构会同国务院审计部门制定。()

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本题答案：错
本题解析：根据《期货交易管理条例》第五十四条规定，期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。

42、多项选择题  下列关于期货交易所性质的陈述，错误的有()。[2009年9月真题]

A．期货交易所是合伙组织
B．期货交易所以营利为目的
C．期货交易所是期货公司的股东
D．期货交易所实行自律管理

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本题答案：A, B, C
本题解析：根据《期货交易管理条例》第七条与第八条的规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。

43、单项选择题  

某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的表现，认为大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买人大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。

A．责令改正，给予警告，没收违法所得，井处违法所得3倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处5万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
B．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处30万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿
C．责令改正，给予瞢告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上20万元以下的罚款；情节严重的，责令停业耀顿
D．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业控顿

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本题答案：D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第七十一条规定，期货公司未将客户交易指令下达到期货交易所的，责令改正。给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

44、多项选择题  期货交易所有()行为之一的，责令改正，给予警告。直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款。

A．不按照规定向中国证监会报送有关文件、资料的
B．任用不具备资格的期货从业人员的
C．伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料
D．未建立或者未执行涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

45、多项选择题  期货交易所会员、客户可以使用有价证券充抵保证金进行期货交易时，()应当按照国务院期货监督管理机构规定。

A．有价证券的名称
B．价值的计算方法
C．充抵保证金的比例
D．有价证券的种类

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本题答案：B, C, D
本题解析：暂无解析

46、判断题  期货市场出现异常情况时，中国期货业协会可以采取必要的风险处置措施。()

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本题答案：错
本题解析：当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。

47、单项选择题  境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款。

A．1倍以上5倍以下
B．1倍以上4倍以下
C．1倍以上3倍以下
D．1倍以上2倍以下

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本题答案：A
本题解析：根据《期货交易管理条例》第七十九条的规定，境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

48、多项选择题  根据《期货交易管理条例》，下列表述正确的有()。[2009年II月真题]

A．禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易
B．期货交易可以在经国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行
C．禁止现货交易
D．期货交易应在依法设立的期货交易所进行

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本题答案：A, B, D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第四条的规定，期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。

49、单项选择题  下列关于期货交易结算的表述，错误的是()。

A．客户应当及时查询结算结果并妥善处理
B．期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算
C．期货交易所应当在当日及时把结算结果通知客户
D．期货交易所实行当日无负债结算制度

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本题答案：C
本题解析：根据《期货交易管理条例》第三十七条的规定，期货交易的结算；由期货交易所统一组织进行。期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。

50、判断题  根据合约标的物的不同，期货合约分为商品期货合约和金融期货合约。()

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

51、单项选择题  期货交易所合并、分立或者解散，应当经（）批准。

A．国务院期货监督管理机构
B．中国期货业协会
C．银监会
D．所在地法院

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本题答案：A
本题解析：根据《期货交易管理条例》第l3条规定，期货交易所合并、分立或者解散，应当经国务院期货监督管理机构批准。

52、多项选择题  根据《期货交易管理条例》，下列哪些惰况属于操纵期货交易价格的违法行为？()【2009年11月真题】

A．以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的
B．为影响期货市场行情囤积现货的
C．蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的
D．单独或者舍谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的

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本题答案：C, D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第七十四条规定，操纵期货交易价格的行为主要表现为以下几个方面：
（一）单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖台约，操纵期货交易价格的；
（二）篙意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的；
（三）以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易址的；
（四）为影响期货市场行储囤积现货的；
（五）国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行为。

53、单项选择题  在我国，期货交易的结算，由()统一组织进行。

A．期货公司
B．期货交易所
C．中国证券登记结算公司
D．中国期货业协会

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本题答案：B
本题解析：根据《期货交易管理条例》第三十七条规定，期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。

54、单项选择题  蝴货公司甲经营期货经纪业务，脱期又想同时经营其他期货业务，依据《期货交易管理条例》规定，甲应当严格执行()制度。

A．业务混合和资金分离
B．业务分离和资金分离
C．业务分离和资金混合
D．业务混合和资金混合

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本题答案：B
本题解析：根据《期货交易管理条例》第三十一条规定，期货公司经营期货经纪业务义同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资盒分离制度，不得混合操作。

55、多项选择题  “内幕信息的知情人员”，是指由于()履行职务，能够接触或者获得内幕信息的人员。

A．管理地位
B．监督地位
C．专业顾问
D．雇员

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

56、单项选择题  下列氨基酸中属于营养必需氨基酸的是（）

A.谷氨酸
B.酪氨酸
C.甘氨酸
D.赖氨酸
E.精氨酸

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本题答案：D
本题解析：本试题考核必需氨基酸。本题旨在考核考生对必需氨基酸的掌握情况。必需氨基酸是指人体内不能合成，必须依靠食物供给的氨基酸。包括赖氨酸、色氨酸、缬氨酸、亮氨酸、异亮氨酸、苏氨酸、甲硫氨酸和苯丙氨酸共八种。

57、判断题  当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，但不得采取调整涨跌停板幅度的措施加以应对。()

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本题答案：错
本题解析：根据《期货交易管理条例》第十二条规定，当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，采取调整涨跌停板幅度的措施加以应对。

58、判断题  内幕信息，是指对期货交易价格产生影响的所有信息。（）

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本题答案：错
本题解析：内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息。

59、多项选择题  中国期货业协会的组成机构有（）。

A．董事会
B．监事会
C．理事会
D．会员大会

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本题答案：C, D
本题解析：会员大会是期货业协会的权力机构。期货业协会还设理事会。

60、单项选择题  下列单位或者个人，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是()。[2009年9月真题]

