1、名词解释  涨跌

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本题答案：以每天的收盘价与前一天的收盘价相比较，来决定股票价格是
本题解析：试题答案以每天的收盘价与前一天的收盘价相比较，来决定股票价格是涨还是跌。一般在交易台上方的公告牌上用“+”“-”号表示。

2、名词解释  非上市证券

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本题答案：非上市证券也称非挂牌证券、场外证券，是指未申请上市或不
本题解析：试题答案非上市证券也称非挂牌证券、场外证券，是指未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券。非上市证券不允许在证交所内交易，但可以在场外交易市场交易。

3、名词解释  牛市

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本题答案：股票市场上买入者多于卖出者，股市行情看涨称为牛市。形成
本题解析：试题答案股票市场上买入者多于卖出者，股市行情看涨称为牛市。形成牛市的因素很多，主要包括以下几个方面：
①经济因素：股份企业盈利增多、经济处于繁荣时期、利率下降、新兴产业发展、温和的通货膨胀等都可能推动股市价格上涨。
②政治因素：政府政策、法令颁行、或发生了突变的政治事件都可引起股票价格上涨。
③股票市场本身的因素：如发行抢购风潮、投机者的卖空交易、大户大量购进股票都可引发牛市发生。

4、名词解释  盘软

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本题答案：股价缓慢下跌，称为盘软。
本题解析：试题答案股价缓慢下跌，称为盘软。

5、名词解释  终止上市

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本题答案：我国《证券法》规定：上市公司有下列情形之一的，由证券交
本题解析：试题答案我国《证券法》规定：上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：
（1）公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；
（2）公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正；
（3）公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利；
（4）公司解散或者被宣告破产；
（5）证券交易所上市规则规定的其他情形。

6、名词解释  新综指

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本题答案：新上证综指选择已完成股改的沪市上市公司组成样本，以反映
本题解析：试题答案新上证综指选择已完成股改的沪市上市公司组成样本，以反映该批股票的市场走势，为投资者提供新的投资标尺。新上证综指发布以2005年12月30日为基日，以该日所有样本股票的市价总值为基期，基点为1000点。新上证综指简称“新综指”；指数代码为000017。

7、名词解释  转仓

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本题答案：期货合约到期，如果不平仓即须转仓，转仓即转另一期合约。
本题解析：试题答案期货合约到期，如果不平仓即须转仓，转仓即转另一期合约。

8、多项选择题  股权分置改革由A股市场相关股东在（）的基础上进行。

A.平等协商
B.诚信互谅
C.利益平衡
D.自主决策

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本题答案：A, B, D
本题解析：熟悉我国股权分置改革的情况。

9、名词解释  转托管

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本题答案：转托管是指在托管券商制度下，投资者也可将其托管股份从一
本题解析：试题答案转托管是指在托管券商制度下，投资者也可将其托管股份从一个证券经营机构处转移到另一个证券经营机构处托管。

10、问答题  交易所的股票开盘价是怎么确定的？

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本题答案：股票开盘价是指某种股票在每个营业日开市后的第一笔成交价
本题解析：试题答案股票开盘价是指某种股票在每个营业日开市后的第一笔成交价格。根据上海证券交易所规定，在每市开市后的半小时内某种股票第一笔交易的成交价即为该种股票的开盘价。
如果开市后半小时内某种股票无成交，则以前一日的收盘价作为当日之开盘价。有时某种股票连续几日无成交，则由证券交易所的场内中介经纪根据客户对该股票买卖委托的价格走势，提出指导价格，促使成交后作为开盘价。

11、名词解释  证券的流动性

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本题答案：证券的流动性又称变现性，是指证券持有人可按自己的需要灵
本题解析：试题答案证券的流动性又称变现性，是指证券持有人可按自己的需要灵活地转让证券以换取现金。流动性以变通的方式满足了投资者对资金的随机需求。流动性与偿还期成反比，与发行人的信用能力成正比。

12、名词解释  经纪服务

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本题答案：经纪服务是指在证券交易所市场中，投资者通过证券经纪商买
本题解析：试题答案经纪服务是指在证券交易所市场中，投资者通过证券经纪商买卖证券，证券经纪商为投资者提供的各种服务的统称。

13、名词解释  催促行情

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本题答案：某公司的股票价格上涨了，该公司面临不得不增资或增发配股的局面
本题解析：试题答案某公司的股票价格上涨了，该公司面临不得不增资或增发配股的局面，这与催促银行公定利率下降的情况是一样的。

14、名词解释  支撑线

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本题答案：股市受利空信息的影响，股价跌至某一价位时，做空头的认为
本题解析：试题答案股市受利空信息的影响，股价跌至某一价位时，做空头的认为有利可图，大量买进股票，使股价不再下跌，甚至出现回升趋势。股价下跌时的关卡称为支撑线。

15、判断题  公司治理的重点在于监督和制衡。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。

16、名词解释  电话自动委托 

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本题答案：电话自动委托是指把计算机系统和普通电话网络联结起来，构成一个
本题解析：试题答案电话自动委托是指把计算机系统和普通电话网络联结起来，构成一个电话自动委托交易系统，投资者通过普通的双音频电话，按照该系统发出的指示，借助电话机上的数字和符号键输入委托指令，以完成证券买卖的一种委托形式。

17、名词解释  每股净资产

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本题答案：每股净资产是指股东权益与股本总额的比率。其计算公式为：
本题解析：试题答案每股净资产是指股东权益与股本总额的比率。其计算公式为：每股净资产=股东权益÷股本总额。这一指标反映每股股票所拥有的资产现值。每股净资产越高，股东拥有的资产现值越多；每股净资产越少，股东拥有的资产现值越少。通常每股净资产越高越好。

18、名词解释  证券市场的信息

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本题答案：证券市场的信息是指证券管理部门、证券交易所、上市公司及
本题解析：试题答案证券市场的信息是指证券管理部门、证券交易所、上市公司及其他机构按照法定程序发布的有关证券的发行、交易及其相关活动的信息；证券经营机构、证券咨询机构等依法向公众提供预测证券市场走势等可能影响证券市场价格的分析报告、评论等。

19、名词解释  标准券

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本题答案：标准券是指在债券回购交易中，由交易所根据债券回购融资方
本题解析：试题答案标准券是指在债券回购交易中，由交易所根据债券回购融资方证券账户的国债存量，按照不同的券种，根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的标准化国债券（综合债券）。标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的折算率折合相加而成。

20、多项选择题  《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》明确指出股权分置改革的总体要求包括（）。

A.尊重市场规律
B.有利于市场的稳定和发展
C.快速完成改革
D.切实保护投资者特别是公众投资者合法权益

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本题答案：A, B, D
本题解析：熟悉我国股权分置改革的情况。

21、名词解释  转整数委托

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本题答案：整数委托是指委托买卖证券的数量为一个交易单位或交易单位的整倍
本题解析：试题答案整数委托是指委托买卖证券的数量为一个交易单位或交易单位的整倍数。

22、名词解释  上证180指数

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本题答案：来源：www.91exam.org上证180指数（又称上证成份指数）是上海证券交易所对原
本题解析：试题答案上证180指数（又称上证成份指数）是上海证券交易所对原上证30指数进行了调整并更名而成的，其样本股是在所有A股股票中抽取最具市场代表性的180种样本股票，自2002年7月1日起正式发布。作为上证指数系列核心的上证180指数的编制方案，目的在于建立一个反映上海证券市场的概貌和运行状况、具有可操作性和投资性、能够作为投资评价尺度及金融衍生产品基础的基准指数。