A．证券市场禁止进人者
B．某高校教授
C．某市商务局
D．中国证监会派出机构的工作人员

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本题答案：B
本题解析：根据《期货交易管理条例》第二十六条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：
（一）国家机关和事业单位；
（二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；
（三）证券、期货市场禁止进入者；
（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；
（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

61、单项选择题  有权规定充抵保证金的有价证券的种类、价值的计算方法和充抵比例等的机构是()。[2009年9月真题]

A．期货交易所
B．中国期货业协会
C．国务院银行业监督管理机构
D．国务院期货监督管理机构

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本题答案：D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第三十二条的规定，期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由国务院期货监督管理机构规定。

62、单项选择题  下述关于交割的表述，正确的是()。

A．只有合约到期才能办理交割
B．交割必须按照中国期货业协会制定的交割制定的交割规则和程序进行
C．交割只能是实物交割
D．经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算

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本题答案：A
本题解析：根据《期货交易管理条例》第八十五条的规定，交割，是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。

63、判断题  期货交易所应当及时发布价格预测信息。()

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本题答案：错
本题解析：根据《期货交易管理条例》第二十八条规定，期货交易所不得发布价格预测信息。

64、单项选择题  任何单位或者个人擅自从事期货业务韵，()，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

A．勒令停业整顿
B．撤销期货业务许可
C．予以取缔
D．予以祷告

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本题答案：C
本题解析：根据《期货交易管理条例》第七十八条规定，任何单位或者个人非法设立或者变翎设立期货交易所、期货公列及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者组织变相期货交易括动的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。
对直接负货的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处l万元以上10万元以下的罚款。

65、单项选择题  期货交易所向会员收取的保证金，其所有权属于（）。

A.会员
B.客户
C.期货交易所
D.期货保证金安全存管监控机构

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本题答案：A
本题解析：《期货交易管理条例》第二十九条第二款规定，期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。

66、单项选择题  任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由（）宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。

A.中国期货业协会
B.国务院期货监管管理机构
C.期货交易所
D.人民法院

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

67、多项选择题  ()依法收取的保证金，不得低于中国证监会规定的标准。

A．期货交易所向会员
B．期货公司向客户
C．期货交易所向客户
D．期货公司向会员

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本题答案：A, B
本题解析：暂无解析

68、多项选择题  客户在期货交易违约造成保证金不足的，期货公司应当以()垫付。[2009年9月真题]

A．结算担保金
B．风险准备金
C．自有资金
D．交易保证金

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本题答案：B, C
本题解析：根据《期货交易管理条例》第四十条的规定，客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。

69、多项选择题  下列关于中国期货业协会会员的表述中，符合《期货交易管理条例》规定的有()。[2009年9月真题]

A．期货公司以外的专门从事期货经营的机构应加入中国期货业协会，缴纳会员费
B．期货公司应当加入中国期货业协会，缴纳会员费
C．期货从业人员应当加入中国期货业协会，其会员赞由所在的机构代为缴纳
D．期货业协会是期货业的自律性组织

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本题答案：A, B, D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第四十七条的规定，期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费。

70、单项选择题  王某在期货公司开户从事期货交易，买人红枣期货合约，期货公司经纪人赵某见价格上涨，建议王某平仓。但王某不在，联系不上，赵某便果断替客户下指令平仓。以下说法正确的是()。

A．经纪人赵某事后应马上要求客户对变易指令予以追认
B．赵某可以不要求王某对交易指令予以追认
C．由于该指令使客户王某盈利，可以在一个星期内要求其对交易指令予以追认
D．经纪人擅自做主，其所下指令无效

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本题答案：A
本题解析：赵某作为期货交易受托人，应当按照王某的指令从事期货交易，未经授权擅自平仓的，该行为属于无权代理行为，只有经过王某同意后才能发生法律效力。

71、单项选择题  期货业协会理事会成员产生的依据是()。

A．法律
B．期货业监督管理机构
C．章程
D．中国证监会

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本题答案：C
本题解析：根据《婀货交易管理条例》第四十八条第三款规定，期货业协会设理事会。理事会成员按照章程的规定选举产生。

72、判断题  期货交易所不得直接参与期货交易，但可以间接参与期货交易。()

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本题答案：错
本题解析：《期货交易管理条例》第十条规定，期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。

73、单项选择题  国务院期货监督管理机构在期货市场出现()情况时，可以采取必要的风险处置措施。

A．异常
B．大幅度下跌
C．交易清淡
D．大幅度上涨

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本题答案：A
本题解析：根据《期货交易管理条例》第六十二条规定，当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。

74、判断题  未经国务院审批，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货交易所。()

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本题答案：错
本题解析：设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。

75、判断题  结算会员的结算业务资格由国务院期货5啦督管理机构批准。()

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

76、单项选择题  持仓髓是指期货交易者所持有的()的数量。

A．共人合约
B．已平仓合约
C．未平仓合约
D．卖出合约

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本题答案：C
本题解析：根掭《期货交易管理条例》第八十五条第一款第七项规定，持仓量，是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。

77、单项选择题  持仓限颧是指期货交易所对期货交易者的()规定的最高数额。

A．持仓品种
B．持仓时间
C．持仓量
D．持仓成本

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本题答案：C
本题解析：参见第八十五条第一款第（八）项规定。

78、单项选择题  期货交易所将结算结果通知会员的时间是()。

A．5日
B．10日
C．30日
D．当日

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本题答案：D
本题解析：《期货交易管理条例》第三十七条规定，期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。

79、单项选择题  期货公司或者其分支机构成立后无正当理由超过()未开始营业，期货业务许可证将被注销。

A．1个月
B．2个月
C．3个月
D．4个月

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本题答案：C
本题解析：根据《期货交易管理条例》第二十一条规定，期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：
（一）营业执照被公司登记机关依法注销；
（二）成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上；
（三）主动提出注销申请；
（四）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

80、多项选择题  期货公司下列()行为和活动是违反法律法规规定的。

A．为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资
B．对外担保
C．从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外
D．从事或者变相从事期货自营业务

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第十七条第二、三、四款规定，期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

81、判断题  银行业金融机构从事期货交易融资成者担保业务的资格，由国务院期货监督管理机构会同国务院行业监督管理机构批准。()[200年9月真题]

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本题答案：错
本题解析：根据《期货交易管理条例》第四十四条的规定，银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准。

82、单项选择题  下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是()。

A．变更法定代表人
B．设立或者终止境内分支机构
C．变更注册资本
D．变更住所或者营业场所

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本题答案：C
本题解析：根据《期货交易管理条例》第二十条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：
（一）变更法定代表人；
（二）变更住所或者营业场所；
（三）设立或者终止境内分支机构；
（四）变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围；
（五）国务院期货监督管理机构规定的其他事顼。
前款第（一）项、第（二）项、第（四）项、第（五）项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定；前款第（三）项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。

83、多项选择题  期货公司办理下列()事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。

A．变更注册资本
B．合并、分立、停业、解散或者破产
C．变更公司形式
D．设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构

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本题答案：B, C, D
本题解析：参见《期货交易管理条例》第十九条的规定。

84、单项选择题  甲是国务院期货监督管理机构的工作人员，在审查某期货公司的经营情况时，获悉丁公司的商业秘密，并将该商业秘密泄露给其他具有竞争关系的另一期货公司并获取巨额报酬，对此行为，相关机构可以给予甲()处分。

A．纪律
B．刑事
C．罚金
D．经济

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本题答案：A
本题解析：根据《期货交易管理条例》第八十二条规定，国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密，或者徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权、收受贿赂的，依法给予行政处分或者纪律处分。

85、多项选择题  下列各项属于期货公司期货交易禁止性行为的是()。

A．向客户作获利保证
B．与客户约定分享利益
C．与客户约定共担风险
D．未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第二十五条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司不得向客户做获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。

86、判断题  期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。()

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

87、多项选择题  朔货交易所、非期货公司结算会员有下列()行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处IO万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。

A．违反规定收取保证金，或者挪用保证金的
B．直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的
C．不允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
D．伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的

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本题答案：A, B, D
本题解析：暂无解析

88、单项选择题  嘲务院期货监督管理机构对于期货公司设立申请，根据审慎监管原则进行审查，应当在受理期货公司设立申请之日起()内，作出批准或者不批准的决定。

A．1个月
B．6个月
C．5个月
D．12个月

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本题答案：B
本题解析：根据《期货交易管理条例》第十六条规定，国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司没立申请之日起6个月内，根据审慎临管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

89、判断题  期货业协会设理事会。理事会成员按照合同的规定选举产生。()

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本题答案：错
本题解析：期货业协会设理事会。理事会成员按照章程的规定选举产生。

90、单项选择题  期货交易应当采用()方式或者经批准的其他方式。

A．公开的集中交易
B．公外的分散交易
C．小公开的分散交易
D．小公开的集中交易

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本题答案：A
本题解析：根据《期货交易管理条例》第三十六条规定，婀货交易应当采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。

91、判断题  国务院期货监督管理机构的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。()

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

92、单项选择题  期货公司可以接受以下()单位或个人的委托为其进行期货交易。

A．事业单位
B．国有企业
C．期货公司的工作人员
D．国家机关

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本题答案：B
本题解析：根据《期货交易管理条例》第二十六条的规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：
（一）国家机关和事业单位；
（二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；
（三）证券、期货市场禁止进入者；
（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；
（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

93、单项选择题  下列关于涨跌停板的表述，正确的是()。[2009年9月真题]

A．超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效
B．超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销
C．涨跌停板是指合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的幅度
D．涨跌停板是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的最高和最低数额

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本题答案：A
本题解析：根据《期货交易管理条例》第八十五条第（十）项规定，涨跌停板，是指合约在1个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

94、单项选择题  国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行()管理制度。

A．薪酬
B．任期
C．资格
D．报备

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本题答案：C
本题解析：参见《期货交易管理条例》第五十七条规定

95、判断题  期货交另所的管理办法由国务院制定。()

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本题答案：错
本题解析：期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

96、判断题  期货交易所根据期货公司的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果及时通知客户。()

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本题答案：错
本题解析：期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。

97、单项选择题  瑚货公司注册资本最低限额为人民币()万元。[2009年9月真题]

A.4000
B.5000
C.3000
D.6000

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本题答案：C
本题解析：根据《期货交易管理条例》第十六条第（一）项的规定，期货公司注册资本最低限额为人民币3000万元。

98、多项选择题  期货交易所有()行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款。

A．违反规定接纳会员的
B．违反规定收取手续费的
C．违反规定使用、分配收益的
D．任用不具备资格的期货从业人员的

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

99、多项选择题  根据《期货交易管理条例》，下列机构的期货业务应当取得国务院期货监督管理机构批准的有()。[2009年II月真题]

A．从事金融期货经纪业务的机构
B．非期货公司结算会员
C．为期货公司提供中间介绍业务的机构
D．从事期货投资咨询业务的机构

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本题答案：C, D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第二十三条的规定，从事期货投资咨询以及为期货公司提供中间介绍等业务的其他期货经营机构，应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格。