23、问答题  何谓实户？

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本题答案：实户指买卖股票的实力和方法不亚于别人，凭经济情况进出的
本题解析：试题答案实户指买卖股票的实力和方法不亚于别人，凭经济情况进出的客户。

24、问答题  何谓收盘、收盘价？

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本题答案：收盘：指证券交易所每天营业结束前最后一笔成交的证券买卖
本题解析：试题答案收盘：指证券交易所每天营业结束前最后一笔成交的证券买卖。
收盘价：指收盘的价格，即停止前最后一笔成交证券的成交价格。

25、名词解释  关卡

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本题答案：股市受利多信息的影响，股价上涨至某一价格时，做多头的认
本题解析：试题答案股市受利多信息的影响，股价上涨至某一价格时，做多头的认为有利可图，便大量卖出，使股价至此停止上升，甚至出现回跌。股市上一般将这种遇到阻力时的价位称为关卡，股价上升时的关卡称为阻力线。

26、判断题  公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。

27、单项选择题  股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。

A.普通股票和优先股票
B.记名股票和无记额股票
C.有面额股票和无面额股票
D.份额股票和比例股票

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本题答案：A
本题解析：掌握股票的定义、性质、特征和分类。

28、多项选择题  下面属于无限售条件股份的有（）。

A.国有法人持股
B.人民币普通股
C.境内上市外资股
D.境外上市外资股

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本题答案：B, C, D
本题解析：掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义。

29、名词解释  抢帽子

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本题答案：指当天低买再高卖，或高卖再低买，买卖股票的种类和数量都
本题解析：试题答案指当天低买再高卖，或高卖再低买，买卖股票的种类和数量都相同，从中赚取差价的行为。

30、问答题  何谓盘档？

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本题答案：指证券交易所开盘至收盘期间最高价和最低价差额不超过2%
本题解析：试题答案指证券交易所开盘至收盘期间最高价和最低价差额不超过2%的现象。它反映出当天证券市场价格变动幅度很小，市场行情变化不活跃。

31、名词解释  传真委托、函电委托 

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本题答案：传真委托、函电委托是指委托人填写委托内容后，将委托书以
本题解析：试题答案传真委托、函电委托是指委托人填写委托内容后，将委托书以传真或函电方式表达委托意向，提出委托要求。

32、判断题  讨论优先股票股东权益的议案时，优先股股东仍然没有表决权。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉优先股的定义、特征。

33、名词解释  短期国债

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本题答案：短期国债指偿还期限为1年或1年以内的国债，它具有周转期
本题解析：试题答案短期国债指偿还期限为1年或1年以内的国债，它具有周转期短及流动性强的特点，考\试\大\在货币市场上占有重要地位。

34、名词解释  戥仓

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本题答案：待大量股票者，估计股市将会下跌，但不想卖出股票，又想减
本题解析：试题答案待大量股票者，估计股市将会下跌，但不想卖出股票，又想减轻风险，就沽出一定数量的期货对冲，叫做戥仓。

35、多项选择题  下列有关股利政策的说法正确的有（）。

A.指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
B.当中的分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源
C.送股实质上是留存利润的凝固化和资本
D.送股时，将上市公司的留存收益转入股本账户

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。

36、单项选择题  股东大会选举董事、监事实行（）投票制 。

A.简单
B.累积
C.组合
D.独立

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本题答案：B
本题解析：掌握普通股票股东的权利和义务。

37、问答题  什么是股票？什么是人民币特种股票？

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本题答案：股票是股份公司签发的证明股东按其所持有股份享有权利和承
本题解析：试题答案股票是股份公司签发的证明股东按其所持有股份享有权利和承担义务的书面凭证。
人民币特种股票（简称B种股票）是指以人民币标明股票面值，以外币认购和进行交易，专门供外国和我国香港、澳门、台湾地区的投资者买卖的股票。
外国和我国香港、澳门、台湾地区的投资者不得买卖人民币股票（简称A种股票），非外国和我国香港、澳门、台湾地区的投资者不得买卖B种股票。

38、名词解释  票面价值

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本题答案：票面价值：指公司最初所定股票票面值。
本题解析：试题答案票面价值：指公司最初所定股票票面值。

39、多项选择题  股息率可调整优先股票的特点有（）。

A.股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整
B.股息率可调整优先股票的产生，主要是为了适应国际金融市场不稳定、各种有价证券价格和银行存款利率经常波动以及通货膨胀的情况
C.一般意义上的优先股票就是指股息率可调整优先股票
D.发行股息率可调整优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量

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本题答案：A, B, D
本题解析：了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。

40、多项选择题  中央银行的货币政策手段包括（）。

A.存款准备金制度
B.发行国债
C.调节税率
D.再贴现政策、公开市场业务

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本题答案：A, D
本题解析：掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。

41、判断题  无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时叫股票缴存于公司。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。

42、名词解释  大户

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本题答案：就是大额投资人，例如财团、信托公司以及其它拥有庞大资金
本题解析：试题答案就是大额投资人，例如财团、信托公司以及其它拥有庞大资金的集团或个人。

43、名词解释  反转 

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本题答案：指股价由多头行情转为空头行情，或由空头行情转为多头行情
本题解析：试题答案指股价由多头行情转为空头行情，或由空头行情转为多头行情。从大势来讲，就是由牛市转变为熊市，或是由熊市转变为牛市。从个股来讲，从下跌趋势转向上升趋势，投资者应积极参与，股票的形态看好；从上升趋势转为下跌趋势，投资者应尽快出局或远离该股票。

44、名词解释  基金管理费

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本题答案：基金管理费是指支付给实际运用基金资产、为基金提供专业化
本题解析：试题答案基金管理费是指支付给实际运用基金资产、为基金提供专业化服务的基金管理人的费用，也就是管理人为管理和操作基金而收取的费用。

45、判断题  在社会募集方式下，股份公司发行的股份，除了由发起人认购一部分外，其余部分应该向社会公众公开发行。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义。

46、判断题  股份有限公司的配股是面向原始股东，按持股数量的一定比例增发新股，原始股东可以放弃配股权。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。

47、单项选择题  股票市场价格的最直接影响因素是（）。

A.供求关系
B.公司经营状况
C.宏观经济因素
D.政治因素

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本题答案：A
本题解析：掌握股票的理论价格与市场价格的含义及引起股票价格变动的直接原因。

48、名词解释  新股上网定价发行

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本题答案：新股上网定价发行是继新股上网竞价发行后采用的一种运用交
本题解析：试题答案新股上网定价发行是继新股上网竞价发行后采用的一种运用交易所先进交易系统来实施的股票发行方式，是指主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格发售股票。

49、名词解释  核准制

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本题答案：核准制即所谓的实质管理原则，以欧洲各国的公司法为代表。
本题解析：试题答案核准制即所谓的实质管理原则，以欧洲各国的公司法为代表。依照证券发行核准制的要求，证券的发行不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券管理机构制定的若干适于发行的实质条件。符合条件的发行公司，经证券管理机关批准后方可取得发行资格，在证券市场上发行证券。这一制度的目的在于禁止质量差的证券公开发行。