100、判断题  国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，从轻处罚。()

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本题答案：错
本题解析：《期货交易管理条例》第七十三条规定，国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

101、单项选择题  期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库可以有下列( )行为。

A．出具仓单
B．违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库
C．泄露与期货交易有关的商业秘密
D．违反国家有关规定参与期货交易

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本题答案：A
本题解析：根据《期货交易管理条例》第三十九条同第二款规定，交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确 双方的权利和义务。
交割仓库不得有下列行为：
（一）出具虚假仓单；
（二）违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库；
（三）泄露与期货交易有关的 商业秘密；
（四）违反国家有关规定参与期货交易；
（五）国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

102、单项选择题  期货交易的收赞项目、收赞标准和管理办法出()统一制定井公布。

A．物价部门
B．商务部
C．中国证监会
D．国务院有关主管部门

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本题答案：D
本题解析：参见《期货交易管理条例》第三十五条规定。

103、判断题  从事期货交易活动，应遵循“三公”和诚实信用的原则。()

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

104、多项选择题  期货公司办理下列（）事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A.合并、分立、停业、解散或者破产
B.变更业务范围
C.变更3%以上的股权
D.设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构

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本题答案：A, B, D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：①合并、分立、停业、解散或者破产；②变更公司形式；③变更业务范围；④变更注册资本；⑤变更5%以上的股权；⑥设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；⑦国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

105、判断题  期货交易所向会员收取的保证金，属于交易所所有。()

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本题答案：错
本题解析：根据《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。

106、多项选择题  期货交易所不得从事()业务。

A．直接或间接参与期货交易
B．信托投资
C．股票交易
D．非自用不动产投资

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第十条第二款规定，期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。

107、判断题  期货公司不得向客户做获利保证，如果在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险的，应当与客户承担连带责任。()

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本题答案：错
本题解析：根据《期货交易管理条倒》第二十五条规定，期货公司不得向客户做获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利盐或者共担风险。

108、多项选择题  

客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券充低保证金，第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保尉持仓，公司与王某签订了：}5面保仓协议。根据上述事实，请回答下题

A．吊销期货业务许可证
B．责令停业整顿
C．没收违法所得
D．罚款

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：参见《期货交易管理条例》第七十条规定。

109、判断题  未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。()

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

110、判断题  未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。()

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

111、判断题  “持仓量”是指期货交易者所持有的平仓合约的数量。()

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本题答案：错
本题解析：持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。

112、多项选择题  期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列()行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。

A．拒不配合国务院期货监督管理机构调查
B．未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料
C．提供的软件资料有虚假、重大遗漏
D．擅自从事期货业务

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本题答案：A, B, C
本题解析：暂无解析

113、单项选择题  某期货公司在经营过程中违反了持续性经营规则，下列选项中属于国务院期货监督管理机构可以对该期货公司的高级管理人员采取的监管措施的是()。

A．记入信用记录
B．罚款
C．提起诉讼
D．免职

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本题答案：A
本题解析：根据《期货交易管理条例》第五十九条第一款规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记人信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。

114、多项选择题  期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取()措施。

A．限制人身自由
B．直接扣押、冻结其个人财产以防其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利
C．通知出境管理机关依法阻止其出境
D．申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利

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本题答案：C, D
本题解析：暂无解析

115、单项选择题  期货交易所向会员收取的保证金，不得()中国证监会规定的标准。

A．高于
B．低于
C．高于和等于
D．执行

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本题答案：B
本题解析：根据《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收驭的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。

116、单项选择题  期货市场的监督管理机构是（）。

A.期货业协会
B.中国证监会
C.国务院期货监督管理机构
D.期货公司

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本题答案：C
本题解析：《期货交易管理条例》第五条第一款规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。

117、判断题  设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。()

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

118、判断题  期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行，期货交易所应该限制实物交割总鲢，以防大量实物挤占交割库。()

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本题答案：错
本题解析：根据《期货交易管理条例》第三十九条规定，期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义努。

119、判断题  期货交易所实行次日无负债结算制度。期货交易所应当在结算完毕后及时将结算结果通知会员。()

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本题答案：错
本题解析：根据《期货交易管理条例》第三十七条规定，期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员

120、单项选择题  期货交易所的会员在期货交易中出现违约行为的，应当承担违约责任，根据规定，期货交易所可以先以违约会员的（）承担违约责任。

A.保证金
B.风险准备金
C.自有财产
D.期货投资者保障基金

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本题答案：A
本题解析：《期货交易管理条例》第四十条第一款规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。

121、单项选择题  依据《期货交易管理条例》规定，指定交割仓库的是()。

A．中国证监会
B．期货交易所
C．期货公司
D．客户

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本题答案：B
本题解析：根据《期货交易管理条例》第三十九条第二款规定，交剖仓库由期赍交易所指定。

122、单项选择题  期货交易所违反规定向会员收取手续费的，证券监督管理机构应当()。

A．给予多收取手续费三倍的罚款
B．追究其刑事责任
C．责令退还多收取的手续费
D．将多收取的手续费上缴国库

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本题答案：C
本题解析：根据《期货交易管理条例》第六十八条第一款、第三款的规定，期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当责令退还多收取的手续费。

123、单项选择题  期货交易所是一种不以营利为目的的经济组织，主要靠收取交易手续费维持交易设施以及员工等方面的开支，费用节余只能用于与交易直接有关的开支，不得进行其他投资或利润分配，以其全部财产承担( )责任。

A．行政
B．无限
C．民事
D．经济

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本题答案：C
本题解析：根据《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所以其全部财产承担民事责任。