50、判断题  从行业或产业竞争结构分析可以得到该行业垄断／竞争特性的初步结论。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。

51、名词解释  网上交易

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本题答案：是指通过互联网渠道，进行证券行情浏览并委托交易的方式，
本题解析：试题答案是指通过互联网渠道，进行证券行情浏览并委托交易的方式，自2000年以后逐步成为投资者主要的交易方式之一。

52、问答题  何谓期权套利？

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本题答案：即同时以等价购买等量的同一股票的看涨和看跌期权。在价格
本题解析：试题答案即同时以等价购买等量的同一股票的看涨和看跌期权。在价格猛升时，行使看跌期权，在价格剧跌时行使看涨期权，无论价格变动方向如何，买期权者都能获利。

53、多项选择题  （）属于国有股权的组成部分。

A.国家股
B.国有法人股
C.社会公众股
D.法人股

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本题答案：A, B
本题解析：掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义。

54、名词解释  从事证券相关业务的会计师事务所 

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本题答案：从事证券相关业务的会计师事务所是指对公开发行和交易股票的公司
本题解析：试题答案从事证券相关业务的会计师事务所是指对公开发行和交易股票的公司、证券经营机构和证券交易场所进行报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务的专门机构。会计师事务所从事证券、期货相关业务，必须取得证券、期货相关业务许可证。

55、名词解释  非交易过户 

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本题答案：非交易过户是指符合法律规定和程序的因继承、赠与、财产分
本题解析：试题答案非交易过户是指符合法律规定和程序的因继承、赠与、财产分割或法院判决等原因而发生的股票、基金、无纸化国债等记名证券的股权（或债权）变更，受让人需凭法院、公证处等机关出具的文书到登记结算机构或其代理机构申办非交易过户，并根据受让总数按当天收盘价，收取规定标准的印花税。

56、名词解释  白手拿鱼

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本题答案：客户给经纪人下达购买指令后，在必须付款前，因所购股票的
本题解析：试题答案客户给经纪人下达购买指令后，在必须付款前，因所购股票的价格上升，就将所购股票通过另一经纪人售出，并以某种借口要求立即付款 ，利用这一程序，支付先前购买的费用。这种末花钱而赚得利润的客户称为白手拿鱼者，其他法称为白手拿鱼。

57、单项选择题  根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。

A.20%
B.15%
C.10％
D.5%

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本题答案：C
本题解析：掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义。

58、名词解释  上市

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本题答案：指股票及其衍生品种经审查同意在证券交易所挂牌交易。本题解析：试题答案指股票及其衍生品种经审查同意在证券交易所挂牌交易。

59、名词解释  证券承销

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本题答案：证券承销是证券经营机构代理证券发行人发行证券的行为。它
本题解析：试题答案证券承销是证券经营机构代理证券发行人发行证券的行为。它是证券经营机构最基础的业务活动之一。

60、名词解释  投资风险 

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本题答案：投资风险是指投资者预期收益的背离，或者说是证券投资收益的不确
本题解析：试题答案投资风险是指投资者预期收益的背离，或者说是证券投资收益的不确定性。

61、问答题  何谓成交单位？

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本题答案：成交单位指证券交易所规定的最低的股票交易单位。如股票面
本题解析：试题答案成交单位指证券交易所规定的最低的股票交易单位。如股票面额为10元一股，每一成交单位为1000股，1000股就叫“成交单位”。通常叫每一成交单位为“一手”。

62、名词解释  随时偿还

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本题答案：随时偿还是指债券宽限期限过后，发行人可以自由决定偿还时
本题解析：试题答案随时偿还是指债券宽限期限过后，发行人可以自由决定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。

63、名词解释  电话自动委托

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本题答案：电话自动委托是指把计算机系统和普通电话网络联结起来，构
本题解析：试题答案电话自动委托是指把计算机系统和普通电话网络联结起来，构成一个电话自动委托交易系统，投资者通过普通的双音频电话，按照该系统发出的指示，借助电话机上的数字和符号键输入委托指令，以完成证券买卖的一种委托形式。

64、单项选择题  国有股权行政管理的专职机构是（）。

A.国务院
B.财政部
C.国有资产管理部门
D.中国人民银行

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本题答案：C
本题解析：掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义。

65、名词解释  单利债券 

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本题答案：单利债券是指在计算利息时，不论期限长短，仅按本金计息，
本题解析：试题答案单利债券是指在计算利息时，不论期限长短，仅按本金计息，所生利息不再加入本金计算下期利息的债券。

66、名词解释  证券的期限性

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本题答案：证券的期限性一般针对债券而言。债券多有明确的还本付息期
本题解析：试题答案证券的期限性一般针对债券而言。债券多有明确的还本付息期限，有长有短，以满足不同的筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率高低的需求。在到期前，投资者不能向筹资者要求兑现，但可以转让收回投资。

67、多项选择题  下列关于优先股票的说法中正确的有（）。

A.优先股指股东享有某些优先权利的股票
B.优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样
C.优先股股东具备普通股票股东所具有的基本权利
D.优先股股东有表决权

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本题答案：A, B
本题解析：熟悉优先股的定义、特征。

68、多项选择题  宏观经济影响股票价格的特点是（）。

A.波及范围广
B.干扰程度深
C.作用机制复杂
D.股价波动幅度较大

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。

69、名词解释  指定交易

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本题答案：指定交易是指投资者与某一证券经营机构签定协议后，指定该
本题解析：试题答案指定交易是指投资者与某一证券经营机构签定协议后，指定该机构为自己买卖证券的唯一交易点。

70、名词解释  证券清算

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本题答案：证券清算是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量
本题解析：试题答案证券清算是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。

71、问答题  何谓收盘、收盘价？

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本题答案：收盘：指证券交易所每天营业结束前最后一笔成交的证券买卖
本题解析：试题答案收盘：指证券交易所每天营业结束前最后一笔成交的证券买卖。
收盘价：指收盘的价格，即停止前最后一笔成交证券的成交价格。

72、单项选择题  无面额股票在转让时，投资者主要分析每股的（）。

A.实际价值
B.账面价值
C.清算价值
D.市场价值

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本题答案：A
本题解析：熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。

73、名词解释  证券交易原则

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本题答案：证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则，它贯穿于证券
本题解析：试题答案证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则，它贯穿于证券交易全过程。我国证券交易遵循的是公开、公平、公正原则。

74、单项选择题  衡量公司的财务安全性通常采用的指标是（）。

A.周转率
B.杠杆比率
C.销售利润率
D.净资产收益率

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本题答案：B
本题解析：掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。

75、单项选择题  无记名股票与记名股票的主要差别是（）。

A.股东权利不同
B.股票记载方式不同
C.股票定价方式不同
D.股票发行方式不同

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本题答案：B
本题解析：熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。

76、单项选择题  普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与（）的关系。

A.除权日
B.股权登记日
C.行权日
D.除息日

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本题答案：B
本题解析：熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。

77、名词解释  QFII

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本题答案：合格的境外机构投资者的简称，是一些国家在放松资本项下的
本题解析：试题答案合格的境外机构投资者的简称，是一些国家在放松资本项下的外汇流入的管制，逐步实现资本账户对外开放时所采取的一种措施。在该制度下，一国货币当局允许QFII将一定额度的外汇资金汇入该国并兑换为当地货币，设立专门账户，并在该国货币当局的严格监督下投资当地证券市场。