124、单项选择题  期货交易所提取风险准备金，应当按照()的规定。

A．中国期货业协会
B．中国银监会
C．国务院
D．中国证监会和财政部

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本题答案：D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第三十四条规定，期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

125、判断题  期货公司分支机构在注销经纪许可证前，还可以继续进行经营活动直至注销完毕。()

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本题答案：错
本题解析：根据《期货交易管理条例》第二十一条规定，期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产。

126、单项选择题  期货公司的交易软件供应商提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，可以()，处3万元以上10万元以下的罚款。

A．直接宣告破产
B．撤销期货业务许可
C．给予祷告处分
D．责令改正

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

127、单项选择题  下列关于客户保证金，表述正确的是()。[2009年9月真题]

A．客户保证金标准由期货交易所单独制定
B．期货交易所可以向客户收取保证金
C，客户保证金名义上属于公司所有
D．客户保证金可用于支付期货交易手续赞

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本题答案：D
本题解析：参见《期货交易管理条例》第二十九条的规定。

128、多项选择题  下列选项中，()应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。

A．客户和期货交易所
B．商业银行
C．期货公司及其他期货经营机构
D．非期货公司结算会员

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本题答案：A, C, D
本题解析：暂无解析

129、判断题  任何单位或个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由中国证监会宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。()

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

130、判断题  期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得。()

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

131、判断题  保证金是指期货交易所按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。()

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本题答案：错
本题解析：保证金是指期货交易者按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。

132、判断题  依据《期货交易管理条例》规走，内幕信息是指可能对期货交易价格产生重大影响的已经公开的信息。()

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本题答案：错
本题解析：内幕信息是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息。

133、单项选择题  国务院期货监督管理机构的工作人员，应保守国家秘密和有关当事人的（），不得利用职务便利牟取不正当的利益。

A.商业秘密
B.个人信息资料
C.个人隐私
D.交易记录

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本题答案：A
本题解析：《期货交易管理条例》第六十七条规定，国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。

134、单项选择题  期货公司对客户进行结算的依据是()的结算结果。

A．期货业协会结算中心
B．期货公司结算中心
C．期货交易所
D．托管结算中心

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本题答案：C
本题解析：根据《期货交易管理条例》第三十七条第三款规定，期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。

135、单项选择题  在期货业务中，当客户的保证金不足，低于交易所规定的合约保证金标准，又未能在期货公司规定的时间内及时追加时，期货公司应当采取的措施是（）。

A.强行平仓
B.在客户写下书面承诺保证后，可以为其保留头寸
C.要求客户提供车辆等资产进行抵押，之后可以为其保留头寸
D.可以强行平仓也可以暂时保留头寸，但要继续追加保证金，保证在穿仓价位到来之前一定要强行平仓

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

136、多项选择题  期货公司有下列()行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处l万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

A．进行混码交易的
B．任用不具备资格的期货从业人员的
C．不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
D．违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

137、判断题  期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，但可以提供对外担保。()

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本题答案：错
本题解析：《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

138、判断题  国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的信息共享和协调配合机制。()

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

139、多项选择题  《期货交易管理条例》的调整范围包括()。[2009年11月真题]

A．金融期货合约交易及其相关活动
B．商品期货合约交易及其相关活动
C．期权合约交易及其相关活动
D．权证交易及其相关活动

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本题答案：A, B, C
本题解析：根据《期货交易管理条例》第二条的规定，任何单位和个人从事期货交易，包括高品和金融期货合约、期权合约交易及其相关活动，应当遵守本条例。

140、判断题  期货交易所上市、中止、取消或者恢复交易品种应当经国务院期货监督管理机构批准。()

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

141、判断题  期货公司不得未经客户委托或者不按照客户的委托内容，擅自进行期货交易。()[2009年11月真题]

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本题答案：对
本题解析：根据《期货交易管理条例》第二十五条的规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。

142、单项选择题  期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由()制定。[2009年9月真题]

A．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门
B．国务院财政部门
C．国务院期货监督管理机构
D．国务院

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本题答案：A
本题解析：根据《期货交易管理条例》第五十四条规定，国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。

143、单项选择题  甲和乙是朋友，而且是同一期货公司的大客户，一日，甲告诉乙，如果他们利用足够大的资金量做同一神期货合约，必将获利。于是，甲和乙在同一交易日买人同一种期货合约，结果该期货合约大涨，随后平仓获利。甲乙行为属于下列()违规行为。

A．利用信息优势联合，操纵期货交易价格
B．集中资金优势，操纵期货交易价格
C．连续买卖合约，操纵期货交易价格
D．利用持仓优势，操纵期货交易价格

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本题答案：B
本题解析：参见《期货交易管理条例》第七十四条规定。

144、单项选择题  期货交易所为了稳定市场秩序，临时召开紧急会议商讨控制近日来白糖交易迅猛可能带来的风险，期货从业人员王某是会议成员之一。会后，王某随即告知其好友李某交易所将采取严格的风险控制措施，预料白糖价格将会大跌。李某得知消息，立刻卖空其手上的白糖合约，第二天李某平仓获利8万元。在该案例中李某应承担的法律责任是()。

A．处10万元以上50万元以下的罚款
B．处5万元以上10万元以下的罚款
C．处1万元以上5万元以下的罚款
D．处10万元以上20万元以下的罚款

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本题答案：A
本题解析：《期货交易管理条例》第七十三条规定，期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处IO万元以上50万元以下的罚款。

145、单项选择题  《期货交易管理条例》规定，期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金存放原则是()。

A．与自有资金合并，专户存放
B．与自有资金分开，专户存放
C．与自有资金分开，共同存放
D．与自有资金合并，共同存放

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本题答案：B
本题解析：根据《期货交易管理条例》第二十九条第一款规定，期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。