78、多项选择题  股东出资的合法形式包括（）。

A.货币
B.实物
C.知识产权
D.土地使用权

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握普通股票股东的权利和义务。

79、名词解释  成交量 

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本题答案：指当天成交的股票数量。一般情况下，成交量大且价格上涨的
本题解析：试题答案指当天成交的股票数量。一般情况下，成交量大且价格上涨的股票，趋势向好。成交量持续低迷时，一般出现在熊市或股票整理阶段，此时市场交投不活跃。成交量是判断股票价格走势的重要依据，为分析主力行为提供了重要的依据。投资者对成交量异常波动的股票应当密切关注。

80、名词解释  经纪人佣金

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本题答案：经纪人执行客户的指令所收取的报酬，通常以成交金额的百分
本题解析：试题答案经纪人执行客户的指令所收取的报酬，通常以成交金额的百分比 计算。

81、多项选择题  影响股票价格的因素包括（）。

A.引起股票价格变动的直接原因是供求关系的变化
B.在任何价位上，如果买方的意愿购买量超过此时卖方的意愿出售量，股价将会上涨
C.从根本上说，股票供求以及股票价格主要取决于预期
D.引起股票价格变动的直接原因是买卖双方力量强弱的转换

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握股票的理论价格与市场价格的含义及引起股票价格变动的直接原因。

82、判断题  价格是恢复供求平衡的关键变量。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握股票的理论价格与市场价格的含义及引起股票价格变动的直接原因。

83、名词解释  分红派息

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本题答案：分红派息是指上市公司向其股东派发红利和股息的过程式，也
本题解析：试题答案分红派息是指上市公司向其股东派发红利和股息的过程式，也是股东实现自己权益的过程。

84、名词解释  存托凭证 

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本题答案：存托凭证（DR：DepositaryReceipt）是
本题解析：试题答案存托凭证（DR：DepositaryReceipt）是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。存托凭证一般代表外国公司股票，有时也代表债券。

85、名词解释  证券交收

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本题答案：证券交收是指结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内
本题解析：试题答案证券交收是指结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为，买方需交付一定款项获得所购证券，卖方需交付一定证券获得相应价款。这一钱货两清的过程称为交收。

86、名词解释  时间优先

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本题答案：时间优先是指同价位申报，依照申报时序决定优先顺序。电脑
本题解析：试题答案时间优先是指同价位申报，依照申报时序决定优先顺序。电脑申报竞价时按计算机主机接受的时间顺序排列；书面申报竞价时，按证券经纪商接到书面凭证的顺序排列。

87、名词解释  上证50指数

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本题答案：上证50指数由上海证券交易所编制，于2004年1月2日
本题解析：试题答案上证50指数由上海证券交易所编制，于2004年1月2日正式发布，指数简称为上证50，指数代码000016，基日为2003年12月31日，基点为1000点。上证50指数是根据科学客观的方法，挑选上海证券市场规模大、流动性好的最具代表性的50只股票组成样本股，以综合反映上海证券市场最具市场影响力的一批优质大盘企业的整体状况。

88、多项选择题  股份公司资本公积金的主要来源为（）。

A.股票溢价
B.接受的赠与
C.资产增值
D.因合并接受其他公司资产净额

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。

89、问答题  何谓停板、涨停板、跌停板？

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本题答案：停板：指证券交易所内当天证券市场价格上涨或下跌到依法规
本题解析：试题答案停板：指证券交易所内当天证券市场价格上涨或下跌到依法规定的限定时，不能再涨跌的行市。
涨停板：指当天市场价格上涨到最高限度的行市。其市价又称为涨停板价。
跌停板：指当天市场价格下跌到最低限度的行市。其市价又称为跌停板价。

90、名词解释  证券市场主体

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本题答案：证券市场主体是指证券发行人和证券投资者。证券发行人是指
本题解析：试题答案证券市场主体是指证券发行人和证券投资者。证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的政府及其机构、金融机构、公司和企业。证券发行人可分为债券发行人和股票发行人。证券投资者是证券市场的资金供给者，众多的证券投资者的存在保证了证券发行的完成，同时也活跃了证券市场的交易。

91、单项选择题  决定股票市场价格的是股票的（）。

A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值

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本题答案：D
本题解析：熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系。

92、多项选择题  现代意义的公司治理可理解为有关（）的安排。

A.企业组织方式
B.控制机制
C.利润分配的法律
D.利润分配的机构、文化、制度

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。

93、名词解释  补空

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本题答案：是空关买回以前卖出的股票的行为。
本题解析：试题答案是空关买回以前卖出的股票的行为。

94、名词解释  证券市场国际化

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本题答案：证券市场国际化指世界各国主要的证券交易所相继成为国际性
本题解析：试题答案证券市场国际化指世界各国主要的证券交易所相继成为国际性证券交易所，越来越多的股份公司到国外证券市场发行股票；越来越多的个人或法人投资者，不仅在国内证券市场上认购外国证券，而且委托本国证券公司在国外证券市场买卖证券。证券投资国际化已成为证券市场发展的一个主要趋势。

95、名词解释  上市辅导

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本题答案：上市辅导是指由具有主承销商资格的证券公司担任辅导机构对
本题解析：试题答案上市辅导是指由具有主承销商资格的证券公司担任辅导机构对拟发行股票并上市的股份有限公司进行的规范化培训、辅导与监督。

96、问答题  何谓空手、套牢？

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本题答案：空手：指股市上股价出现变动时，投资人既不做多头，也不做
本题解析：试题答案空手：指股市上股价出现变动时，投资人既不做多头，也不做空头，手中也不持有股票，而是采取观望态度，一旦时间成熟，就在股价上涨前买进股票。或在股价下跌前借股放空的一种交易技术。
套牢：指投资人进行股票交易时可能遇到的一种风险。如投资人预计股价会上涨，买进股票后，股价却一直呈下跌趋势，这就称为多头套牢。反之，投资人预计股价会下跌，借股卖出后，股价却一直呈上涨趋势，这就称为空头套牢。二者都会使投资人遭受损失。

97、名词解释  连续竞价

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本题答案：连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。连续竞价
本题解析：试题答案连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。连续竞价时，成交价格的确定原则为：
（1）最高买入申报价格与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价格；
（2）买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格的，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价格；
（3）卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格的，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价格。

98、名词解释  传真委托、函电委托

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本题答案：传真委托、函电委托是指委托人填写委托内容后，将委托书以
本题解析：试题答案传真委托、函电委托是指委托人填写委托内容后，将委托书以传真或函电方式表达委托意向，提出委托要求。

99、名词解释  证券服务机构

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本题答案：证券服务机构是指依法设立的，从事证券服务业务的法人机构。证券
本题解析：试题答案证券服务机构是指依法设立的，从事证券服务业务的法人机构。证券服务机构主要包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、信用评级机构、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券信息公司等。证券服务业务包括：证券投资咨询；证券发行及交易的咨询、策划、财务顾问、法律顾问及其他配套服务；证券资信评估服务；证券集中保管；证券清算交割服务；证券登记过户服务；证券融资；经证券管理部门认定的其他业务。

100、判断题  可以用流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等指标衡量财务流动性状况。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。

101、名词解释  认股权证的“行使价”

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本题答案：认股权证的"行使价"是指以认股权证
本题解析：试题答案认股权证的"行使价"是指以认股权证换取普通股的成本价。

102、判断题  当可转债持有人行使转换权时，公司收回并注销发行的转债，同时发行新股。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。

103、单项选择题  股票的（）是公司清算时每一股份代表的实际价值。

A.账面价值
B.清算价值
C.内在价值
D.票面价值

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本题答案：B
本题解析：熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系。

104、名词解释  中央登记

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本题答案：中央登记是指中央登记结算机构作为交易所及发行人认定的市
本题解析：试题答案中央登记是指中央登记结算机构作为交易所及发行人认定的市场唯一的证券登记机构，向发行人提供发行登记服务，为发行人提供有效的证券持有人名册。中央登记结算机构有责任确保持有人名册的合法性、真实性与完整性。

105、问答题  何谓多头、空头？

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本题答案：多头：指投资人对股市前景看好，预计股价将会上涨而趁股价
本题解析：试题答案多头：指投资人对股市前景看好，预计股价将会上涨而趁股价低时先买进股票，等股价上涨至某一价位时再卖出股票，以获取差价收益的投资行为。采用这种先买进后卖出做法的投资人被称作多头投资人。空头：指投资人对股市前景看坏，预计股价将会下跌，因而先借来股票卖出，待股价下跌至某一价位时再买回股票，以获取差价收益的投资行为。采用这种先卖出后买进做法的投资人被称作空头投资人。
在股市上，做多头的投资人希望股价上涨，而做空头的投资人则希望股价下跌。如果从事多头的投资人多，买进股票的人就越多。如果从事空头的投资人多，卖出股票的人就越多。

106、名词解释  三公原则

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本题答案：三公原则指公开原则、公平原则和公正原则。公开原则是要求
本题解析：试题答案三公原则指公开原则、公平原则和公正原则。公开原则是要求证券发行人和与发行证券相关信息真实、准确、完整地披露。公平原则是要求参与证券发行与交易活动的一切当事人法律地位平等，合法权益受到公平保护。公正是要求国家和地方证券监管机关对一切监管对象予以公正待遇。

107、单项选择题  如果一股分拆为两股，则分拆后股票价格为分拆前的（）。

A.一半
B.三分之一
C.四分之一
D.五分之一

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本题答案：A
本题解析：掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。

108、多项选择题  有面额股票的票面金额的规定有（）。

A.在理论上是用资本总额除以股票数求得
B.在实际中是用法规直接规定
C.一般限定的是该类股票的最高票面金额
D.同次发行的有面额股票的票面金额相同

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本题答案：A, B, D
本题解析：熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。

109、多项选择题  股票价值与股票价格的关系包括（）。

A.股票的账面价值又被称为面值，即在股票票面上标明的金额
B.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定
C.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的
D.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格

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本题答案：B, C
本题解析：熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系；掌握股票的理论价格与市场价格的含义及引起股票价格变动的直接原因。

110、名词解释  横盘

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本题答案：指股市上经常会出现股价徘徊缓滞的局面，在一定时期内既不
本题解析：试题答案指股市上经常会出现股价徘徊缓滞的局面，在一定时期内既不涨上去，也不跌下来。

111、名词解释  黑马股

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本题答案：是指价格可能脱离过去的价位而在短期内大幅上涨的股票。黑
本题解析：试题答案是指价格可能脱离过去的价位而在短期内大幅上涨的股票。黑马股是可遇而不可求得，如果被大家都看好的股票就很难成为黑马了，投资者不用刻意的搜寻黑马，只要是好股票，就可以赚得到钱。

112、问答题  怎样办理股票的过户手续？

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本题答案：股票的过户，即指办理股东变更的一种手续，自上海证券交易
本题解析：试题答案股票的过户，即指办理股东变更的一种手续，自上海证券交易所成立后，股票过户业务一律集中交由证券交易所办理。目前上海证券交易所的电脑主机在自动配对成交的同时，也自动进行过户，即将卖出的原股东股票划到买入方的新股东者，这样投资者在买到股票的同时过户手续也办好了，省却了专程去上海证券交易所办理过户手续的麻烦。

113、名词解释  店头交易市场 

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本题答案：店头交易市场即柜台交易市场。
本题解析：试题答案店头交易市场即柜台交易市场。

114、判断题  中央银行可以通过采取再贴现政策手段提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格下降。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。

115、名词解释  备兑凭证

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本题答案：备兑凭证属于广义的认股权证，其持有者可按某一特定价格购
本题解析：试题答案备兑凭证属于广义的认股权证，其持有者可按某一特定价格购买某种股票或几种股票组合，投资者为获得这一权利，须付出一定的代价（备兑凭证发行价），在到期日可根据股价情况选择行使或不行使权利。备兑凭证由有关股票对应的上市公司以外的第三者发行，通常由资信良好的金融机构发行。

116、名词解释  一字型

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本题答案：即开盘价、收盘价、最高价、最低价在同一价位。可分为以下
本题解析：试题答案即开盘价、收盘价、最高价、最低价在同一价位。可分为以下几种情况：
（1）涨停：开盘即以涨停价开出，至收盘为止，涨停未被打开过，全天均以最高价成交，说明买盘旺盛，该股属于强势股。
（2）跌停：开盘即以跌停价开出，至收盘为止，跌停未被打开过，全天均以最低价成交，说明卖盘沉重，该股属于弱势股。
（3）交易非常冷清，全日交易只有一档价位成交 。

117、判断题  经有关部门批准，境内居民个人所购B股可以向境外转托管。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义。

118、名词解释  循环购买

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本题答案：从这一行业到另一行业变换交易股票的投资方式。
本题解析：试题答案从这一行业到另一行业变换交易股票的投资方式。

119、名词解释  系统保障风险

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本题答案：系统保障风险是指证券经营机构交易保障系统（如电脑设备、
本题解析：试题答案系统保障风险是指证券经营机构交易保障系统（如电脑设备、供电、通讯设施等）在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而完不成代理业务而可能带来的损失。

120、判断题  景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。

121、多项选择题  普通股东享有的权利包括（）。

A.查阅公司章程、股东大会会议记录、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询
B.依法转让持有的股份
C.公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股
D.直接经营决策权

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本题答案：A, B, C
本题解析：熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。

122、判断题  股票不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握股票的理论价格与市场价格的含义及引起股票价格变动的直 接原因。

123、单项选择题  发行无记名股票的公司应于股东大会召开前（）天公布召开会议的时间、地点和审议事项。

A.10
B.20
C.30
D.40

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本题答案：C
本题解析：熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。

124、名词解释  市价委托

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本题答案：市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指
本题解析：试题答案市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。

125、名词解释  金融期货的风险转移功能

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本题答案：金融期货的风险转移功能是指套期保值者通过金融期货交易将
本题解析：试题答案金融期货的风险转移功能是指套期保值者通过金融期货交易将价格风险转移给愿意承担风险的投资者，从而达到为其现货保值的目的。

126、单项选择题  上海证券交易所与中证指数有限公司参照GICS将沪市上市公司分为（）大行业。

A.8
B.9
C.10
D.11

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本题答案：C
本题解析：掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。