146、判断题  禁止期货公司从事境外期货交易。()

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本题答案：错
本题解析：期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。

147、单项选择题  甲是某县财政局的会计，某日，甲发现大豆期货有上涨空间，如果买进的话会大赚一笔，但是最近手头比较紧，于是就擅自挪用单位的财政资金进行期货交易，对此行为，甲将会承担的法律责任是()。

A．直接开除的处分
C．降级的纪律处分
B．承担民事赔偿责任
D．降级直至开除的纪律处分

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本题答案：D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第七十六条规定，国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；
没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。

148、多项选择题  期货公司在办理下列事项时，国务院期货监督管理机构或其派出机构应当自受理申请之日20日内作出批准或者不批准决定的有()。[2009年9月真题]

A．变更业务范围
B．变更注册资本
C．变更法定代表人
D．设立境内分支机构

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本题答案：A, B
本题解析：参见《期货交易管理条例》第十九条的规定。

149、单项选择题  交剖足指台约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物()的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。

A．使硐敉
B．收旋权
C．所有权
D．处咒权

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本题答案：C
本题解析：根据《期货交易管理条例》第八十五条第一款第五项规定，交割。是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓台约的过程。

150、单项选择题  甲在某期货公司开户进行红枣期货交易。近日来，红枣行情不稳，期货公司认为行情将转向多头行情，百般劝甲下达指令买入。甲信以为真，买入红枣期货合约60手，其实期货公司并不十分看多。期货公司违犯了()规定。

A．禁止泄露内幕信息
B．隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令
C．未经委托擅自交易
D．禁止内幕交易

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本题答案：B
本题解析：根据《期货交易管理条例》第二十七条第二款规定，期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。

151、单项选择题  国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循()原则。

A．套期保值
B．诚实信用
C．公平公正
D．差价交易

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本题答案：A
本题解析：国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵镭套值保值的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

152、多项选择题  银行业金融机构从事()的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意后，出国务院期货监督管理机构批准。

A．期货经纪
B．期货保证金存管
C．期货结算业务
D．为期货公司融资

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本题答案：B, C
本题解析：暂无解析

153、单项选择题  下列选项中()有权在期货交易所进行期货交易。

A．期货经纪公司客户
B．期货交易所会员
C．期货交易所高层管理人员
D．期货交易所股东

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本题答案：B
本题解析：根据《期货交易管理条例》第二十四条规定，在期货交易所进行期货交易的，应驾是期货交易所会员。

154、单项选择题  国务院期货监督管理机构应当受理期货公司结算业务资格申请之日起()内作出批准或者不批准的决定。

A．3个月
B．6个月
C．2个月
D．1个月

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本题答案：A
本题解析：根据《期货交易管理条例》第八条的规定，期货公司结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内做出批准或者不批准的决定。

155、单项选择题  境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易情节严重的，()。

A．移交司法机关
B．撤销期货业务许可
C．勒令停业整顿
D．暂停其境外期货交易

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本题答案：D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第七+七条规定，境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，并处20万元以上100万元以下的捌款；情节严重的，暂停其境外期货交易。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予瞢告，并处l万元以上10万元以下的罚款。

156、多项选择题  中国期货业协会对于期货从业人员的管理内容包括()。[2009年11月真题]

A．对期货从业人员违法行为的行政处罚
B．期货从业人员资格的撤销
C．期货从业人员资格的管理
D．期货从业人员资格的认定

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本题答案：B, C, D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第四十九条的规定，期货业协会的职责之一便是负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作。期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人，其不享有行政处罚权。

157、单项选择题  期货业协会的性质是（）组织，属于社会团体法人。

A.自律性
B.行政性
C.非营利性
D.联盟性

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本题答案：A
本题解析：《期货交易管理条例》第四十七条第一款规定，期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。

158、多项选择题  期货公司或耆其分支机构有下列()情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。[2009年9月真题]

A．成立后无正当理由超过3个月未开始营业
B．主动提出注销申请
C．营业执照被公司登记机关依法注销
D．被国务院期货监督管理机构行政处罚两次以上

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本题答案：A, B, C
本题解析：参见《期货交易管理条例》第二十一条的规定。

159、单项选择题  期货交易所会员甲的保证金不足，而甲又未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的，先对会员甲的期货合约采取强行平仓，对于强行平仓的有关费用和发生的损失由该()承担。

A．期货交易所结算中心
B．期货业协会
C．期货公司
D．会员

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本题答案：D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第三十八条第一款规定，会员保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。

160、单项选择题  期货公司在客户保证盒不足而客户又未能在期货公司统一规定帕时问内及时追加时，()应当将该客户的期货合约强行平仓。

A．期货公司
B．期货交易所
C．中央登记结算中心
D．中国证l啦会

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本题答案：A
本题解析：根据《期货交易管理条例》第三十八条第二款规定，客户保征金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户来在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。

161、多项选择题  下列选项中属于不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员的情形的有()。

A．因违法行为或者违纪行为被解除职务之日起未逾3年的证券交易所负责人
B．因违法行为或者违纪行为被撤消资格之日起未逾5年的律师
C．因违法行为或者违纪行为被撤消资格之日起未逾5年的注册会计师
D．因违法行为或者违纪行为被解除职务之日起未逾5年的期货交易所负责人

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本题答案：B, C, D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第九条规定，有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情彤或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：
（一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起来逾5年：
（二）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起来逾5年。

162、判断题  会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金，或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的相关费用和发生的损失由期货交易所承担。()【2009年9月真题]