127、名词解释  债券偿还性

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本题答案：债券偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债
本题解析：试题答案债券偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金。

128、名词解释  限价委托

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本题答案：限价委托是指投资者要求经纪商在执行委托指令时必须按限定
本题解析：试题答案限价委托是指投资者要求经纪商在执行委托指令时必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。

129、判断题  单独或者合计持有公司8%以上股份的股东请求召开股东大会时，也可召开临时股东大会。（）

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本题答案：错
本题解析：了解累积投票制和表决权的代理行使制度。

130、判断题  我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人的首次出资额。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。

131、问答题  什么是交叉交易？

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本题答案：股票的交叉交易是指同一证券公司，同时买进和卖出同一品种
本题解析：试题答案股票的交叉交易是指同一证券公司，同时买进和卖出同一品种的股票，在交易所市场使交易成立的买卖方法。证券公司进行交叉公司，是以大宗买卖为前提的，就是在有大宗卖出（或买进）的时候，预先找好适当的买主（或卖主），把它同时推上市场使买卖成立。当一笔大宗买卖（如100万股或200万股）将在股票市场推出时，由于量大有可能引起股市价格波动，从而使交易的价格超出意料之外。为了避免这种情况发生，一般可使用交叉交易，因此交叉交易又被称之为“大宗相对交易”。
交叉交易是以大宗买卖为前提的，因此，个人投资者参与的事例很少，参与的大多是企业公司、银行、信托投资公司等机构投资者，因此可以说交叉交易的频度是观察机构投资者动向的一个晴雨表。

132、名词解释  包括股息

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本题答案：买卖股票时包括股息在内。
本题解析：试题答案买卖股票时包括股息在内。

133、名词解释  标准券折算率 

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本题答案：标准券的折算率是指国债现券折算成国债回购业务标准券的比率。公
本题解析：试题答案标准券的折算率是指国债现券折算成国债回购业务标准券的比率。公布这一折算比率的意义在于：便于将不同国债现券折合成标准券，方便国债回购业务的开展，同时也促进了国债市场的完善和发展。

134、名词解释  抽签偿还 

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本题答案：抽签偿还是指在期满前偿还一部分债券时，通过抽签方式决定
本题解析：试题答案抽签偿还是指在期满前偿还一部分债券时，通过抽签方式决定应偿还债券的号码。它可以分为一次性抽签和分次抽签两种。

135、名词解释  深证综合指数

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本题答案：由深圳证券交易所编制，以1991年4月3日为基期，其样
本题解析：试题答案由深圳证券交易所编制，以1991年4月3日为基期，其样本为在深圳证券交易所挂牌上市的全部股票，基期指数定为100，以指数股计算日股份数为权数进行加权平均计算

136、判断题  股票持有者作为股份公司的股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，所以股票也是一种物权证券。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握股票的定义、性质、特征和分类。

137、名词解释  反转

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本题答案：指股价由多头行情转为空头行情，或由空头行情转为多头行情
本题解析：试题答案指股价由多头行情转为空头行情，或由空头行情转为多头行情。从大势来讲，就是由牛市转变为熊市，或是由熊市转变为牛市。从个股来讲，从下跌趋势转向上升趋势，投资者应积极参与，股票的形态看好；从上升趋势转为下跌趋势，投资者应尽快出局或远离该股票。

138、名词解释  股息（Dividend）

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本题答案：就是股票的利息，是指股份公司从提取了公积金、公益金的税后利润
本题解析：试题答案就是股票的利息，是指股份公司从提取了公积金、公益金的税后利润中按照股息率派发给股东的收益。红利
虽然也是公司分配给股东的回报，但它与股息的区别在于，
股息的利率是固定的（特别是对优先股而言），
而红利数额通常是不确定的，它随着公司每年可分配盈余的多少而上下浮动。因此，
有人把普通股的收益称为红利，而股息则专指优先股的收益。
红利则是在上市公司分派股息之后按持股比例向股东分配的剩余利润。获取股息和红利，
是股民投资于上市公司的基本目的，也是股民的基本经济权利。
股息与红利合起来称为股利。

139、名词解释  抬轿子

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本题答案：抬轿子是指利多或利空信息公布后，预计股价将会大起大落，
本题解析：试题答案抬轿子是指利多或利空信息公布后，预计股价将会大起大落，立刻抢买或抢卖股票的行为。抢利多信息买进股票的行为称为抬多头轿子，抢利空信息卖出股票的行为称为抬空头轿子。

140、名词解释  私募债券

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本题答案：私募债券是指向与发行者有特定关系的少数投资者募集的债券
本题解析：试题答案私募债券是指向与发行者有特定关系的少数投资者募集的债券，私募债券一般不能在证券市场上交易。它与公募债券相对应。

141、单项选择题  公司股权分置改革的动议原则上应当由（）一致同意提出。

A.董事会
B.高级管理人员
C.全体非流通股股东
D.全体流通股股东

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本题答案：C
本题解析：熟悉我国股权分置改革的情况。

142、名词解释  集 中交易市场

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本题答案：集中交易市场是有组织的市场，指在一定的场所、一定的时间
本题解析：试题答案集中交易市场是有组织的市场，指在一定的场所、一定的时间，按一定的规则，集中买卖一定种类已发行证券而形成的市场，主要指证券交易所市场。

143、多项选择题  股份有限公司向（）发行的股票，应当为记名股票。

A.发起人
B.法人
C.机构投资者
D.个人投资者

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本题答案：A, B
本题解析：熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。

144、判断题  无面额股票淡化了票面价值的概念，与有面额股票的差异主要变现在利润分配上。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。

145、名词解释  法人结算 

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本题答案：法人结算是指由证券经营机构以法人名义集中在证券登记结算机构开
本题解析：试题答案法人结算是指由证券经营机构以法人名义集中在证券登记结算机构开立资金清算交收账户，其所属证券营业部的证券交易的清算交收均通过此账户办理。

146、名词解释  道琼斯股价指数 

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本题答案：道琼斯股价指数是世界上历史最为悠久的股价指数，它的全称为道琼
本题解析：试题答案道琼斯股价指数是世界上历史最为悠久的股价指数，它的全称为道琼斯股票价格平均数。它是在1884年由道琼斯公司的创始人查尔斯.道编制的。计算公式为：股票价格平均数=入选股票的价格之和/入选股票的数量。现在的道-琼斯股价指数实际上是一组股价平均数，道琼斯股价综合平均数是以65家公司股票为样本股编制而成的股价综合平均数。

147、名词解释  多头套期保值

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本题答案：多头套期保值是指交易者先在期货市场买进期货，以便在将来
本题解析：试题答案多头套期保值是指交易者先在期货市场买进期货，以便在将来现货市场买进时不致于因价格上涨而给自己造成经济损失的一种期货交易方式。

148、名词解释  代理买卖证券业务

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本题答案：代理买卖证券业务又称证券经纪业务。是指证券经营机构接受
本题解析：试题答案代理买卖证券业务又称证券经纪业务。是指证券经营机构接受投资者（客户）委托代投资者（客户）买卖有价证券的行为，是证券经营机构主要业务之一。