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本题答案：错
本题解析：根据《期货交易管理条例》第三十八条的规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。

163、多项选择题  当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，采取()的紧急措施。

A．调整涨跌停板幅度
B．暂时停止交易
C．限制会员或者客户的最大持仓量
D．提高保证金

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第十二条规定，当期货市场出现异常情况时，期货交另所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：
（一）提高保证金；
（二）调整涨跌停板幅度；
（三）限制会员或者客户的最大持仓量；
（四）暂时停止交易；
（五）采取其他紧急措施。

164、多项选择题  期货交易所应当履行的职责有()。[2009年9月真题]

A．按照章程和交易规则对会员进行髋督管理
B．保证合约的履行
C．组织并监督交易、结算和交割
D．提供交易的场所、设施和服务

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第十条的规定，期货交易所履行下列职责：
（一）提供交易的场所、设施和服务；
（二）设计合约，安排合约上市；
（三）组织并监督交易、结算和交割；
（四）保证合约的履行；
（五）按照章程和交易规则对会员进行监督管理；
（六）国务院期货监督管理机构规定的其他职责。

165、单项选择题  期货交易所一般实行会员制，即由会员共同出资联合组建，每个会员享有同等的权利与义务，交易所会员有权在交易所交易大厅内直接参加交易，同时必须遵守交易所的规则，交纳会费，履行应尽的义务，会员应当是()或者其他经济组织。

A．境内企业法人
B．所有法人
C．境外企业法人
D．自然人

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本题答案：A
本题解析：根据《期货交易管理条例》第八条第一款规定，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。

166、多项选择题  下列不属于期货业协会的职责的是()。

A．制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分
B．依法维护会员的合法权益，向国务院反映会员的建议和要求
C．组织银行从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流
D．组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究

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本题答案：B, C
本题解析：暂无解析

167、判断题  期货公司应当向客户做出获利保证。（）

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本题答案：错
本题解析：暂无解析

168、多项选择题  下列选项中属于期货业协会应当履行的职责的是()。

A．教育和组织会员遵守期货法律法规和政策
B．负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
C．受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解
D．期货公司业务审批

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本题答案：A, B, C
本题解析：暂无解析

169、判断题  仓单是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。()

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

170、判断题  期货业机会的业务活动与证监会无关。()

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本题答案：错
本题解析：期货业协会的业务恬动应当接受国务院期货监督管理机构的指导和监督。

171、单项选择题  任何单位或者个人进行期货交易时不得违规使用()。

A．信贷资金、自有资金
B．信贷资金、经营利润
C．信贷资金、财政资金
D．经营利润、自有资金

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本题答案：C
本题解析：根据《期货交易管理条例》第四十四条第一款规定，任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。

172、单项选择题  珈货交易所向会员收取的保证盒，所有权属于()。

A．会员
B．交易所
C．巾国期货业孙会
D．期货公司

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本题答案：A
本题解析：根据《期货交易管理条例》笫二十九条第二款规定，期货交易所向会员收取的保证盒，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁揶作他用。

173、单项选择题  期货公司不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，有违法所得，期货监督管理机构应当责令改正，给予瞽告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款。

A．1倍以上5倍以下
B．1倍以上3倍以下
C．3倍以上5倍以下
D．5倍以上10倍以下

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本题答案：A
本题解析：根据《期货交易管理条例》第七十一条第（八）项规定，期货公司不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的，责令改正。
给予酱告，没收违法所得，并处违法所得1借以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节j吡建的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

174、多项选择题  下列属于“内幕信息的知情人员”的是()。

A．中国证监会的工作人员
B．期货交易所中接触了内幂信息的清洁工
C．期货交易所的高级管理人员
D．期货相关部门人员，知悉该部门制定的 对期货交易价格可能发生重大影响的政策

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

175、单项选择题  对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的是国务院()主管部门。

A．证券
B．银行
C．期货
D．商务

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本题答案：D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第四十六条第一款规定，国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。

176、判断题  期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，期货业卧会不以摄利为目的，无需缴纳会员费。()

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本题答案：错
本题解析：期货公司以及其他专门从事珈货经营的机构应当加入期货业卧会，并缴纳会员赞。

177、单项选择题  期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，应当事先向客户出 示()。

A．营业执照
B．授权委托书
C．责任自负承诺书
D．风险说明书

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本题答案：D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第二十五条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说恻书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或暂不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。

178、单项选择题  期货公司的下列行为中不属于欺诈客户行为的是()。

A．与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
B．任用不具备资格的期货从业人员
C．挪用客户保证金
D．向客户作获利保证，分享利益，共担风险

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本题答案：B
本题解析：根据《期货交易管理条例》第七十一条的规定，欺诈客户的行为包括：
向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书；
在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险；
不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易；
隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令；
向客户提供虚假成交回报；
未将客户交易指令下达到期货交易所；
挪用客户保证金；
不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金；
国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。

179、单项选择题  期货交易的全过程可以概括为建仓、持仓、平仓或实物交割。平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的()的合约，了结期货交易的行为。

A．品种、数量和交割月份不同但交易方向相同
B．品种、数量和交割月份不同且交易方向相反
C．品种、数量和交割月份相同且交易方向相同
D．品种、数量和交割月份相同但交易方向相反

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本题答案：D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第八十五条第一款第六项规定，平仓，是指朔货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为。

180、单项选择题  依据《期货交易管理条例》规定，期货交易所实行的结算制度是()。

A．季束无负债
B．次日无负偾
C．年来无负债
D．当日无负债

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本题答案：D
本题解析：根据《期货交易错理条例》第三十七条第二款规定，期货交易所实行当日无负债结算制度。

181、单项选择题  下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。

A.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户
B.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令
C.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令
D.客户的交易指令应当明确，全面

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本题答案：A
本题解析：A项，《期货交易管理条例》第二十四条规定，在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。

182、多项选择题  期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取()等监管措施。[2009年9月真题]

A．撤销任职资格
B．记人信用记录
C．提示
D．谈话

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本题答案：B, C, D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记人信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。

183、单项选择题  某钢铁公司是期货交易所的会员，2009年3月15日卖出钢铁期货合约100手，当天铜铁期货价格大涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金，但是该公司并没有在规定时间内追加保证金。于是期货交易所对该公司的钢铁期货合约强行平仓50手，造成该公司损失500万元，那么造成的损失由()承担。

A．期货交易所
B．期货交易所承担主要责任，该公司承担次要责任
C．钢铁公司
D．期货公司和期货交易所承担连带责任

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本题答案：C
本题解析：《期货交易管理条例》第三十八条规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。

184、单项选择题  期货交易所负责人，因违纪行为被解除职务的，若想担任期货交易所的负责人、财务会计人员，要求自被解除职务之日起逾()。

A．2年
B．7年
C．5年
D．3年

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本题答案：C
本题解析：根据《期货交易管理条例》第九条规定，因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

185、单项选择题  根据《期货交易管理条例》的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

A．3
B．4
C．5
D．6

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本题答案：C
本题解析：根据《期货交易管理条例》第9条规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

186、多项选择题  期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全()等风险管理制度。

A．持仓限额和大户持仓报告制度
B．涨跌停板制度
C．保证金制度
D．当日无负债结算制度

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第十一条规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：
（一）保证金制度；
（二）当日无负债结算制度；
（三）涨跌停板制度；
（四）持仓限额和大户持仓报告制度；
（五）风险准备金制度；
（六）国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。
实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。

187、判断题  期货交易所制定或者修改章程、交易规则，应当经中国期货业协会批准。()

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本题答案：错
本题解析：根据《期货交易管理条例》第十三条规定，期货交易所制定或者修改章程、交易规则，应当经国务院期货监督管理机构批准。

188、单项选择题  期货公司发生重大事件时，应当自事件发生之日起()内向相关机关报告。

A．5日
B．7日
C．10日
D．15日

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本题答案：A
本题解析：根据《期货交易管理杀例》第六十四条规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

189、单项选择题  客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，期货经纪合同中约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由()。

A．期货公司承担主要责任
B．期货公司承担
C．客户承担
D．期货公司与客户共同承担

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本题答案：C
本题解析：根据《期货交易管理条例》第三十八条的规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。

190、单项选择题  当期货市场出现异常情况时，有权采取必要的风险处置措施的是()。

A．中国证监会
B．期货交易所
C．中国证监会会同期货交易所
D．期货公司

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本题答案：A
本题解析：根据《期货交易管理条例》第六十二条规定，当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。

191、多项选择题  下列与保护投资者权益有关的制度中，表述正确的是（）。

A.进行场外交易时，期货公司应当保证向客户提供的期货市场行情是真实和准确的
B.期货公司应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全
C.期货公司在行情极端时，可以采取混码交易
D.期货交易必须在期货交易所或国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行

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本题答 案：B, D
本题解析：《期货交易管理条例》第四条规定，期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。第四十二条规定，期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全。

192、判断题  国务院期货监督管理机构对期货交易所和期货公司的高级管理人员和其他期货从业人员实行资格认定制度。( )

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本题答案：对
本题解析：根据《期货交易管理条例》第五十七条规定，国务院期货监惜管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证盒安全存管临控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行资格管理制度。

193、判断题  客户期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。()

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

194、多项选择题  交割仓库不得从事的行为包括()。[2009华9月真趔]

A．违反国家有关规定参与期货交易
B．泄露与期货交易有 关的商业秘密
C．违反期货交易所业务规则，限制交割商品入库、出库
D．出具虚假仓单

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第三十九条的规定，交割仓库不得有下列行为：
（一）出具虚假仓单；
（二）违反期货交易所业务规则，限制交割商晶的^库、出库；
（三）泄蹯与期货交易有关的商业秘密；
（四）违反国家有关规定参与期货交易；
（五）国务院甥货监督管理机构规定的其他行来源:91考试网 www.91exAm.org为。

195、多项选择题  需要期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告的情况是()。

A．期货公司涉及重大诉讼、仲裁
B．期货公司股权被冻结
C．期货公司股权被用于担保
D．期货公司股东发生变动

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本题答案：A, B, C
本题解析：暂无解析

196、单项选择题  银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格的批准机构是()。

A．国务院银行业监督管理机构
B．国务院期货监督管理机构
C．中国期货业协会
D．中国证监会

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本题答案：A
本题解析：根据《期货交易管理条例》第四十四条第二款规定，银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准。

197、判断题  期权合约，-是指由期货交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物（包括期货合约）的标准化合约。()

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

198、单项选择题  期货交易所上市交易品种，应当经()批准。[2009年9月真题]

A．国务院商务主管部门
B．中国期货业协会
C．国务院期货监督管理机构派出机构
D．国务院期货监督管理机构

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本题答案：D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第十三条的规定，上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经国务院期货监督管理机构批准。

199、单项选择题  《期货交易管理条例》的施行时间是（）。

A．2007年2月7日
B．2007年4月15日
C．2008年2月7日
D．2008年4月15日

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本题答案：B
本题解析：《期货交易管理条例》经2007年2月7日国务院第168次常务会议通过，自2007年4月15日起施行。

200、判断题  期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。()

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本题答案：对
本题解析：国务院期货监将管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。