149、名词解释  部分偿还 

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本题答案：部分偿还是指从债券发行日起，经过一定宽限期限后，按发行额的一
本题解析：试题答案部分偿还是指从债券发行日起，经过一定宽限期限后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部还清。属于期中偿还的一种情况。

150、问答题  何谓散户？

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本题答案：散户指无能力炒股票，买卖股票数量不大，无组织的投资个人
本题解析：试题答案散户指无能力炒股票，买卖股票数量不大，无组织的投资个人。

151、问答题  何谓买入价、卖出价、成交价？

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本题答案：买入价：指证券交易柜台挂牌的自营买进价格。

本题解析：试题答案买入价：指证券交易柜台挂牌的自营买进价格。
卖出价：指证券交易柜台挂牌的自营卖出价格。
成交价：指已经完成买卖的证券买入价或卖出价，一般指证券的实际交易价格。
证券交易柜台挂牌的自营买入价，就是投资人的出价；反之，证券交易柜台的卖出价，就是投资人的进价。

152、单项选择题  根据规定，社会募集公司申请股票上市时向社会公开发行的股份需达到公司股份总数的（）%以上。

A.10
B.15
C.20
D.25

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本题答案：D
本题解析：掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义。

153、名词解释  金融期货合约

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本题答案：金融期货合约是指由交易双方订立的、约定在未来某个日期以
本题解析：试题答案金融期货合约是指由交易双方订立的、约定在未来某个日期以成交时所约定的价格交割一定数量的某种金融商品的标准化契约。

154、问答题  何谓哄抬？

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本题答案：哄抬即多头利用大量买进的办法，将股价炒高。
本题解析：试题答案哄抬即多头利用大量买进的办法，将股价炒高。

155、判断题  内部职工股指在《公司法》实施之后成立的定向募集公司所发行的、在报告时尚未上市的内部职工股。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义。

156、名词解释  账面值（BookValue）：

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本题答案：股东持股账面值，相等于公司资产值减去公司负债及公司优先股值。
本题解析：试题答案股东持股账面值，相等于公司资产值减去公司负债及公司优先股值。

157、单项选择题  公司盈利首先应（）。

A.缴纳税金
B.支付优先股股息
C.支付债权人的本金和利息
D.分配普通股红利

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本题答案：C
本题解析：熟悉优先股的定义、特征。

158、判断题  在现实中，由于人们对高比例转增股本的公司未来利润增长前景通常具有较高期望，转增往往会带来股价上涨。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。

159、名词解释  现卖

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本题答案：证券交易所中交易成交后，要求在当天交付证券的行为称为现
本题解析：试题答案证券交易所中交易成交后，要求在当天交付证券的行为称为现卖。

160、名词解释  ST股票

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本题答案：沪深交易所在1998年4月22日宣布，将对财务状况或其
本题解析：试题答案沪深交易所在1998年4月22日宣布，将对财务状况或其它状况出现异常的上市公司股票交易进行特别处理（Special treatment），由于"特别处理"，在简称前冠以"ST"，因此这类股票称为ST股票。

161、名词解释  年度报告

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本题答案：股份公司一年一度向全体股东公布的正式财务报告。它表明公
本题解析：试题答案股份公司一年一度向全体股东公布的正式财务报告。它表明公司在营业年度内的资产、负债和收益状况，本年度的利润分派以及对股东们的其它利益情况，公司须向全体股东（包括末出席年会者）提供一份年度报告副本。

162、多项选择题  财政政策对股票价格的影响包括（）。

A.调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发
B.通过调节税率影响企业利润和股息
C.干预资本市场各类交易适用的税率，直接影响市场交易和价格
D.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。

163、名词解释  金融市场体系

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本题答案：金融市场体系是指其子市场的构成形式。包括货币市场、资本
本题解析：试题答案金融市场体系是指其子市场的构成形式。包括货币市场、资本市场。货币市场包括同业拆借市场、回购协议市场、商业票据市场、银行承兑汇票市场、短期政府债券市场、大面额可转让存单市场。资本市场包括中长期银行信贷市场、证券市场（债券市场、股票市场）、保险市场、融资租赁市场。

164、多项选择题  公司治理主要是根据权力机构、决策机构、执行机构和监督机构（）的原则建立组织架构。

A.相互独立
B.权责明确
C.相互制衡
D.相互配合

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。

165、单项选择题  无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体；另一部分是（），用于进行股息结算和行使增资权利。

A.股息票
B.红利票
C.利息票
D.收益票

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本题答案：A
本题解析：熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。

166、名词解释  QDII

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本题答案：QDII是Qualified domestic ins
本题解析：试题答案QDII是Qualified domestic institutional investor (合格的境内机构投资者)的首字缩写。它是在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的证券投资基金。和QFII一样，它也是在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排。

167、名词解释  证券市场中介

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本题答案：证券市场中介是连接证券投资者与筹资者的桥梁，是证券市场
本题解析：试题答案证券市场中介是连接证券投资者与筹资者的桥梁，是证券市场运行的核心。在证券市场起中介作用的实体是证券经营机构和证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。证券市场功能的发挥，很大程度上取决于证券中介机构的活动。通过它们的经营服务活动，沟通了证券需求者与证券供应者之间的联系，不仅保证了多种证券的发行和交易，还起到维持证券市场秩序的作用。

168、名词解释  事后监查

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本题答案：事后监查是指有关管理层就有关证券交易活动实施事后的或阶
本题解析：试题答案事后监查是指有关管理层就有关证券交易活动实施事后的或阶段性的总结、调查，去弊存利。

169、名词解释  证券发行人

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本题答案：证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的政府及其机构
本题解析：试题答案证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的政府及其机构、金融机构、公司和企业。证券发行人是证券发行的主体，如果没有证券发行人，证券发行及其后的证券交易就无从展开，证券市场也就不可能存在。

170、问答题  何谓填息？

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本题答案：填息即在除息后股价上升，股东经营者将除息的差价补回。如
本题解析：试题答案填息即在除息后股价上升，股东经营者将除息的差价补回。如除息前一日的收盘价为105元，配息5元，除息参考报价为100元。除息后，股价上涨到105元，就把5元配息补回来了，上涨的部分就是填息部分。在多头市场里，填息是轻而易举的事。

171、名词解释  证券公司

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本题答案：证券公司在我国是指依照公司法规定，经国务院证券监督管理
本题解析：试题答案证券公司在我国是指依照公司法规定，经国务院证券监督管理机构审查批准的从事证券经营业务的有限责任公司或者股份有限公司。中国证券业协会网站建立“证券公司信息公示专栏”，向社会公示证券公司的法人基本情况、营业性分支机构、高管人员和产品等信息。

172、判断题  不管采用绝对估值还是相对估值手段，同一行业的股票通常具有相似的水平。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。

173、名词解释  机构投资者

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本题答案：机构投资者主要指政府部门、企事业单位、金融机构和公益基
本题解析：试题答案机构投资者主要指政府部门、企事业单位、金融机构和公益基金等。机构投资者一般具有投资的资金量大、收集和分析信息的能力强、注重投资的安全性、可通过有效的资产组合以分散投资风险、对市场影响大等特点。

174、问答题  何谓配股通知书？

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本题答案：配股通知书就是公司以书信的形式通知客户，告知他们分派到
本题解析：试题答案配股通知书就是公司以书信的形式通知客户，告知他们分派到若干新发行股票的一种文件。此通知书具有重大价值，可作为股票所有权的临时证书。

175、名词解释  钱货两清原则

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本题答案：钱货两清原则又称款券两讫、货银对付，就是在办理资金交收
本题解析：试题答案钱货两清原则又称款券两讫、货银对付，就是在办理资金交收的同时完成证券的交收，这是清算交收业务的基本原则。钱货两清的主要目的是为了防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行。

176、名词解释  关卡、阻力线、支撑线

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本题答案：股票价格波动的原有趋势及运动过程，达到某一价位时，遇到
本题解析：试题答案股票价格波动的原有趋势及运动过程，达到某一价位时，遇到了阻碍，改变或停止了原来的运动趋势，这个“阻碍”原价格运动的价位就被称为关卡。股票价格停止上升甚至回跌，这一关卡就称为阻力线，相反，下降时遇到的关卡，比如出现大量买时，就称为支撑线。

177、名词解释  空头、空头市场

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本题答案：空头是投资者和股票商认为现时股价虽然较高，但对股市前景
本题解析：试题答案空头是投资者和股票商认为现时股价虽然较高，但对股市前景看坏，预计股价将会下跌，于是把借来的股票及时卖出，待股价跌至某一价位时再买进，以获取差额收益。采用这种先卖出后买进、从中赚取差价的交易方式称为空头。人们通常把股价长期呈下跌趋势的股票市场称为空头市场，空头市场股价变化的特征是一连串的大跌小涨。

178、单项选择题  股东权利中首要的权利是（）。

A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策
B.公司资产收益权和剩余资产分配权
C.优先认股权或配股权
D.持有的股份可依法转让的权利

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本题答案：A
本题解析：掌握普通股票股东的权利和义务。

179、名词解释  等级股票

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本题答案：公司经过一定阶段的发展，计划发行更多的股票筹集资金以扩大业务
本题解析：试题答案公司经过一定阶段的发展，计划发行更多的股票筹集资金以扩大业务。但为了保持原有股东的全部权益和特权，将原发行股票与新发行股票分别定级，认购新发行股票的股东将不享有某些权利。

180、多项选择题  无记名股票的特点为（）。

A.转让相对简便
B.安全性较差
C.认购股票时要一次缴纳出资
D.股东权利归属股票的持有人

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉普通股票与优先票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。

181、名词解释  证券承销商

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本题答案：证券承销商是依照规定有权包销或代销有价证券的证券经营机
本题解析：试题答案证券承销商是依照规定有权包销或代销有价证券的证券经营机构，是证券一级市场上发行人与投资者之间的媒介。其作用是受发行人的委托，寻找潜在的投资公众，并通过广泛的公关活动，将潜在的投资人引导成为真正的投资者，从而使证券发行人募集到所需要的资金。

182、名词解释  证券投资者

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本题答案：证券投资者是证券市场的资金供给者，主要有机构投资者和个
本题解析：试题答案证券投资者是证券市场的资金供给者，主要有机构投资者和个人投资者。众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性，也活跃了证券市场的交易。机构投资者主要是证券公司、共同基金等金融机构和企业、事业单位、社会团体等。

183、多项选择题  股票的特征有（）。

A.收益性、风险性
B.流动性
C.参与性
D.永久性

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握股票的定义、性质、特征和分类。

184、名词解释  期权

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本题答案：期权又称选择权，则指其持有者能在规定的期限内按交易双方
本题解析：试题答案期权又称选择权，则指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的某种特定商品的权利。

185、名词解释  僵牢

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本题答案：指股市上经常会出现股价徘徊缓滞的局面，在一定时期内既上
本题解析：试题答案指股市上经常会出现股价徘徊缓滞的局面，在一定时期内既上不去，也下不来，上海投资者们称此为僵牢。

186、判断题  股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内予以注销。（）

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本题答案：对
本题解析：了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。

187、判断题  零售业具有非常高的长期负债率。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。

188、单项选择题  （）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。

A.非参与优先股票
B.参与优先股票
C.可转换优先股票
D.可赎回优先股票

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本题答案：A
本题解析：了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。

189、名词解释  指定交易

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本题答案：所谓指定交易，是指投资者与某一证券经营机构签订协议后，
本题解析：试题答案所谓指定交易，是指投资者与某一证券经营机构签订协议后，指定该机构为自己买卖证券的唯一交易点。
指定交易
（1）有助于防止投资者股票被盗卖；
（2）自动领取红利，由证券交易系统直接将现金红利资金记入投资者的账户内；
（3）可按月按季度收到证券经营机构提供的对帐服务。

190、名词解释  以资融券

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本题答案：以资融券是指资金的盈余者出让资金并暂收抵押证券的行为。
本题解析：试题答案以资融券是指资金的盈余者出让资金并暂收抵押证券的行为。

191、判断题  送股也被称为股票股利，是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为，投资者获上市公司送股不是利润分配，无须缴纳所得税。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。

192、名词解释  保荐人制度

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本题答案：新股发行的“保荐人制度”指由保
本题解析：试题答案新股发行的“保荐人制度”指由保荐人（券商）负责发行人的上市推荐和辅导，核实公司发行文件与上市文件中所载资料是否真实、准确、完整，协助发行人建立严格的信息披露制度，并承担风险防范责任。保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，但也不能减轻或者免除发行人及其高管人员、中介机构及其签名人员的责任。保荐制度最引人注目的规定就是明确了保荐机构和保荐代表人责任并建立责任追究机制，建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度，明确保荐期限，确立保荐责任，引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施。

193、判断题  我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应该记载股票数量、编号和发行日期。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。

194、多项选择题  企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的出资方式有（）。

A.非专利技术
B.实物
C.工业产权
D.土地使用权

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义。

195、多项选择题  下面属于有限售条件股份的有（）。

A.国家持股
B.国有法人持股
C.其他内资持股
D.外资持股

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义。

196、判断题  股票的账面价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其账面价值波动。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系。

197、单项选择题  某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。

A.优先股股东、债权人、普通股股东
B.债权人、优先股股东、普通股股东
C.优先股股东、普通股股东、债权人
D.普通股股东、债权人、优先股股东

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本题答案：B
本题解析：熟悉优先股的定义、特征。

198、名词解释  电话委托 

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本题答案：电话委托是指委托人通过电话方式表明委托意向，提出委托要求。
本题解析：试题答案电话委托是指委托人通过电话方式表明委托意向，提出委托要求。

199、问答题  什么是保证金买入交易？

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本题答案：保证金买入交易（也称买空交易）是垫头交易的一种形式，他
本题解析：试题答案保证金买入交易（也称买空交易）是垫头交易的一种形式，他投资者在买入一批股票时，只支付其中的一部分现款，余下部分的现款由经纪人垫付。
保证金买入交易的买主可以用较少的现款获取较多的收益，同时也要承担股价下跌的风险。如果股票买入后股票价格上涨，买主就可将其卖出获取差价收入；反之，买主就要遭受损失。因此，只有在股票行情走势看涨，而且把握程度相当高时，投资者才愿意做保证金买入交易。

200、名词解释  电话委托

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本题答案：电话委托是指委托人通过电话方式表明委托意向，提出委托要
本题解析：试题答案电话委托是指委托人通过电话方式表明委托意向，提出委托要求。